SC 13G
1
FirstTrusthighYieldFTHY.txt
毫秒首字母
UNITED STATES
美國證券交易委員會
Washington, D.C. 20549
SCHEDULE 13G
根據1934年的證券交易法
(Amendment No.)*
First Trust高收益機會2027年定期基金
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(Name of Issuer)
Common Shares
-----------------------------------------------------
(證券類別名稱)
33741Q107
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(CUSIP Number)
December 31, 2020
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(需要提交本陳述書的事件日期)
選中相應的框以指定此計劃所依據的規則
已歸檔：
[x] Rule 13d-1(b)
[ ] Rule 13d-1(c)
[ ] Rule 13d-1(d)
*本封面的其餘部分須為報案人填寫
就證券標的類別在本表格上的初步提交，以及
任何隨後的修正案，其中包含的信息可能會改變
在之前的封面上提供的披露。
本封面其餘部分所要求的信息不應被視為
為“證券交易法”第18條的目的而“存檔”
1934年(“法案”)或以其他方式承擔該法案該節的責任
但應遵守該法案的所有其他規定(不過，請參閲
注)。
對本表格所載資料的收集作出迴應的人士如下
除非表單顯示當前有效的OMB控件，否則無需響應
數。
SEC 1745 (3-06)
CUSIP No.33741Q107 13G Page 2 of 8 Pages
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1.報告人姓名：
税務局識別號碼上述人士：
摩根士丹利
I.R.S. # 36-3145972
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2.如果是A組的成員，請勾選相應的複選框：
(a) [ ]
(b) [ ]
--------------------------------------------------------------------------------
3.僅限SEC使用：
--------------------------------------------------------------------------------
4.公民身份或組織地點：
特拉華州。
--------------------------------------------------------------------------------
5.唯一投票權：
SHARES 0
BENEFICIALLY --------------------------------------------------------------
6.共同投票權：
EACH 0
REPORTING --------------------------------------------------------------
人7.唯一處分權：
WITH: 0
--------------------------------------------------------------
8.共享處分權：
1,953,385
--------------------------------------------------------------------------------
9.每名呈報人實益擁有的總款額：
1,953,385
--------------------------------------------------------------------------------
10.如果第(9)行的合計金額不包括某些份額，請選中此複選框：
[ ]
--------------------------------------------------------------------------------
11.第(9)行以金額表示的班級百分比：
5.3%
--------------------------------------------------------------------------------
12.報告人類型：
HC, CO
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--
1.報告人姓名：
税務局識別號碼上述人士：
I.R.S. # 26-4310844
--------------------------------------------------------------------------------
摩根士丹利美邦有限責任公司
(a) [ ]
(b) [ ]
--------------------------------------------------------------------------------
2.如果是A組的成員，請勾選相應的複選框：
--------------------------------------------------------------------------------
3.僅限SEC使用：
4.公民身份或組織地點：
--------------------------------------------------------------------------------
特拉華州。
SHARES 0
BENEFICIALLY --------------------------------------------------------------
5.唯一投票權：
EACH 0
REPORTING --------------------------------------------------------------
6.共同投票權：
WITH: 0
--------------------------------------------------------------
人7.唯一處分權：
1,953,385
--------------------------------------------------------------------------------
8.共享處分權：
1,953,385
--------------------------------------------------------------------------------
9.每名呈報人實益擁有的總款額：
[ ]
--------------------------------------------------------------------------------
10.如果第(9)行的合計金額不包括某些份額，請選中此複選框：
5.3%
--------------------------------------------------------------------------------
11.第(9)行以金額表示的班級百分比：
BD
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CUSIP No.33741Q107 13G Page 4 of 8 Pages
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12.報告人類型：
第1項(A)發行人姓名或名稱：
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First Trust高收益機會2027年定期基金
(B)發行人主要行政辦事處地址：
WHEATON IL 60187
東自由大道120號，套房400
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美利堅合眾國
(1) Morgan Stanley
第2項(A)提交人的姓名：
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(2)摩根士丹利美邦(Morgan Stanley Smith Barney LLC)
(1) 1585 Broadway New York, NY 10036
(2) 1585 Broadway New York, NY 10036
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(B)主要業務辦事處的地址，或如沒有地址，則住址：
(1) Delaware.
(2) Delaware.
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(C)公民身份：
Common Shares
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(e) CUSIP Number:
33741Q107
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(D)證券類別名稱：
第3項如本陳述書是依據第240.13d-1(B)條或
240.13d-2(B)或(C)，檢查提交人是否為a：
(15 U.S.C. 78o).
(A)[x]根據該法第15條註冊的經紀人或交易商
(15 U.S.C. 78c).
(B)[]該法第3(A)(6)節所界定的銀行
(15 U.S.C. 78c).
(C)[]該法第3(A)(19)節所界定的保險公司
Investment Company Act of 1940 (15 U.S.C. 80a-8).
(D)[]根據“條例”第8條註冊的投資公司
240.13d-1(b)(1)(ii)(E);
(E)[]按照各條委任投資顧問
with Section 240.13d-1(b)(1)(ii)(F);
(F)[]僱員福利計劃或捐贈基金
with Section 240.13d-1(b)(1)(ii)(G);
(G)[x]母公司控股公司或控制人
(H)[]《條例》第3(B)條所界定的儲蓄會
“聯邦存款保險法”(“美國法典”第12編，1813年)；
(I)[]被排除在教堂圖則定義之外的教堂圖則
Investment Company Act of 1940 (15 U.S.C. 80a-3);
根據“證券及期貨條例”第3(C)(14)條成立的投資公司
240.13d-1(b)(1)(ii)(J);
(J)[]按照第(1)款規定的非美國機構
(K)[]集團，按照第240.13d-1(B)(1)(Ii)(K)條。
如果按照以下規定申請成為非美國機構
第240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)條，請指明類型
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機構名稱：不適用
項目4.截至2020年12月31日的所有權。*
(A)實益擁有的款額：
請參閲所附封面上對第9項的答覆。
(B)類別百分比：
請參閲所附封面上對第11項的答覆。
(C)該人擁有的股份數目：
(I)投票或指示投票的唯一權力：
請參閲所附封面上對第5項的答覆。
(Ii)共同投票或指示投票的權力：
請參閲所附封面上對第6項的答覆。
(Iii)處置或指示處置以下物品的唯一權力：
請參閲所附封面上對第7項的答覆。
(Iv)共同處置或指示處置下列物品的權力：
請參閲所附封面上對第8項的答覆。
第五項：一個班級百分之五或以下的所有權。
不適用
第六條代表他人擁有百分之五以上的所有權。
不適用
項目7.收購子公司的識別和分類
See Exhibit 99.2
母公司控股公司報告的證券。
見附件99.2
項目8.集團成員的識別和分類
不適用
項目9.集團解散通知
不適用
第10項證明。
(1)本人在以下籤署，證明盡本人所知及
相信，上述證券已購入並持有。
在正常的業務過程中，沒有被收購，也沒有
為改變或影響目的而持有的，或具有改變或影響的效果的
證券發行人的控制權，且未被收購
不是與任何活動相關或作為任何活動的參與者舉行的
具有該目的或效果的交易。
*根據美國證券交易委員會的新聞稿
第34-39538號(1998年1月12日)(“新聞稿”)，本文件反映了
實益擁有或可能被視為實益擁有的證券，
由摩根士丹利的某些運營單位(統稱為“MS報告單位”)
斯坦利及其附屬公司和聯營公司(統稱為MS)。這份文件
不反映任何運營單位實益擁有的證券(如果有的話)
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Signature
其證券所有權與MS的所有權分開的MS的
根據新聞稿提供的報告單元。
經合理詢問，並盡我所知和所信，我謹此證明
保證本聲明所載信息真實、完整、正確。
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日期：2021年2月11日
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簽名：/s/Christopher O‘Hara
姓名/頭銜：摩根士丹利(Morgan Stanley)克里斯托弗·奧哈拉(Christopher O‘Hara)/授權簽署人
摩根士丹利
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日期：2021年2月11日
簽名：/s/David Galasso
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姓名/頭銜：David Galasso/授權簽字人，
EXHIBIT NO. EXHIBITS PAGE
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99.1 Joint Filing Agreement 7
99.2 Item 7 Information 8
摩根士丹利美邦有限責任公司
摩根士丹利美邦有限責任公司
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EXHIBIT NO. 99.1 TO SCHEDULE 13G
*請注意。故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦
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February 11, 2021
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刑事犯罪(見“美國法典”第18編第1001條)。
CUSIP No.33741Q107 13G第7頁，共8頁
聯合提交協議
摩根士丹利和摩根士丹利美邦有限責任公司特此達成協議
除非有區別，否則本附表13G在
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代表每一方當事人。
摩根士丹利
作者：/s/Christopher O‘Hara
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克里斯托弗·奧哈拉(Christopher O‘Hara)/摩根士丹利授權簽字人
摩根士丹利美邦有限責任公司
作者：/s/David Galasso
David Galasso/授權簽字人，
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EXHIBIT NO. 99.2
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ITEM 7 INFORMATION
摩根士丹利美邦有限責任公司
*請注意。故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦
刑事犯罪(見“美國法典”第18編第1001條)。
摩根士丹利作為母公司報告的證券