美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表13G
根據1934年的《證券交易法》
(第2號修訂)*
自由海公司(FreeSeas Inc.)
(髮卡人姓名)
普通股,每股面值0.001美元
(證券類別名稱)
Y26496201
(CUSIP號碼)
2014年12月31日
(需要提交此報表的事件日期 )
選中相應的框以指定 提交此計劃所依據的規則:
a. | ?規則13d-1(B) |
b. | 規則13d-1(C) |
c. | ?規則13d-1(D) |
*本封面的其餘部分應 填寫報告人在本表格上關於證券主題類別的首次備案,以及 任何後續修訂,其中包含的信息可能會改變前一封面中提供的披露信息。
本封面剩餘部分 中所要求的信息不應被視為根據1934年《證券交易法》(以下簡稱《法案》)第18節(以下簡稱《法案》)的規定而提交或以其他方式承擔該法案該節的責任,但應受法案的所有其他條款 的約束(不過,請參閲《註釋》)。
第1頁(共7頁) |
CUSIP編號Y26496201
1. | 報告人姓名。 | |||
上述人士的税務局身分證號碼(只適用於實體) | ||||
Crede CG III有限公司 | ||||
2. | 如果是某個組的成員,請選中相應的複選框(請參閲説明) | |||
(a) ¨ |
||||
(b) ¨ |
||||
3. | 僅限SEC使用 | |||
4. | 百慕大公民身份或組織所在地 | |||
數量 | 5. | 獨家投票權 | 0 | |
受益股票 | ||||
各自擁有 | 6. | 共享投票權 | 10,699,537 | |
報道 | ||||
具有以下條件的人員: | 7. | 唯一處分權 | 0 | |
8. | 共享處置權 | 10,699,537 | ||
9. | 每名呈報人實益擁有的總款額10,699,537(見第4項) | |||
10. | 檢查第(9)行的合計金額是否不包括某些份額(參見説明) | |||
11. | 按行金額表示的班級百分比(9)9.9%(見第4項) | |||
12. | 報告人類型(見説明) | |||
面向對象 | ||||
第2頁(共7頁) |
CUSIP編號Y26496201
1. | 報告人姓名。 | |||
上述人士的税務局身分證號碼(只適用於實體) | ||||
Crede Capital Group,LLC | ||||
2. | 如果是某個組的成員,請選中相應的複選框(請參閲説明) | |||
(a) ¨ |
||||
(b) ¨ |
||||
3. | 僅限SEC使用 | |||
4. | 特拉華州公民身份或組織所在地 | |||
數量 | 5. | 獨家投票權 | 0 | |
股票 受益匪淺 |
||||
各自擁有 | 6. | 共享投票權 | 10,699,537 | |
報道 | ||||
具有以下條件的人員: | 7. | 唯一處分權 | 0 | |
8. | 共享處置權 | 10,699,537 | ||
9. | 每名呈報人實益擁有的總款額10,699,537(見第4項) | |||
10. | 檢查第(9)行的合計金額是否不包括某些份額(參見説明) | |||
11. | 按行金額表示的班級百分比(9)9.9%(見第4項) | |||
12. | 報告人類型(見説明) | |||
HC | ||||
第3頁(共7頁) |
CUSIP編號Y26496201
1. | 報告人姓名。 | |||
上述人士的税務局身分證號碼(只適用於實體) | ||||
Acuitas金融集團有限責任公司 | ||||
2. | 如果是某個組的成員,請選中相應的複選框(請參閲説明) | |||
(a) ¨ |
||||
(b) ¨ |
||||
3. | 僅限SEC使用 | |||
4. | 加州公民身份或組織所在地 | |||
數量 | 5. | 獨家投票權 | 0 | |
股票 受益匪淺 |
||||
各自擁有 | 6. | 共享投票權 | 10,699,537 | |
報道 | ||||
具有以下條件的人員: | 7. | 唯一處分權 | 0 | |
8. | 共享處置權 | 10,699,537 | ||
9. | 每名呈報人實益擁有的總款額10,699,537(見第4項) | |||
10. | 檢查第(9)行的合計金額是否不包括某些份額(參見説明) | |||
11. | 按行金額表示的班級百分比(9)9.9%(見第4項) | |||
12. | 報告人類型(見説明) | |||
HC | ||||
第4頁(共7頁) |
CUSIP編號Y26496201
1. | 報告人姓名。 | |||
上述人士的税務局身分證號碼(只適用於實體) | ||||
特倫·S·皮澤 | ||||
2. | 如果是某個組的成員,請選中相應的複選框(請參閲説明) | |||
(a) ¨ |
||||
(b) ¨ |
||||
3. | 僅限SEC使用 | |||
4. | 國籍或組織所在地美利堅合眾國 | |||
數量 | 5. | 獨家投票權 | 0 | |
股票 受益匪淺 |
||||
各自擁有 | 6. | 共享投票權 | 10,699,537 | |
報道 | ||||
具有以下條件的人員: | 7. | 唯一處分權 | 0 | |
8. | 共享處置權 | 10,699,537 | ||
9. | 每名呈報人實益擁有的總款額10,699,537(見第4項) | |||
10. | 檢查第(9)行的合計金額是否不包括某些份額(參見説明) | |||
11. | 按行金額表示的班級百分比(9)9.9%(見第4項) | |||
12. | 報告人類型(見説明) | |||
在……裏面 | ||||
第5頁(共7頁) |
本修訂案第2號由報告人共同提交 ,並修訂報告人於2013年10月18日首次向證券交易委員會(SEC)提交的附表13G(“附表13G”)。
除以下規定外, 附表13G的所有項目保持不變。此處未另行定義的所有大寫術語應具有附表13G中此類術語賦予 的含義。
第 項4.所有權。
(A)及(B):
截至2014年12月31日營業結束 ,每位報告人可被視為實益擁有10,699,537股普通股 ,其中包括:(I)8,094,105股由Crede CG III持有的普通股,(Ii)748,624股由Crede CG III持有的D系列優先股轉換後可發行的普通股 ,以及(Iii)1,856,808股已發行普通股 根據發行人在2014年11月17日提交的最終委託書中的報告,所有這些普通股 股票代表約9.9%普通股的實益所有權,其基礎是(1)2014年11月14日發行和發行的普通股 105,470,692股,加上(2)轉換D系列優先股8,160股後發行的普通股748,624股和轉換後發行的普通股1,856,808股 股。 發行人於2014年11月17日提交的最終委託書中報告了(1)105,470,692股普通股 ,加上(2)748,624股轉換後可發行的D系列優先股和1,856,808股普通股
上述 不包括(I)3,143,192股可在行使或交換 Crede CG III持有的部分A系列認股權證時發行的普通股,(Ii)1,053,862股可在行使或交換Crede CG III持有的B系列認股權證時發行的普通股,以及(Iii)35,954,990股可在行使或交換C系列認股權證時發行的普通股,因為 系列B系列認股權證和C系列認股權證包含阻止條款,根據該條款,認股權證持有人 無權行使認股權證的範圍(但僅限於此範圍)導致其持有人或其任何關聯公司實益 擁有超過9.9%的普通股。如果沒有此類阻止條款, 每位報告人可能被視為實益擁有額外40,152,044股普通股。
(C)每個報告人擁有的股份數量 :
(I)唯一投票權或指令權: 0。
(二)共同投票權或指導權: 10,699,537
(Iii)有權處置或指示處置0。 。
(Iv)處置或指示處置10,699,537美元的共同權力 。
第10項.認證
通過在下面簽名,我 證明,據我所知和所信,上述證券不是為了改變或影響證券發行人的控制權而收購或持有的,也不是為了改變或影響對證券發行人的控制而收購的, 也不是與任何具有該目的或效果的交易相關或作為交易的參與者持有的, 不是為了改變或影響證券發行人的控制權而收購的,也不是作為任何具有該目的或效果的交易的參與者持有的。
第6頁(共7頁) |
簽名
經合理查詢 ,並盡我所知所信,茲證明本聲明所載信息真實、完整、正確。
日期:2015年2月17日
Crede GC III,Ltd | ||
由以下人員提供: | /s/Terren S.Peizer | |
董事總經理特倫·S·佩澤(Terren S.Peizer) | ||
Crede Capital Group,LLC | ||
由以下人員提供: | /s/Terren S.Peizer | |
特倫·S·皮澤(Terren S.Peizer),管理成員 | ||
ACUITAS金融集團有限責任公司 | ||
由以下人員提供: | /s/Terren S.Peizer | |
特倫·S·皮澤(Terren S.Peizer),管理成員 | ||
/s/Terren S.Peizer | ||
特倫·S·皮澤 |
第7頁(共7頁) |