美國

證券交易委員會

華盛頓特區，20549

表格1-U

根據條例A 提交的當前報告

報告日期：2021年3月12日

(報告的最早事件日期 )

阿爾茨海默神經公司

(發行人的確切名稱與其章程中規定的 相同)

特拉華州

(州或其他司法管轄區

公司或組織)

3802頻譜大道， 112c套房

佛羅裏達州坦帕市33612

( 個主要執行辦公室的完整郵寄地址)

(844) 722-6333

(發行人電話， 含區號)

根據A規定發行的各類證券的名稱 ：

普通股，每股面值 0.0001

解釋性註釋

這份表格1-U/A的第1號修正案(“經修訂的 當前報告”)修訂了阿爾茨海默神經公司的表格1-U的當前報告，該報告最初於2021年3月12日提交給證券交易委員會(“原始文件”)。其唯一目的是用附件6.1(定義見下文)的證券購買協議的正確版本取代原來提交的日期為 的證券購買協議。

除前述內容外，本修訂後的當前 報告所述內容截至原始申請日期，不反映在 原始申請日期之後可能發生的事件，也不會以任何方式修改或更新以8-K表格形式進行的披露。

第一項根本改變。

2021年3月9日，美國特拉華州阿爾茨曼神經公司(以下簡稱“本公司”)與美國加州有限責任公司Digital Power Lending LLC(“買方”)和特拉華州Ault Global Holdings，Inc.(“AGH”)的全資子公司簽訂了一項證券購買協議(以下簡稱“購買協議”)。據此，本公司同意向買方 出售合共6,666,667股普通股(“股份”)，總價為1,000萬美元(10,000,000美元)(“收購價”)，或每股1.50美元(“交易”)。

根據購買協議， 股份將分三(3)批出售(每批為“一批”)，包括：(I)首批 股，金額為400萬美元(4,000,000美元)(“首批收購價”)，減去1,750,000美元的預付款 ，以及退回以註銷日期為2020年8月31日的50,000美元可轉換本票， 購買總額為2,666，66,000美元的可轉換本票(Ii)第二批金額為200萬美元(2,000,000美元)(“第二批 收購價”)，用於在買方收到 公司的書面確認後購買1,333,333股股票，即美國食品和藥物管理局(FDA)已批准公司針對AL001進行IA期人體臨牀試驗的研究新藥申請(“IND”) (“里程碑A”)；及(Iii)第三批金額為4 百萬美元(4,000,000美元)(“第三批收購價”)，於買方收到本公司書面確認本公司針對AL001的IA期人體臨牀試驗 已完成(“里程碑B”)後，購買合共2,666,667股股份(“里程碑B”)；及(Iii)第三批金額為4,000,000美元(“第三批收購價”)，於買方收到本公司的書面確認後購買合共2,666,667 股(“里程碑B”)。

在收購價及收購協議所載其他 條件及限制的規限下，買方可行使其唯一及絕對酌情權：(I)選擇 根據收購協議以首批收購價為限分別購買股份， (Ii)於本公司收到滿足里程碑A的書面通知後，選擇行使購買協議項下股份至第二批收購價為止的一項或多項個人購買 ，及(Iii)於收到本公司對里程碑A滿意的書面通知後，選擇行使購買協議項下股份至第二批收購價為止的一項或多項個人購買，及(Iii)在收到本公司對里程碑A滿意的書面通知後，選擇行使購買協議項下股份至第二批收購價的一項或多項個人購買 選擇根據購買 協議對股票進行一次或多次單獨購買，直至第三批購買價格。

此外，根據購買協議所載條款 ，本公司向買方發行為期五年的認股權證，以收購其普通股 股份(“認股權證”)。每份認股權證在行使時，可向買方發行的普通股 股份(“可發行股份”及統稱為“證券”) 的股數應等於成交時支付的適用部分的購買價除以 $2.00所得的商數，並可予調整。因此，假設買方投資購買價格的總金額，認股權證將使買方有權收購總計3333,334股可發行 股票。每份認股權證的行權價 (“行權價”)相當於公司普通股每股3.00美元。

購買協議和認股權證的前述 描述並不聲稱是完整的，受本《表格1-U》當前報告 附件6.1和3.1所附文件全文的約束，並通過引用對其全文進行限定，並通過引用將其併入本報告。

第八項股權證券部分 未登記銷售。

本報告表格1-U的第1項中包含的信息 通過引用該第8項併入本文。

第9項。 其他事件。

本公司於2021年3月12日發佈新聞稿，宣佈已與買方就出售股份訂立購買協議。 該新聞稿現作為附件15.1提供。

展品索引

*先前提交的。

簽名

根據A規則的要求，發行人已正式安排本報告由下列簽名者代表其簽署，併為此進行了正式授權 。

日期：2021年5月7日