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美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表格10-Q
☑根據1934年“證券交易法”第13或15(D)節提交的季度報告
在截至本季度末的季度內2021年6月30日
或
☐根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的過渡報告
由_至_的過渡期 | | | | | | | | |
佣金檔案編號 | 章程中規定的註冊人的確切姓名、主要執行機構的地址和註冊人的電話號碼 | 税務局僱主身分證號碼 |
1-12579 | OGE能源公司(OGE Energy Corp.) | 73-1481638 |
1-1097 | 俄克拉荷馬州燃氣電力公司 | 73-0382390 |
| | |
北哈維321號
郵政信箱321號
俄克拉荷馬城, 俄克拉荷馬州73101-0321
405-553-3000
成立公司或組織的州或其他司法管轄區: 俄克拉荷馬州
根據該法第12(B)條登記的證券: | | | | | | | | | | | |
註冊人 | 每節課的標題 | 交易代碼 | 註冊的每個交易所的名稱 |
OGE能源公司(OGE Energy Corp.) | 普通股 | OGE | 紐約證券交易所 |
俄克拉荷馬州燃氣電力公司 | 無 | 不適用 | 不適用 |
用複選標記表示註冊人(1)是否已在過去12個月內(或在要求註冊人提交此類報告的較短時間內)提交了1934年《證券交易法》第13條或第15(D)條要求提交的所有報告,以及(2)在過去90天內一直符合此類提交要求。
OGE能源公司(OGE Energy Corp.)☑ 是 ☐*美國俄克拉何馬州天然氣和電力公司(Oklahoma Gas And Electric Company)的首席執行官☑ 是 ☐*否
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T法規第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。
OGE能源公司(OGE Energy Corp.)☑ 是 ☐*美國俄克拉何馬州天然氣和電力公司(Oklahoma Gas And Electric Company)的首席執行官☑ 是 ☐*否
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的申報公司或新興成長型公司。您可以參閲《交易法》第12b-2條規則中的“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”和“新興成長型公司”的定義。
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OGE能源公司(OGE Energy Corp.) | 大型加速濾波器 | ☑ | 加速文件管理器 | ☐ | 非加速文件服務器 | ☐ | 規模較小的報告公司 | ☐ | 新興成長型公司 | ☐ |
俄克拉荷馬州燃氣電力公司 | 大型加速濾波器 | ☐ | 加速文件管理器 | ☐ | 非加速文件服務器 | ☑ | 規模較小的報告公司 | ☐ | 新興成長型公司 | ☐ |
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如果是新興成長型公司,用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易所法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
用複選標記表示註冊人是否為空殼公司(如交易法第12b-2條所定義)。
OGE能源公司(OGE Energy Corp.)☐是☑*美國俄克拉何馬州天然氣和電力公司(Oklahoma Gas And Electric Company)的首席執行官☐是☑“不是”,是“中國”。
截至2021年6月30日,有200,174,361OGE能源公司普通股的流通股,每股票面價值0.01美元。
截至2021年6月30日,有40,378,745在俄克拉荷馬州天然氣和電力公司的普通股中,面值為每股2.50美元的流通股,全部由OGE能源公司持有。
俄克拉荷馬州天然氣和電力公司符合表格10-Q的一般指示H(1)(A)和(B)中規定的條件,因此以一般指示H(2)允許的簡化披露格式提交本表格。
表格10-Q
截至2021年6月30日的季度
目錄
| | | | | |
| 頁面 |
術語表 | II |
前瞻性陳述 | 1 |
| |
第一部分-財務信息 | |
項目1.財務報表(未經審計) | |
OGE能源公司合併簡明財務報表 | 3 |
俄克拉荷馬州燃氣電力公司簡明財務報表 | 9 |
簡明財務報表合併附註 | 14 |
| |
第二項:管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析 | 36 |
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項目3.關於市場風險的定量和定性披露 | 56 |
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項目4.控制和程序 | 56 |
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第二部分-其他資料 | |
項目1.法律訴訟 | 57 |
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第1A項。風險因素 | 57 |
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第二項未登記的股權證券銷售和收益的使用 | 57 |
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項目5.其他信息 | 57 |
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項目6.展品 | 58 |
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簽名 | 59 |
術語表
以下是在本表格10-Q中可以找到的常用縮寫的詞彙表。
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縮略語 | 定義 |
2020表格10-K | 截至2020年12月31日的Form 10-K年度報告 |
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APSC | 阿肯色州公共服務委員會 |
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ASC | 財務會計準則委員會會計準則編碼 |
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中心點 | CenterPoint Energy Resources Corp.是CenterPoint Energy,Inc.的全資子公司。 |
公司2 | 二氧化碳 |
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新冠肺炎 | 新型冠狀病毒病 |
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乾式洗滌器 | 噴霧乾燥吸收式幹法煙氣脱硫裝置 |
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使能 | 使中游合作伙伴LP能夠擁有和運營OGE Energy和CenterPoint的中游業務 |
能量轉移 | Energy Transfer LP,特拉華州的有限合夥企業 |
Enogex控股公司 | Enogex Holdings LLC,Enogex LLC的母公司,OGE Holdings,LLC的多數股權子公司(2013年5月1日之前) |
Enogex LLC | Enogex LLC,與其子公司統稱為Enogex LLC(自2013年7月31日起,更名為啟用俄克拉荷馬州內傳輸,LLC) |
環境保護局 | 美國環保署 |
聯邦清潔空氣法案 | 1970年聯邦清潔空氣法,經修訂 |
聯邦清潔水法 | 1972年聯邦水污染控制法 |
FERC | 聯邦能源管理委員會 |
FIP | 聯邦實施計劃 |
公認會計原則 | 美國普遍接受的會計原則 |
IRP | 綜合資源計劃 |
ISO | 獨立系統操作員 |
| |
墊子 | 汞和空氣毒性標準 |
Mbbl/d | 每天千桶 |
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兆瓦 | 兆瓦 |
兆瓦時 | 兆瓦時 |
NAAQS | 國家環境空氣質量標準 |
NGLS | 天然氣液體,即天然氣氣流中包含的碳氫化合物液體 |
NOPR | 擬訂立規則的通知 |
不是的X | 氮氧化物 |
OCC | 俄克拉荷馬州公司委員會 |
ODEQ | 俄克拉荷馬州環境質量局 |
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OG&E | 俄克拉荷馬州天然氣和電力公司,OGE能源的全資子公司 |
OGE能源 | OGE Energy Corp.及其子公司、控股公司和OG&E母公司 |
OGE控股公司 | OGE Enogex Holdings,LLC,OGE Energy的全資子公司,OGE Energy是Enogex Holdings的母公司(2013年5月1日之前),擁有Enable 25.5%的股份 |
養老金計劃 | 合格固定福利退休計劃 |
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區域灰霾規則 | 美國環保署的地區性霧霾規則 |
註冊人 | OGE能源和OG&E |
恢復退休收入計劃 | 養老金計劃的補充退休計劃 |
RTO | 區域輸電組織 |
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SIP | 國家實施計劃 |
所以2 | 二氧化硫 |
SPP | 西南電力池 |
系統銷售量 | 向OG&E的客户銷售 |
TBtu/d | 萬億英熱單位/天 |
美國 | 美利堅合眾國 |
USFWS | 美國魚類和野生動物服務局 |
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冬季風暴URI | 2021年2月史無前例的、持續時間最長的極端寒冷天氣事件 |
歸檔格式
本合併表格10-Q由OGE Energy和OG&E分別提交。在本合併表格10-Q中,有關每個單獨註冊人的信息由該註冊人代表其自己提交。OG&E對與OGE Energy關聯的任何其他公司的信息不做任何陳述。OGE Energy及OGE Energy的任何附屬公司(OG&E除外)對OG&E的債務證券均無任何責任,該等債務證券的持有人在就OG&E的債務證券作出決定時,不應考慮OGE Energy或OG&E以外的任何附屬公司(在相關情況下)的財務資源或經營結果。同樣,OG&E和OGE Energy的任何其他子公司都不對OGE Energy的債務證券承擔任何義務。本綜合表格10-Q應完整閲讀。本合併表格10-Q中沒有一個章節涉及本合併表格10-Q主題的所有方面。
前瞻性陳述
除本文包含的歷史性陳述外,本10-Q表中討論的事項,包括“第2項.管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析”中討論的事項,均為前瞻性陳述,受某些風險、不確定性和假設的影響。此類前瞻性陳述在本文件中旨在用“預期”、“相信”、“估計”、“預期”、“打算”、“目標”、“計劃”、“可能”、“預期”、“打算”、“目標”、“計劃”、“可能”、“潛在”等詞語來標識。“項目”、“目標”以及類似的表述。實際結果可能與前瞻性陳述中表達的大不相同。除註冊人的“項目1A.風險因素”中討論的具體風險因素外2020表格10-K在本文的“項目2.管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析”中,可能導致實際結果與前瞻性陳述大不相同的因素包括但不限於:
•一般經濟條件,包括信貸可獲得性、獲得現有信貸額度、進入商業票據市場、評級機構的行動及其對資本支出的影響;
•OGE Energy及其子公司以優惠條件進入資本市場並獲得融資的能力,以及通貨膨脹率和貨幣波動;
•有能力獲得及時和充分的差餉減免,以便收回資本支出、燃料成本、運營成本、傳輸成本和遞延支出等項目;
•電力、煤炭、天然氣和天然氣的價格和可獲得性;
•對於OGE Energy來説,大宗商品價格(特別是天然氣和NGL)價格變化的時間和程度,Enable地區可用管道運力的競爭影響,以及地理和季節性商品價格差異的影響,包括這些情況對Enable州際管道可用運力重新收縮的影響;
•對於OGE Energy來説,天然氣供應變化的時間和程度,特別是可供Enable的收集和加工業務收集以及由Enable的州際和州內管道運輸的供應,包括天然氣和NGL價格對Enable服務地區鑽探和生產活動水平的影響;
•對於OGE Energy,能源和天然氣中游行業的商業狀況,包括對天然氣、NGL、原油和中游服務的需求;
•競爭因素,包括在註冊人服務的市場進入額外競爭的程度和時機;
•分佈式發電和客户能效計劃等具有成本競爭力的技術進步對服務需求的影響;
•技術發展、不斷變化的市場和其他導致競爭劣勢並可能造成現有資產減值的因素;
•影響公用事業運營的因素,如異常天氣條件;與天氣有關的災難性損害;計劃外發電中斷、異常維護或維修;由於需求增加、短缺、運輸問題或其他發展而導致化石燃料、天然氣或煤炭供應成本或可用性的意外變化;環境事故;或輸電或天然氣管道系統限制;
•當前和未來建設項目的原材料供應情況和價格;
•SPP市場交易追溯定價或SPP調整市場定價機制的效果;
•影響成本和投資回收、影響費率結構或影響競爭進入註冊人市場的速度和程度的聯邦或州立法、監管決定和倡議;
•環境法律、安全法律或其他可能影響運營成本或限制或改變註冊人設施運營方式的法規;
•會計準則、規則或準則的變更;
•停止某些類型的費率管制活動的會計原則;
•保護資產不受恐怖主義、網絡攻擊和其他災難性事件損害的成本;
•供應商、客户和其他合同方的信譽;
•社會對公用事業、天然氣和電力行業的態度;
•尋找合適的投資機會,通過收購和剝離業務來提高股東回報和實現長期財務目標;
•養老金和醫療費用增加;
•非常外部事件的影響,如新冠肺炎引發的當前大流行衞生事件及其附帶後果,包括註冊人市場經濟活動的長期中斷;
•法律和行政訴訟、和解、調查、索賠和事項的費用和其他影響,包括但不限於本表格10-Q所述的費用和其他影響;
•很難對與OGE Energy在Enable的股權投資相關的未來收入和成本做出準確的假設和預測,這是OGE Energy不能控制的;
•Enable與Energy Transfer即將進行的合併以及預計合併完成的時間;以及
•註冊人提交給美國證券交易委員會的報告中所列的其他風險因素,包括註冊人的“風險因素”中的“第1A項風險因素”中所列的風險因素。2020表格10-K
註冊人沒有義務公開更新或修改任何前瞻性陳述,無論是由於新信息、未來事件或其他原因。
第一部分財務信息
第一項財務報表。
OGE是能源管理公司(Energy Energy Corp)的子公司。
簡明合併報表佔營業收入的比例
(未經審計) | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至6月30日的三個月, | 截至6月30日的六個月, |
(單位:百萬美元,每股數據除外) | 2021 | 2020 | 2021 | 2020 |
營業收入 | | | | |
與客户簽訂合同的收入 | $ | 564.5 | | $ | 492.0 | | $ | 2,185.5 | | $ | 912.4 | |
其他收入 | 12.9 | | 11.5 | | 22.5 | | 22.4 | |
營業收入 | 577.4 | | 503.5 | | 2,208.0 | | 934.8 | |
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燃料費、購電費和直接傳輸費 | 200.0 | | 137.4 | | 1,546.8 | | 272.4 | |
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運營費用 | | | | |
其他設備運行管理和設備維護 | 119.2 | | 117.5 | | 228.5 | | 237.5 | |
折舊及攤銷 | 102.9 | | 97.3 | | 201.6 | | 191.7 | |
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除個人收入外的其他税收 | 25.8 | | 25.9 | | 53.0 | | 51.5 | |
運營費用 | 247.9 | | 240.7 | | 483.1 | | 480.7 | |
營業收入 | 129.5 | | 125.4 | | 178.1 | | 181.7 | |
其他收入(費用) | | | | |
未合併關聯公司收益(虧損)中的權益 | 33.5 | | 26.9 | | 86.7 | | (719.6) | |
建設期間使用的股權投資基金的津貼額度 | 1.6 | | 1.3 | | 2.9 | | 2.6 | |
其他定期福利淨支出 | (1.3) | | (1.0) | | (2.7) | | (1.5) | |
其他收入 | 6.3 | | 14.1 | | 9.3 | | 21.5 | |
其他費用 | (6.7) | | (12.4) | | (8.7) | | (18.5) | |
其他營業收入(費用)淨額 | 33.4 | | 28.9 | | 87.5 | | (715.5) | |
利息和費用 | | | | |
中國長期債務利息下降 | 37.8 | | 38.8 | | 76.2 | | 75.4 | |
在施工期間使用的借款和資金的津貼 | (0.7) | | (0.5) | | (1.5) | | (1.0) | |
短期債務的利息增加和其他利息增加的費用 | 2.8 | | 2.5 | | 4.6 | | 4.7 | |
利息和費用 | 39.9 | | 40.8 | | 79.3 | | 79.1 | |
税前收入(虧損) | 123.0 | | 113.5 | | 186.3 | | (612.9) | |
所得税支出(福利) | 10.1 | | 27.6 | | 20.7 | | (207.0) | |
營業淨收入(虧損) | $ | 112.9 | | $ | 85.9 | | $ | 165.6 | | $ | (405.9) | |
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已發行普通股的基本平均價格 | 200.2 | | 200.2 | | 200.1 | | 200.2 | |
稀釋後的普通股平均流通股 | 200.4 | | 200.5 | | 200.2 | | 200.2 | |
普通股平均每股基本收益(虧損) | $ | 0.56 | | $ | 0.43 | | $ | 0.83 | | $ | (2.03) | |
平均普通股攤薄收益(虧損) | $ | 0.56 | | $ | 0.43 | | $ | 0.83 | | $ | (2.03) | |
隨附的簡明財務報表合併附註是本協議不可分割的一部分。
OGE能源公司(OGE Energy Corp.)
簡明綜合全面收益表
(未經審計) | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至6月30日的三個月, | 截至6月30日的六個月, |
(單位:百萬) | 2021 | 2020 | 2021 | 2020 |
淨收益(虧損) | $ | 112.9 | | $ | 85.9 | | $ | 165.6 | | $ | (405.9) | |
其他綜合收益(虧損),税後淨額: | | | | |
養老金計劃和退休收入計劃的恢復率: | | | | |
遞延淨虧損攤銷,税後淨額#美元0.2, $0.3, $0.4及$0.6,分別 | 0.2 | | 1.2 | | 0.8 | | 2.0 | |
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結算費用,扣除税後淨額為$0.6, $0.1, $1.6及$0.1,分別 | 0.6 | | 0.2 | | 3.7 | | 0.2 | |
退休後福利計劃: | | | | |
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以前服務抵免攤銷,税後淨額($0.1), ($0.1), ($0.2)和($0.3),分別 | (0.4) | | (0.4) | | (0.7) | | (0.8) | |
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遞延淨收益攤銷,税後淨額#美元0.0, $0.0, $0.0及$0.0,分別 | 0.1 | | (0.1) | | 0.1 | | (0.1) | |
來自未合併附屬公司的其他綜合收益(虧損),税後淨額為$0.1, $0.0, $0.1和($0.4),分別 | 0.2 | | — | | 0.3 | | (1.3) | |
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其他綜合收益(虧損),税後淨額 | 0.7 | | 0.9 | | 4.2 | | — | |
綜合收益(虧損) | $ | 113.6 | | $ | 86.8 | | $ | 169.8 | | $ | (405.9) | |
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隨附的簡明財務報表合併附註是本協議不可分割的一部分。
OGE能源公司(OGE Energy Corp.)
簡明合併現金流量表
(未經審計) | | | | | | | | |
| 截至6月30日的六個月, |
(單位:百萬美元) | 2021 | 2020 |
企業經營活動產生的現金流 | | |
營業淨收入(虧損) | $ | 165.6 | | $ | (405.9) | |
需要進行調整,以將淨營業收入(虧損)與運營成本活動提供的淨現金收入進行調整: | | |
折舊及攤銷 | 201.6 | | 191.7 | |
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遞延税項收入和投資税項抵免,淨額 | 15.5 | | (226.7) | |
未合併關聯公司的權益(收益)虧損 | (86.7) | | 719.6 | |
來自未合併附屬公司的分配 | 36.7 | | 55.0 | |
基礎設施建設期間使用的股權投資資金補助標準 | (2.9) | | (2.6) | |
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基於股票的薪酬費用 | 4.8 | | 4.3 | |
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監管資產 | (879.5) | | (6.1) | |
監管責任 | (34.4) | | (26.7) | |
其他資產 | (5.8) | | 1.3 | |
其他債務 | (43.3) | | (15.6) | |
某些經常項目資產和項目負債的變動情況: | | |
應收賬款和應計未開單收入淨額 | (41.9) | | (35.8) | |
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應收所得税 | 4.0 | | 10.4 | |
燃料、原材料和燃料供應減少庫存 | (10.4) | | (1.5) | |
燃料和回收 | (24.3) | | 71.9 | |
其他流動資產 | (5.6) | | (10.8) | |
應收賬款 | (71.1) | | (51.2) | |
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其他主要流動資產負債 | 9.9 | | (8.0) | |
經營活動提供的現金淨額(用於) | (767.8) | | 263.3 | |
投資活動帶來的現金流 | | |
資本支出減少(建設期間使用的股權投資資金減去津貼) | (353.5) | | (280.8) | |
對未合併關聯公司的投資 | (3.3) | | (1.5) | |
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投資活動中使用的現金淨額。 | (356.8) | | (282.3) | |
融資活動帶來的現金流 | | |
長期債務收益 | 999.6 | | 297.2 | |
短期債務增加(減少) | 289.5 | | (37.0) | |
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普通股的股息支付了美元 | (162.2) | | (156.8) | |
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支付給員工股權薪酬和普通股費用的現金 | (3.4) | | (7.2) | |
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購買庫存股 | — | | (9.7) | |
融資活動提供的現金淨額 | 1,123.5 | | 86.5 | |
現金和現金等價物淨變化 | (1.1) | | 67.5 | |
期初現金和現金等價物 | 1.1 | | — | |
期末現金和現金等價物 | $ | — | | $ | 67.5 | |
隨附的簡明財務報表合併附註是本協議不可分割的一部分。
OGE是能源管理公司(Energy Energy Corp)的子公司。
濃縮合並資產負債表
(未經審計) | | | | | | | | |
| 六月三十日, | 十二月三十一日, |
(單位:百萬美元) | 2021 | 2020 |
資產 | | |
流動資產 | | |
現金和現金等價物 | $ | — | | $ | 1.1 | |
應收賬款,減去準備金$1.8及$2.6,分別 | 173.2 | | 157.8 | |
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應計未開單收入 | 94.7 | | 67.6 | |
應收所得税 | 4.1 | | 8.1 | |
燃料和庫存 | 46.1 | | 36.5 | |
材料供應,按平均成本計算 | 119.0 | | 116.2 | |
| | |
燃料價格條款是根據美國的回收而定的 | 0.4 | | — | |
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其他 | 47.1 | | 41.2 | |
流動資產總額 | 484.6 | | 428.5 | |
其他房地產投資和投資 | | |
對未合併關聯公司的投資 | 451.7 | | 397.4 | |
其他 | 90.3 | | 86.7 | |
其他財產和投資總額 | 542.0 | | 484.1 | |
物業、廠房設施和設備 | | |
現役軍人 | 13,582.7 | | 13,296.7 | |
建設和工作正在進行中。 | 181.0 | | 145.5 | |
物業、廠房和設備合計 | 13,763.7 | | 13,442.2 | |
減去:累計折舊 | 4,188.5 | | 4,067.6 | |
淨資產、工廠設施和設備 | 9,575.2 | | 9,374.6 | |
遞延資產計入資產和其他資產的費用 | | |
監管資產 | 1,278.3 | | 415.6 | |
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| | |
其他 | 19.4 | | 16.0 | |
合計遞延資產費用和其他資產 | 1,297.7 | | 431.6 | |
企業總資產 | $ | 11,899.5 | | $ | 10,718.8 | |
隨附的簡明財務報表合併附註是本協議不可分割的一部分。
OGE是能源管理公司(Energy Energy Corp)的子公司。
壓縮合並資產負債表(續)
(未經審計) | | | | | | | | |
| 六月三十日, | 十二月三十一日, |
(單位:百萬美元) | 2021 | 2020 |
負債和股東權益 | | |
流動負債 | | |
短期債務 | $ | 384.5 | | $ | 95.0 | |
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應收賬款 | 189.8 | | 251.5 | |
應付股息 | 80.6 | | 80.5 | |
客户存款 | 80.9 | | 81.1 | |
應計税金 | 56.5 | | 55.7 | |
應計利息 | 40.8 | | 40.2 | |
應計薪酬 | 36.0 | | 31.1 | |
燃料價格條款涵蓋了能源復甦 | 4.7 | | 28.6 | |
其他 | 37.5 | | 33.7 | |
流動資產負債總額 | 911.3 | | 697.4 | |
長期債務 | 4,495.2 | | 3,494.4 | |
遞延債務和其他債務 | | |
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應計福利和債務 | 179.8 | | 231.4 | |
遞延所得税和税金 | 1,206.5 | | 1,268.6 | |
遞延投資和税收抵免 | 10.9 | | 10.9 | |
監管責任 | 1,259.7 | | 1,188.9 | |
| | |
其他 | 195.3 | | 195.4 | |
遞延債務和其他債務總額 | 2,852.2 | | 2,895.2 | |
資產負債總額 | 8,258.7 | | 7,087.0 | |
承諾額和應急費用(附註14) | | |
股東權益 | | |
普通股股東權益 | 1,120.9 | | 1,124.6 | |
留存收益 | 2,547.9 | | 2,544.6 | |
累計其他税種綜合虧損,税金淨額 | (27.9) | | (32.1) | |
庫存股,按成本計算 | (0.1) | | (5.3) | |
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股東權益總額 | 3,640.8 | | 3,631.8 | |
公司總負債和股東權益總額 | $ | 11,899.5 | | $ | 10,718.8 | |
隨附的簡明財務報表合併附註是本協議不可分割的一部分。
OGE能源公司(OGE Energy Corp.)
簡明合併股東權益變動表
(未經審計) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 普通股 | 庫存股 | | | | | |
(單位:百萬) | 股票 | 價值 | 股票 | 價值 | 普通股溢價 | 留存收益 | 累計其他綜合(虧損)收入 | | 總計 |
2020年12月31日的餘額 | 200.1 | | $ | 2.0 | | 0.1 | | $ | (5.3) | | $ | 1,122.6 | | $ | 2,544.6 | | $ | (32.1) | | | $ | 3,631.8 | |
淨收入 | — | | — | | — | | — | | — | | 52.7 | | — | | | 52.7 | |
其他綜合收益,税後淨額 | — | | — | | — | | — | | — | | — | | 3.5 | | | 3.5 | |
普通股宣佈的股息($0.4025每股) | — | | — | | — | | — | | — | | (81.7) | | — | | | (81.7) | |
基於股票的薪酬 | — | | — | | (0.1) | | 5.2 | | (6.0) | | — | | — | | | (0.8) | |
| | | | | | | | | |
2021年3月31日的餘額 | 200.1 | | $ | 2.0 | | — | | $ | (0.1) | | $ | 1,116.6 | | $ | 2,515.6 | | $ | (28.6) | | | $ | 3,605.5 | |
淨收入 | — | | — | | — | | — | | — | | 112.9 | | — | | | 112.9 | |
其他綜合收益,税後淨額 | — | | — | | — | | — | | — | | — | | 0.7 | | | 0.7 | |
普通股宣佈的股息($0.4025每股) | — | | — | | — | | — | | — | | (80.6) | | — | | | (80.6) | |
基於股票的薪酬 | — | | — | | — | | — | | 2.3 | | — | | — | | | 2.3 | |
2021年6月30日的餘額 | 200.1 | $ | 2.0 | | — | | $ | (0.1) | | $ | 1,118.9 | | $ | 2,547.9 | | $ | (27.9) | | | $ | 3,640.8 | |
| | | | | | | | | |
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2019年12月31日的餘額 | 200.1 | | $ | 2.0 | | — | | $ | — | | $ | 1,129.3 | | $ | 3,036.1 | | $ | (27.9) | | | $ | 4,139.5 | |
淨損失 | — | | — | | — | | — | | — | | (491.8) | | — | | | (491.8) | |
其他綜合虧損,税後淨額 | — | | — | | — | | — | | — | | — | | (0.9) | | | (0.9) | |
普通股宣佈的股息($0.3875每股) | — | | — | | — | | — | | — | | (79.3) | | — | | | (79.3) | |
基於股票的薪酬 | — | | — | | (0.2) | | 9.4 | | (14.5) | | — | | — | | | (5.1) | |
購買庫存股 | — | | — | | 0.2 | | (9.7) | | — | | — | | — | | | (9.7) | |
2020年3月31日的餘額 | 200.1 | | $ | 2.0 | | — | | $ | (0.3) | | $ | 1,114.8 | | $ | 2,465.0 | | $ | (28.8) | | | $ | 3,552.7 | |
淨收入 | — | | — | | — | | — | | — | | 85.9 | | — | | | 85.9 | |
其他綜合收益,税後淨額 | — | | — | | — | | — | | — | | — | | 0.9 | | | 0.9 | |
普通股宣佈的股息($0.3875每股) | — | | — | | — | | — | | — | | (77.6) | | — | | | (77.6) | |
基於股票的薪酬 | — | | — | | — | | — | | 2.3 | | — | | — | | | 2.3 | |
2020年6月30日的餘額 | 200.1 | $ | 2.0 | | — | | $ | (0.3) | | $ | 1,117.1 | | $ | 2,473.3 | | $ | (27.9) | | | $ | 3,564.2 | |
| | | | | | | | | |
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隨附的簡明財務報表合併附註是本協議不可分割的一部分。
俄克拉荷馬州燃氣電力公司
企業收益和全面收益的簡明報表
(未經審計) | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至6月30日的三個月, | 截至6月30日的六個月, |
(單位:百萬) | 2021 | 2020 | 2021 | 2020 |
營業收入 | | | | |
與客户簽訂合同的收入 | $ | 564.5 | | $ | 492.0 | | $ | 2,185.5 | | $ | 912.4 | |
其他收入 | 12.9 | | 11.5 | | 22.5 | | 22.4 | |
營業收入 | 577.4 | | 503.5 | | 2,208.0 | | 934.8 | |
燃料費、購電費和直接傳輸費 | 200.0 | | 137.4 | | 1,546.8 | | 272.4 | |
運營費用 | | | | |
其他設備運行管理和設備維護 | 118.3 | | 117.7 | | 228.6 | | 238.7 | |
折舊及攤銷 | 102.9 | | 97.3 | | 201.6 | | 191.7 | |
除個人收入外的其他税收 | 25.0 | | 25.0 | | 50.7 | | 48.9 | |
運營費用 | 246.2 | | 240.0 | | 480.9 | | 479.3 | |
營業收入 | 131.2 | | 126.1 | | 180.3 | | 183.1 | |
其他收入(費用) | | | | |
建設期間使用的股權投資基金的津貼額度 | 1.6 | | 1.3 | | 2.9 | | 2.6 | |
其他定期福利淨支出 | (1.2) | | (1.0) | | (2.1) | | (1.5) | |
其他收入 | 1.1 | | 1.1 | | 2.8 | | 2.6 | |
其他費用 | (0.3) | | (0.9) | | (0.7) | | (1.4) | |
淨其他收入 | 1.2 | | 0.5 | | 2.9 | | 2.3 | |
利息和費用 | | | | |
中國長期債務利息下降 | 37.4 | | 38.8 | | 75.8 | | 75.4 | |
在施工期間使用的借款和資金的津貼 | (0.7) | | (0.5) | | (1.5) | | (1.0) | |
短期債務的利息增加和其他利息增加的費用 | 1.2 | | 1.0 | | 2.0 | | 1.8 | |
利息和費用 | 37.9 | | 39.3 | | 76.3 | | 76.2 | |
税前收入表 | 94.5 | | 87.3 | | 106.9 | | 109.2 | |
所得税和税費 | 9.4 | | 8.4 | | 10.6 | | 10.4 | |
營業淨收入 | $ | 85.1 | | $ | 78.9 | | $ | 96.3 | | $ | 98.8 | |
其他綜合收益,税後淨額 | — | | — | | — | | — | |
綜合收益 | $ | 85.1 | | $ | 78.9 | | $ | 96.3 | | $ | 98.8 | |
隨附的簡明財務報表合併附註是本協議不可分割的一部分。
俄克拉荷馬州燃氣電力公司
簡明現金流量表
(未經審計) | | | | | | | | |
| 截至6月30日的六個月, |
(單位:百萬) | 2021 | 2020 |
企業經營活動產生的現金流 | | |
營業淨收入 | $ | 96.3 | | $ | 98.8 | |
需要進行調整,以將淨利潤與運營成本活動提供的淨現金收入進行調整: | | |
折舊及攤銷 | 201.6 | | 191.7 | |
遞延税項收入和投資税項抵免,淨額 | 10.3 | | 6.7 | |
基礎設施建設期間使用的股權投資資金補助標準 | (2.9) | | (2.6) | |
| | |
基於股票的薪酬費用 | 1.0 | | 1.6 | |
監管資產 | (879.5) | | (6.1) | |
監管責任 | (34.4) | | (26.7) | |
其他資產 | (1.4) | | (2.3) | |
其他債務 | (38.3) | | (7.0) | |
某些經常項目資產和項目負債的變動情況: | | |
應收賬款和應計未開單收入淨額 | (43.9) | | (34.2) | |
| | |
燃料、原材料和燃料供應減少庫存 | (10.4) | | (1.5) | |
燃料和回收 | (24.3) | | 71.9 | |
其他流動資產 | (1.3) | | (6.8) | |
應收賬款 | (66.4) | | (45.6) | |
| | |
應付所得税--母公司 | 2.6 | | 5.0 | |
| | |
其他主要流動資產負債 | 8.2 | | (19.0) | |
經營活動提供的現金淨額(用於) | (782.8) | | 223.9 | |
投資活動帶來的現金流 | | |
資本支出減少(建設期間使用的股權投資資金減去津貼) | (353.5) | | (280.8) | |
| | |
投資活動中使用的現金淨額。 | (353.5) | | (280.8) | |
融資活動帶來的現金流 | | |
來自OGE Energy的出資 | 530.0 | | — | |
長期債務收益 | 499.8 | | 297.2 | |
| | |
| | |
| | |
與上級的預付款的變化 | 106.5 | | (172.8) | |
融資活動提供的現金淨額 | 1,136.3 | | 124.4 | |
現金及現金等價物淨變動 | — | | 67.5 | |
期初現金和現金等價物 | — | | — | |
期末現金和現金等價物 | $ | — | | $ | 67.5 | |
隨附的簡明財務報表合併附註是本協議不可分割的一部分。
俄克拉荷馬州燃氣電力公司
濃縮資產負債表
(未經審計) | | | | | | | | |
| 六月三十日, | 十二月三十一日, |
(單位:百萬美元) | 2021 | 2020 |
資產 | | |
流動資產 | | |
| | |
應收賬款,減去準備金$1.8及$2.6,分別 | $ | 173.2 | | $ | 156.3 | |
應計未開單收入 | 94.7 | | 67.7 | |
預付款給上級 | 118.0 | | 272.0 | |
燃料和庫存 | 46.1 | | 36.5 | |
材料供應,按平均成本計算 | 119.0 | | 116.2 | |
燃料價格條款是根據美國的回收而定的 | 0.4 | | — | |
其他 | 38.3 | | 36.9 | |
流動資產總額 | 589.7 | | 685.6 | |
其他房地產投資和投資 | 3.9 | | 4.1 | |
物業、廠房設施和設備 | | |
現役軍人 | 13,576.6 | | 13,290.6 | |
建設和工作正在進行中。 | 181.0 | | 145.5 | |
物業、廠房和設備合計 | 13,757.6 | | 13,436.1 | |
減去:累計折舊 | 4,188.5 | | 4,067.6 | |
淨資產、工廠設施和設備 | 9,569.1 | | 9,368.5 | |
遞延資產計入資產和其他資產的費用 | | |
監管資產 | 1,278.3 | | 415.6 | |
其他 | 18.3 | | 15.2 | |
合計遞延資產費用和其他資產 | 1,296.6 | | 430.8 | |
企業總資產 | $ | 11,459.3 | | $ | 10,489.0 | |
隨附的簡明財務報表合併附註是本協議不可分割的一部分。
俄克拉荷馬州燃氣電力公司
濃縮資產負債表(續)
(未經審計) | | | | | | | | |
| 六月三十日, | 十二月三十一日, |
(單位:百萬美元) | 2021 | 2020 |
負債和股東權益 | | |
流動負債 | | |
| | |
| | |
應付帳款 | $ | 178.9 | | $ | 236.7 | |
| | |
客户存款 | 80.9 | | 81.1 | |
應計税金 | 53.4 | | 53.3 | |
應計利息 | 40.5 | | 40.2 | |
應計薪酬 | 26.6 | | 22.5 | |
| | |
燃料價格條款涵蓋了能源復甦 | 4.7 | | 28.6 | |
其他 | 37.4 | | 33.5 | |
流動資產負債總額 | 422.4 | | 495.9 | |
長期債務 | 3,995.4 | | 3,494.4 | |
遞延債務和其他債務 | | |
| | |
應計福利和債務 | 98.0 | | 135.4 | |
遞延所得税和税金 | 951.2 | | 1,020.8 | |
遞延投資和税收抵免 | 10.9 | | 10.9 | |
監管責任 | 1,259.7 | | 1,188.9 | |
| | |
其他 | 163.7 | | 167.1 | |
遞延債務和其他債務總額 | 2,483.5 | | 2,523.1 | |
資產負債總額 | 6,901.3 | | 6,513.4 | |
承付款和或有事項(附註14) | | |
股東權益 | | |
普通股權益 | 1,570.6 | | 1,039.5 | |
留存收益 | 2,987.4 | | 2,936.1 | |
| | |
股東權益總額 | 4,558.0 | | 3,975.6 | |
總負債和股東權益 | $ | 11,459.3 | | $ | 10,489.0 | |
隨附的簡明財務報表合併附註是本協議不可分割的一部分。
俄克拉荷馬州燃氣電力公司
股東權益變動簡明報表
(未經審計) | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(單位:百萬) | 未償還股份 | 普通股 | 普通股溢價 | 留存收益 | | 總計 |
2020年12月31日的餘額 | 40.4 | | $ | 100.9 | | $ | 938.6 | | $ | 2,936.1 | | | $ | 3,975.6 | |
淨收入 | — | | — | | — | | 11.2 | | | 11.2 | |
來自OGE Energy的出資 | — | | — | | 530.0 | | — | | | 530.0 | |
基於股票的薪酬 | — | | — | | 0.5 | | — | | | 0.5 | |
2021年3月31日的餘額 | 40.4 | | $ | 100.9 | | $ | 1,469.1 | | $ | 2,947.3 | | | $ | 4,517.3 | |
淨收入 | — | | — | | — | | 85.1 | | | 85.1 | |
| | | | | | |
普通股宣佈的股息 | — | | — | | — | | (45.0) | | | (45.0) | |
基於股票的薪酬 | — | | — | | 0.6 | | — | | | 0.6 | |
2021年6月30日的餘額 | 40.4 | | $ | 100.9 | | $ | 1,469.7 | | $ | 2,987.4 | | | $ | 4,558.0 | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
2019年12月31日的餘額 | 40.4 | | $ | 100.9 | | $ | 935.7 | | $ | 2,921.7 | | | $ | 3,958.3 | |
淨收入 | — | | — | | — | | 19.9 | | | 19.9 | |
| | | | | | |
基於股票的薪酬 | — | | — | | 0.9 | | — | | | 0.9 | |
2020年3月31日的餘額 | 40.4 | | $ | 100.9 | | $ | 936.6 | | $ | 2,941.6 | | | $ | 3,979.1 | |
淨收入 | — | | — | | — | | 78.9 | | | 78.9 | |
| | | | | | |
普通股宣佈的股息 | — | | — | | — | | (75.0) | | | (75.0) | |
基於股票的薪酬 | — | | — | | 0.7 | | — | | | 0.7 | |
2020年6月30日的餘額 | 40.4 | | $ | 100.9 | | $ | 937.3 | | $ | 2,945.5 | | | $ | 3,983.7 | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
隨附的簡明財務報表合併附註是本協議不可分割的一部分。
簡明財務報表合併附註
(未經審計)
簡明財務報表合併附註索引
簡明財務報表的合併附註是OGE Energy和OG&E的綜合列報。下表列出了每種附註適用的註冊人。
| | | | | | | | |
| OGE能源 | OG&E |
注1.主要會計政策摘要 | X | X |
附註2.會計聲明 | X | X |
注3.收入確認 | X | X |
注4.對未合併關聯公司的投資 | X | |
注5.關聯方交易 | X | X |
附註6.公允價值計量 | X | X |
注7.股票薪酬 | X | X |
注8.所得税 | X | X |
注9.普通股權益 | X | |
注10.長期債務 | X | X |
附註11.短期債務和信貸安排 | X | X |
注12.退休計劃及退休後福利計劃 | X | X |
注13.業務分類報告 | X | |
附註14.承付款和或有事項 | X | X |
附註15.差餉事宜及規管 | X | X |
1.重要會計政策摘要
組織
OGE Energy是一家控股公司,投資於主要在美國中南部為電力和天然氣提供實物輸送和相關服務的能源和能源服務提供商。OGE Energy通過兩個業務部門開展這些活動:(I)電力公用事業和(Ii)天然氣中游業務。OGE Energy及其全資子公司(包括OG&E)的賬目包括在OGE Energy的簡明合併財務報表中。在這種合併中,所有的公司間交易和餘額都會被沖銷。OGE Energy通常使用股權法核算其所有權權益在20%至50%之間的投資,而且它缺乏指導對經濟表現產生最重大影響的活動的能力。
Og&E。OGE Energy的電力公用事業運營是通過OG&E進行的,OG&E在俄克拉何馬州和阿肯色州西部生產、傳輸、分配和銷售電能。OG&E的費率受到OCC、APSC和FERC的監管。OG&E公司成立於1902年,根據俄克拉荷馬州的法律成立,是OGE能源公司的全資子公司。OG&E是俄克拉荷馬州最大的電力公用事業公司,其特許服務領域包括阿肯色州的史密斯堡和周邊社區,1928年OG&E出售了零售天然氣業務,不再從事天然氣分銷業務。
啟用。OGE Energy的天然氣中游業務部門代表了OGE Energy對Enable的投資。對Enable的投資是通過全資子公司進行的,最終是通過OGE控股公司進行的。Enable成立於2013年,主要從事天然氣的收集、加工、運輸和儲存業務。Enable的天然氣收集和加工資產位於四個州的戰略位置,為阿納達科、阿科馬和Ark-La-Tex盆地的天然氣生產服務。Enable還在阿納達科和威利斯頓盆地擁有原油收集資產。Enable擁有位於俄克拉何馬州的州內天然氣運輸和儲存資產,以及從俄克拉何馬州西部和德克薩斯州狹長地帶延伸到路易斯安那州、從路易斯安那州到伊利諾伊州和從路易斯安那州到阿拉巴馬州的州際資產。Enable的普通合夥人由OGE Energy和CenterPoint平分控制,這兩家公司各擁有50%的管理所有權。基於各佔50%的管理層所有權,在兩家公司都沒有控制權的情況下,OGE Energy説明瞭其在Enable使用
權益會計法。2021年2月,Enable與Energy Transfer簽訂了最終合併協議。有關詳細討論,請參見注釋4。
陳述的基礎
本文中包含的簡明財務報表是註冊人根據證券交易委員會的規則和規定未經審計編制的。通常包括在根據公認會計原則編制的財務報表中的某些信息和腳註披露已根據該等規則和規定予以精簡或遺漏;然而,註冊人相信該等披露足以防止所提供的信息產生誤導。
管理層認為,公平列報註冊人於2021年6月30日及2020年12月31日的財務狀況、註冊人截至2021年6月30日及2020年6月30日止三個月及六個月的經營業績,以及註冊人截至2021年及2020年6月30日的六個月的現金流所需的所有調整已包括在內,並屬正常的經常性性質,除非另有披露。管理層還評估了截至這些簡明財務報表發佈之日2021年6月30日之後發生的事件的影響,這些報表包含評估產生的所有必要調整和披露。
由於季節性波動和其他因素,註冊人截至2021年6月30日的三個月和六個月的經營業績不一定表明截至2021年12月31日的一年或任何未來時期可能預期的結果。簡明財務報表及其附註應與註冊人的審計財務報表及其附註一併閲讀2020表格10-K.
會計記錄
OG&E的會計記錄按照FERC規定並由OCC和APSC採用的統一帳户系統保存。此外,OG&E作為一種受監管的公用事業單位,受某些類型的費率管制活動的會計原則的約束,該原則規定,某些本來會計入費用的發生成本可以根據預期的未來費率從客户那裏收回,作為監管資產遞延。同樣,某些本來可以減少費用的實際或預期信用可以作為監管負債遞延。基於未來費率對客户的預期迴流。管理層預期的遞延成本回收和遞延信貸迴流通常是監管機構批准此類費率制定處理的具體決定的結果。
如果根據監管命令或其他現有證據,有可能將某些已發生的成本和義務計入未來費率允許收回或退還的金額中,則OG&E會將某些已發生的成本和義務記錄為監管資產或負債。
下表彙總了OG&E的監管資產和負債。
| | | | | | | | |
| 六月三十日, | 十二月三十一日, |
(單位:百萬美元) | 2021 | 2020 |
監管資產 | | |
當前: | | |
回收情況下的SPP成本跟蹤器(A) | $ | 10.9 | | $ | 7.0 | |
復甦中的發電量替代指標(A) | 4.1 | | 4.4 | |
燃料價格條款是根據美國的回收而定的 | 0.4 | | — | |
其他(A) | 6.4 | | 8.4 | |
當前監管機構資產總額 | $ | 21.8 | | $ | 19.8 | |
| | |
非當前: | | |
俄克拉荷馬州冬季風暴URI成本 | $ | 754.8 | | $ | — | |
俄克拉荷馬州推遲了暴風雨的費用 | 181.8 | | 158.8 | |
受益於監管機構資產的義務 | 135.6 | | 164.9 | |
阿肯色州冬季風暴URI成本 | 92.3 | | — | |
養老金跟蹤器 | 40.6 | | 18.1 | |
快速乾燥洗滌器 | 19.3 | | 19.7 | |
阿肯色州推遲支付養老金和費用 | 11.6 | | 9.3 | |
未攤銷債務的未攤銷虧損。 | 9.3 | | 9.7 | |
智能電網 | 7.6 | | 11.2 | |
前沿工廠遞延費用 | 7.5 | | 6.4 | |
新冠肺炎的影響 | 7.1 | | 6.4 | |
其他 | 10.8 | | 11.1 | |
非流動監管機構資產總額 | $ | 1,278.3 | | $ | 415.6 | |
監管責任 | | |
當前: | | |
燃料價格條款涵蓋了能源復甦 | $ | 4.7 | | $ | 28.6 | |
俄克拉荷馬州能效騎手超越復甦(B) | 4.3 | | 1.5 | |
| | |
| | |
其他(B) | 1.0 | | 5.0 | |
當前監管機構負債總額 | $ | 10.0 | | $ | 35.1 | |
非當前: | | |
可退還給客户的所得税,淨額 | $ | 947.5 | | $ | 867.4 | |
應計債務清除額,淨額 | 308.1 | | 316.8 | |
| | |
其他 | 4.1 | | 4.7 | |
非流動監管機構負債總額 | $ | 1,259.7 | | $ | 1,188.9 | |
(A)計入資產負債表中的其他流動資產。
(B)計入資產負債表中的其他流動負債。
2021年2月,冬季風暴URI導致OG&E服務區域的電力和極高的天然氣和購買電價達到創紀錄的冬季高峯。OG&E在2021年2月的天然氣成本超過了2020年全年的總成本。OCC允許OG&E為所有遞延成本中的俄克拉荷馬州部分創建監管資產,初始賬面費用基於稍後確定的攤銷期間相關債務融資的有效成本。APSC允許OG&E為所有遞延成本中的阿肯色州部分創建監管資產,初始賬面費用等於當前客户存款利率,將在2021年5月開始的10年內收回。有關更多信息,請參見注釋15。
俄克拉荷馬州遞延風暴費用監管資產通過風暴成本回收騎手收回。超過OG&E基本費率的暴風雨造成的運營和維護費用將遞延,通常在五年內攤銷。為了減輕對客户的影響,OG&E已同意在十年內通過風暴成本回收騎手收回與2020年額外風暴成本相關的部分。
管理層持續監控監管資產的未來可回收性。當管理層判斷未來的回收受到損害時,監管資產的金額會進行適當的調整。如果OG&E被要求在部分或全部業務中停止對某些類型的利率監管活動應用會計原則,可能會導致註銷相關的監管資產或負債,這可能會產生重大的財務影響。
應收賬款壞賬準備
客户餘額如果在最終賬單日期後六個月內沒有收回,一般會被註銷。OG&E的壞賬準備一般以過去六個月的電力收入乘以撥備率計算,撥備率基於12個月實際註銷餘額的歷史平均值,並在必要時根據當前狀況和可支持的預測進行調整。如果歷史收款率在納入預測條件時不能代表未來的收款,可能會對確認的無法收回的費用金額產生影響,例如為了應對新冠肺炎的影響。此外,俄克拉荷馬州管轄範圍內與燃料有關的部分無法收回的撥備正在通過燃料調整條款收回。應收賬款準備是對簡明資產負債表中應收賬款的減記,並計入簡明損益表中的其他運營和維護費用。
新的商業客户被要求以現金、保證金或不可撤銷信用證的形式提供保證金,當賬户關閉時將退還保證金。外部信用評分顯示風險升高的新住宅客户被要求提供保證金,保證金將根據OCC和APSC定義的客户保護規則退還。所有現有客户的支付行為都受到持續監控,如果支付行為表明在適用的公用事業法規範圍內存在足夠的風險,客户將被要求提供保證金。
對未合併附屬公司的投資
OGE Energy對Enable的投資被認為是一個可變利益實體,因為該實體的風險股權所有者在承擔該實體的預期虧損或獲得其預期剩餘收益的義務方面擁有不成比例的投票權。然而,OGE Energy不被認為是ENABLE的主要受益者,因為它沒有權力指導ENABLE被認為對ENABLE的經濟業績最重要的活動;因此,OGE Energy使用權益會計方法對其在ENABLE的投資進行了核算。根據權益法,投資將在每個時期根據繳費、收到的分配和OGE Energy在被投資人綜合收入中的份額進行調整,並根據基差進行調整。如附註13所示,OGE Energy對Enable相關損失的最大敞口僅限於其於2021年6月30日對Enable的股權投資。
OGE Energy將從Enable收到的不超過投資日期後收益累計股本的分配視為投資回報,並在簡明現金流量表中分類為經營活動。OGE Energy將從Enable收到的超過投資日期後收益累計股本的分配視為投資回報,並在簡明現金流量表中歸類為投資活動。
累計其他綜合收益(虧損)
下表顯示了截至2021年6月30日和2020年6月30日的六個月內,OGE Energy累計其他全面收益(虧損)的組成部分的變化。以下所有金額均為税後淨額。 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
(單位:百萬) | 養老金計劃與退休收入計劃的恢復 | | 退休後福利計劃 | | 未合併關聯公司的其他綜合收益(虧損) | | | | 總計 |
2020年12月31日的餘額 | $ | (34.1) | | | | | $ | 3.3 | | | | $ | (1.3) | | | | | $ | (32.1) | |
改敍前其他綜合收益 | — | | | | | — | | | | 0.3 | | | | | 0.3 | |
從累計其他綜合收益(虧損)中重新分類的金額 | 0.8 | | | | | (0.6) | | | | — | | | | | 0.2 | |
結算成本 | 3.7 | | | | | — | | | | — | | | | | 3.7 | |
| | | | | | | | | | | | |
2021年6月30日的餘額 | $ | (29.6) | | | | | $ | 2.7 | | | | $ | (1.0) | | | | | $ | (27.9) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | |
(單位:百萬) | 養老金計劃與退休收入計劃的恢復 | | | 退休後福利計劃 | | 未合併關聯公司的其他全面虧損 | | 總計 |
2019年12月31日的餘額 | $ | (35.1) | | | | | $ | 7.8 | | | | $ | (0.6) | | | $ | (27.9) | |
改分類前的其他綜合損失 | — | | | | | — | | | | (1.3) | | | (1.3) | |
從累計其他綜合收益(虧損)中重新分類的金額 | 2.0 | | | | | (0.9) | | | | — | | | 1.1 | |
結算成本 | 0.2 | | | | | — | | | | — | | | 0.2 | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
2020年6月30日的餘額 | $ | (32.9) | | | | | $ | 6.9 | | | | $ | (1.9) | | | $ | (27.9) | |
下表顯示了在截至2021年6月30日和2020年6月30日的三個月和六個月期間,從OGE Energy累計的其他全面收益(虧損)中按淨收入(虧損)中的相應項目重新分類的重大金額。
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累計其他全面收益(虧損)組成部分明細 | 從累計其他綜合收益(虧損)中重新分類的金額 | 中受影響的行項目 OGE能源公司的損益表 |
| 截至三個月 | 截至六個月 | |
| 六月三十日, | 六月三十日, | |
(單位:百萬) | 2021 | 2020 | 2021 | 2020 | |
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養老金計劃的攤銷 和恢復退休收入計劃項目: | | | | | |
精算損失 | $ | (0.4) | | $ | (1.5) | | $ | (1.2) | | $ | (2.6) | | (A) |
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結算成本 | (1.2) | | (0.3) | | (5.3) | | (0.3) | | (A) |
| (1.6) | | (1.8) | | (6.5) | | (2.9) | | 税前收益(虧損) |
| (0.8) | | (0.4) | | (2.0) | | (0.7) | | 所得税費用(福利) |
| $ | (0.8) | | $ | (1.4) | | $ | (4.5) | | $ | (2.2) | | 淨收益(虧損) |
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退休後福利計劃項目攤銷: | | | | | |
以前的服務積分 | $ | 0.5 | | $ | 0.5 | | $ | 0.9 | | $ | 1.1 | | (A) |
精算收益 | (0.1) | | 0.1 | | (0.1) | | 0.1 | | (A) |
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| 0.4 | | 0.6 | | 0.8 | | 1.2 | | 税前收益(虧損) |
| 0.1 | | 0.1 | | 0.2 | | 0.3 | | 所得税費用(福利) |
| $ | 0.3 | | $ | 0.5 | | $ | 0.6 | | $ | 0.9 | | 淨收益(虧損) |
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期間的總重新分類(扣除税後) | $ | (0.5) | | $ | (0.9) | | $ | (3.9) | | $ | (1.3) | | 淨收益(虧損) |
(A)這些累積的其他全面收益(虧損)部分計入定期收益淨成本的計算中(更多信息見附註12)。
2.會計聲明
註冊人認為,最近採用和最近發佈的尚未生效的會計準則似乎不會對註冊人的財務狀況、經營業績或採用後的現金流產生重大影響。
3.收入確認
下表顯示了OG&E從與客户簽訂的合同中獲得的收入,按客户分類進行了分類。OG&E按客户分類的營業收入可以在“OG&E(電力公用事業)經營業績”中的第二項“管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析”中找到。
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| 截至6月30日的三個月, | | 截至6月30日的六個月, |
(單位:百萬) | 2021 | 2020 | | 2021 | 2020 |
住宅 | $ | 178.5 | | $ | 202.8 | | | $ | 746.7 | | $ | 369.7 | |
商業廣告 | 108.3 | | 113.0 | | | 415.8 | | 204.3 | |
工業 | 37.5 | | 44.7 | | | 184.2 | | 86.2 | |
油田 | 28.7 | | 38.4 | | | 189.5 | | 76.6 | |
公共當局和路燈 | 37.0 | | 40.6 | | | 160.1 | | 75.3 | |
**系統銷售收入增加 | 390.0 | | 439.5 | | | 1,696.3 | | 812.1 | |
差餉退還撥備 | — | | (1.0) | | | — | | (1.6) | |
綜合市場 | 128.3 | | 8.5 | | | 430.4 | | 15.7 | |
傳輸 | 36.7 | | 39.8 | | | 73.0 | | 74.0 | |
其他 | 9.5 | | 5.2 | | | (14.2) | | 12.2 | |
與客户的合同收入(A) | $ | 564.5 | | $ | 492.0 | | | $ | 2,185.5 | | $ | 912.4 | |
(A) 2021年2月,冬季風暴URI導致OG&E服務區域的電力和極高的天然氣和購買電價達到創紀錄的冬季高峯。由於冬季風暴URI導致燃料、購買電力和直接輸電費用增加,運營收入大幅增加,這些費用可以從客户那裏收回。進一步討論見附註15和“項目2.管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析”。
4.對未合併附屬公司的投資
2021年6月30日,OGE Energy擁有111.0百萬個通用單位,或25.5百分比,佔Enable的優秀通用單位的百分比。2021年6月30日,Enable的普通單價收於美元9.11。OGE Energy在未合併附屬公司的收益中記錄了股本為#美元33.5百萬美元和$86.7截至2021年6月30日的三個月和六個月分別為100萬美元,而未合併附屬公司的股本收益為$26.9截至2020年6月30日的三個月為百萬美元,未合併附屬公司的股本虧損為$719.6截至2020年6月30日的6個月為100萬美元。未合併聯屬公司的收益(虧損)股本包括OGE Energy在Enable的收益中所佔份額(根據OGE Energy在Enogex LLC的原始投資的基差攤銷後進行的調整)及其在Enable淨資產中的相關股本,以及OGE Energy對Enable投資的任何減值記錄。未合併聯屬公司的權益收益(虧損)也進行了調整,以消除Enogex Holdings的公允價值調整。這些攤銷還可能包括攤薄損益,扣除比例基差確認。有關ENABLE和OGE Energy對其在ENABLE的投資的會計核算的更多信息,請參見OGE Energy的“項目8.財務報表和補充數據”中的註釋5。2020表格10-K.
下表彙總了截至2021年6月30日和2020年12月31日的100%Enable的未經審計的財務信息,以及截至2021年6月30日和2020年6月30日的三個月和六個月的未經審計的財務信息。
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| 六月三十日, | 十二月三十一日, |
資產負債表 | 2021 | 2020 |
(單位:百萬) | |
流動資產 | $ | 475 | | $ | 381 | |
非流動資產 | $ | 11,284 | | $ | 11,348 | |
流動負債 | $ | 1,317 | | $ | 582 | |
非流動負債 | $ | 3,249 | | $ | 4,052 | |
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| 截至三個月 | 截至六個月 |
| 六月三十日, | 六月三十日, |
收益表 | 2021 | 2020 | 2021 | 2020 |
(單位:百萬) | |
總收入 | $ | 787 | | $ | 515 | | $ | 1,757 | | $ | 1,163 | |
天然氣和天然氣成本(不包括折舊和攤銷) | $ | 426 | | $ | 177 | | $ | 945 | | $ | 403 | |
營業收入 | $ | 124 | | $ | 80 | | $ | 330 | | $ | 226 | |
淨收入 | $ | 79 | | $ | 35 | | $ | 234 | | $ | 138 | |
下表列出了OGE Energy在截至2021年和2020年6月30日的三個月和六個月的未合併附屬公司收益(虧損)中的權益對賬。
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| 截至三個月 | 截至六個月 |
| 六月三十日, | 六月三十日, |
(單位:百萬) | 2021 | 2020 | 2021 | 2020 |
啟用淨收入 | $ | 79.0 | | $ | 35.0 | | $ | 234.0 | | $ | 138.0 | |
OGE Energy在期末的持股比例 | 25.5 | % | 25.5 | % | 25.5 | % | 25.5 | % |
OGE Energy的Enable淨收入部分 | $ | 20.0 | | $ | 8.8 | | $ | 59.5 | | $ | 35.1 | |
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基差攤銷與攤薄確認(A) | 13.5 | | 18.1 | | 27.2 | | 25.3 | |
OGE Energy在Enable的權益法投資減值(B) | — | | — | | — | | (780.0) | |
未合併關聯公司收益(虧損)中的權益 | $ | 33.5 | | $ | 26.9 | | $ | 86.7 | | $ | (719.6) | |
(A)包括攤薄損失,扣除比例基差確認後的淨額。
(B) 從2020年3月31日起,OGE Energy估計其在Enable的投資的公允價值低於賬面價值,並得出結論認為,由於中游油氣行業的嚴重下滑和最近的快速惡化,以及近期的未來前景,價值的下降並不是暫時的。因此,OGE Energy記錄了一美元780.02020年其在Enable的投資減值100萬英鎊。有關進一步的討論,請參閲OGE Energy的2020表格10-K.
下表顯示了2020年12月31日至2021年6月30日期間,OGE Energy對Enable的投資與其在Enable淨資產中的基礎權益(基差)之間的差額。基差在大約30年內攤銷。
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(單位:百萬) | | |
2020年12月31日的基差 | | $ | 1,332.3 | |
基差攤銷(A) | | (28.4) | |
2021年6月30日的基差 | | $ | 1,303.9 | |
(A)包括由於稀釋而產生的比例基差確認。
從Enable收到的分發為$18.4百萬美元和$18.3在截至2021年6月30日和2020年6月30日的三個月內分別為100萬美元和36.7百萬美元和$55.0在截至2021年、2021年和2020年6月30日的6個月中,分別為600萬美元。
2021年7月30日,Enable宣佈季度股息分配為$0.16525這一數字與上一季度持平。如果在任何一個季度向Enable的單位持有人分配的現金超過每單位0.330625美元,普通合夥人將獲得超過這一數額的現金分配的增加百分比,最高可達50%。OGE Energy有權獲得這些“獎勵分配”中的60%。在某些情況下,將軍
合作伙伴有權根據ENABLE在此次重置選舉時的現金分配,將最低季度分配和激勵分配獲得遞增百分比的目標分配級別重置為更高的水平。
啟用具有能量轉移的合併協議
2021年2月16日,Enable與Energy Transfer簽訂了一項最終合併協議,根據該協議,在符合合併協議條件的情況下,Enable的所有未償還普通單位將通過Energy Transfer以全股權交易的方式收購。根據合併協議的條款,Enable的共同單位持有人,包括OGE Energy,將獲得0.8595對於Enable的每個公共單位,一個公共單位代表有限的合作伙伴在能量轉移中的利益。這項交易需要從Enable公司大多數共同單位的持有者那裏收到所需的批准。在執行合併協議的同時,OGE Energy與Enable和Energy Transfer簽訂了一項支持協議,其中OGE Energy同意投票支持合併。2021年4月,總共擁有Enable共同部門約79.2%股份的CenterPoint和OGE Energy提交了批准合併協議的書面同意書,這些同意書足以批准合併。這筆交易還需要接受反壟斷審批和其他慣常的成交條件。這筆交易預計將在2021年完成。假設交易完成,OGE Energy將擁有Energy Transfer公司現有有限合夥人單位約3%的股份,而不是它目前擁有的Enable公司25.5%的股份。
合併協議考慮與Energy Transfer簽署一項註冊權協議,該協議規定在合併中向OGE Energy發放的Energy Transfer共同單位的慣常轉售註冊、需求註冊和附帶註冊權。假設合併成功完成,OGE Energy打算謹慎退出中游業務。
5.關聯方交易
OGE Energy根據幾個因素向OG&E和Enable收取運營成本,與OG&E和/或Enable直接相關的運營成本也是這樣分配的。為OG&E利益發生的運營成本要麼主要根據勞動力成本作為間接費用分配,要麼使用“Distrigas”方法,這是一個三因素公式,使用工資、淨運營收入和總財產、廠房和設備的同等權重。
OGE能源和OG&E
OGE能源向OG&E收取運營成本$33.4百萬美元和$36.9在截至2021年6月30日和2020年6月30日的三個月內分別為100萬美元和69.1300萬美元和300萬美元74.8在截至6月30日、2021年和2020年的6個月裏,這一數字分別為3.8億美元和1.8億美元。
OGE能源和啟用
OGE Energy和Enable目前是幾項協議的締約方,根據這些協議,OGE Energy提供特定的支持服務以支持Enable,例如某些信息技術、工資和福利管理。根據這些協議,OGE Energy收取的運營成本為0.1在截至2021年6月30日和2020年6月30日的三個月內,0.2在截至2021年6月30日和2020年的六個月裏,這兩個月都有100萬人。
根據借調協議,OGE Energy提供借調員工,以便能夠支持Enable的運營。截至2021年6月30日,參與OGE能源固定福利和退休計劃的67名員工被借調啟用。OGE能源計費啟用報銷$2.5百萬美元和$3.8在截至2021年6月30日和2020年6月30日的三個月內分別為100萬美元和7.8百萬美元和$10.1在截至2021年和2020年6月30日的六個月內,根據僱傭成本借調協議,分別為600萬美元。如果借調協議終止,這些員工不再受僱於OGE Energy,並一次性支付給這些員工,OGE Energy將確認養老金/退休人員醫療費用的和解或削減,這將使OGE Energy的支出增加$。18.1百萬美元。與Enable借調員工相關的結算和削減費用不向OGE Energy by Enable報銷。借調協議可由OGE Energy雙方同意終止,並由OGE Energy提前120天通知啟用或僅由OGE Energy啟用。
OGE Energy有來自Enable的應收賬款,用於支付支持服務的費用,包括借調員工的成本,金額為$1.1截至2021年6月30日的百萬美元和2.0截至2020年12月31日的百萬美元,計入OGE Energy濃縮資產負債表的應收賬款。
假設Enable和Energy Transfer之間即將完成的合併完成,OGE Energy和Enable之間的這些協議將被終止,根據這些協議,OGE Energy提供支持服務和借調員工。
登錄和啟用(&E)
Enable根據授權協議向OG&E提供天然氣運輸服務,Enable負責向OG&E的發電設施輸送天然氣並提供不平衡服務。有了這種不平衡服務,根據合同中的現金條款,當Enable的交貨量超過OG&E的流水線提名時,OG&E就可以進行補償。當OG&E的管道提名超過ENABLE的交付時,ENABLE對OG&E進行補償。下表彙總了截至2021年6月30日和2020年6月30日的三個月和六個月期間OG&E和Enable之間的關聯方交易。
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| 截至三個月 | 截至六個月 |
| 六月三十日, | 六月三十日, |
(單位:百萬) | 2021 | 2020 | 2021 | 2020 |
營業收入: | | | | |
以電代電電力壓縮資產 | $ | 3.3 | | $ | 3.5 | | $ | 5.9 | | $ | 7.2 | |
燃料費、購電費、直傳費: | | | | |
天然氣運輸服務 | $ | 9.3 | | $ | 9.4 | | $ | 14.0 | | $ | 14.1 | |
| | | | |
天然氣購進(銷售) | $ | (8.4) | | $ | (1.7) | | $ | (20.6) | | $ | (1.0) | |
6.公允價值計量
註冊人公允價值計量的分類需要判斷市場數據在多大程度上可觀察到或被可觀察到的市場數據所證實。GAAP建立了一個公允價值層次結構,根據可觀測和不可觀測數據對用於計量公允價值的輸入進行優先排序。該層次結構將投入分為三個等級,對於相同的不受限制的資產或負債,最高優先考慮活躍市場的報價(等級1),給予不可觀察的投入的優先級最低(等級3)。*金融資產和負債根據對公允價值計量有重要意義的最低投入水平進行整體分類。在公允價值層次結構中定義的三個等級如下:
第1級投入是指在計量日期可獲得的相同不受限制的資產或負債在活躍市場的報價。
2級投入是指除1級所包括的活躍市場的報價外,在資產或負債的基本上整個期限內,在報告日期可以直接或間接觀察到的資產或負債的報價。2級投入包括活躍市場中類似資產或負債的報價,以及不活躍市場中相同或類似資產或負債的報價。
第3級投入是指資產或負債的價格或估值技術,該等投入要求對公允價值計量有重大意義且不可觀察到的投入(即,很少或沒有市場活動支持)。無法觀察到的輸入反映了報告實體自己對市場參與者在為資產或負債定價時將使用的假設的假設(包括對風險的假設)。
註冊人有不是在2021年6月30日和2020年12月31日按公允價值經常性計量的金融工具。下表列出了以下資產的賬面價值和公允價值註冊人在2021年6月30日和2020年12月31日的金融工具,以及公允價值層次內的分類水平。
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| 六月三十日, | 十二月三十一日, | |
| 2021 | 2020 | |
(單位:百萬美元) | 賬面金額: | 公平 價值 | 賬面金額: | 公平 價值 | 分類 |
長期債務(含一年內到期的長期債務): | | | | | |
OGE Energy:高級債券 | $ | 499.8 | | $ | 499.6 | | $ | — | | $ | — | | 2級 |
OG&E高級筆記 | $ | 3,850.6 | | $ | 4,510.5 | | $ | 3,349.6 | | $ | 4,182.1 | | 2級 |
OG&E和工業技術管理局發行債券 | $ | 135.4 | | $ | 135.4 | | $ | 135.4 | | $ | 135.4 | | 2級 |
Og&E Tinker債務 | $ | 9.4 | | $ | 10.4 | | $ | 9.4 | | $ | 10.7 | | 3級 |
| | | | | |
7.基於股票的薪酬
下表顯示了註冊人在截至2021年和2020年6月30日的三個月和六個月與註冊人員工的績效單位和限制性股票單位相關的税前補償支出和相關所得税優惠。 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| OGE能源 | | OG&E |
| 截至6月30日的三個月, | 截至6月30日的六個月, | | 截至6月30日的三個月, | 截至6月30日的六個月, |
(單位:百萬) | 2021 | 2020 | 2021 | 2020 | | 2021 | 2020 | 2021 | 2020 |
性能單位: | | | | | | | | | |
股東總回報 | $ | 1.9 | | $ | 2.0 | | $ | 3.9 | | $ | 3.7 | | | $ | 0.5 | | $ | 0.6 | | $ | 0.9 | | $ | 1.3 | |
每股收益 | — | | 0.1 | | — | | 0.3 | | | — | | — | | — | | 0.1 | |
總績效單位 | 1.9 | | 2.1 | | 3.9 | | 4.0 | | | 0.5 | | 0.6 | | 0.9 | | 1.4 | |
限制性股票單位 | 0.4 | | 0.2 | | 0.9 | | 0.3 | | | 0.1 | | 0.1 | | 0.1 | | 0.2 | |
總補償費用 | $ | 2.3 | | $ | 2.3 | | $ | 4.8 | | $ | 4.3 | | | $ | 0.6 | | $ | 0.7 | | $ | 1.0 | | $ | 1.6 | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
所得税優惠 | $ | 0.6 | | $ | 0.6 | | $ | 1.2 | | $ | 1.1 | | | $ | 0.2 | | $ | 0.2 | | $ | 0.3 | | $ | 0.4 | |
在截至2021年6月30日的6個月中,OGE Energy發佈了154,344根據OGE Energy的股票激勵計劃,其庫存股用於支付賺取的業績單位和向註冊人員工授予的限制性股票單位的支出。
8.所得税
OGE Energy在美國聯邦司法管轄區和各州司法管轄區提交合並所得税申報單。OG&E是OGE Energy合併所得税申報單的一部分。除極少數例外,在2017年之前的幾年內,註冊人不再接受美國聯邦税收或州和地方税務機關的審查。所得税通常根據其獨立的應税收入或虧損分配給附屬集團中的每一家公司,包括OG&E。之前對電力公用事業財產申請的聯邦投資税收抵免已被推遲,並將在相關財產的生命週期內攤銷至收入。此外,OG&E還獲得與其風能設施生產相關的聯邦税收抵免。俄克拉荷馬州的生產和投資州税收抵免也是從對電力和太陽能發電設施的投資中賺取的,這進一步降低了OG&E的有效税率。
俄克拉荷馬州公司税率變化
2021年5月,俄克拉何馬州頒佈了一項法案,將企業所得税税率從之前的6%降至4%。此次降息將於2022年1月1日生效。美國會計準則第740號“所得税”要求遞延税金資產和負債按預期在實現或結算暫時性差異時適用的已制定税率計量。因此,在2021年第二季度,登記人重新評估了國家遞延税收負債,以反映税率的這一變化。對於受ASC 980“受監管實體會計”約束的實體,如OG&E,這些實體必須確認預期將通過未來税率返還給客户的税率變化應繳税款減少的監管責任,並確認預期將通過未來税率從客户那裏收回的税率變化應收税款增加的監管資產。重估導致監管責任為#美元。97.7為OG&E記錄了100萬美元,並獲得了#美元的所得税優惠6.6百萬美元用於與Enable和其他業務相關的OGE Energy(控股公司)。
9.普通股權益
自動股利再投資和購股計劃
OGE能源發行不是在截至2021年6月30日的三個月和六個月內,根據其自動股息再投資和股票購買計劃持有的普通股。
每股收益(虧損)
每股基本收益(虧損)的計算方法是將OGE Energy應佔淨收益(虧損)除以該期間OGE Energy已發行普通股的加權平均數。在計算每股攤薄收益(虧損)時,如果潛在的攤薄證券被轉換為普通股,將會有額外的流通股增加加權平均流通股。OGE Energy的潛在稀釋證券包括業績單位和限制性股票單位。下表列出了OGE Energy的基本每股收益(虧損)和稀釋後每股收益(虧損)的計算方法。
| | | | | | | | | | | | | | |
| 截至6月30日的三個月, | 截至6月30日的六個月, |
(單位:百萬,不包括每股數據) | 2021 | 2020 | 2021 | 2020 |
營業淨收入(虧損) | $ | 112.9 | | $ | 85.9 | | $ | 165.6 | | $ | (405.9) | |
平均已發行普通股: | | | | |
已發行普通股的基本平均價格 | 200.2 | | 200.2 | | 200.1 | | 200.2 | |
四種稀釋性證券的影響: | | | | |
或有可發行股票單位(業績單位和限制性股票單位) | 0.2 | | 0.3 | | 0.1 | | — | |
稀釋後的普通股平均流通股 | 200.4 | | 200.5 | | 200.2 | | 200.2 | |
平均普通股每股基本收益(虧損) | $ | 0.56 | | $ | 0.43 | | $ | 0.83 | | $ | (2.03) | |
平均普通股攤薄收益(虧損) | $ | 0.56 | | $ | 0.43 | | $ | 0.83 | | $ | (2.03) | |
反稀釋普通股不包括在公司每股收益計算中 | — | | — | | — | | 0.3 | |
10.長期債務
截至2021年6月30日,註冊人遵守了他們的所有債務協議。
OG&E工業管理局債券
Og&E有免税的污染控制債券,有可選擇的贖回條款,允許持有人在任何工作日要求償還債券。下表列出了這些債券的信息,這些債券可以在未來12個月內由持有人選擇投標。
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系列 | 到期日期 | 金額 |
| | | | (單位:百萬) |
0.17% | - | 0.27% | 加菲貓工業局,2025年1月1日 | $ | 47.0 | |
0.16% | - | 0.33% | 馬斯科吉工業局2025年1月1日 | 32.4 | |
0.17% | - | 0.27% | 馬斯科吉工業局2027年6月1日 | 56.0 | |
合計(可在未來12個月內贖回) | $ | 135.4 | |
所有這些債券都可以根據持有人的要求進行選擇性投標,在100債券持有人可以在任何一個營業日向招標代理人遞交不可撤銷的通知,説明債券的本金金額、購買價格的付款指示和購買債券的營業日。債券持有人只能行使本金的還款選擇權。當受託人收到招標通知時,債券持有人可以要求償還債券。*債券持有人可以在任何工作日向招標代理人遞交不可撤銷的通知,説明債券的本金金額、購買價格的付款指示和購買債券的營業日。*債券持有人只能行使本金的還款選擇權。當受託人收到招標通知時,債券的第三方再營銷代理將嘗試對任何投標購買的債券進行再營銷。這個過程每週發生一次。自從1995年和1997年這些系列債券最初發行以來,再營銷代理已經成功地對所有投標的債券進行了批註。如果再營銷代理無法對任何此類債券進行再營銷,OG&E有義務回購這些未被批註的債券。因為OG&E既有意圖也有能力對債券進行長期再融資,而且這種能力得到了一種能力的支持Og&E認為,它有足夠的流動性來履行這些義務。
發行長期債券
2021年5月,OGE Energy發行了美元500.0百萬美元0.703優先票據的百分比,以及OG&E發行的美元500.0百萬美元0.553百分比高級音符。每個系列賽的截止日期都是2023年5月26日但可由OGE Energy或OG&E在2021年11月26日或之後贖回,贖回價格相當於正在贖回的優先票據本金的100%,外加任何應計和未支付的利息。這些債券的發行所得資金用於償還其中9.0億美元的債務。1.0十億定期貸款OGE
能源於2021年3月簽訂,以幫助支付冬季風暴URI期間OG&E產生的燃料和購買電力成本。
11.短期債務和信貸安排
註冊人根據需要,通過發行商業票據和根據循環信貸協議借款,以短期方式借款。根據需要,OGE Energy還根據一年或更短時間到期的定期信貸協議借款。OGE Energy擁有$384.5百萬美元和$95.0截至2021年6月30日和2020年12月31日的短期債務分別為100萬美元。截至2021年6月30日,OG&E的118.0OGE Energy的預付款為100萬美元,而OGE Energy的預付款為美元272.0截至2020年12月31日,為100萬。
2021年3月,OGE Energy進入了一項1.0億無擔保的364天定期貸款協議,並借入了全部美元1.020億美元,幫助支付冬季風暴URI期間OG&E增加的燃料和購買的電力成本。這筆定期貸款包含與OGE Energy的4.5億美元循環信貸協議基本相同的契約,包括各種財務比率契約。在定期貸款協議結束的同時,2021年3月,OGE Energy出資1美元。530.0使用定期貸款收益向OG&E提供100萬美元,OGE Energy還貸款$470.0根據OG&E向OGE Energy發佈的公司間報告,OG&E向OG&E支付了600萬美元。2021年5月,OG&E償還了這筆美元470.01000萬美元給OGE Energy,OGE Energy用這筆還款和2021年5月發行優先票據的其他資金償還了9.0億美元1.010億定期貸款,如附註10中進一步討論的那樣。
下表列出了註冊人在2021年6月30日的循環信貸協議的相關信息。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 集料 | 金額 | 加權平均 | | | | |
實體 | 承諾: | 未償還債務(A) | 利率 | | 期滿 | | |
| (單位:百萬美元) | | | | | |
OGE能源公司(B) | $ | 450.0 | | $ | 284.5 | | 0.19 | % | (E) | 2024年3月8日 | (F) | |
註冊會計師事務所(C)(D) | 450.0 | | 0.4 | | 1.15 | % | (E) | 2024年3月8日 | (F) | |
總計 | $ | 900.0 | | $ | 284.9 | | 0.19 | % | | | | |
(A)包括循環信貸協議下的直接借款、商業票據借款和截至2021年6月30日的信用證。
(B)該銀行貸款可用於支持OGE Energy的商業票據借款,並提供循環信貸借款。“該銀行貸款也可用作信用證貸款。”
(C)該銀行貸款可用於支持OG&E的商業票據借款,並提供循環信貸借款。“該銀行貸款也可用作信用證貸款。”
(D)OG&E與OGE Energy有一項公司間借款協議,根據該協議,OG&E可以獲得高達$350.0OGE Energy循環信貸金額的100萬美元。本協議的終止日期為2024年3月8日。截至2021年6月30日,有不是本協議項下的公司間借款。
(E)表示循環信貸協議、商業票據借款和信用證項下未償還借款的加權平均利率。
(F)2017年3月,註冊人簽訂了總額為#美元的無擔保五年期循環信貸協議。900.0百萬(美元)450.0百萬美元用於OGE Energy和$450.0OG&E的百萬美元)。每項循環信貸安排都包含一項選擇權,最多可行使兩次,以將各自貸款的期限再延長一年。2018年3月,註冊人各自利用其中一項延期,將各自信貸安排的到期日從2022年3月8日延長至2023年3月8日。2021年1月,註冊人各自利用其中的第二次延期,將各自信貸安排的到期日從2023年3月8日延長至2024年3月8日。單一現有貸款人對#美元的承諾50.0然而,OGE Energy的1.8億美元信貸安排沒有延期,除非根據信貸安排的條款更換不延期的貸款人,否則此類承諾將到期2023年3月8日。不延期的貸款人不是OG&E貸款的一方。
2021年1月,註冊人各自對其循環信貸安排進行了修訂,允許每個註冊人選擇將此類承諾延長至多兩個額外的一年期限。此外,修正案還涉及在發生與逐步取消倫敦銀行同業拆借利率有關的某些事件時設立替代利率的問題。
註冊人進入商業票據市場的能力可能會受到信用評級下調或重大市場中斷的不利影響。如果發生不利的評級影響,註冊人的信貸安排相關的定價網格可能會導致年費和借款利率上升。未來任何降級的影響可能包括註冊人短期借款成本的增加,但註冊人信用評級的降低不會導致
任何違約或加速。未來的任何降級也可能導致更高的長期借款成本,如果低於投資級,將要求註冊人提交抵押品或信用證。
OG&E必須獲得FERC的監管批准,才能以短期方式借款。OG&E擁有必要的監管批准,最高可達美元。800.0從2021年1月1日到2022年12月31日止的兩年期間,任何時候都有100萬的短期借款。
12.退休計劃和退休後福利計劃
根據ASC主題715“補償-退休福利”,當在計劃年度內解除組織對養老金福利義務的責任的一次性支付或其他結算超過組織的淨定期養老金成本的服務成本和利息成本部分時,組織需要記錄一次性結算費用。於2021年首六個月,登記人選擇退休的僱員數目及退休時支付予該等僱員的一次性付款金額均有所增加,導致登記人記錄退休金計劃結算費用,如以下退休金計劃定期福利淨額成本表所示。養老金結算費不要求登記人支付現金,也沒有隨着時間的推移增加養老金總支出,因為該費用是成本的加速,否則這些成本將在未來被確認為養老金支出。
淨定期收益成本
下表列出了簡明財務報表中包含的OGE Energy養老金計劃、恢復退休收入計劃和退休後福利計劃在考慮資本化金額之前的定期淨收益成本組成部分。服務成本列示在其他運營和維護費用中,下表所列的剩餘定期效益淨成本構成列示在損益表中的其他定期效益費用淨額中。Og&E按照俄克拉荷馬州費率審查中批准的費率收回特定數額的養老金和退休後醫療成本。根據批准的訂單,OG&E推遲實際養老金和退休後醫療費用與上次俄克拉荷馬州費率審查中批准的作為監管資產或監管負債的金額之間的差額。這些金額已記錄在養卹金追蹤器、監管資產和負債表的附註1以及損益表中的其他定期福利支出淨額中。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| |
| 養老金計劃 | | 恢復退休 收入計劃 |
| 截至三個月 | 截至六個月 | | 截至三個月 | 截至六個月 |
OGE能源 | 六月三十日, | 六月三十日, | | 六月三十日, | 六月三十日, |
(單位:百萬) | 2021 | 2020 | 2021 | 2020 | | 2021 | 2020 | 2021 | 2020 |
| | | | | | | | | |
服務成本 | $ | 2.6 | | $ | 2.8 | | $ | 5.6 | | $ | 6.5 | | | $ | 0.2 | | $ | 0.2 | | $ | 0.3 | | $ | 0.4 | |
利息和成本 | 3.4 | | 4.6 | | 6.9 | | 9.2 | | | 0.1 | | — | | 0.1 | | 0.1 | |
投資計劃資產的預期回報率 | (8.7) | | (9.2) | | (17.1) | | (18.6) | | | — | | — | | — | | — | |
淨虧損的攤銷比例 | 1.9 | | 4.6 | | 4.7 | | 8.4 | | | — | | 0.2 | | 0.1 | | 0.3 | |
| | | | | | | | | |
結算成本 | 5.3 | | — | | 31.7 | | — | | | 0.4 | | 0.3 | | 0.4 | | 0.3 | |
總定期淨收益成本 | 4.5 | | 2.8 | | 31.8 | | 5.5 | | | 0.7 | | 0.7 | | 0.9 | | 1.1 | |
減去:未合併關聯公司支付的金額(A) | (0.2) | | 0.6 | | (0.1) | | 1.1 | | | — | | — | | — | | — | |
| | | | | | | | | |
淨定期收益成本 | $ | 4.7 | | $ | 2.2 | | $ | 31.9 | | $ | 4.4 | | | $ | 0.7 | | $ | 0.7 | | $ | 0.9 | | $ | 1.1 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| |
| 養老金計劃 | | 恢復退休 收入計劃 |
| 截至三個月 | 截至六個月 | | 截至三個月 | 截至六個月 |
OG&E | 六月三十日, | 六月三十日, | | 六月三十日, | 六月三十日, |
(單位:百萬) | 2021 | 2020 | 2021 | 2020 | | 2021 | 2020 | 2021 | 2020 |
| | | | | | | | | |
服務成本 | $ | 1.7 | | $ | 1.9 | | $ | 3.8 | | $ | 4.5 | | | $ | — | | $ | — | | $ | — | | $ | 0.1 | |
利息和成本 | 2.5 | | 3.4 | | 5.0 | | 6.8 | | | — | | 0.1 | | — | | 0.1 | |
投資計劃資產的預期回報率 | (6.2) | | (6.8) | | (12.3) | | (13.9) | | | — | | — | | — | | — | |
淨虧損的攤銷比例 | 1.5 | | 3.2 | | 3.5 | | 6.0 | | | 0.1 | | 0.1 | | 0.1 | | 0.2 | |
| | | | | | | | | |
結算成本 | 4.4 | | — | | 26.6 | | — | | | 0.3 | | — | | 0.3 | | — | |
總定期淨收益成本 | 3.9 | | 1.7 | | 26.6 | | 3.4 | | | 0.4 | | 0.2 | | 0.4 | | 0.4 | |
| | | | | | | | | |
加:從OGE Energy分配的金額(A) | 0.7 | | 0.5 | | 4.6 | | 1.0 | | | 0.3 | | 0.4 | | 0.5 | | 0.6 | |
淨定期收益成本 | $ | 4.6 | | $ | 2.2 | | $ | 31.2 | | $ | 4.4 | | | $ | 0.7 | | $ | 0.6 | | $ | 0.9 | | $ | 1.0 | |
(A)“未合併聯屬公司支付的款項”只適用於OGE Energy。“從OGE Energy分配的金額”僅適用於OG&E。
除了上表所示的截至2021年和2020年6月30日的三個月和六個月的養老金和恢復退休收入計劃確認的定期福利淨成本金額外,註冊人確認了以下內容:
| | | | | | | | | | | | | | |
| 截至6月30日的三個月, | 截至6月30日的六個月, |
(單位:百萬) | 2021 | 2020 | 2021 | 2020 |
增加養老金支出以維持俄克拉荷馬州司法管轄區允許的可收回金額(A) | $ | 4.2 | | $ | 1.6 | | $ | 7.2 | | $ | 3.3 | |
延遲支付與養老金結算費有關的養老金費用: | | | | |
俄克拉荷馬州管轄權(A) | $ | 5.2 | | $ | 0.3 | | $ | 28.9 | | $ | 0.3 | |
阿肯色州管轄權(A) | $ | 0.5 | | $ | — | | $ | 2.7 | | $ | — | |
(A) 包括在每個司法管轄區的養老金監管資產或負債中,如附註1中監管資產負債表所示。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| OGE能源 | | OG&E |
| 退休後福利計劃 | | 退休後福利計劃 |
| 截至三個月 | 截至六個月 | | 截至三個月 | 截至六個月 |
| 六月三十日, | 六月三十日, | | 六月三十日, | 六月三十日, |
(單位:百萬) | 2021 | 2020 | 2021 | 2020 | | 2021 | 2020 | 2021 | 2020 |
服務成本 | $ | — | | $ | — | | $ | 0.1 | | $ | 0.1 | | | $ | — | | $ | 0.1 | | $ | 0.1 | | $ | 0.1 | |
利息和成本 | 0.9 | | 1.0 | | 1.7 | | 2.1 | | | 0.7 | | 0.8 | | 1.3 | | 1.6 | |
投資計劃資產的預期回報率 | (0.5) | | (0.4) | | (1.0) | | (0.9) | | | (0.5) | | (0.4) | | (0.9) | | (0.8) | |
| | | | | | | | | |
淨虧損的攤銷比例 | 0.7 | | 0.4 | | 1.4 | | 1.0 | | | 0.7 | | 0.4 | | 1.4 | | 1.1 | |
未確認的先前服務費用攤銷(A) | (1.7) | | (2.1) | | (3.4) | | (4.2) | | | (1.2) | | (1.6) | | (2.5) | | (3.1) | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
總定期淨收益成本 | (0.6) | | (1.1) | | (1.2) | | (1.9) | | | (0.3) | | (0.7) | | (0.6) | | (1.1) | |
減去:未合併附屬公司支付的金額(B) | (0.2) | | (0.2) | | (0.3) | | (0.4) | | | | | | |
加:從OGE Energy分配的金額(B) | | | | | | (0.1) | | (0.2) | | (0.2) | | (0.4) | |
淨定期收益成本 | $ | (0.4) | | $ | (0.9) | | $ | (0.9) | | $ | (1.5) | | | $ | (0.4) | | $ | (0.9) | | $ | (0.8) | | $ | (1.5) | |
(A)未攤銷的先前服務費用按平均剩餘服務期至第一個合格年齡的平均剩餘服務期按直線攤銷,這些參與者預計將獲得福利,並在計劃修訂之日活躍。
(B)“未合併關聯公司支付的金額”僅適用於OGE Energy。“從OGE Energy分配的金額”僅適用於OG&E。
除了上表所示的截至2021年6月30日和2020年6月30日的三個月和六個月退休後福利計劃確認的定期福利收入淨額外,註冊人確認了以下內容:
| | | | | | | | | | | | | | |
| 截至6月30日的三個月, | 截至6月30日的六個月, |
(單位:百萬) | 2021 | 2020 | 2021 | 2020 |
增加退休後費用以維持俄克拉荷馬州司法管轄區允許的可收回金額(A) | $ | 0.1 | | $ | 0.6 | | $ | 0.2 | | $ | 0.8 | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
(A) 如附註1中的監管資產負債表所示,這一數字已包括在養卹金追蹤器中。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| OGE能源 | | OG&E |
| 截至三個月 | 截至六個月 | | 截至三個月 | 截至六個月 |
| 六月三十日, | 六月三十日, | | 六月三十日, | 六月三十日, |
(單位:百萬) | 2021 | 2020 | 2021 | 2020 | | 2021 | 2020 | 2021 | 2020 |
定期養老金福利淨成本的資本化部分 | $ | 0.8 | | $ | 0.8 | | $ | 1.6 | | $ | 1.8 | | | $ | 0.7 | | $ | 0.6 | | $ | 1.4 | | $ | 1.5 | |
退休後定期福利淨成本的資本化部分 | $ | — | | $ | 0.1 | | $ | 0.1 | | $ | 0.1 | | | $ | 0.1 | | $ | 0.1 | | $ | 0.1 | | $ | 0.1 | |
養老金計劃資金來源
2021年1月,OGE Energy賺了一美元40.0向其養老金計劃繳納100萬美元,其中#美元30.0100萬美元歸因於OG&E,預計2021年不會有額外的捐款。
13.業務細分報告
OGE Energy報告了兩個業務部門的運營情況:(I)電力公用事業部門,從事電能的生產、傳輸、分配和銷售;(Ii)天然氣中游業務部門。其他業務主要包括控股公司的業務。部門間收入以與非關聯客户相當的價格記錄,並受到監管因素的影響。下表顯示了OGE Energy在截至2021年6月30日和2020年6月30日的三個月和六個月的業務部門業績。
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | |
截至2021年6月30日的三個月 | 電力公用事業 | 天然氣中游作業 | 其他 運營 | 淘汰 | 總計 |
(單位:百萬) | | | | | |
營業收入 | $ | 577.4 | | $ | — | | $ | — | | $ | — | | $ | 577.4 | |
燃料費、購電費和直接傳輸費 | 200.0 | | — | | — | | — | | 200.0 | |
其他設備運行管理和設備維護 | 118.3 | | 1.6 | | (0.7) | | — | | 119.2 | |
折舊及攤銷 | 102.9 | | — | | — | | — | | 102.9 | |
| | | | | |
| | | | | |
除個人收入外的其他税收 | 25.0 | | 0.1 | | 0.7 | | — | | 25.8 | |
營業收入(虧損) | 131.2 | | (1.7) | | — | | — | | 129.5 | |
未合併關聯公司收益中的權益 | — | | 33.5 | | — | | — | | 33.5 | |
其他收入(費用) | 1.2 | | (0.2) | | (0.5) | | (0.6) | | (0.1) | |
利息支出 | 37.9 | | — | | 2.6 | | (0.6) | | 39.9 | |
所得税費用(福利) | 9.4 | | (0.6) | | 1.3 | | — | | 10.1 | |
淨收益(虧損) | $ | 85.1 | | $ | 32.2 | | $ | (4.4) | | $ | — | | $ | 112.9 | |
對未合併關聯公司的投資 | $ | — | | $ | 425.4 | | $ | 26.3 | | $ | — | | $ | 451.7 | |
總資產 | $ | 11,459.3 | | $ | 427.8 | | $ | 127.4 | | $ | (115.0) | | $ | 11,899.5 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | |
截至2020年6月30日的三個月 | 電力公用事業 | 天然氣中游作業 | 其他 運營 | 淘汰 | 總計 |
(單位:百萬) | | | | | |
營業收入 | $ | 503.5 | | $ | — | | $ | — | | $ | — | | $ | 503.5 | |
燃料費、購電費和直接傳輸費 | 137.4 | | — | | — | | — | | 137.4 | |
其他設備運行管理和設備維護 | 117.7 | | 0.3 | | (0.5) | | — | | 117.5 | |
折舊及攤銷 | 97.3 | | — | | — | | — | | 97.3 | |
除個人收入外的其他税收 | 25.0 | | 0.1 | | 0.8 | | — | | 25.9 | |
營業收入(虧損) | 126.1 | | (0.4) | | (0.3) | | — | | 125.4 | |
未合併關聯公司收益中的權益 | — | | 26.9 | | — | | — | | 26.9 | |
其他收入(費用) | 0.5 | | — | | 1.7 | | (0.2) | | 2.0 | |
利息支出 | 39.3 | | — | | 1.7 | | (0.2) | | 40.8 | |
所得税費用 | 8.4 | | 7.5 | | 11.7 | | — | | 27.6 | |
淨收益(虧損) | $ | 78.9 | | $ | 19.0 | | $ | (12.0) | | $ | — | | $ | 85.9 | |
對未合併關聯公司的投資 | $ | — | | $ | 356.4 | | $ | 20.1 | | $ | — | | $ | 376.5 | |
總資產 | $ | 10,367.6 | | $ | 360.2 | | $ | 109.1 | | $ | (397.8) | | $ | 10,439.1 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | |
截至2021年6月30日的6個月 | 電力公用事業 | 天然氣中游作業 | 其他 運營 | 淘汰 | 總計 |
(單位:百萬) | | | | | |
營業收入 | $ | 2,208.0 | | $ | — | | $ | — | | $ | — | | $ | 2,208.0 | |
燃料費、購電費和直接傳輸費 | 1,546.8 | | — | | — | | — | | 1,546.8 | |
其他設備運行管理和設備維護 | 228.6 | | 2.0 | | (2.1) | | — | | 228.5 | |
折舊及攤銷 | 201.6 | | — | | — | | — | | 201.6 | |
| | | | | |
| | | | | |
除個人收入外的其他税收 | 50.7 | | 0.2 | | 2.1 | | — | | 53.0 | |
營業收入(虧損) | 180.3 | | (2.2) | | — | | — | | 178.1 | |
未合併關聯公司收益中的權益 | — | | 86.7 | | — | | — | | 86.7 | |
其他收入(費用) | 2.9 | | (0.7) | | (0.6) | | (0.8) | | 0.8 | |
利息支出 | 76.3 | | — | | 3.8 | | (0.8) | | 79.3 | |
所得税費用(福利) | 10.6 | | 13.7 | | (3.6) | | — | | 20.7 | |
淨收益(虧損) | $ | 96.3 | | $ | 70.1 | | $ | (0.8) | | $ | — | | $ | 165.6 | |
對未合併關聯公司的投資 | $ | — | | $ | 425.4 | | $ | 26.3 | | $ | — | | $ | 451.7 | |
總資產 | $ | 11,459.3 | | $ | 427.8 | | $ | 127.4 | | $ | (115.0) | | $ | 11,899.5 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | |
截至2020年6月30日的6個月 | 電力公用事業 | 天然氣中游作業 | 其他 運營 | 淘汰 | 總計 |
(單位:百萬) | | | | | |
營業收入 | $ | 934.8 | | $ | — | | $ | — | | $ | — | | $ | 934.8 | |
燃料費、購電費和直接傳輸費 | 272.4 | | — | | — | | — | | 272.4 | |
其他設備運行管理和設備維護 | 238.7 | | 0.9 | | (2.1) | | — | | 237.5 | |
折舊及攤銷 | 191.7 | | — | | — | | — | | 191.7 | |
| | | | | |
| | | | | |
除個人收入外的其他税收 | 48.9 | | 0.2 | | 2.4 | | — | | 51.5 | |
營業收入(虧損) | 183.1 | | (1.1) | | (0.3) | | — | | 181.7 | |
未合併關聯公司的權益虧損(A) | — | | (719.6) | | — | | — | | (719.6) | |
其他收入(費用) | 2.3 | | — | | 3.0 | | (1.2) | | 4.1 | |
利息支出 | 76.2 | | — | | 4.1 | | (1.2) | | 79.1 | |
所得税費用(福利) | 10.4 | | (171.7) | | (45.7) | | — | | (207.0) | |
淨收益(虧損) | $ | 98.8 | | $ | (549.0) | | $ | 44.3 | | $ | — | | $ | (405.9) | |
對未合併關聯公司的投資 | $ | — | | $ | 356.4 | | $ | 20.1 | | $ | — | | $ | 376.5 | |
總資產 | $ | 10,367.6 | | $ | 360.2 | | $ | 109.1 | | $ | (397.8) | | $ | 10,439.1 | |
(A)2020年,OGE Energy錄得1美元780.0對Enable投資的百萬美元減值,如附註4中進一步討論的那樣.
14.承諾和或有事項
除下文所述外,在附註15中以及在本表格10-Q第I部分第2項和本表格第II部分第1項中的“環境法律和法規”項下,註冊人所包括的財務報表附註15和16中所述的情況2020表格10-K在所有實質性方面適當反映註冊人的重大承諾和或有負債的現狀。
環境法律法規
註冊人的活動受到眾多嚴格而複雜的聯邦、州和地方環境保護法律法規的約束。這些法律和法規可以在許多方面改變、限制或以其他方式影響註冊人的商業活動,包括處理或處置廢物,規劃未來的建築活動以避免或減輕對受威脅或瀕危物種的傷害,並要求安裝和運行排放或污染控制設備。不遵守這些法律法規可能會導致對行政、民事和刑事處罰的評估,強制實施補救要求,併發布命令禁止未來的行動。管理層認為,註冊人的所有業務基本上都符合當前的聯邦、州和地方環境標準。
環境監管會增加OG&E設施的規劃、設計、初始安裝和運營成本。管理層繼續評估其對現有和擬議的環境立法和法規的遵守情況,並在競爭激烈的市場中實施適當的環境計劃。
其他
在正常業務過程中,註冊人面臨可能導致或有負債的問題或事件。這些問題或事件通常與第三方(包括政府機構)提出的訴訟或索賠有關。*在適當的情況下,管理層諮詢法律顧問和其他專家以評估索賠。如果管理層認為註冊人發生了GAAP規定的可能損失,則對損失進行估計,並在簡明財務報表中反映適當的會計分錄。目前,根據現有資料,註冊人認為,任何因未決或威脅的訴訟或索賠而產生的超過應計金額的合理可能損失,在數量上對其簡明財務報表並不重要,也不會對其財務狀況、經營業績或現金流產生重大不利影響。
15.差餉事宜及規管
除以下規定外,註冊人的財務報表附註16所述的情況2020表格10-K在所有重要方面適當地代表註冊人監管事項的現狀。
已完成的監管事項
APSC會議記錄
阿肯色州2020公式費率計劃備案
2020年10月,OG&E根據其Formula Rate Plan提交了第三份評估報告,2021年1月28日,OG&E與APSC總參謀長和阿肯色州總檢察長辦公室達成了一項非一致和解協議。和解協議的唯一非簽字國同意不反對和解。和解協議包括增加1美元的收入。6.7百萬美元,這是本申請中法定允許的最高金額。此外,和解各方不反對OG&E的請求,即認定本申請中包括的阿肯色州第二系列電網現代化項目在成本上是謹慎的。2021年3月9日,APSC發佈了批准非一致和解協議的最終命令,新費率於2021年4月1日生效。
新冠肺炎相關的斷線流程
2020年9月,APSC邀請所有轄區公用事業公司和任何其他感興趣的利益攸關方就是否應該解除暫停服務終止以及如果應該,應該如何恢復斷開等具體問題發表意見。APSC還命令公用事業公司提交一份詳細的“過渡計劃”,概述一旦禁令解除,公用事業公司如何建議恢復例行服務中斷活動和收取逾期款項。OG&E於2020年10月提交了擬議的過渡計劃。
2021年2月8日,APSC宣佈2021年5月3日為解除斷電暫停的目標日期,並明確了公用事業公司在恢復斷電之前必須滿足的某些條件和要求。這些要求包括立即與客户溝通、切斷連接的通知期和延期付款安排。2021年3月26日,APSC確認於2021年5月3日解除停電禁令,並指示公用事業公司在恢復斷電之前採取具體步驟。OG&E於2021年5月3日恢復斷開連接。
阿肯色州批准建設州外發電
2021年3月3日,OG&E向APSC提交了一份申請,請求批准在俄克拉何馬州建造一個5兆瓦的太陽能設施。APSC於2021年4月6日發佈了一項命令,認為OG&E的申請符合公眾利益,條件是阿肯色州的客户是無害的,不受與該項目相關的成本收回的約束。Og&E預計俄克拉何馬州與建造這座太陽能設施相關的成本將全部收回。
OCC會議記錄
俄克拉荷馬州電網增強計劃
2020年11月,OCC發佈了一項最終命令,批准了一項聯合規定和和解協議,允許中期收回OG&E與其電網增強計劃相關的成本。經批准的協議包括以下關鍵條款:(I)通過附加機制收回成本將僅限於在2020年和2021年投入使用的項目,收入要求上限為#美元。7.0(Ii)附加機制的運作及維修費用不會包括在附加機制內;(Iii)附加機制將在OG&E的下一次一般費率檢討或2022年10月31日發出最後命令時終止,以最先發生者為準;(Iv)附加機制的回報率將以OG&E現時的資金成本為上限;及(V)所有收回成本的款項均須在OG&E的下一次一般費率中如實核實及退還;及(V)附加機制的回報率將以OG&E現時的資金成本為上限;及(V)所有收回的成本均須在OG&E的下一次一般費率下一次的一般費率中如實核實及退還騎手機制於2021年2月1日生效。
OG&E向OCC報告每個季度完成的新項目,並在利益相關者審查後調整成本回收係數,以包括這些項目。Og&E已經提交了截至2021年6月30日投入使用的項目的報告。包括這些項目在內的成本回收因素將於2021年9月1日生效。
任何超出附加機制標準的資本投資都將包括在OG&E的下一次一般費率審查中,以求回收。
懸而未決的監管事項
下面描述了州或聯邦監管機構面臨的各種待決程序。除非另有説明,否則註冊人不能預測監管機構將於何時採取行動或監管機構將採取何種行動。註冊人的財務結果在一定程度上取決於制定OG&E費率的監管機構做出的及時和充分的決定。
FERC會議記錄
SPP內的贊助傳輸升級訂單
根據SPP開放接入傳輸資費,參與者資助或“贊助”的傳輸升級費用可從傳輸服務依賴於升級所實現容量的其他SPP客户處收回。SPP開放接入傳輸資費要求SPP從2008年開始對這些升級收費,但由於信息系統限制,SPP一直沒有向其客户收取這些升級費用。然而,最高人民檢察院已通知市場參與者,這些指控即將出台。2016年7月,FERC批准了SPP的請求,要求收回自2008年以來沒有開具賬單的費用。SPP隨後向OG&E收取了這些費用,並將與OG&E贊助的傳輸升級相關的OG&E計入了OG&E,這使得OG&E成為贊助升級信用的淨接收者。這些淨積分中的大部分是通過OG&E的各種費率優惠退還給客户的,其中包括SPP活動,剩餘的金額由OG&E保留。
幾家是Z2指控淨付款人的公司尋求重審FERC 2016年7月的命令;然而,在2017年11月,FERC拒絕了重審請求。2018年1月,其中一家受影響的公司對FERC的決定提出上訴,上訴至美國哥倫比亞特區巡迴上訴法院(U.S.Court of Appeals for the District of Columbia Circuit)。2018年7月,法院批准了FERC的一項動議,要求將此案發回FERC進行進一步審查和訴訟。2019年2月,FERC推翻了2016年7月的命令和2017年11月的重審否認,裁定SPP違反了其在2016年2008年至2015年期間收取的關税,認為禁止這些費用的SPP關税條款不能免除,並命令SPP制定退款計劃,但在進一步命令之前不實施退款。作為迴應,2019年4月,OG&E向FERC提交了重新審理的請求,2019年5月,OG&E對SPP提起了FERC 206申訴,聲稱SPP強制解除向OG&E支付的收入信用付款將違反贊助升級協議和適用關税的規定。OG&E提交的文件要求FERC規則,即SPP無權尋求退款或以任何其他方式尋求解除其根據贊助升級協議向OG&E支付的收入抵免付款。SPP對OG&E提交的申請的迴應同意,OG&E應有權保留其Z2付款,並辯稱,如果下令退款,SPP不應對這些付款負責。此外,SPP已要求FERC與所有受影響的各方談判達成全球和解協議,包括其他項目贊助商,這些贊助商和OG&E一樣,也向FERC提出申訴,稱他們收到的付款無法正常解除。
2020年2月,FERC拒絕了OG&E要求重新審理其2019年2月命令的請求,拒絕了豁免,並裁定SPP必須向項目贊助商申請2008年至2015年期間Z2付款的退款,並將其返還給變速器所有者。FERC還拒絕了最高人民檢察院關於暫緩和建立和解程序的請求。FERC表示,除非雙方提出要求,否則不會建立和解程序。FERC沒有對OG&E的投訴或其他項目贊助商的投訴做出裁決,也沒有考慮SPP的退款計劃。因此,FERC沒有設定任何退款日期。2020年3月,OG&E向美國哥倫比亞特區巡迴上訴法院請願,要求複審FERC拒絕豁免並要求退款的命令。上訴於2021年4月14日進行了辯論,預計將在最高法院本屆任期於2021年8月結束之前做出裁決。
註冊人無法根據目前掌握的信息預測這一程序的結果,截至2021年6月30日,註冊人尚未為可能的退款預留金額。如果2016年7月FERC訂單的撤銷保持不變,OG&E估計將需要退還$。13.0100萬美元,這是扣除支付給其他公用事業公司的升級費用後的淨額,並將按FERC批准的利率計息。如果需要退款,這些升級積分的回收將轉移到未來階段。在$13.0100萬美元,註冊人將受到#美元的影響。5.02016年最初使註冊人受益的費用為100萬美元,OG&E客户將產生淨影響$8.0通過騎手機制或FERC公式費率支付百萬美元的費用。
2020年1月,FERC根據SPP的一項提案採取行動,取消附件Z2的收入抵免,代之以不同的費率機制,該機制將為OG&E等項目贊助商提供相同水平的回收,並拒絕了該提案,因為該提案將回收限制在升級贊助商直接分配的升級成本
利息。SPP於2020年4月重新提交了一份提案,在沒有這種有限復甦的情況下,採用了替代利率機制,FERC於2020年6月批准了該提案,自2020年7月1日起生效。沒有任何一方尋求對該命令進行重審,現在已經是最後一次了。這一訂單隻會對OG&E及其作為項目贊助商可能產生的任何未來升級成本的收回產生預期影響。附件Z2下有資格獲得收入抵免的所有現有項目,其中包括$13.0如上所述,在OG&E的上訴中有爭議的100萬人將繼續這樣做。
傳輸率激勵加法器
FERC於2020年3月20日發佈了NOPR,並於2021年4月15日發佈了補充NOPR,建議更新其輸電激勵政策。其中,NOPR建議:(I)目前加入RTO/ISO的50個基點的股本回報率加法器將僅適用於加入RTO/ISO的輸電公用事業公司,而且這項激勵僅適用於該公用事業公司是RTO/ISO成員的頭三年,以及(Ii)加入RTO/ISO三年或更長時間的輸電公用事業公司,如OG&E,將被要求提交合規申請,將現有的股本回報率加法器從其費率中剔除。OG&E目前正在評估這一擬議規則的潛在影響。
APSC會議記錄
冬季風暴URI
2021年2月,冬季風暴URI導致OG&E服務區域的電力和極高的天然氣和購買電價達到創紀錄的冬季高峯。2021年4月1日,OG&E向APSC提交了一項動議,要求管理局在能源成本回收騎手(Energy Cost Recovery Rider)內建立特別監管待遇,以推遲冬季風暴URI產生的特殊燃料成本。更具體地説,OG&E的動議尋求批准從2021年5月的第一個計費週期開始,通過OG&E的能源成本回收騎手(Energy Cost Recovery Rider)中的一個特殊因素,在十年內推遲、攤銷和收回非常燃料成本,賬面費用為OG&E的税前回報率6.60%。2021年4月13日,APSC發佈了第18號命令,允許OG&E以等於客户存款利率(目前為0.8%)的利率進行中期回收,從2021年5月的第一個計費週期開始,為期十年。在APSC確定適當的分配、回收期限和搬運費用後,回收須進行真實調整。預計APSC將在今年晚些時候做出這樣的決定。2021年5月4日,OG&E提交了進一步支持其10年攤銷期限和OG&E 6.60%税前回報率的賬面費用的證詞。截至2021年6月30日,OG&E已推遲$92.31000萬美元到監管資產,如附註1所示。
2021年4月,阿肯色州頒佈立法,修改其風暴恢復證券化法規,允許電力和天然氣公用事業公司通過證券化收回風暴造成的非常天然氣、燃料和購買的電力成本。修訂後的法規授權APSC在發現與傳統公用事業融資相比合理預期將降低總體成本或減輕利率影響時,發佈發行證券化債券的融資令。在發起證券化申請時,APSC有135天的時間發佈命令。提出請求的公用事業公司自融資命令之日起有兩年的時間發行證券化債券。修訂後的法規允許按公用事業公司的加權平均資本成本計入成本,自成本發生之日起至債券最終發行之日止。
2021年5月20日,OG&E提交了一項暫停程序時間表的動議,並得到APSC的批准,以調查和評估冬季風暴URI成本中阿肯色州管轄部分的潛在證券化回收。如果OG&E被認為在保護OG&E的信用實力和提供客户儲蓄之間取得了適當的平衡,它打算在2021年下半年申請證券化。
OCC會議記錄
俄克拉荷馬州零售電氣供應商認證地區法案原因
幾家農村電力合作電力供應商已向OCC提出申訴,指控OG&E違反了俄克拉荷馬州零售電力供應商認證地區法案。Og&E認為,它是在合法地為客户提供特別豁免的這項法案,並已向OCC提交了支持其立場的證據和證詞。控制中心共接獲五宗投訴個案,而控制中心已就每宗投訴作出裁決。OCC在其中三起案件中做出了有利於電力合作社的裁決,在其中兩起案件中做出了有利於OG&E的裁決。這五起案件都已向俄克拉何馬州最高法院提出上訴,在那裏它們都是配套案件,但將分別聽取簡報,並有單獨的最終裁決。
如果俄克拉荷馬州最高法院最終發現,部分或所有被服務的客户沒有獲得俄克拉荷馬州零售電氣供應商認證地區法案的豁免,OG&E將不得不評估為服務這些客户而進行的一些工廠投資的可回收性。在所有五個案例中,OG&E為服務客户而進行的工廠投資總額約為 $28.0百萬,其中$11.7100萬適用於OCC做出有利於電力合作社的三個案例。除了評估投資的可回收性外,OG&E還可能被要求向認證地區的供應商補償損失的收入。損失的收入數額將取決於OCC如何計算收入要求,但可能在大約#美元之間。22.2百萬至$30.7所有五個案件的費用都是100萬美元,其中$2.1百萬至$3.3100萬美元將適用於OCC做出有利於電力合作社的三個案例。
2020年10月暴雨考試
2020年10月,一場大冰暴席捲了OG&E的服務區域,對系統造成了重大破壞。2020年11月,協調中心公用事業司啟動了對所有受風暴影響的配電公用事業和合作社的審查和審查,目的是將所有受風暴影響的電力公司和合作社納入緩解工作、恢復進程,併為未來相關或類似事件提出改進建議。答卷人須提供某些與考試有關的資料,而在考試進行期間,管理委員會可要求額外的寬免。目前還沒有提出程序時間表;但是,OG&E正在響應發現請求。
冬季風暴URI
2021年2月,冬季風暴URI導致OG&E服務區域的電力和極高的天然氣和購買電價達到創紀錄的冬季高峯。2021年2月24日,OG&E向OCC提交了一份申請,概述了對與冬季風暴URI相關的燃料和購買的電力成本進行監管的兩步法。這些步驟包括:(I)從2021年4月1日起增加年內燃料條款;(Ii)請求以OG&E加權平均資本成本對剩餘燃料和購買的電力成本進行監管資產處理。2021年3月18日,OCC批准了OG&E建立監管資產的申請。批准允許OG&E為所有遞延成本創建監管資產,並根據債務融資的有效成本收取初始賬面費用,直到評估這一事件的審慎程度,決定攤銷期限並建立長期賬面成本。
2021年4月,俄克拉荷馬州頒佈了一項立法,允許將冬季風暴URI期間發生的成本證券化。新法規授權OCC在考慮某些因素後發佈發行證券化債券的融資令,這些因素包括但不限於,與傳統的公用事業融資相比,通過使用差餉支持的證券化債券減輕了影響,為客户節省了成本。OCC必須在收到法規要求的所有必要信息後180天內發佈融資令。根據該法規,俄克拉荷馬州開發金融局(Oklahoma Development Finance Authority)負責在融資令發佈之日起兩年內發行證券化債券。承運成本將按照OCC確定的費率和時間計入,並一直持續到債券發行。2021年4月26日,OG&E根據該法提出申請,尋求OCC批准將其與冬季風暴URI相關的成本證券化,並在2022年4月至證券化債券發行之日期間,按加權平均資本成本收取OG&E監管資產餘額的臨時賬面費用。2021年6月18日,OG&E提交了直接證詞,支持冬季風暴URI期間發生的成本的審慎,並展示了與證券化相關的客户節省,而不是傳統的公用事業融資。截至2021年6月30日,OG&E已推遲$754.8如附註1所示,請求收回的俄克拉荷馬州管轄金額取決於賬面成本和SPP和解過程中的任何更新。
2020年俄克拉荷馬州燃料審慎
2021年6月28日,公用事業事業部工作人員提出申請,啟動2020年燃油調整條款審查和審慎審查。Og&E計劃在2021年8月27日提交最低備案要求和支持證詞。
綜合資源計劃
2021年8月2日,OG&E發佈了三年一度的IRP草案,並將該草案提交給OCC和APSC。這份2021年的IRP確定了2023年、2024年、2025年和2026年的產能需求分別為145兆瓦、183兆瓦、417兆瓦和514兆瓦。Og&E將為俄克拉荷馬州和阿肯色州司法管轄區的利益相關者參與舉行技術會議,並計劃在2021年10月發佈其最終的2021年IRP。
第二項:管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析。
以下合併討論由OGE Energy和OG&E單獨提交。但是,OG&E不會就僅與OGE Energy或OGE Energy的子公司相關的信息作出任何陳述。
引言
OGE Energy是一家控股公司,投資於主要在美國中南部為電力和天然氣提供實物輸送和相關服務的能源和能源服務提供商。OGE Energy通過兩個業務部門開展這些活動:(I)電力公用事業和(Ii)天然氣中游業務。OGE Energy及其全資子公司(包括OG&E)的賬目包括在OGE Energy的簡明合併財務報表中。在這種合併中,所有的公司間交易和餘額都會被沖銷。OGE Energy通常使用股權法核算其所有權權益在20%至50%之間的投資,而且它缺乏指導對經濟表現產生最重大影響的活動的能力。
Og&E。OGE Energy的電力公用事業運營是通過OG&E進行的,OG&E在俄克拉何馬州和阿肯色州西部生產、傳輸、分配和銷售電能。OG&E的費率受到OCC、APSC和FERC的監管。OG&E公司成立於1902年,根據俄克拉荷馬州的法律成立,是OGE能源公司的全資子公司。OG&E是俄克拉荷馬州最大的電力公用事業公司,其特許服務領域包括阿肯色州的史密斯堡和周邊社區,1928年OG&E出售了零售天然氣業務,不再從事天然氣分銷業務。
啟用。OGE Energy的天然氣中游業務部門代表了OGE Energy對Enable的投資。對Enable的投資是通過全資子公司進行的,最終是通過OGE控股公司進行的。Enable成立於2013年,主要從事天然氣的收集、加工、運輸和儲存業務。Enable的天然氣收集和加工資產位於四個州的戰略位置,為阿納達科、阿科馬和Ark-La-Tex盆地的天然氣生產服務。Enable還在阿納達科和威利斯頓盆地擁有原油收集資產。Enable擁有位於俄克拉何馬州的州內天然氣運輸和儲存資產,以及從俄克拉何馬州西部和德克薩斯州狹長地帶延伸到路易斯安那州、從路易斯安那州到伊利諾伊州和從路易斯安那州到阿拉巴馬州的州際資產。Enable的普通合夥人由OGE Energy和CenterPoint平分控制,這兩家公司各擁有50%的管理所有權。基於50/50的管理層所有權,在兩家公司都沒有控制權的情況下,OGE Energy將其權益計入Enable使用權益會計方法。正如在OGE Energy的2020表格10-K,Enable面臨諸多風險,包括合同續簽風險、對他人鑽探和生產決策的依賴以及天然氣、NGL和原油價格的波動。新冠肺炎的影響,包括對需求和大宗商品價格的負面影響,可能會加劇這些風險,正如2020年所經歷的那樣,與石油輸出國組織(Organization of Petroleum Exporting Countries,簡稱歐佩克)和其他石油出口國的行動一起,影響了OGE Energy對Enable的投資減值。如果這些風險中的任何一種發生或再次發生,OGE Energy的業務、財務狀況、運營結果或現金流都可能受到重大不利影響。
2021年2月,Enable與Energy Transfer簽訂了一份最終的合併協議,這將在下面的“近期發展-Enable Merge Agreement with Energy Transfer”和“Item 1.財務報表”中的註釋4中進一步討論。有關Enable和Energy Transfer合併相關風險的討論,請參閲OGE Energy2020表格10-K.
概述
戰略
OGE Energy的宗旨是為生活注入活力,提供維持生命和增強生命的產品和服務,同時履行其加強社區建設的承諾。它的商業模式以員工(內部稱為“會員”)、社區和客户以及OGE Energy的所有者(其股東)的增長和可持續性為中心。
OGE Energy專注於創造長期股東價值,目標是實現這家電力公用事業公司每股收益5%的持續增長,重點是投資於風險較低的基礎設施項目,以提高其在俄克拉何馬州和阿肯色州服務的社區的經濟活力。OGE Energy利用其天然氣中游業務部門的現金分配,幫助為其電力公用事業資本投資提供資金。OGE Energy的財務目標還包括維持投資級信用評級,併為股東提供強勁可靠的股息。
OGE Energy的長期可持續性建立在提供卓越的客户體驗、投資於電網改進和日益清潔的發電資源、環境管理、強有力的治理實踐以及關心和支持其成員和社區的基礎上。
最新發展動態
啟用具有能量轉移的合併協議
2021年2月,Enable與Energy Transfer簽訂了一項最終合併協議,根據該協議,在符合合併協議條件的情況下,Enable的所有未償還普通單位將通過Energy Transfer以全股權交易方式收購。根據合併協議的條款,Enable的普通單位持有人,包括OGE能源公司,將獲得一個普通單位的0.8595,代表Enable的每個普通單位在能源轉移方面的有限合夥人利益。這項交易需要從Enable公司大多數共同單位的持有者那裏收到所需的批准。2021年4月,總共擁有Enable共同部門約79.2%股份的CenterPoint和OGE Energy提交了批准合併協議的書面同意書,這些同意書足以批准合併。這筆交易還需要接受反壟斷審批和其他慣常的成交條件。這筆交易預計將在2021年完成。假設交易完成,OGE Energy將擁有Energy Transfer公司現有有限合夥人單位約3%的股份,而不是它目前擁有的Enable公司25.5%的股份。OGE Energy預計,作為交易的一部分,投資銀行家、顧問和律師將產生交易成本。
假設交易完成,OGE Energy預計將從Energy Transfer接收分配,而不是當前從Enable接收的分配。因此,OGE Energy預計其資金運營或資本支出的現金需求不會因為Enable和Energy Transfer的合併而發生重大變化。假設合併成功完成,OGE Energy打算謹慎退出中游業務。
冬季風暴URI
2021年2月,冬季風暴URI導致OG&E服務區域的電力和極高的天然氣和購買電價達到創紀錄的冬季高峯。OCC和APSC都批准了OG&E收回與冬季風暴URI相關的重大燃料和購買的電力成本的監管機制,在“項目1.財務報表”的附註15中進一步討論了這一點。截至2021年6月30日,OG&E在俄克拉何馬州和阿肯色州的管轄部分記錄了冬季風暴URI期間發生的燃料和購買電力成本的監管資產分別為7.548億美元和9230萬美元。
2021年3月,OGE Energy簽訂了一項10億美元的無擔保364天定期貸款協議,並全額借款10億美元,以幫助支付冬季風暴URI期間發生的鉅額燃料和購買電力成本。2021年5月,OGE Energy和OG&E各自發行了5.0億美元的優先票據,OGE Energy用這些收益償還了10億美元定期貸款中的9.00億美元,這一點在“第一項財務報表”中的附註10和11中有進一步描述。俄克拉荷馬州和阿肯色州立法機構都通過了立法,通過將冬季風暴URI帶來的成本影響證券化,幫助減輕客户和OGE Energy的直接負擔。這些成本的證券化可以較低的財務費用在較長的時間內分散收回成本。2021年4月26日,OG&E提交了申請,尋求OCC批准將其與冬季風暴URI相關的成本證券化,2021年6月18日,OG&E提交了直接證詞,支持冬季風暴URI期間發生的成本的審慎,並證明瞭與傳統公用事業融資相反的證券化相關的客户節省。進一步討論見附註15“項目1.財務報表”。
新冠肺炎大流行
2020年3月,世界衞生組織宣佈新冠肺炎爆發為大流行,並繼續在美國和世界各地蔓延。為了遏制或減緩新冠肺炎的傳播,美國聯邦、州和地方政府頒佈了各種措施,包括下令關閉或限制不被視為“必要”的企業,對居民實施“庇護到位”限制,以及在從事必要活動時保持社會距離。自2020年5月以來,俄克拉何馬城或俄克拉何馬州範圍內都沒有“避難所到位”的限制。目前,俄克拉荷馬州和阿肯色州的所有居民都可以獲得新冠肺炎疫苗,具體取決於特定疫苗的年齡要求,註冊者已經向其成員提供了現場獲取新冠肺炎疫苗的機會。註冊人的首要任務是保護他們的員工和家人,以及他們的客户。註冊人正在衞生當局以及地方和國家政府的指示下采取預防措施,並繼續監測新冠肺炎病例,以及是否有必要減少或關閉任何入住率,以幫助確保其員工和客户的健康和安全。OCC和APSC都發布了會計命令,允許註冊人推遲收回以下項目產生的增量成本
與流行病相關的安全措施和新冠肺炎造成的增量壞賬。這些訂單在附註15中“項目1.財務報表”和登記人的“財務報表”中作了進一步討論。2020表格10-K.
OG&E的監管事項
影響當期業績的已完成監管事項在附註15“項目1.財務報表”中討論。
OGE能源經營業績總結
截至2021年6月30日的三個月與截至2020年6月30日的三個月
在截至2021年6月30日的三個月裏,OGE Energy的淨收入為1.129億美元,或每股稀釋後收益0.56美元,而2020年同期為8590萬美元,或每股稀釋後收益0.43美元。淨收入增加2700萬美元,或每股稀釋後收益0.13美元,將在下文進一步討論。
•OGE控股公司的淨收入增加了1320萬美元,或OGE能源公司普通股稀釋後每股收益0.06美元,這主要是由於Enable公司收集和加工業務的淨收入增加,這是由於NGL產品的平均市場價格上漲以及原油和凝析油收集數量增加導致Enable公司收集和加工業務的淨收入增加,以及所得税支出減少,這是由於俄克拉荷馬州税率對遞延税款的影響。
•OG&E公司的淨收入增加了620萬美元,或每股稀釋後的OGE能源公司普通股收益0.03美元,這主要是由於公用事業利潤率提高(儘管天氣温和),但由於額外資產投入使用而導致的折舊和攤銷費用增加,部分抵消了這一增長。
•其他業務(控股公司)淨虧損減少760萬美元,或OGE Energy普通股稀釋後每股虧損0.04美元,主要是由於2021年所得税支出減少。於2020年3月,OGE Energy記錄了其在Enable的投資減值,該投資因與過渡期相關的合併所得税調整而獲得相應的所得税優惠,而在2020年剩餘時間內,該調整在正常業務過程中被取消。
截至2021年6月30日的6個月與截至2020年6月30日的6個月
在截至2021年6月30日的6個月裏,OGE Energy的淨收入為1.566億美元,或每股稀釋後收益0.83美元,而2020年同期淨虧損4.059億美元,或每股稀釋後收益2.03美元。淨收入增加5.715億美元,或每股稀釋後收益2.86美元,將在下文進一步討論。
•在截至2021年6月30日的6個月裏,OGE Holdings的淨收入為7010萬美元,或每股稀釋後普通股0.35美元,而在截至2020年6月30日的6個月中,OGE控股公司淨虧損5.49億美元,或每股稀釋後普通股虧損2.74美元。這一增長主要是由於2020年與OGE Energy在Enable的投資減值相關的Enable收益股本減少的影響,但與此減值費用相關的所得税優惠減少部分抵消了這一影響。Enable公司股本收益的增加也受到了Enable運輸和儲存業務淨收入增加的影響,這是由於天然氣平均銷售價格上漲導致的。
•OG&E的淨收入減少250萬美元,或OGE Energy普通股每股稀釋後收益0.01美元,這主要是由於投入使用的更多資產導致折舊和攤銷費用增加,以及冬季風暴URI期間有擔保的統一賬單計劃造成的損失導致公用事業利潤率下降,但其他運營和維護費用的下降部分抵消了這一影響。
•其他業務(控股公司)的淨收入減少4510萬美元,或OGE Energy普通股稀釋後每股0.22美元,主要是因為OGE Energy在Enable的投資在2020年減值導致所得税優惠減少。所得税優惠的影響是由於與過渡期相關的合併所得税調整,該調整在2020年剩餘時間內在正常業務過程中被取消。
2021年展望
Og&E的2021年收益指引保持不變,介於3.52億美元至3.73億美元之間,或每股平均稀釋後收益1.76美元至1.86美元。根據2021年上半年的業績,包括冬季風暴URI的影響和強有力的緩解努力,OG&E的全年收益目前預計將在這一範圍的下半部分。該指導方針假設,除其他事項外,全年平均稀釋後的流通股約為2億股,天氣正常。正如其2020表格10-K由於Enable和Energy Transfer宣佈合併,Enable沒有發佈收益展望,OGE Energy將不發佈2021年合併收益指引。請參閲OGE Energy的2020表格10-K關於其2021年指導方針背後的其他關鍵因素和假設。
非GAAP財務指標
OG&E
OG&E將公用事業利潤率定義為營業收入減去燃料、購買的電力和直接變速器費用。損益表中反映的燃料、外購電力和直接輸電費用包括用於發電的燃料、外購電力和某些輸電費用。公用事業利潤率是一項非GAAP財務指標,因為它不包括折舊和攤銷等運營費用。燃料、購買的電力和直接傳輸的費用通過燃料調整條款或其他監管機制收回,因此,這些費用的變化在運營收入中得到抵消,不會影響運營收入,但有保證的統一賬單計劃下與客户相關的燃料、購買的電力和直接傳輸成本部分除外。Og&E認為,與營業收入相比,公用事業利潤率為評估其跨時期運營提供了更有意義的基礎,因為公用事業利潤率排除了這些費用波動對收入的影響。公用事業利潤率在內部用於根據預算衡量業績,並在管理層和董事會的報告中使用。Og&E對公用事業利潤率的定義可能與其他公司使用的類似術語不同。此外,公用事業利潤率並不打算取代根據公認會計原則確定的營業收入,作為經營業績的指標。下表列出了截至2021年6月30日和2020年6月30日的三個月和六個月的公用事業利潤率與營業收入的對賬,營業收入是根據GAAP計算和公佈的最直接的可比財務指標。
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| 截至三個月 | 截至六個月 |
| 六月三十日, | 六月三十日, |
(單位:百萬) | 2021 | 2020 | 2021 | 2020 |
營業收入 | $ | 131.2 | | $ | 126.1 | | $ | 180.3 | | $ | 183.1 | |
營業收入 | $ | 577.4 | | $ | 503.5 | | $ | 2,208.0 | | $ | 934.8 | |
燃料費、購電費和直接傳輸費 | (200.0) | | (137.4) | | (1,546.8) | | (272.4) | |
效用邊際 | 377.4 | | 366.1 | | 661.2 | | 662.4 | |
其他運維 | (118.3) | | (117.7) | | (228.6) | | (238.7) | |
折舊及攤銷 | (102.9) | | (97.3) | | (201.6) | | (191.7) | |
所得税以外的其他税 | (25.0) | | (25.0) | | (50.7) | | (48.9) | |
營業收入 | $ | 131.2 | | $ | 126.1 | | $ | 180.3 | | $ | 183.1 | |
使能
啟用利潤率的定義是總收入減去天然氣和NGL的成本,不包括折舊和攤銷。總收入包括允許向客户收費的費用,以及允許銷售的天然氣、NGL、原油和凝析油的銷售價格。天然氣和NGL的成本包括天然氣的購買價格和能夠購買的NGL。Enable從總收入中扣除天然氣和NGL的成本,以得出其基於收費和基於大宗商品的客户安排組合的核心盈利能力的衡量標準。Enable保證金允許對Enable基於費用的收入和Enable基於商品的合同之間的經營結果進行有意義的比較,這些合同涉及購買或銷售天然氣、NGL和/或原油。此外,OGE Energy認為,Enable利潤率可以對Enable在不同商品價格環境下基於商品的活動結果進行有意義的比較,因為它衡量的是產品銷售價格和銷售產品成本之間的價差。OGE Energy使用的啟用保證金定義可能與其他公司使用的類似術語不同。此外,啟用利潤率並不打算取代根據公認會計原則確定的營業收入作為經營業績的指標。下表提供了一個
對截至2021年6月30日和2020年6月30日的三個月和六個月的啟用利潤率與營業收入的對賬,這是根據GAAP計算和公佈的最直接的可比財務指標。
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| 截至三個月 | 截至六個月 |
| 六月三十日, | 六月三十日, |
(單位:百萬) | 2021 | 2020 | 2021 | 2020 |
營業收入 | $ | 124 | | $ | 80 | | $ | 330 | | $ | 226 | |
總收入 | $ | 787 | | $ | 515 | | $ | 1,757 | | $ | 1,163 | |
天然氣和天然氣成本(不包括單獨列示的折舊和攤銷) | (426) | | (177) | | (945) | | (403) | |
啟用邊距 | 361 | | 338 | | 812 | | 760 | |
運維 | (91) | | (115) | | (175) | | (217) | |
一般事務和行政事務 | (25) | | (21) | | (62) | | (45) | |
折舊及攤銷 | (103) | | (105) | | (209) | | (209) | |
財產、廠房和設備的減值以及商譽 | — | | — | | — | | (28) | |
所得税以外的其他税種 | (18) | | (17) | | (36) | | (35) | |
營業收入 | $ | 124 | | $ | 80 | | $ | 330 | | $ | 226 | |
經營成果
以下討論和分析介紹了影響註冊人在截至2021年6月30日的三個月和六個月的經營業績與2020年同期相比的因素,以及註冊人在2021年6月30日的財務狀況。由於季節性波動和其他因素,註冊人截至2021年6月30日的三個月和六個月的經營業績不一定代表截至2021年12月31日的年度或任何未來期間可能預期的結果。以下信息應與簡明財務報表及其附註一起閲讀。在被認為相關的程度上討論了物質性質的已知趨勢和意外情況。
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| 截至三個月 | 截至六個月 |
OGE能源 | 六月三十日, | 六月三十日, |
(單位:百萬,不包括每股數據) | 2021 | 2020 | 2021 | 2020 |
淨收益(虧損) | $ | 112.9 | | $ | 85.9 | | $ | 165.6 | | $ | (405.9) | |
已發行基本平均普通股 | 200.2 | | 200.2 | | 200.1 | | 200.2 | |
稀釋平均已發行普通股 | 200.4 | | 200.5 | | 200.2 | | 200.2 | |
平均普通股每股基本收益(虧損) | $ | 0.56 | | $ | 0.43 | | $ | 0.83 | | $ | (2.03) | |
平均普通股攤薄收益(虧損) | $ | 0.56 | | $ | 0.43 | | $ | 0.83 | | $ | (2.03) | |
宣佈的每股普通股股息 | $ | 0.40250 | | $ | 0.38750 | | $ | 0.80500 | | $ | 0.77500 | |
按業務細分劃分的結果 | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三個月 | 截至六個月 |
| 六月三十日, | 六月三十日, |
(單位:百萬美元) | 2021 | 2020 | 2021 | 2020 |
淨收益(虧損): | | | | |
OG&E(電力公用事業) | $ | 85.1 | | $ | 78.9 | | $ | 96.3 | | $ | 98.8 | |
OGE Holdings(天然氣中游業務)(A) | 32.2 | | 19.0 | | 70.1 | | (549.0) | |
其他操作(A)(B) | (4.4) | | (12.0) | | (0.8) | | 44.3 | |
OGE能源淨收益(虧損) | $ | 112.9 | | $ | 85.9 | | $ | 165.6 | | $ | (405.9) | |
(A)2020年,OGE Energy對Enable的投資記錄了7.8億美元的減值(税後5.896億美元),這一點在“項目1.財務報表”的附註4中有進一步討論。其他業務在截至2020年6月30日的三個月和六個月的業績分別包括1640萬美元的税收支出和3640萬美元的税收優惠影響,這是因為與中期相關的合併税收調整在今年剩餘時間的正常業務過程中消除了。
(B)其他業務主要包括控股公司的業務和合並剔除。
以下按業務部門對運營結果進行的討論包括在OGE能源公司的精簡合併財務報表中剔除的公司間交易。
OG&E(電力公用事業) | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三個月 | 截至六個月 |
| 六月三十日, | 六月三十日, |
(百萬美元) | 2021 | 2020 | 2021 | 2020 |
營業收入 | $ | 577.4 | | $ | 503.5 | | $ | 2,208.0 | | $ | 934.8 | |
燃料費、購電費和直接傳輸費 | 200.0 | | 137.4 | | 1,546.8 | | 272.4 | |
其他設備運行管理和設備維護 | 118.3 | | 117.7 | | 228.6 | | 238.7 | |
折舊及攤銷 | 102.9 | | 97.3 | | 201.6 | | 191.7 | |
除個人收入外的其他税收 | 25.0 | | 25.0 | | 50.7 | | 48.9 | |
營業收入 | 131.2 | | 126.1 | | 180.3 | | 183.1 | |
建設期間使用的股權投資基金的津貼額度 | 1.6 | | 1.3 | | 2.9 | | 2.6 | |
其他定期福利淨支出 | 1.2 | | 1.0 | | 2.1 | | 1.5 | |
其他收入 | 1.1 | | 1.1 | | 2.8 | | 2.6 | |
其他費用 | 0.3 | | 0.9 | | 0.7 | | 1.4 | |
利息支出 | 37.9 | | 39.3 | | 76.3 | | 76.2 | |
所得税費用 | 9.4 | | 8.4 | | 10.6 | | 10.4 | |
淨收入 | $ | 85.1 | | $ | 78.9 | | $ | 96.3 | | $ | 98.8 | |
按類別劃分的營業收入: | | | | |
住宅 | $ | 184.2 | | $ | 208.4 | | $ | 757.5 | | $ | 380.7 | |
商業廣告 | 112.2 | | 116.1 | | 421.9 | | 210.2 | |
工業 | 38.7 | | 45.7 | | 186.4 | | 88.3 | |
油田 | 29.6 | | 39.1 | | 190.9 | | 78.1 | |
公共當局和路燈 | 38.1 | | 41.6 | | 162.0 | | 77.2 | |
供轉售的銷售 | 0.1 | | 0.1 | | 0.1 | | — | |
系統銷售收入 | 402.9 | | 451.0 | | 1,718.8 | | 834.5 | |
差餉退還撥備 | — | | (1.0) | | — | | (1.6) | |
綜合市場 | 128.3 | | 8.5 | | 430.4 | | 15.7 | |
傳輸 | 36.7 | | 39.8 | | 73.0 | | 74.0 | |
其他 | 9.5 | | 5.2 | | (14.2) | | 12.2 | |
營業總收入 | $ | 577.4 | | $ | 503.5 | | $ | 2,208.0 | | $ | 934.8 | |
按分類的兆瓦時銷售量(單位:百萬) | | | | |
住宅 | 2.0 | | 2.2 | | 4.5 | | 4.4 | |
商業廣告 | 1.7 | | 1.5 | | 3.2 | | 3.0 | |
工業 | 1.0 | | 0.9 | | 2.0 | | 2.0 | |
油田 | 1.0 | | 1.0 | | 2.0 | | 2.1 | |
公共當局和路燈 | 0.8 | | 0.7 | | 1.4 | | 1.3 | |
| | | | |
系統銷售量 | 6.5 | | 6.3 | | 13.1 | | 12.8 | |
綜合市場 | 0.4 | | 0.5 | | 0.7 | | 0.8 | |
總銷售額 | 6.9 | | 6.8 | | 13.8 | | 13.6 | |
客户數量 | 874,713 | | 863,234 | | 874,713 | | 863,234 | |
加權平均每千瓦時能源成本(單位:美分) | | | | |
天然氣 | 2.919 | | 1.907 | | 20.973 | | 1.784 | |
煤,煤 | 1.897 | | 1.976 | | 1.835 | | 1.962 | |
總燃料 | 2.346 | | 1.760 | | 11.634 | | 1.655 | |
總燃料和購買功率 | 2.722 | | 1.919 | | 10.547 | | 1.902 | |
學位日數(A) | | | | |
供暖-實際 | 291 | | 302 | | 2,357 | | 1,951 | |
供暖-正常 | 220 | | 204 | | 2,020 | | 2,004 | |
冷卻-實際 | 460 | | 559 | | 466 | | 582 | |
冷卻-正常 | 569 | | 626 | | 582 | | 639 | |
(A)度日數的計算方法如下:*將某一天的高低度相加,然後求平均值。*如果計算的平均值高於65度,則計算平均值與65度之間的差值表示為降温日數,每個差值等於一個降温度日。*如果計算的平均值低於65度,則計算平均值與65度之間的差值表示為採暖度日,每個差值等於一個採暖度日。*然後將特定報告期內的每日計算合計為一個採暖度日。*如果計算的平均值低於65度,則計算的平均值與65度之間的差值表示為採暖度日。*如果計算的平均值高於65度,則計算的平均值與65度的差值表示為降温日數,每個差值等於一個降温度日。
與2020年同期相比,截至2021年6月30日的三個月和六個月,OG&E的淨收入分別增加了620萬美元,或7.9%,減少了250萬美元,或2.5%。以下部分討論了與2020年同期相比,截至2021年6月30日的三個月和六個月淨收入變化的主要驅動因素。
在截至2021年6月30日的三個月和六個月裏,營業收入分別增加了7390萬美元,即14.7%,增加了12.732億美元,這主要是由於燃料、購買電力和直接輸電費用的增加,這些費用通常是從客户那裏收回的。截至2021年6月30日的6個月的營業收入受到冬季風暴URI的重大影響。
在截至2021年6月30日的三個月和六個月裏,公用事業利潤率分別增加了1130萬美元,或3.1%,減少了120萬美元,或0.2%,這主要是由以下因素推動的。
| | | | | | | | |
| $CHANGE |
| |
(單位:百萬) | 截至三個月 | 截至六個月 |
價格差異 | $ | 9.2 | | $ | 17.4 | |
有擔保的平面票據計劃(A) | 3.9 | | (27.7) | |
非住宅需求和相關收入 | 2.5 | | 3.6 | |
工業和油田銷售 | 2.0 | | 0.6 | |
新客户增長 | 1.7 | | 3.5 | |
其他 | (3.1) | | (1.5) | |
數量影響(主要是天氣)(B) | (4.9) | | 2.9 | |
| | |
| | |
公用事業利潤率的變化 | $ | 11.3 | | $ | (1.2) | |
(A)在截至2021年6月30日的三個月中增加,主要是由於SPP購買了與冬季風暴URI相關的電力重新安置。在截至2021年6月30日的6個月中,下降的主要原因是與冬季風暴URI相關的擔保扁平賬單計劃的損失。有保證的統一賬單計劃允許符合條件的客户有機會在一整年內以固定的月度價格購買他們的電力需求,這導致這些客户沒有獲得在冬季風暴URI期間產生的增量燃料和購買電力成本。
(B)在截至2021年6月30日的三個月中有所下降,主要原因是降温天數減少了17.7%。在截至2021年6月30日的6個月中,採暖天數增加了20.8%,但降温天數減少了19.9%,部分抵消了這一增長。
OG&E的燃料、外購電力和直接輸電費用包括髮電燃料、外購電力和輸電相關費用。發電燃料的實際成本和某些購買的電力成本通過燃料調整條款轉嫁給OG&E的客户。燃料調整條款由OCC和APSC定期審查。在截至2021年6月30日的三個月和六個月裏,OG&E的燃料、購買電力和直接傳輸費用分別增加了6260萬美元,增幅為45.6%,增加了12.744億美元,這主要是由以下因素推動的。
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| $CHANGE | | %變化 |
| | | |
(單位:百萬) | 截至三個月 | 截至六個月 | | 截至三個月 | 截至六個月 |
燃料費(A) | $ | 9.8 | | $ | 681.9 | | | 13.5 | % | * |
購買電費: | | | | | |
從SPP購買(B) | 53.7 | | 591.3 | | | * | * |
| | | | | |
風 | (1.8) | | (3.0) | | | (10.7) | % | (9.7) | % |
其他 | (0.2) | | 3.0 | | | (12.7) | % | * |
輸電費用 | 1.1 | | 1.2 | | | 5.8 | % | 3.2 | % |
燃料、外購電力和直接輸電費用的變化 | $ | 62.6 | | $ | 1,274.4 | | | | |
*變化大於100%的方差。
(A)增加的主要原因是與冬季風暴URI相關的燃料成本上升。
(B)增長的主要原因是冬季風暴URI的影響導致市場價格上漲。
在截至2021年6月30日的三個月和六個月裏,其他運營和維護費用分別增加了60萬美元,降幅0.5%,減少了1010萬美元,降幅4.2%,這主要是由以下因素推動的。
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| $CHANGE | | %變化 |
| | | |
(單位:百萬) | 截至三個月 | 截至六個月 | | 截至三個月 | 截至六個月 |
企業管理費用和分配 | $ | (3.6) | | $ | (8.6) | | | (11.0) | % | (12.7) | % |
資本化勞動 | (2.7) | | (6.1) | | | (10.1) | % | (11.0) | % |
工資總額和福利 | (1.8) | | (4.9) | | | (2.8) | % | (3.8) | % |
合同技術和建築服務(A) | 4.4 | | 7.7 | | | 38.1 | % | 35.8 | % |
其他 | 4.3 | | 1.8 | | | 11.1 | % | 2.4 | % |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
其他運維費用變動(B) | $ | 0.6 | | $ | (10.1) | | | | |
(A)增加的主要原因是有意降低成本和某些項目在2020年因新冠肺炎而延誤。
(二)OG&E因應新冠肺炎的情況,一直致力減少其他運維活動。
在截至2021年6月30日的三個月和六個月裏,折舊和攤銷費用分別增加了560萬美元,即5.8%,增加了990萬美元,或5.2%,這主要是由於額外的資產投入使用。
所得税支出增加了100萬美元,增幅為11.9%,主要是由於截至2021年6月30日的三個月税前收入增加。
OGE控股(天然氣和中游運營)
| | | | | | | | | | | | | | |
| 截至6月30日的三個月, | 截至6月30日的六個月, |
(單位:百萬) | 2021 | 2020 | 2021 | 2020 |
營業收入 | $ | — | | $ | — | | $ | — | | $ | — | |
燃料費、購電費和直接傳輸費 | — | | — | | — | | — | |
其他設備運行管理和設備維護 | 1.6 | | 0.3 | | 2.0 | | 0.9 | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
除個人收入外的其他税收 | 0.1 | | 0.1 | | 0.2 | | 0.2 | |
營業虧損 | (1.7) | | (0.4) | | (2.2) | | (1.1) | |
未合併關聯公司收益(虧損)中的權益(A) | 33.5 | | 26.9 | | 86.7 | | (719.6) | |
其他費用 | 0.2 | | — | | 0.7 | | — | |
| | | | |
税前收益(虧損) | 31.6 | | 26.5 | | 83.8 | | (720.7) | |
所得税費用(福利) | (0.6) | | 7.5 | | 13.7 | | (171.7) | |
| | | | |
| | | | |
可歸因於OGE控股公司的淨收益(虧損) | $ | 32.2 | | $ | 19.0 | | $ | 70.1 | | $ | (549.0) | |
(A)2020年3月,OGE Energy對其在Enable的投資記錄了7.8億美元的減值,這一點在“項目1.財務報表”的附註4中進一步討論。
未合併關聯公司收益(虧損)中的權益對賬
關於ENABLE的淨收入與OGE Energy在未合併關聯公司的收益(虧損)中的權益的對賬,以及OGE Energy對ENABLE的投資與其在ENABLE淨資產中的基礎權益之間的差額(基差)的對賬,請參閲“項目1.財務報表”中的附註4。
啟用操作結果和操作數據
以下部分提供了Enable截至2021年6月30日和2020年6月30日的三個月和六個月的摘要財務信息,以及對這些期間變化的主要驅動因素的相關討論。
| | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三個月 | 截至六個月 |
| 六月三十日, | 六月三十日, |
(單位:百萬) | 2021 | 2020 | 2021 | 2020 |
總收入 | $ | 787 | | $ | 515 | | $ | 1,757 | | $ | 1,163 | |
天然氣和天然氣成本(不包括折舊和攤銷) | $ | 426 | | $ | 177 | | $ | 945 | | $ | 403 | |
營業收入 | $ | 124 | | $ | 80 | | $ | 330 | | $ | 226 | |
淨收入 | $ | 79 | | $ | 35 | | $ | 234 | | $ | 138 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三個月 | 截至六個月 |
| 六月三十日, | 六月三十日, |
| 2021 | 2020 | 2021 | 2020 |
天然氣收集體積(TBtu/d) | 4.39 | | 4.14 | | 4.24 | | 4.33 | |
天然氣加工量-TBtu/d(A) | 2.20 | | 2.04 | | 2.13 | | 2.24 | |
NGL銷量-MBbl/d(B) | 147.62 | | 122.99 | | 133.82 | | 122.15 | |
原油和凝析油收集體積(MBbl/d) | 110.98 | | 84.68 | | 112.17 | | 112.97 | |
傳輸量-TBtu/d | 5.44 | | 5.40 | | 5.77 | | 5.98 | |
(A)包括第三方處理安排下的卷。
(B)不包括凝析油。已售出的NGL包括從庫存中提取或出於系統平衡目的購買的NGL數量。
與2020年同期相比,OGE Holdings在截至2021年6月30日的三個月中的淨收入增加了1320萬美元,增幅為69.5%。這一增長主要是由於Enable公司淨收入的增加以及所得税支出的減少推動了Enable公司收益權益的增加。OGE Holdings的淨收入為7010萬美元,而截至2021年和2020年6月30日的六個月淨虧損為5.49億美元。這一變化主要是由於2020年OGE能源公司對Enable的投資減值的影響,如“項目1.財務報表”中附註4所述。
下表列出了與2020年同期相比,Enable在截至2021年6月30日的三個月和六個月的損益表變化的彙總信息,以及這些變化對OGE Energy在Enable收益中的權益的相應影響。有關OGE Energy在Enable的股權投資的進一步討論,請參閲“項目1.財務報表”中的附註4。Enable公司淨收入的增長主要是由以下因素推動的。
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三個月 | | 截至六個月 |
| | | |
(單位:百萬) | ENABLE損益表更改 | 收益對OGE能源公司權益的影響 | | ENABLE損益表更改 | 收益對OGE能源公司權益的影響 |
啟用邊距(A) | $ | 23.0 | | $ | 5.9 | | | $ | 52.0 | | $ | 13.3 | |
財產、廠房和設備減值及商譽(B) | $ | — | | $ | — | | | $ | (28.0) | | $ | 4.4 | |
運營和維護,一般和行政 | $ | (20.0) | | $ | 5.1 | | | $ | (25.0) | | $ | 6.4 | |
折舊及攤銷 | $ | (2.0) | | $ | 0.5 | | | $ | — | | $ | — | |
| | | | | |
(A)啟用利潤率是一項非GAAP衡量標準,按照上文“非GAAP財務衡量標準-啟用”中計算和列示的最直接可比財務衡量標準進行定義和調整。
(B)Enable在2020年記錄的2,800萬美元減值中包括1,200萬美元的商譽減值和1,600萬美元的收集和處理業務部門某些長期資產的減值。經基差調整後,OGE Energy為其在Enable的商譽和長期資產減值中的份額記錄了440萬美元的税前費用。
Enable的收集和加工業務部門報告,與2020年同期相比,截至2021年6月30日的三個月和六個月的營業收入分別增加了4000萬美元和3000萬美元。下表提供了有關Enable收集和處理業務部門收入的彙總信息
與2020年同期相比,截至2021年6月30日的三個月和六個月的報表變化,以及這些變化對OGE Energy在Enable收益中的權益的相應影響。Enable公司採集和加工業務部門營業收入的增長主要是由以下因素推動的。
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三個月 | | 截至六個月 |
| | | |
(單位:百萬) | ENABLE損益表更改 | 收益對OGE能源公司權益的影響 | | ENABLE損益表更改 | 收益對OGE能源公司權益的影響 |
啟用邊距(A) | $ | 21.0 | | $ | 5.4 | | | $ | (19.0) | | $ | (4.8) | |
財產、廠房和設備減值及商譽(B) | $ | — | | $ | — | | | $ | (28.0) | | $ | 4.4 | |
運營和維護、一般和行政 | $ | (19.0) | | $ | 4.8 | | | $ | (21.0) | | $ | 5.4 | |
| | | | | |
(A)啟用利潤率是一項非GAAP衡量標準,按照上文“非GAAP財務衡量標準-啟用”中計算和列示的最直接可比財務衡量標準進行定義和調整。
(B)Enable在2020年記錄的2,800萬美元減值中包括1,200萬美元的商譽減值和1,600萬美元的收集和處理業務部門某些長期資產的減值。經基差調整後,OGE Energy為其在Enable的商譽和長期資產減值中的份額記錄了440萬美元的税前費用。
收集和處理使截至2021年6月30日的三個月的利潤率增加,主要原因是:
•NGL銷售收入的增長減去NGL成本,主要是因為NGL產品的平均市場價格上漲,加上乙烷回收率和加工量的增加,導致平均實現銷售價格上升;
•加工服務費增加,原因是從收益百分比、液體百分比和保全加工安排收取的對價因平均市場價格上升而增加,但因收費安排下加工量減少以及某些年度最低加工費確認減少而部分抵消;以及
•原油、凝析油和產出水收集收入的增加,主要是由於收集的原油和凝析油數量增加;部分抵消了
•由於天然氣採購成本上升,天然氣銷售收入減去天然氣成本的減少;
•天然氣、凝析油和天然氣衍生產品的已實現虧損增加;
•天然氣、凝析油和天然氣衍生產品的公允價值變動減少;以及
•天然氣收集費下降,原因是按收費安排收集的天然氣數量減少。
收集和處理使利潤率在截至2021年6月30日的6個月內下降,主要原因是:
•天然氣、凝析油和天然氣衍生產品的已實現虧損增加;
•天然氣銷售收入減去天然氣成本減少,原因是天然氣採購成本上升,包括與冬季風暴烏裏有關的採購成本;
•天然氣、凝析油和天然氣衍生產品的公允價值變動減少;以及
•天然氣收集費減少,原因是收集量減少,包括與冬季風暴URI有關的減產和停產,但被評估較高的生產商失衡罰款部分抵消;部分抵消
•NGL銷售收入減去NGL成本的增長,主要是因為NGL產品的平均市場價格上升,加上乙烷回收率提高,部分抵消了加工量下降帶來的平均實現銷售價格的上升;
•加工服務費增加,原因是從收益百分比、液體百分比和保全加工安排收取的對價因平均市場價格上升而增加,但因收費安排下加工量減少以及某些年度最低加工費確認減少而部分抵消;以及
•原油、凝析油和產出水收集收入的增加主要是由於威利斯頓盆地收集的原油數量增加,但阿納達科盆地收集的原油和凝析油數量減少部分抵消了這一增長。
Enable的運輸和儲存業務部門報告,與2020年同期相比,截至2021年6月30日的三個月和六個月的營業收入分別增加了300萬美元和7300萬美元。下表提供了與2020年同期相比,截至2021年6月30日的三個月和六個月的Enable運輸和儲存業務部門損益表變化的彙總信息,以及這些變化對OGE Energy在Enable收益中的權益的相應影響。Enable運輸和倉儲業務部門營業收入的增長主要是由以下因素推動的。
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三個月 | | 截至六個月 |
| | | |
| | | | | |
(單位:百萬) | ENABLE損益表更改 | 收益對OGE能源公司權益的影響 | | ENABLE損益表更改 | 收益對OGE能源公司權益的影響 |
啟用邊距(A) | $ | 1.0 | | $ | 0.3 | | | $ | 70.0 | | $ | 17.9 | |
運營和維護,一般和行政 | $ | (1.0) | | $ | 0.3 | | | $ | (4.0) | | $ | 1.0 | |
折舊及攤銷 | $ | (2.0) | | $ | 0.5 | | | $ | — | | $ | — | |
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(A)啟用利潤率是一項非GAAP衡量標準,按照上文“非GAAP財務衡量標準-啟用”中計算和列示的最直接可比財務衡量標準進行定義和調整。
運輸和倉儲支持利潤率在截至2021年6月30日的三個月增加,主要原因是:
•系統管理活動增加,主要是因為天然氣平均銷售價格較高,天然氣成本較低;
•NGL銷售收入增加,減去NGL平均價格上漲導致的NGL成本;以及
•與天然氣儲存庫存相關的較低成本或可變現淨值調整的減少;部分抵消
•公司運輸和儲存服務減少,主要原因是州際合同以較低費率延長以及某些州內公司運輸協議終止;
•天然氣衍生產品的已實現虧損較高;以及
•天然氣衍生品公允價值變動減少。
在截至2021年6月30日的6個月裏,運輸和倉儲實現了利潤率的增長,主要原因是:
•系統管理活動增加,主要是因為天然氣平均銷售價格較高,天然氣成本較低;
•依賴運量的運輸和儲存收入增加,原因是評估的託運人不平衡罰款增加,但部分被系統外州內運輸量下降所抵消,包括與冬季風暴URI有關的天然氣供應中斷,以及在2021年沒有可比項目的特定費率案件結清後於2020年確認收入;
•減少與天然氣儲存庫存相關的較低成本或可變現淨值調整;以及
•NGL銷售收入增加,減去NGL平均價格上漲導致的NGL成本,但部分被銷量下降所抵消;部分被
•公司運輸和倉儲服務減少,原因是在2021年沒有可比項目的某一費率案件結清後,於2020年確認以前保留的收入,加上以較低費率延長州際合同以及終止某些州內公司運輸協議;
•天然氣衍生產品公允價值變動減少;
•天然氣衍生品的已實現虧損較高。
與2020年同期相比,在截至2021年6月30日的三個月裏,OGE控股公司的所得税支出減少了810萬美元,這主要是由於與OGE Energy對Enable的投資相關的州遞延税收調整,主要是由俄克拉荷馬州公司税率的降低推動的,但部分被較高的税前收入所抵消。在截至2021年6月30日的6個月裏,OGE Holdings的所得税支出為1370萬美元,而2020年同期的所得税優惠為1.717億美元。這一變化主要是由於與2020年OGE Energy對Enable的投資記錄的減值有關的1.904億美元的税收優惠,以及2021年更高的税前收入,但被與OGE Energy對Enable的投資相關的國家遞延税項調整部分抵消,這主要是由俄克拉荷馬州公司税率的降低推動的。
表外安排
OGE Energy的表外安排與其2020表格10-K。OGE Energy沒有會影響其流動性的股權方法投資的表外安排。
流動性與資本資源
現金流
OGE能源
| | | | | | | | | | | | | | |
| 截至六個月 | | |
| 六月三十日, | 2021年與2020年 |
(單位:百萬美元) | 2021 | 2020 | $CHANGE | %變化 |
經營活動提供的現金淨額(用於)(A) | $ | (767.8) | | $ | 263.3 | | $ | (1,031.1) | | * |
用於投資活動的現金淨額(B) | $ | (356.8) | | $ | (282.3) | | $ | (74.5) | | 26.4 | % |
籌資活動提供的現金淨額(C) | $ | 1,123.5 | | $ | 86.5 | | $ | 1,037.0 | | * |
*變化大於100%的方差。
(A)減少的主要原因是供應商付款增加,包括與冬季風暴URI相關的燃料和購買電力成本的付款。
(B)由於OG&E在電網現代化項目上的支出增加以及工廠停電的時間安排,情況發生了變化。
(C)增加的主要原因是長期和短期債務的增加,以提供額外的流動資金,以支付與冬季風暴URI相關的OG&E增加的燃料和購買的電力成本。
週轉金
營運資本的定義是流動資產和流動負債的差額。OGE Energy的營運資金需求總體上受到應收賬款、應付賬款、大宗商品價格、向OG&E客户發放的信貸和從OG&E客户收取的時間、用於維護和擴建活動的支出水平和時機、庫存水平和燃料回收的變化的推動。以下討論涉及OGE Energy在2021年6月30日與2020年12月31日相比營運資金餘額的變化。
應收賬款和應計未開單收入增加了4250萬美元,增幅為18.9%,這主要是因為OG&E零售客户的賬單增加,反映出與2020年12月相比,2021年6月的季節性使用量有所增加。
應收所得税減少了400萬美元,降幅為49.4%,這主要是由於本年度應計税費超過了以前應計的應收賬款。
燃料庫存增加了960萬美元,增幅為26.3%,主要原因是煤炭庫存增加。
其他流動資產增加了590萬美元,增幅為14.3%,主要原因是SPP存款增加,與軟件費用相關的預付款和未充分收回的乘客增加,但SPP傳輸公式費率真實和預付保險的下降部分抵消了這一增長。
短期債務增加2.895億美元,主要是由於根據OGE Energy的循環信貸和定期貸款協議借款,為冬季風暴URI導致的燃料和購買電力成本增加提供額外流動資金。OGE Energy根據需要通過發行商業票據和根據其循環信貸協議和定期信貸協議借款,以短期方式借款。
應付賬款減少了6170萬美元,降幅為24.5%,這主要是由於供應商付款的時間,以及由於時間差和SPP購買的與冬季風暴URI相關的電力重新安置而導致燃料和購買的電力應計較低。
應計薪酬增加了490萬美元,增幅為15.8%,主要是由於薪資期時差導致2021年勞動力應計增加,但部分被2021年第一季度發生的2020年激勵性薪酬支出所抵消。
燃料回收條款減少了2390萬美元,降幅為83.6%,主要是由於燃料成本上升和客户收款減少。
未來資本需求
OGE Energy對資本的主要需求與收購或建造新設施以及替換或擴建OG&E的現有設施有關。其他營運資金需求預計主要與到期債務、經營租賃義務、回收前後的燃料條款以及其他一般公司目的有關。OGE Energy通常通過運營產生的現金、短期借款(通過銀行借款和商業票據的組合)和永久融資來滿足其現金需求。
資本支出
下表列出了OGE Energy對2021年至2025年資本支出的估計,即基礎維護資本支出加上已知和承諾項目的資本支出。ENABLE的估計資本支出不包括在內。將根據OG&E供電、輸電和配電運營團隊的要求以及由此給客户帶來的好處及其對實現OGE Energy財務目標的影響,評估超出以下規定的額外資本支出,包括額外的增量增長機會。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(單位:百萬) | 2021 | 2022 | 2023 | 2024 | 2025 | 總計 |
傳輸 | $ | 150 | | $ | 110 | | $ | 115 | | $ | 105 | | $ | 125 | | $ | 605 | |
俄克拉荷馬州分佈 | 275 | | 290 | | 265 | | 300 | | 300 | | 1,430 | |
阿肯色州分佈 | 25 | | 20 | | 20 | | 20 | | 20 | | 105 | |
世代 | 105 | | 85 | | 125 | | 125 | | 130 | | 570 | |
俄克拉荷馬州電網推進計劃 | 215 | | 180 | | 185 | | 185 | | 185 | | 950 | |
訂閲太陽能計劃 | 15 | | 20 | | 20 | | 20 | | 20 | | 95 | |
其他 | 65 | | 80 | | 80 | | 80 | | 80 | | 385 | |
總計 | $ | 850 | | $ | 785 | | $ | 810 | | $ | 835 | | $ | 860 | | $ | 4,140 | |
融資活動與未來融資來源
管理層預計,運營產生的現金、發行長期和短期債務的收益、通過OGE Energy的自動股息再投資和股票購買計劃向公眾出售普通股的收益或Enable的其他發行和分配(假設合併交易完成,Energy Transfer)在未來三年將足以滿足預期的現金需求,併為未來的增長機會提供資金。OGE Energy利用短期借款(通過銀行借款和商業票據的組合)來滿足臨時營運資金需求,並作為融資資本支出的臨時來源,直到安排永久融資。
短期債務和信貸安排
OGE Energy根據需要通過發行商業票據和根據循環信貸協議和定期信貸協議借款,以短期借款。
OGE Energy擁有總計9.0億美元的五年期無擔保循環信貸安排(OGE Energy為4.5億美元,OG&E為4.5億美元),這些貸款也可用作信用證安排。下表顯示了OGE Energy在2021年6月30日的循環信貸協議的相關信息。
| | | | | | | | |
(百萬美元) | | 2021年6月30日 |
未付支持信用證餘額 | $ | 0.4 | |
未償還支持信用證加權平均利率 | 1.15 | % |
循環信貸協議下的可用淨流動資金 | $ | 615.1 | |
現金和現金等價物餘額 | $ | — | |
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下表提供了OGE Energy截至2021年6月30日的三個月和六個月的總短期債務活動信息。
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(百萬美元) | 截至2021年6月30日的三個月 | 截至2021年6月30日的6個月 |
短期債務平均餘額 | $ | 1,037.3 | | $ | 733.1 | |
短期債務平均餘額加權平均利率 | 0.65 | % | 0.60 | % |
短期債務月末最高餘額 | $ | 1,443.4 | | $ | 1,443.4 | |
Og&E擁有必要的監管批准,可以在2021年1月1日至2022年12月31日止的兩年內,在任何時候產生高達8.0億美元的短期借款。
2021年3月,OGE Energy簽訂了一項10億美元的364天無擔保定期貸款協議,以提供額外的流動性,以幫助支付OG&E在冬季風暴URI期間增加的燃料和購買電力成本。2021年5月,10億美元定期貸款中的9.00億美元用OGE Energy和OG&E發行的優先票據的收益償還,詳情如下。關於登記人短期債務活動的進一步討論,見“項目1.財務報表”中的附註11。
發行長期債券
2021年5月,OGE Energy發行了5.0億美元利率為0.703的優先債券,OG&E發行了5.0億美元利率為0.553的優先債券。每個系列都將於2023年5月26日到期,但OGE Energy或OG&E可能會在2021年11月26日或之後贖回,贖回價格相當於正在贖回的優先票據本金的100%,外加任何應計和未支付的利息。這些債券的發行所得資金用於償還其中9.0億美元的債務。1.0OGE Energy於2021年3月簽訂了10億美元定期貸款,以幫助支付OG&E在冬季風暴URI期間發生的燃料和購買電力成本。
安全評級:
能否獲得合理定價的資本在一定程度上取決於信用和安全評級。一般來説,較低的評級會導致較高的融資成本。如果發生不利的評級影響,與OGE Energy的信貸安排相關的定價網格可能會導致年費和借款利率上升。未來任何評級下調的影響可能包括OGE Energy的短期借款成本上升,但OGE Energy的信用評級下調不會導致任何違約或加速,未來的任何下調也可能導致長期借款成本上升,如果低於投資級,將要求OGE Energy提供抵押品或信用證。
安全評級並不是建議買入、賣出或持有證券。信用評級機構可隨時修改或撤銷此類評級,每個評級應獨立於任何其他評級進行評估。
2021年3月1日,穆迪投資者服務公司(Moody‘s Investors Service)將OGE Energy和OG&E的評級展望從穩定調整為負面。穆迪投資者服務公司(Moody‘s Investors Service)表示,對OGE Energy的負面展望與OG&E的評級一致,反映出與冬季風暴URI期間採購燃料和購買電力的成本恢復時間表相關的監管不確定性增加。
2021年3月3日,標普全球評級將OGE Energy和OG&E的評級展望從穩定調整為負面。標準普爾的全球評級表示,修訂後的展望反映了他們對較弱的財務措施的預期,這些措施直接與冬季風暴烏裏(Uri)導致的燃料和購買電力成本的大幅上升、及時收回這些成本的不確定性以及與364天10億美元定期貸款相關的再融資風險有關。對於OGE Energy,標準普爾的全球評級顯示,修正後的前景也反映了他們對與Energy Transfer收購Enable交易完成相關的執行風險的預期。
按啟用方式分發
根據Enable Limited Partnership協議,在截至2021年6月30日的三個月和六個月內,Enable分別向OGE Energy分配了1840萬美元和3670萬美元。
關鍵會計政策和估算
簡明財務報表及其附註載有與管理層討論及分析有關的資料。在編制簡明財務報表時,管理層須作出估計及假設,以影響於簡明財務報表日期呈報的資產及負債額、披露或有資產及或有負債,以及報告期內呈報的收入及開支金額。實際結果可能與這些估計不同。這些假設和估計的變化可能會對簡明財務報表產生實質性影響。註冊人相信,他們已經採取了合理的立場,使用假設和估計,以便將實際結果與假設和估計不同時可能對註冊人造成的負面財務影響降至最低。
管理層認為,對註冊人作出最重要判斷的領域包括確定養老金計劃假設、所得税、應急準備金、資產報廢義務、監管資產和負債、未開賬單收入和壞賬準備。對於OGE Energy,在確定權益法投資的任何減值時也進行了重大判斷。關鍵會計估計的選擇、應用和披露已與OGE Energy董事會審計委員會進行了討論,並在註冊機構的“第7項.管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析”中進行了詳細討論。2020表格10-K.
承諾和或有事項
在正常業務過程中,註冊人面臨可能導致或有負債的問題或事件。這些問題或事件通常與第三方(包括政府機構)提出的訴訟或索賠有關。*在適當的情況下,管理層諮詢法律顧問和其他專家以評估索賠。如果管理層認為註冊人發生了GAAP規定的可能損失,則對損失進行估計,並在簡明財務報表中反映適當的會計分錄。目前,根據現有資料,註冊人相信,因未決或威脅的訴訟或申索而產生的任何超過應計金額的合理可能虧損,在數量上對其簡明財務報表並不重要,也不會對其財務狀況、經營業績或現金流產生重大不利影響。關於登記人的承諾和或有事項的進一步討論,見“項目1.財務報表”中的附註14和15。
環境法律法規
OG&E的活動受到眾多、嚴格和複雜的聯邦、州和地方環境保護法律法規的約束。這些法律和法規可能會在許多方面改變、限制或以其他方式影響OG&E的業務活動,包括處理或處置廢物,規劃未來的建築活動以避免或減輕對受威脅或瀕危物種的傷害,並要求安裝和運行排放或污染控制設備。不遵守這些法律法規可能會導致對行政、民事和刑事處罰的評估,強制實施補救要求,併發布命令禁止未來的行動。管理層認為,註冊人的所有業務基本上都符合當前的聯邦、州和地方環境標準。
拜登總統採取了一系列行動,影響了特朗普政府通過的環境法規,包括髮布一項行政命令,指示EPA和其他執行機構審查某些影響OG&E的規定,以期在全國範圍內減少温室氣體排放。OG&E正在監測這些行動,這些行動正處於實施的初步階段。此時此刻,這些行動對註冊人經營結果的影響(如果有的話)還不能確定。
環境監管會增加OG&E設施的規劃、設計、初始安裝和運營成本。管理層繼續評估其對現有和擬議的環境立法和法規的遵守情況,並在競爭激烈的市場中實施適當的環境計劃。
空氣
聯邦清潔空氣法案概述
OG&E的運營受修訂後的聯邦清潔空氣法和類似的州法律法規的約束。這些法律法規對各種工業污染源(包括髮電機組)的空氣污染物排放進行了監管,並提出了各種監測和報告要求。這些法律法規可能會要求OG&E獲得
對某些預計會產生空氣排放或導致現有空氣排放增加的項目或設施的建設或改造進行預先審批,獲得並嚴格遵守包含各種排放和操作限制的航空許可證,或安裝排放控制設備。OG&E未來可能會被要求在空氣污染控制設備和技術上產生一定的資本支出,這些設備和技術與獲得和維護運營許可和空氣排放審批有關。
跨州空氣污染規則
2016年9月7日,環保局最終完成了2011年跨州空氣污染規則的更新。此次更新適用於臭氧季節編號x東部22個州(包括俄克拉何馬州)發電廠排放的廢氣。該規則利用總量管制和交易計劃x排放,並於2017年5月1日在俄克拉何馬州生效。此次更新將OG&E所有煤炭和天然氣設施(河谷和邊疆設施除外,它們在2019年之前都不屬於OG&E)的2011年跨州空氣污染規則(Cross-State Air Pollution Rule)排放上限合計減少了47%。Og&E和其他許多各方提交了對2016年規則進行司法和行政審查的請願書。2019年9月13日,美國哥倫比亞特區巡迴上訴法院(U.S.Court of Appeals for the District of Columbia Circuit)發佈了一項意見,部分發回了跨州空氣污染規則的更新,並推遲了對OG&E對該規則的挑戰的決定,等待EPA對OG&E提交的另一份行政請願書的審查和裁決。隨後,OG&E的所有司法挑戰都被自願駁回,但要求複議的行政請願書仍在EPA待決。2020年10月30日,美國環保署發佈了一項擬議的規則,以修訂2016年的更新規則,並解決2019年的還押問題。美國環保署於2021年5月17日在《聯邦紀事報》(Federal Register)上公佈了這項發回重審規定的最終版本。與提案一致,EPA不要求俄克拉何馬州進一步削減排放預算,因為確定該州不會導致或促成相關順風區的環境空氣質量標準達不到標準。
OG&E繼續監測這些過程及其對其運營的可能影響,但目前無法確定它們是否會對OG&E的財務業績造成實質性影響。OG&E符合仍然有效的規則要求,目前預計不會因遵守規則而產生額外的資本支出。
有害空氣污染物排放標準
2012年2月16日,美國環保署公佈了最終的MATS規則,對發電機組排放某些有害空氣污染物進行了監管。OG&E在2016年4月16日的最後期限前遵守了適用於OG&E煤炭部門的MATS規則。2020年4月16日,美國環保署發佈了一項最終規則,重新考慮了2012年規則的某些內容,以迴應華盛頓巡迴法院的訴訟。在最終的規則中,環保局得出結論,對燃煤機組與墊子相關的排放進行監管是“不合適也不必要的”。儘管如此,EPA保留了2012年規定的排放限制,該規定至今仍然有效。要求對2020年5月最終規則進行司法審查的請願書已提交給哥倫比亞特區巡迴法院。合併後的挑戰目前被擱置,等待EPA對2020年規則的審查。
國家環境空氣質量標準
環保局被要求為某些被認為對公眾健康或環境有害的污染物設定NAAQS。《清潔空氣法》要求環保局每五年審查一次NAAQS。作為這些審查的結果,環境保護局定期採取行動,對這些污染物採取更嚴格的NAAQS。如果俄克拉荷馬州的任何地區被指定為沒有達到特定污染物的NAAQS,OG&E可能被要求在其設施上安裝額外的排放控制,以幫助該州實現NAAQS。截至2021年6月30日,俄克拉何馬州沒有任何地區被指定為污染物未達標,這些污染物可能會影響OG&E的運營。
氣候變化與温室氣體排放
在某些監管和立法領域,關於可能發生的全球氣候變化的討論和評估仍在繼續。重點通常放在温室氣體的排放上,包括一氧化碳。2六氟化硫和甲烷,以及這些排放是否對地球大氣變暖起到了推波助瀾的作用。2021年4月22日,拜登總統宣佈了美國與聯合國氣候變化“巴黎協定”相關的目標。目標包括在2030年將整個經濟體的温室氣體淨排放量從2005年的水平減少50%至52%。拜登總統還表示,他的政府的一個目標是在2035年之前看到電力行業完全脱碳。這些目標的實施細節尚未敲定,對OG&E的影響(如果有的話)目前尚不清楚。這樣的舉措可能會導致美國未來温室氣體排放量的進一步減少;然而,無法確定
美國的温室氣體排放標準將取決於未來,或者這些承諾將在多大程度上通過清潔空氣法或任何其他現有法規和新立法來實施。
如果未來聯邦或州一級通過要求強制減少CO的立法或法規2如果OG&E的設施中沒有其他温室氣體,這可能會導致大量額外的合規成本,如果這些成本不能通過監管費率收回,將影響OG&E未來的財務狀況、運營結果和現金流。OG&E運營地區以外的幾個州已經通過法律、法規或採取監管舉措來減少温室氣體排放,主要是通過計劃制定温室氣體排放清單和/或地區性温室氣體限額和交易計劃。
與2005年的水平相比,OG&E目前的業務戰略已使二氧化碳排放量減少了40%以上,而在同一時期,臭氧形成NO的排放量x已經減少了大約75%,SO的排放量2已經減少了大約90%。OG&E預計,到2030年,二氧化碳排放量將進一步減少到2005年水平的50%。為了遵守EPA的墊子規則和地區霧霾規則FIP,OG&E在馬斯科吉站將兩臺燃煤發電機組改裝為天然氣,以及其他措施。OG&E部署智能電網技術有助於降低高峯負荷需求。OG&E還在部署更多不排放温室氣體的可再生能源。OG&E的服務區域毗鄰美國最好的風能資源區之一,OG&E利用其地理位置開發可再生能源,並完成了輸電投資,以提供可再生能源。SPP已經授權建設傳輸線,能夠將可再生能源從俄克拉荷馬州西部、德克薩斯州狹長地帶和堪薩斯州西部的風能資源區輸送到負荷中心,方法是計劃在該地區建設更多輸電線路。除了提高整體系統可靠性外,這些新的傳輸資源還應提供更多訪問其他風能資源的途徑,這些資源目前由於現有傳輸傳輸限制而受到限制。
區域霧霾治理--第二個規劃期
2017年1月,環保局敲定了一項規則,該規則將修改“地區霧霾規則”的某些條款。值得注意的是,EPA將第二個區域霧霾執行期的SIP截止日期延長了三年,至2021年,並對影響國家公園和其他受保護荒野地區的條款進行了修改。行業團體向環境保護局提交了複議請願書。雖然沒有對請願書採取行動,但EPA於2018年1月17日宣佈,它打算開始一項通知和評論規則制定,重新審查該規則的某些方面,該規則尚未開始。在2019年期間,美國環保署發佈了技術資源,以幫助各州制定安全生產計劃,包括一份重要的非約束性指導文件和更新的大氣模型,這將使各州能夠更好地考慮影響美國區域霧霾的國際排放。2021年7月8日,環境保護局發佈了一份備忘錄,提供了關於區域霧霾第二個實施期制定安全生產計劃的進一步信息。
2020年7月1日,ODEQ通知OG&E,馬蹄湖發電機組將被納入該州對威奇托山能見度損害影響的評估。OG&E對所有可能的NO控制措施進行了分析x並於2020年9月15日提交給ODEQ。ODEQ將在地區霧霾SIP中確定任何具有成本效益的控制措施,該措施將在2021年7月31日之前提交給EPA審批。目前還不清楚OG&E、ODEQ和EPA的評估結果或任何潛在的實質性影響。
瀕危物種
某些聯邦法律,包括《禿鷹和金鷹保護法》、《候鳥條約法》和《瀕危物種法》,都為某些指定物種提供了特殊保護。這些法律和任何州的同等法律規定,對於導致某些受保護動植物受到傷害或騷擾(包括破壞它們的棲息地)的非法活動,將受到重大的民事和刑事處罰。如果這些物種位於OG&E開展業務的地區,或者如果這些地區有更多的物種受到保護,OG&E的運營和發展項目,特別是輸電、風力或管道項目,可能會受到限制或推遲,或者OG&E可能被要求實施昂貴的緩解措施。
2021年6月1日,美國食品和藥物管理局公佈了一項擬議規則,將小草原雞的兩個不同種羣部分列出;位於德克薩斯州西部和新墨西哥州東部的南部不同種羣部分被提議為瀕危狀態,位於德克薩斯州西北部、俄克拉何馬州、堪薩斯州和科羅拉多州的北部不同種羣被提議為受威脅狀態。建議將北部人口列為受到第4(D)條規則威脅的羣體,該規則將禁止在沒有美國食品和藥物管理局的許可或特別授權的情況下,通過修建傳輸線或變電站來破壞雞的棲息地。上市決定的最終規則預計將在2022年6月出台。
植被管理
2020年7月10日,美國農業部-林業局發佈了一項最終規則,更新了在林業局土地內的電力線設施特殊使用授權的線性邊界內和毗鄰的範圍內創建電力線設施維護和植被管理運營計劃和協議的程序。該規則編纂了OG&E等公用事業公司與林業局之間關於植被管理最佳做法的諒解備忘錄。所有公司都將被要求與林業局簽訂經批准的運營計劃或協議。Og&E將被要求在2023年8月10日之前向林業局提交一份運營計劃草案,用於位於阿肯色州奧扎克國家森林內的持續維護和植被管理活動。
廢品
OG&E的運營產生的廢物受1976年聯邦資源保護和回收法案以及類似的州法律的約束,這些法律對廢物的處理、儲存、處理和處置提出了詳細的要求。
2015年,美國環保署根據聯邦資源保護和回收法案敲定了一項關於處理和處置煤炭燃燒殘留物或煤灰的規則。該規定將粉煤灰作為固體廢物而不是危險廢物進行監管,這將使粉煤灰的管理成本更高。2019年8月,美國環保署針對哥倫比亞特區巡迴上訴法院發佈了一項關於正在進行的燃煤殘渣訴訟的裁決,提議對2015年粉煤灰規則進行修訂。目前,擬議的變化對OG&E來説似乎並不重要。Og&E於2019年8月完成了一個受監管的非活性煤灰蓄水池的清潔關閉。
2018年6月28日,美國環保署批准了俄克拉荷馬州的州粉煤灰許可計劃的申請,該計劃將取代根據聯邦資源保護和回收法案頒佈的聯邦粉煤灰計劃。2018年9月26日,哥倫比亞特區美國地區法院就最終批准向EPA提起公民訴訟,最終批准於2020年4月15日做出有利於EPA的裁決,隨後已提起上訴。
在過去的兩年裏,超過95%的來自OG&E的馬斯科吉和更快設施的火山灰被回收並出售給混凝土和水泥行業,2021年,河谷成為OG&E的第三家發電廠,達成了一項協議,重新利用其飛灰。以這種方式使用火山灰還可以避免提取和加工其他自然資源,從而幫助水泥製造商將其對環境的影響降至最低。根據美國粉煤灰協會的估計,OG&E飛灰再利用幫助避免了300多萬噸CO2 過去13年的排放量。
OG&E已經並將繼續尋找防止污染的機會,並評估其減少廢物、再利用和回收工作的成效。OG&E從回收廢金屬、回收的變壓器和用過的變壓器油中獲得退款。預計將通過減少和(或)避免處置費用以及由於重複使用現有材料而減少材料採購,從而獲得額外的節省。
水
OG&E的運營受聯邦清潔水法和類似的州法律法規的約束。這些法律和法規對向州和聯邦水域排放污染物提出了詳細的要求和嚴格的控制。
美國環保署於2014年5月19日發佈了一項最終規則,以實施聯邦清潔水法第316(B)條,該條款要求發電廠冷卻水進水口結構的位置、設計、施工和容量反映出最好的可用技術,以通過撞擊和夾帶水生生物將其對環境的不利影響降至最低。根據最終的316(B)規則,ODEQ分別於2017年12月22日和2018年8月22日為馬斯科吉發電廠和塞米諾爾發電廠發放了最終許可證,OG&E在這兩個地點都沒有與該規則的實施相關的任何物質成本。在俄克拉何馬州未來發放許可證後,OG&E預計能夠提供與其他設施實施該規則相關的任何物質成本的合理估計。
2015年,EPA發佈了一項最終規則,解決了聯邦清潔水法(Federal Clean Water Act)下發電廠的污水限制指南。最終的規則建立了基於技術和性能的標準,這些標準可能適用於包括底灰運輸水在內的六條廢流的排放。遵守這一規則將在2023年之前發生;然而,2017年4月12日,美國環保署批准了重新考慮2015年規則的請願書。2020年10月13日,美國環保署發佈了一項最終規則,修訂了煙氣脱硫廢水和底灰輸送水的技術出水限制。OG&E正在評估需要採取哪些合規行動(如果有的話),但無法確定可能產生的成本。
在俄克拉荷馬州頒發許可證後,OG&E預計能夠提供與規則實施相關的任何物質成本的合理估計。
2020年4月21日,EPA和美國陸軍工程兵團(U.S.Army Corps of Engineers)發佈了一項規則,定義了聯邦政府對濕地的管轄權範圍。這項最終規則取代了自2015年起被廢除的美國水域定義。該規定於2020年6月22日生效,OG&E沒有也預計不會因此經歷任何實質性的影響。
自2008年收購Redbud工廠以來,OG&E平均每年使用約25億加侖的城市污水處理後,用於Redbud和McClain的所有所需冷卻水。這種經過處理的城市污水的使用抵消了對淡水作為冷卻水的需求,使淡水可用於其他有益的用途,如飲用水、灌溉和娛樂。
現場修復
1980年的“綜合環境響應、補償和責任法”以及類似的州法律規定,無論最初行為的合法性如何,對向環境中排放危險物質負有責任的某些類別的人都要承擔責任。由於OG&E使用各種產品併產生被視為有害物質的廢物,根據1980年的《綜合環境響應、補償和責任法》(Complete Environmental Response,Compensation and Responsibility Act),OG&E可能需要承擔清理和修復已釋放到環境中的這些物質的場地的費用。目前,預計任何相關責任都不會對OG&E造成重大影響。
關於與環境法律和條例有關的或有事項的進一步討論,見“項目1.財務報表”中的附註14。
第三項關於市場風險的定量和定性披露。
與註冊人討論的市場風險相比,影響註冊人的市場風險沒有重大變化。2020表格10-K.
第四項控制和程序。
註冊人維護一套披露控制和程序,旨在確保註冊人根據1934年證券交易法提交或提交的報告中要求披露的信息在美國證券交易委員會規則和表格指定的時間段內得到記錄、處理、彙總和報告。此外,披露控制和程序確保需要披露的信息被積累並傳達給管理層,包括首席執行官和首席財務官,以便及時做出關於要求披露的決定。截至本報告涵蓋期末,根據在註冊人管理層(包括行政總裁及財務總監)的監督下及在註冊人管理層(包括行政總裁及財務總監)的參與下對註冊人披露控制及程序(該詞的定義見1934年證券交易法第13a-15(E)及15(D)-15(E)條)的有效性所進行的評估,行政總裁及首席財務官已斷定註冊人的披露控制及程序是有效的。
註冊人對財務報告的內部控制在最近完成的財政季度內沒有發生重大影響或合理可能對註冊人的財務報告內部控制產生重大影響的變化(該術語在1934年證券交易法下的規則13a-15(F)和15d-15(F)中定義)。
第二部分:其他信息
第一項法律訴訟。
請參閲註冊人的第一部分第3項。2020表格10-K有關某些目前待決的法律程序的説明,請參閲。除“第一部分-項目2.管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析”中的“環境法律和法規”中所描述的情況外,沒有新的針對註冊人的重大案件需要報告,以前報告的訴訟程序也沒有實質性的變化。
第1A項風險因素。
註冊人的風險因素與註冊人的討論中討論的風險因素沒有重大變化。2020表格10-K其通過引用結合於此。
第二項股權證券的未登記銷售和所得資金的使用。
沒有。
第5項其他資料
2021年8月2日,在對年中市場數據進行審查後,董事會薪酬委員會批准對首席財務官W·布萊恩·巴克勒(W.Bryan Buckler)和OG&E公用事業運營副總裁唐尼·O·瓊斯(Donnie O.Jones)的年度基本工資進行調整。巴克勒2021年的基本工資從40萬美元增加了10%,年薪為44萬美元,瓊斯2021年的基本工資從32.3萬美元增加到35.5萬美元,增幅為10%。巴克勒和瓊斯的薪酬沒有其他變化;然而,由於年度獎勵的目標金額是以工資的百分比表示的,因此增加的薪酬可能會增加年度獎勵金額。
此外,董事會於2021年8月3日修訂並重述了OGE能源公司補充高管退休計劃(“SERP”),以增加根據SERP應支付的福利金額。SERP最初於1993年通過,最近一次修訂是在2019年,它提供了一個補充的高管退休計劃,以吸引和留住薪酬委員會指定的橫向招聘或其他高管,否則他們可能沒有資格獲得OGE Energy的養老金計劃和恢復退休收入計劃下的足夠水平的福利。SERP是一個沒有資金的補充性高管退休計劃,不受美國國税法(Internal Revenue Code)規定的福利限制。OGE Energy董事長、總裁兼首席執行官肖恩·特拉施克(Sean Trauschke)被指定為2019年SERP的參與者,目前是OGE Energy唯一參與SERP的員工。
在2021年8月修訂之前,SERP向指定參與者提供的退休福利,在60歲或之後,相當於參與者在受僱最後36個月期間平均薪酬(相當於基本工資,加上有效的年度獎勵目標金額)的1.32%,乘以其服務年限(或部分年限)。為此,服務年限從參與者開始受僱於OGE Energy或2019年1月1日較晚的日期開始。SERP將根據SERP的規定,在有資格領取福利和終止合同後一次性支付,金額相當於每月年金的精算金額。
經修訂的退休保障計劃,將把退休福利由參賽者在受僱最後36個月期間平均薪酬的1.32%精算增加至參賽者在受僱最後36個月期間平均薪酬的2.90%,每種情況均乘以參賽者的服務年資(或不足36個月)。
第六項展品。
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展品編號: | 描述 | OGE能源 | OG&E |
4.01 | 日期為2021年5月27日的OGE Energy和作為受託人的北卡羅來納州BOKF之間的第4號補充契約(作為OGE Energy於2021年5月27日提交的Form 8-K(文件號1-12579)的附件4.01提交,並通過引用併入本文)。 | X | |
4.02 | 截至2021年5月27日,OG&E和北卡羅來納州BOKF作為受託人簽署的第22號補充契約(作為附件4.02提交於2021年5月27日提交的OG&E的Form 8-K(文件號1-01097),並通過引用併入本文)。 | | X |
10.01*+ | OGE能源公司補充高管退休計劃的第1號修正案。 | X | |
31.01+ | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302條通過的第13a-14(A)/15d-14(A)條規定的認證。 | X | |
31.02+ | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302條通過的第13a-14(A)/15d-14(A)條規定的認證。 | | X |
32.01+ | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906條通過的美國法典第18編第1350條的認證。 | X | |
32.02+ | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906條通過的美國法典第18編第1350條的認證。 | | X |
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101.INS | 內聯XBRL實例文檔-實例文檔不會出現在交互式數據文件中,因為它的XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中。 | X | X |
101.SCH | 內聯XBRL分類架構文檔。 | X | X |
101.PRE | 內聯XBRL分類演示文稿Linkbase文檔。 | X | X |
101.LAB | 內聯XBRL分類標籤Linkbase文檔。 | X | X |
101.CAL | 內聯XBRL分類計算鏈接庫文檔。 | X | X |
101.DEF | 內聯XBRL定義Linkbase文檔。 | X | X |
104 | 封面交互數據文件-封面XBRL標籤嵌入內聯XBRL文檔(包含在附件101中)。 | X | X |
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**代表高管薪酬計劃和安排。 |
*+代表隨函存檔的展品。如上所述,所有未如此指定的展品均通過參考先前的申請而併入。 |
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簽名
根據1934年證券交易法的要求,註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽署人代表其簽署。
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| OGE能源公司(OGE Energy Corp.) |
| 俄克拉荷馬州燃氣電力公司 |
| (註冊人) |
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由以下人員提供: | /s/Sarah R.Stafford |
| 莎拉·R·斯塔福德 |
| 主計長兼首席會計官 |
| (代表註冊人並以首席會計官的身份) |
2021年8月4日