| 美國 | OMB審批 | ||||||||
| 美國證券交易委員會 | OMB編號： | 3235-0101 | |||||||
| 華盛頓特區，20549 | 期滿： | 2023年7月31日 | |||||||
| 估計平均負擔 | |||||||||
| 表格144 | 每次響應小時數 | 1.00 | |||||||
| 擬出售證券公告 | 僅限SEC使用 | ||||||||
| 根據1933年證券法第144條 | 單據 序號 | ||||||||
| CUSIP號碼 | |||||||||
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注意： 在向經紀下單執行銷售或直接向做市商執行銷售 的同時，將本表格一式3份發送以供備案。
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| 1 (a)發行人名稱(請打字或打印) | (b)美國國税局(IRS IDENT)。不是的。 | (c)美國證券交易委員會檔案號 | 工作地點 | ||||||
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Precipio，Inc. |
91-1789357 | 001-36439 | |||||||
| 1 (d)發行人地址 | 街道 | 城市 | 狀態 | 郵政編碼 | (e)電話號碼 | ||||
| 區號 | 數 | ||||||||
| 科學園4號，3號研發地板 | 紐黑文 | CT | 06511 | (203) | 787-7888 | ||||
| 2 (a)出售證券的賬户所代表的人的姓名 | (b) 與發行人的關係 | (c) 地址街 | 城市 | 狀態 | 郵政編碼 | ||||
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大衞·科恩 |
董事會成員 | 費爾菲爾德海灘路1921號 | 費爾菲爾德 | CT | 06824 | ||||
説明：提交此通知的人應 與發行方聯繫，以獲得I.R.S.標識號和SEC檔案號。
| 3 (a) | (b) | 僅限SEC使用 | (c) | (d) | (e) | (f) | (g) |
| 書名： 班級 證券至 待售 |
每個人的名稱和地址 經紀公司 將發行證券或 每位做市商 收購證券 |
經紀交易商 文件號 | 數量 個共享或 其他單位 待售 |
集料 市值 |
數量 個共享或 其他單位 突出 |
近似值 銷售日期 |
每個人的姓名 證券 交換 |
| (請參見Instr。3(C)) | (請參見Instr。3(D)) | (請參見Instr。3(E)) | (請參見Instr。3(F))(Mo.(年月日) | (請參見Instr。3(G)) | |||
| 普通股，每股面值0.01美元 | 美林證券(Merrill Lynch) 美國大道1400號，2號釹地板 新澤西州彭寧頓08534 |
110,140 | $500,000 | 22,000,000 | 2021年5月24日 | 納斯達克股票市場有限責任公司 |
| 説明： | |||||||
| 1. | (a) | 發行人名稱 | 3. | (a) | 擬出售的證券類別名稱 | ||
| (b) | 發行人的税務局識別碼 | (b) | 擬透過其出售證券的每名經紀的姓名或名稱及地址 | ||||
| (c) | 發行人的SEC文件編號(如果有的話) | (c) | 擬出售的股份或其他單位數目(如屬債務證券，請註明總面值) | ||||
| (d) | 發行人地址，包括郵政編碼 | (d) | 在本通知提交前10天內，將於指定日期出售的證券的總市值 | ||||
| (e) | 發行人的電話號碼，包括區號 | (e) | 已發行的股票或其他類別單位的數量，如果是債務證券，則為發行人最近發佈的報告或聲明所顯示的已發行股票或其他單位的面值 | ||||
| (f) | 證券出售的大概日期 | ||||||
| 2. | (a) | 將為其出售證券的賬户的人的姓名 | (g) | 擬出售證券的每家證券交易所(如有)的名稱 | |||
| (b) | 該人與發行人的關係(例如，高級管理人員、董事、10%的股東或上述任何人的直系親屬) | ||||||
| (c) | 該人的地址，包括郵政編碼 | ||||||
| 除非表格顯示當前有效的OMB控制號碼，否則對本表格中包含的信息收集進行回覆的潛在人員不需要做出回覆。 | SEC 1147 (08-07) | ||||||
表I-擬出售證券
提供有關 收購待出售證券的以下信息
關於支付全部或任何 部分購買價款或為此支付的其他對價：
| 班級名稱 | 和你約會 已獲取 |
收購的性質 交易記錄 |
姓名或名稱來自 誰收購了 (如果是禮物，也要給出日期捐贈者。 已獲取) |
數量 證券 已獲取 |
日期 付款 |
性質： 付款 |
| 普通股，每股面值0.01美元 | 6/29/2017 6/29/2017 6/29/2017 11/29/2018 12/31/2018 |
合併 高級系列A可轉換優先股(1) 可轉換票據(2) 橋牌説明(3) 橋牌説明(4) |
Precipio，Inc. | 37,513 12,543 7,335 26,375 26,374 |
6/29/2017 6/29/2017 6/29/2017 11/29/2018 12/31/2018 |
股票交易所 現金(5) 現金 (6) 現金(7) 現金 (8) |
| (1) | 12,543股普通股是通過轉換於2017年6月29日向科恩先生發行的A系列可轉換優先股而獲得的。 |
| (2) | 這7,335股普通股是在2017年6月29日向科恩先生發行的可轉換票據轉換時獲得的。 |
| (3) | 26,375股普通股是在2018年11月29日向科恩先生發行的過橋票據轉換後獲得的。 |
| (4) | 26,374股普通股是在2018年12月31日向科恩先生發行的橋樑票據轉換時獲得的。 |
| (5) | 科恩先生在收購高級系列A可轉換優先股之日以現金支付了高級系列A可轉換優先股 。 |
| (6) | 科恩先生在收購可轉換票據之日以現金支付了可轉換票據。 |
| (7) | 科恩在收購Bridge Note的當天以現金支付了Bridge Note。 |
| (8) | 科恩在收購Bridge Note的當天以現金支付了Bridge Note。 |
| 説明： | 如果證券是在購買時購買的，並且在購買時沒有以現金全額支付，請在表格或附註中説明所付對價的性質。如果對價由任何票據或其他債務組成，或者如果是分期付款，請描述安排，並説明票據或其他債務全部解除或最後一期付款的時間。 |
表II-過去3個月內出售的證券
提供有關發行人在過去3個月內由其賬户銷售證券的所有 證券的以下信息。
| 賣方名稱和地址 | 已售出證券的名稱 | 銷售日期 |
數量 出售的證券 |
毛收入 |
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不適用
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不適用
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不適用
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不適用
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不適用
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備註： 科恩先生於2017年收購了(I)Pecipio與Transgenonomy，Inc.合併相關的37,513股普通股，(Ii)從2017年向科恩先生發行的高級系列A可轉換優先股中獲得了12,543股普通股 股，(Iii)從2017年向科恩先生發行的可轉換票據中獲得了7,335股普通股 股，以及(Iv)從 中獲得了52,749股普通股
| 説明： | 注意： | |
| 見規則第144條(A)款中“人”的定義。不僅要提供證券將為其賬户出售的人的信息，而且要提供該定義中包括的所有其他人的信息。此外，規則144(E)段規定其銷售額必須與銷售額合計的所有人員的銷售額信息均應由提交本通知的人提供。 | 將出售與本通知有關的證券的賬户的人在此簽署本通知，表示他不知道任何關於將出售證券的發行人當前和未來業務的重大不利信息，而該等信息尚未公開披露。如果此人已通過書面交易計劃或發出交易指示，以滿足《交易法》規則10b5-1的規定，並在表格上簽名並表明計劃通過或發出指示的日期，則此人在計劃通過日期或指示日期作出陳述。 |
| 2021年8月2日 | /s/大衞·科恩 | ||||
| 通知日期 | (簽名) | ||||
| 計劃通過或發出指示的日期， 如果依賴10b5-1規則 |
通知應由擬出售證券賬户的 人簽名。至少一個 通知複印件應手工簽名。 任何非手動簽名的副本均應打印或打印簽名。 | ||||
| 注意：故意虛報或漏報事實構成聯邦犯罪(見美國聯邦法典第18編第1001條) |