美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

 

附表13D

 

根據1934年的證券交易法

(第11號修訂)*

 

 

如果提交人先前已在附表13G上提交聲明以報告作為本時間表13D主題的收購，並且由於§240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本時間表，請選中以下複選框。☐

 

注：以紙質形式提交的時間表應包括一份簽署的正本和五份副本，包括所有證物。有關要向其發送副本的其他各方的信息，請參閲§240.13d-7(B)。

 

*本封面的其餘部分應填寫，以供報告人就證券的主題類別在本表格上首次提交，以及任何隨後的修訂，其中包含的信息將改變前一封面中提供的披露。

 

本封面其餘部分所要求的信息不應被視為就1934年“證券交易法”(“法案”)第18節(“法案”)的目的而“存檔”，或以其他方式承擔該法案該節的責任，但應受該法案的所有其他規定的約束(不過，請參閲“註釋”)。

 

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(1)	僅以橡樹價值機會基金(Oaktree Value Opportunities Fund，L.P.)普通合夥人的身份。

 

 

 

 

 

 

本修正案第11號修正案(“第11號修正案”)由以下簽字人提交，以修訂報告人於2013年8月5日提交的附表13D(如下定義)，該附表由2013年10月7日提交的第1號修正案、2013年12月2日提交的第2號修正案、2013年6月18日提交的第3號修正案、2014年7月15日提交的第4號修正案、2015年1月15日提交的第5號修正案、2015年5月20日提交的第6號修正案、2015年5月29日提交的第7號修正案、9月29日提交的第8號修正案修訂。2017年2月6日提交的第9號修正案和2018年7月18日提交的第10號修正案(經如此修訂的附表13D)涉及馬紹爾羣島共和國的Star Bulk Carriers Corp.，即發行人的普通股，每股票面價值0.01美元。發行商主要執行辦公室的地址是c/o Star Bulk Management Inc.，地址是希臘雅典馬魯西15124號Agiou Konstantinou街40號。

 

截至2018年11月29日，如本附表13D所示，報告人實益擁有本文件封面所載的該數量普通股(“標的股”)，該信息在此通過引用併入本項目1。

 

 

沒有實質性的變化。

 

 

特此修改第3項，在其末尾增加下一款：

 

2018年11月27日和11月28日，OCM XL在公開市場交易中購買了1,750,000股普通股，價格從9.10美元到9.70美元不等，總代價為16,681,449美元，手頭有現金。此類交易的資金來源是其有限合夥人的出資。沒有用借來的資金購買這種普通股。“

 

下面的第5(C)項通過引用併入本第3項中。

 

 

沒有實質性的變化。

 

 

現將第五項全部修改和重述如下：

 

“(A)及(B)

 

本附表13D的封面上所包含的信息在此通過引用併入本第5項。

 

本附表13D中規定的所有權百分比是基於截至2018年9月26日已發行和已發行的普通股總數91,467,074股，如註冊聲明中所述。

 

VOF直接持有1,316,498股普通股，約佔已發行和已發行普通股的1.4%，並擁有投票和處置該等普通股的唯一權力。

 

VOF GP作為VOF的普通合夥人，有能力指導VOF的業務管理，包括投票權和處置VOF持有的證券的權力；因此，VOF GP可以被視為實益擁有VOF的標的股。

 

VOF GP Ltd.作為VOF GP的普通合夥人，有能力指導VOF GP的業務管理，包括指導VOF GP關於VOF持有的證券的投票和處置的決定；因此，VOF GP Ltd.可能被視為間接實益擁有VOF的標的股票。

 

基金IX直接持有2,397,106股普通股，約佔已發行和已發行普通股的2.6%，並擁有投票和處置該等普通股的唯一權力。

 

GP LLC作為基金IX的普通合夥人，有能力指導基金IX的業務管理，包括指導基金IX就基金IX持有的證券的投票和處置作出決定的權力；因此，GP LLC可能被視為對基金IX的標的股票擁有間接實益所有權。

 

平行2直接持有22,016股普通股，佔已發行及已發行普通股不到0.1%，並擁有唯一投票權及處置該等普通股。

 

IX GP作為Parallel 2的普通合夥人，有能力指導Parallel 2的業務管理，包括投票和處置Parallel 2持有的證券的權力；因此，IX GP可能被視為實益擁有Parallel 2的標的股份。

 

IX有限公司作為IX GP的普通合夥人，有能力指導IX GP的業務管理，包括指導IX GP關於投票和處置Parallel 2持有的證券的決定的權力；因此，IX Ltd可以被視為對Parallel 2的標的股票擁有間接實益所有權。

 

乾散貨運控股直接持有11,445,307股普通股，約佔已發行及已發行普通股的12.5%，並擁有投票及處置該等普通股的唯一權力。

 

基金VIII以幹散貨控股控股公司控股成員的身份，有能力指導幹散貨控股公司的業務管理，包括投票權和處置幹散貨控股公司持有的證券的權力；因此，基金VIII可能被視為實益擁有幹散貨控股公司的標的股。

 

VIII GP作為基金VIII的普通合夥人，有能力指導基金VIII的業務管理，包括指導基金VIII就幹散貨控股公司持有的證券的投票和處置作出決定的權力；因此，VIII GP可能被視為對幹散貨控股公司的標的股擁有間接實益所有權。

 

VIII有限公司作為VIII GP的普通合夥人，有能力指導VIII GP的業務管理，包括指導基金VIII就幹散貨控股公司持有的證券的投票和處置作出決定的權力；因此，VIII有限公司可能被視為對幹散貨控股公司的標的股票擁有間接實益所有權。

 

GP I，(I)作為VOF GP Ltd.、IX Ltd.和VIII Ltd.各自的唯一股東，有權任免VOF GP Ltd.、IX Ltd.和VIII Ltd.的董事，並指導各自的業務管理；(Ii)作為GP LLC的管理成員，有能力指導GP LLC的業務管理，包括指導GP LLC關於投票和處置由基金IX持有的證券的決定；因此，GP I有權指導GP LLC關於由基金IX持有的證券的投票和處置的決定；因此，GP I有權指導GP LLC關於由基金IX持有的證券的投票和處置的決定；因此，GP I有能力指導GP LLC的業務管理，包括指導GP LLC關於由Fund IX持有的證券的投票和處置的決定；因此，GP I

 

Capital I作為GP I的普通合夥人，有能力指導GP I的業務管理，包括指導GP I關於投票和處置由VOF、基金IX、並行2和幹散貨控股公司持有的證券的決定；因此，Capital I可能被視為對標的股票擁有間接實益所有權。

 

作為Capital I的普通合夥人，Holdings I有能力指導Capital I的業務管理，包括指導Capital I關於投票和處置由VOF、基金IX、並行2和幹散貨控股公司持有的證券的決定；因此，Holdings I可能被視為擁有標的股份的間接實益所有權。

 

作為Holdings I的管理成員，Holdings有能力指導控股I的業務管理層，包括指導Holdings I就VOF、Fund IX、Parallel 2和Dry Bulk Holdings持有的證券的投票和處置的決定；因此，Holdings可能被視為擁有標的股份的間接實益所有權。

 

OCM XL直接持有13,883,562股，連同下文所述Excel持有的股份，約佔已發行及已發行普通股的15.2%，並擁有唯一投票權及處置其直接持有的股份。

 

基金GP 2A作為OCM XL的普通合夥人，有能力指導OCM XL的業務管理，包括投票和處置由OCM XL持有的證券；因此，基金GP 2A可能被視為實益擁有OCM XL的標的股。

 

GP II基金作為GP 2A基金的唯一股東，有能力指導GP 2A基金的業務管理，包括指導GP 2A基金就OCM XL持有的證券的投票和處置作出決定的權力；因此，GP II基金可能被視為擁有OCM XL標的股票的間接實益所有權。

 

Capital II作為GP II基金的普通合夥人，有能力指導GP II基金的業務管理，包括指導GP II基金就OCM XL持有的證券的投票和處置作出決定的權力；因此，Capital II可能被視為擁有OCM XL標的股票的間接實益所有權。

 

FIE直接持有8,580股普通股，佔已發行和已發行普通股的不到0.1%，並擁有投票和處置該等普通股的唯一權力。

 

管理層作為VOF GP Ltd.、IX Ltd.、VIII Ltd和Fund GP 2A各自的唯一董事以及FIE的管理成員，有能力指導VOF GP Ltd.、IX Ltd、VIII Ltd和Fund GP 2A的管理，包括指導VOF GP Ltd.、IX Ltd、VIII Ltd和Fund GP 2A分別就VOF、Parallel 2、Dry Bulk Holdings、OCM XL和FIE持有的證券的投票和處置的決定；

 

管理層可能被視為擁有VOF、Parallel 2、Dry Bulk Holdings、OCM XL和FIE標的股的間接實益所有權。

 

控股公司作為每個管理層和Capital II的普通合夥人，有能力指導管理層的業務和Capital II的業務，包括指導管理層和Capital II關於VOF、Parallel 2、幹散貨控股公司和OCM XL持有的證券的投票和處置的決定；因此，Holdings，Inc.可能被視為間接實益擁有VOF、Parallel 2、Dry Bulk Holdings‘和OCM XL的標的股票。

 

OCG作為控股公司的唯一股東，有權任命和罷免控股公司的董事，因此可能間接控制控股公司關於VOF、Parallel 2、Dry Bulk Holdings和OCM XL持有的證券的投票和處置的決定。此外，OCG作為控股公司的管理成員，有能力指導控股公司業務的管理，包括指導控股公司關於VOF、基金IX、並行2、幹散貨控股公司和OCM XL持有的證券的投票和處置的決定。因此，OCG可能被視為擁有標的股的間接實益所有權。

 

OCGH GP作為OCG的正式委任經理，有權任免OCG的董事，因此可能間接控制OCG關於投票和處置由VOF、Fund IX、Parallel 2、幹散貨控股和OCM XL持有的證券的決定；因此，OCGH GP可能被視為對標的股份擁有間接實益所有權。

 

(c)

 

除本文所述的交易外，在過去60天內，沒有任何報告人對發行人的證券進行任何其他交易。

 

通過引用將第3項併入本第5(C)項。

 

(D)及(E)

 

不適用。“

 

 

沒有實質性的變化。

CUSIP編號Y8162K121

附表13D

第31頁，共37頁

 

 

 

簽名

 

經合理查詢，並盡其所知所信，以下籤署人證明本第11號修正案所載信息真實、完整和正確。

 

日期截至2018年11月29日

 

 

 

 

CUSIP編號Y8162K121

附表13D

第33頁，共37頁

 

 

 

CUSIP編號Y8162K121

附表13D

第34頁，共37頁

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

CUSIP編號Y8162K121

附表13D

第37頁，共36頁

 

 

 

 

	橡樹機會基金VIII GP Ltd。
	由以下人員提供：	橡樹資本管理公司，L.P.
	ITS：	導演
	由以下人員提供：	/s/喬丹·邁克斯
		姓名：喬丹·邁克斯(Jordan Mikes)
		職務：副總裁

	OCM FIE，LLC
	由以下人員提供：	/s/喬丹·邁克斯
		姓名：喬丹·邁克斯(Jordan Mikes)
		標題：授權簽字人

	橡樹資本管理公司，L.P.
	由以下人員提供：	/s/喬丹·邁克斯
		姓名：喬丹·邁克斯(Jordan Mikes)
		職務：副總裁

	橡樹控股公司
	由以下人員提供：	/s/喬丹·邁克斯
		姓名：喬丹·邁克斯(Jordan Mikes)
		職務：副總裁

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