根據2018年10月2日提交給美國證券交易委員會的文件 |
註冊號碼333-_ |
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格F-6
註冊聲明
在……下面
1933年關於存托股份的證券法 證明如下
美國存託憑證
Caixabank，S.A.
(已交存證券發行人的確切名稱，載於其章程中 )
不適用
(發行人名稱英文譯本)
西班牙王國
(發行人的公司或組織的管轄權 )
北卡羅來納州花旗銀行
(託管人的確切名稱與其章程中規定的 相同)
格林威治街388號
紐約，紐約10013
(212) 723-5435
(地址，包括郵政編碼；電話： ，包括區號)
花旗銀行，北卡羅來納州-存託憑證部門
格林威治街388號
紐約，紐約10013
(877) 248-4237
(名稱、地址，含郵政編碼，電話號碼，含服務代理商區號)
複製到：
赫爾曼·H·拉斯佩(Herman H.Raspé)，Esq. 帕特森·貝爾納普·韋伯和泰勒律師事務所
美洲大道1133號
紐約，紐約10036
現建議本申請根據規則466生效： |
在提交申請後立即提交。 | |
| ☐ |
於(日期)(時間)。 |
如果已提交單獨的註冊聲明來註冊存放的股票，請選中以下 框：☐
註冊費的計算
每一級的標題 將註冊的證券 |
須支付的款額 已註冊 |
建議的最大值 報價 價格 每單位* |
建議的最大值 集料 優惠 價格** |
數量 註冊費 |
美國存托股份(ADS)，每股ADS代表獲得CaixaBank，S.A.一股普通股 的三分之一(1/3)的權利。 |
50,000,000 美國存託憑證 |
$5.00 | $2,500,000.00 | $303.00 |
| * | 每個單位代表100個美國存託憑證。 | |
** |
僅為計算註冊費而估算。根據規則457(K)， 該估計是根據與發行美國存托股票相關的最高總費用或收費計算的 。 |
I-1
第一部分
招股章程所規定的資料
交叉參考表
項目1.擬登記證券的説明
項目編號和標題 |
美國式的地點 存託憑證(“收據”) 現作為招股説明書提交 | |||
| 1. | 託管機構名稱及其主要執行機構地址 | 收據正面-介紹性文章 | ||
| 2. | 收據名稱和存款證券的身份 | 收貨面-頂部居中。 | ||
存款條款： |
||||
| (i) | 1個美國存托股份(“ADS”)所代表的證券存託金額 | 收據正面-右上角。 | ||
| (Ii) | 交存證券的表決程序(如有) | 收據沖銷--第12、14和17段 | ||
| (Iii) | 股利的收集和分配程序 |
收據面額--第4款和第8款； 收據沖銷--第13、14和 17段 | ||
| (Iv) | 通知、報告和委託書徵集材料的傳遞程序 |
收據沖銷--第11和12段
| ||
| (v) | 權利的出售或行使 | 收據沖銷--第13和14段 | ||
| (Vi) | 存放或出售因分紅、拆分或重組計劃而產生的證券 |
收據面額--第4款和第8款； 沖銷收據 --第13、14、16和17段 | ||
| (七) | 修改、延長或終止存款安排 | 收據沖銷--第18段和第19段(無延期規定) | ||
| (八) | 票據持有人對託管人轉讓賬簿和票據持有人名單的查閲權 | 收據正面--第3款 | ||
I-2
| (Ix) | 對轉讓或提取標的證券的權利的任何限制 | 收據正面--第2、4、5和6段 | ||
| (x) | 對託管人責任的任何限制 | 收據面額--第1款和第8款； 收據沖銷--第12、15和17段 | ||
| 3. | 收據持有人可能須直接或間接支付的費用 | 沖銷收據--第20段 | ||
| 項目2.現有信息 | 沖銷收據--第11段 | |||
基於託管人在盡合理努力後 的合理善意信念，註冊人聲明，截至本協議日期，CaixaBank，S.A. (“本公司”)根據經修訂的“1934年美國證券交易法”(“交易法”)以英文發佈規則12g3-2(B)中預期的信息，在其互聯網網站上或通過公司向公眾普遍提供的電子信息交付系統 發佈。截至目前， 公司的網址是www.caixabank.com。本公司如此發佈的信息不能從委員會的 互聯網網站檢索，也不能在委員會維護的公共參考設施中進行檢查或複製。
I-3
招股説明書
根據表格F-6的一般指示 III.B，本頁和作為本F-6註冊説明書附件的美國存託憑證表格 構成了與將根據本F-6註冊説明書發行的美國存托股票有關的招股説明書。
I-4
第二部分
招股説明書中不需要提供信息
項目3.展品
(A)作為託管銀行(“託管銀行”)的花旗銀行(Citibank，N.A.， )與根據本協議登記的美國存托股份 的所有不時持有人和實益擁有人之間的協議。-現送交存檔。
(B)與發行根據本協議登記的美國存托股份或託管已交存證券有關的任何其他協議，而託管機構 是其中一方。 -無。
(C)在過去三年 年內的任何時間，託管人與已交存證券的發行人之間有效的與已交存證券有關的每份重要合同。-沒有。
(D)Patterson Belknap Webb&Tyler LLP(託管人的律師)對擬註冊證券的合法性的意見。-現送交存檔。
(E)規則第466條所指的證明。- 隨函存檔。
項目4.承諾
(A)託管機構特此承諾將 提供給託管機構在美國的主要辦事處，以供託管機構的持有者查閲：(1)託管機構作為託管證券的持有者 收到的收據、任何報告 以及從託管證券的發行人那裏收到的通信；(2)發行人普遍提供給標的證券持有人的收據、報告和通信。
(B)保管人承諾編制 一份單獨的文件，説明所收取的任何費用的數額和所收取的服務，並應要求立即免費向任何人交付該費用明細表的副本 。保管人承諾在收費日程表發生任何變化前30天通知每位登記持有人收到收據 。
II-1
簽名
根據1933年證券法 的要求，註冊人證明其有合理理由相信提交F-6表格的所有要求均已滿足 ，並已於2018年10月2日在紐約州紐約市由正式授權的以下簽名人代表註冊人 簽署本註冊書。
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根據證明美國存托股份的美國存託憑證中規定的協議 創建的法人實體，代表 接受CaixaBank，S.A.普通股的權利。 | |||
| 美國北卡羅來納州花旗銀行(Citibank，N.A.)為託管銀行 | |||
| 由以下人員提供： | /s/Mark Gherzo | ||
| 姓名： | 馬克·蓋爾佐 | ||
| 標題： | 副總統兼 事實律師 | ||
II-2
展品索引
| 展品 | 文檔 |
按順序 編號頁 |
| (a) |
ADR的格式 |
|
| (d) |
託管律師的意見 |
|
| (e) | 規則第466條承諾 |