美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表13G/A
修正案 第1號
根據1934年《證券交易法》(Securities Exchange Act Of 1934)
NLS 製藥有限公司 | ||
(發行人姓名 ) | ||
普通股 股 | ||
(證券類別標題 ) | ||
H57830103 | ||
(CUSIP 號碼) | ||
2021年3月12日 | ||
(需要提交本報表的事件日期 ) | ||
選中 相應的框以指定提交此計劃所依據的規則
☐ | 規則 13d-1(B) |
規則第13d-1(C)條 | |
☐ | 規則第13d-1(D)條 |
應填寫本封面的剩餘部分,以便報告人在本表格中就主題 證券類別進行初始備案,並進行任何後續修改,其中包含的信息可能會更改前一個 封面中提供的披露信息。
本封面其餘部分所需的 信息不應被視為就1934年《證券交易法》(以下簡稱《法案》)第 第18節(以下簡稱《法案》)的目的而提交或以其他方式承擔該法案第 節的責任,但應受該法案所有其他條款的約束(不過,請參閲《附註》)。
CUSIP 編號H57830103
1. | 報告人姓名 。Aigh Capital Management,LLC 税務局 上述人士的身分證號碼(只限實體)。
27-4413262 | ||
2. | 如果是組成員,請選中 相應的框(參見説明)
(a) ☐ (b) | ||
3. | 秒 僅使用
| ||
4. | 組織所在地公民身份
馬裏蘭州 | ||
股份數量 有益的 由每個人擁有 報告 人 使用 |
5. | 唯一投票權
0 | |
6. | 共享 投票權
0 | ||
7. | 唯一的 處置權
577,1851 | ||
8. | 共享 處置權
| ||
9. | 合計 每位報告人實益擁有的金額
577,1851 | ||
10. | 檢查 第(9)行的合計金額是否不包括某些份額☐
| ||
11. | 第9行金額表示的班級百分比
4.9% | ||
12. | 報告人類型 (參見説明)
面向對象 | ||
1. | 包括 577,185份認股權證購買普通股,不包括250,736份認股權證購買普通股,原因是受益所有權 在認股權證中行使限制。 |
CUSIP 編號H57830103
1. | 報告人姓名 。奧林·赫希曼 税務局 上述人士的身分證號碼(只限實體)。
| ||
2. | 如果是組成員,請選中 相應的框(參見説明)
(a) ☐ (b) | ||
3. | 秒 僅使用
| ||
4. | 組織所在地公民身份
美國 個國家 | ||
股份數量 有益的 由每個人擁有 報告 人 使用 |
5. | 唯一投票權
| |
6. | 共享 投票權
| ||
7. | 唯一的 處置權
577,1851 | ||
8. | 共享 處置權
| ||
9. | 合計 每位報告人實益擁有的金額
577,1851 | ||
10. | 檢查 第(9)行的合計金額是否不包括某些份額☐
| ||
11. | 第9行金額表示的班級百分比
4.9% | ||
12. | 報告人類型 (參見説明)
在……裏面 | ||
1. | 包括 577,185份認股權證購買普通股,不包括250,736份認股權證購買普通股,原因是受益所有權 在認股權證中行使限制。 |
項目 1:
(A) 髮卡人姓名:
NLS 製藥有限公司
(B) 發行人主要執行機構地址:
更改 PostPlatz 2
瑞士斯坦斯CH-6370
項目 2:
(A) 提交人姓名:
根據證券和交易委員會根據修訂後的1934年《證券交易法》(以下簡稱《法案》)第13條頒佈的規則13d-1,本附表13G由下列人員共同提交:
(i) | Aigh 馬裏蘭州有限責任公司(“AIGH LP”)Capital Management,LLC,作為 由AIGH Investment Partners,L.P.和WVP Emerging Manger Onshore Fund,LLC持有的普通股(定義見下文第2(D)項)的顧問或子顧問; |
(Ii) | Aigh 特拉華州有限責任公司(“AIGH LLC”)投資夥伴公司(以下簡稱“AIGH LLC”)直接持有的普通股(定義見下文第2(D)項);
|
(Iii) | AIGH Capital Management,LLC董事總經理兼AIGH LLC總裁Orin Hirschman先生(以下簡稱“Hirschman先生”)就AIGH LP間接持有的普通股股份,直接由AIGH LLC和Hirschman先生及其家族 持有。 Hirschman先生(“Hirschman先生”)是AIGH Capital Management,LLC董事總經理兼AIGH LLC總裁 Orin Hirschman先生(“Hirschman先生”)。 |
Aigh Capital Management LLC.、AIGH Investment Partners LLC和Hirschman先生以下有時統稱為“報告人”。本協議中關於報告人以外的其他人員的任何披露均基於 信息和信念,並在向有關各方進行詢問後作出。
(B) 主要營業辦事處地址或(如無)住所:
AIGH Investment Partners,L.P.,AIGH Investment Partners LLC和Mr Hirschman的主要辦事處和業務地址為:
伯克利大道6006
巴爾的摩 MD 21209
(C) 公民身份:
見 上文第2(A)項和每個封面的第4項。
(D) 證券類別名稱:
普通股 股
(E) CUSIP號碼:
H57830103
第 項3:如果本聲明是根據§240.13D-1(B)或240.13D-2(B)或(C)提交的,請檢查提交人 是否為A:
(a) | ☐ | 根據法令第15條註冊的經紀人或交易商(“美國法典”第15編第78O條); | |
(b) | ☐ | 該法第3(A)(6)節所界定的銀行(“美國法典”第15編,78c); | |
(c) | ☐ | 該法第3(A)(19)節所界定的保險公司(“美國法典”第15編第78c節); | |
(d) | ☐ | 根據1940年“投資公司法”(“美國法典”第15編80A-8)第8節註冊的投資公司; | |
(e) | ☐ | 根據§240.13d-1(B)(1)(Ii)(E)的投資顧問; | |
(f) | ☐ | 根據§240.13d-1(B)(1)(Ii)(F)的員工 福利計劃或養老基金; | |
(g) | ☐ | 符合§240.13d-1(B)(1)(Ii)(G)的母公司 控股公司或控制人; | |
(h) | ☐ | 根據“聯邦存款保險法”(“美國法典”第12編,1813年)第3(B)節所界定的儲蓄協會; | |
(i) | ☐ | 根據1940年“投資公司法”(“美國法典”第15編第80A-3條)第3(C)(14)條被排除在投資公司定義之外的教會計劃; | |
(j) | ☐ | 非美國 機構,符合§240.13d-1(B)(1)(Ii)(J); | |
(k) | ☐ | 集團,根據§240.13d-1(B)(1)(Ii)(K) 。 | |
如果 根據§240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)申請為非美國機構,請指定機構類型: _ |
第 4項:所有權。
請參閲每個封面的第5、6、7、8和9項 。
第 項5:A級持股5%及以下。
如果提交本聲明是為了報告報告人已不再是該類別證券超過5%的受益所有者 ,請檢查以下內容
第 項6:代持股份5%以上。
不適用 。
第 7項:母公司 控股公司上報的取得證券的子公司的識別和分類。
不適用 。
第 8項:集團成員的識別和分類。
不適用 。
第 9項:集團解散通知。
不適用 。
第 10項:認證。
通過在下面簽名,我證明,據我所知和所信,上述證券並非為改變或影響證券發行人的控制權的目的或效果而收購,也不是 持有,也不是與任何具有該目的或效果的交易相關或作為參與者持有的, 不是購買的,也不是作為具有該目的或效果的任何交易的參與者持有的, 不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有的,也不是作為具有該目的或效果的任何交易的參與者持有的。
簽名
經 合理查詢,並盡我所知所信,茲證明本聲明所載信息屬實, 完整無誤。
日期: 2021年3月17日 | 由以下人員提供: | /s/ Orin Hirschman | |
奧林·赫希曼 | |||
個人和 作為(A)AIGH Capital Management LLC的管理成員:和(B)AIGH Investment Partners LLC的總裁。 |