安全表單4
| 表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區，20549 實益所有權變更聲明 根據1934年證券交易法第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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如果不再受第16節的約束，請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 | ||||||||||||||||
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 赫茲全球控股公司 [HTZGQ ] |
5.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 06/30/2021 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如有修改，原始提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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| 表一-獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.保安職稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.取得的證券(A)或處置的證券(D)(實例 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) | 6.所有權形式：直接(D)或間接(I)(實例 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
| 普通股 | 06/30/2021 | M(1) | 8,825 | A | $0 | 26,313 | D | |||
| 普通股 | 06/30/2021 | D | 26,313(2)(3) | D | $0 | 0 | D | |||
| 新普通股 | 06/30/2021 | A(4) | 2,380 | A | $0 | 2,380 | D | |||
| 表二-購買、處置或實益擁有的衍生證券(例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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| 1.衍生證券(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 收購(A)或處置(D)衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式：直接(D)或間接(I)(實例 4) | 11.間接實益所有權的性質(實例 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||||||
| 幻影庫存 | (5) | 06/30/2021 | M | 8,825 | (6) | (6) | 普通股 | 8,825 | $0 | 0 | D | ||||
| 權證(購買權) | $13.8 | 06/30/2021 | A(7) | 16,979 | 06/30/2021 | 06/30/2050(8) | 新普通股 | 0.0 | $0 | 16,979 | D | ||||
| 回覆説明： |
| 1、2021年6月30日，由於控制權變更，報告人此前在表二中報告的虛擬股票轉為舊普通股(定義見下文)。 |
| 2.2020年5月22日，赫茲全球控股公司(“發行人”)及其若干美國子公司(統稱為發行人，“債務人”)根據“美國破產法”第11章的規定，向特拉華州地區美國破產法院(“破產法院”)提交自願請願書，尋求救濟。2021年6月10日，破產法院作出命令，確認債務人第二次修訂第三次修訂聯合破產法第11章重組計劃(經不時修訂、修改或補充，即“計劃”)，並於2021年6月30日(“生效日期”)，該計劃根據其條款生效，債務人擺脱破產。 |
| 3.於生效日期，本公司所有先前已發行的普通股(“舊普通股”)，包括期權、認股權證、權利、限制性股票單位或其他證券或收購該等普通股的協議，均根據本計劃註銷及終止。 |
| 4.根據該計劃的條款，在生效日期，舊普通股的所有持有人總共獲得(I)每股1.53美元；和(Ii)他們按比例持有的普通股(“新普通股”)佔重組後公司股份的3%(受認股權證稀釋和新管理層激勵計劃的影響)。 |
| 5.每股幻影股票在經濟上相當於一股舊普通股。 |
| 6.由於控制權變更，向報告人發行了與歸入報告人賬户的幻影股票相關的舊普通股。 |
| 7.根據該計劃的條款，在生效日期，包括報告人在內的某些持有者收到了一份為期30年的認股權證，分配給重組後公司18%的新普通股(受根據新的管理層激勵計劃發行股票稀釋的限制)，行使價基於65億美元的總股權價值。 |
| 8.30年期認股權證將於2051年6月30日到期。出於技術原因，此表單4顯示的日期為2050年6月30日，應讀作2051年6月30日。 |
| 備註： |
| 報告人辭去發行人董事職務，自2021年6月30日起生效。因此，報告人不再受與本公司證券交易有關的第16條的約束，因此將不再在表格4和表格5中報告任何此類交易。 |
| 馬修·波塔利沃(Matthew Potalivo)，代表丹尼爾·尼尼瓦吉(Daniel A.Ninivaggi)的委託書 | 07/02/2021 | |
| **舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
| *如果表格由多名報告人提交， 看見 説明 4 (B)(V)。 | ||
| **故意虛報或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。 | ||
| 注意：本表格一式三份，其中一份必須手工簽名。如果空間不足， 看見 程序説明6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的OMB號碼，否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。 | ||