美國證券交易委員會
華盛頓特區，郵編：20549
附表13D
須包括在根據以下規定提交的報表內的資料
關於提交的第13d-1(A)條及其修正案
依據第13D-2(A)條
根據1934年的證券交易法
(第28號修訂)*
Sprott Focus Trust，Inc.
(髮卡人姓名)
普通股 每股面值0.001美元
(證券類別名稱)
85208J109
(CUSIP號碼)
惠特尼·喬治
C/o Sprott Asset Management USA，Inc.
郵政路320號，230號套房
康涅狄格州達裏恩，郵編：06820
電話號碼：(203)656-2432
(獲授權接收通知及通訊的人的姓名、地址及電話號碼)
2021年6月25日
(需要提交本報表的事件日期 )
如果提交人之前已在附表13G上提交聲明以報告作為本時間表13D主題的收購，並且由於§240.13d-1(E)、 240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本時間表，請選中以下複選框。☐
注：紙質格式的進度表應 包括一份簽署的原件和五份複印件，包括所有證物。看見§240.13d-7適用於要向其發送副本的其他各方。
| * | 本封面的其餘部分應填入報告人在本表格中關於證券主題類別的首次申報 ，以及任何包含可能改變前一封面中提供的披露信息的後續修訂。 |
本封面剩餘部分所要求的信息不應被視為根據1934年《證券交易法》(br}《交易法》)第18節的規定提交，也不應以其他方式承擔該法該節的責任，但應受該法所有其他條款的約束(然而，看見這個備註).
| CUSIP編號85208J109 |
13D | 第2頁，共6頁 |
| 1 |
報告人姓名
惠特尼·喬治 | |||||
| 2 | 如果是A組的成員，請選中相應的框 (A)☐(B)☐
| |||||
| 3 | 僅限SEC使用
| |||||
| 4 | 資金來源
PF；AF | |||||
| 5 | 檢查是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露 法律程序
☐ | |||||
| 6 | 組織的公民身份或所在地
美利堅合眾國 美國 | |||||
| 數量 股份 有益的 所有者 每一個 報道 人 與.一起
|
7 | 唯一投票權
8,794,677 | ||||
| 8 | 共享投票權
1,830,119 | |||||
| 9 | 唯一處分權
8,794,677 | |||||
| 10 | 共享處置權
1,830,119 | |||||
| 11 |
報告人實益擁有的總額
10,624,796 | |||||
| 12 | 檢查第(11)行的合計 金額是否不包括某些份額
☐ | |||||
| 13 | 第(11)行中的金額表示的類別 的百分比
36.1% | |||||
| 14 | 報告類型 人員
在……裏面 | |||||
| CUSIP編號85208J109 |
13D | 第3頁，共6頁 |
| 1 |
報告人姓名
梅雷迪思·喬治 | |||||
| 2 | 如果是A組的成員，請選中相應的框 (A)☐(B)☐
| |||||
| 3 | 僅限SEC使用
| |||||
| 4 | 資金來源
酚醛樹脂 | |||||
| 5 | 檢查是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露 法律程序
☐ | |||||
| 6 | 組織的公民身份或所在地
美利堅合眾國 美國 | |||||
| 數量 股份 有益的 所有者 每一個 報道 人 與.一起
|
7 | 唯一投票權
2,578,524 | ||||
| 8 | 共享投票權
0 | |||||
| 9 | 唯一處分權
2,578,524 | |||||
| 10 | 共享處置權
0 | |||||
| 11 |
報告人實益擁有的總額
2,578,524 | |||||
| 12 | 檢查第(11)行的合計 金額是否不包括某些份額
☐ | |||||
| 13 | 第(11)行中的金額表示的類別 的百分比
8.8% | |||||
| 14 | 報告類型 人員
在……裏面 | |||||
| CUSIP編號85208J109 |
13D | 第4頁，共6頁 |
| 1 |
報告人姓名
梅雷迪思和惠特尼·喬治家族基金會，Inc. | |||||
| 2 | 如果是A組的成員，請選中相應的框 (A)☐(B)☐
| |||||
| 3 | 僅限SEC使用
| |||||
| 4 | 資金來源
碳化鎢 | |||||
| 5 | 檢查是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露 法律程序
☐ | |||||
| 6 | 組織的公民身份或所在地
特拉華州 | |||||
| 數量 股份 有益的 所有者 每一個 報道 人 與.一起
|
7 | 唯一投票權
0 | ||||
| 8 | 共享投票權
1,830,119 | |||||
| 9 | 唯一處分權
0 | |||||
| 10 | 共享處置權
1,830,119 | |||||
| 11 |
報告人實益擁有的總額
1,830,119 | |||||
| 12 | 檢查第(11)行的合計 金額是否不包括某些份額
☐ | |||||
| 13 | 第(11)行中的金額表示的類別 的百分比
6.2% | |||||
| 14 | 報告類型 人員
公司 | |||||
| CUSIP編號85208J109 |
13D | 第5頁，共6頁 |
關於附表13D的實益所有權聲明的第28號修正案(本修正案第28號)修訂了報告人就Sprott Focus Trust，Inc.的普通股(每股面值0.001美元)提交的關於附表13D(修訂後的附表13D)的實益所有權聲明，Sprott Focus Trust，Inc.是一家根據馬裏蘭州法律註冊成立的多元化封閉式投資公司(發行人)。本修正案第28號中使用但未定義的大寫術語應具有附表13D中給出的含義。報告人現提交附表13D的第28號修正案，以報告其各自實益持股百分比的變化，如下文第(Br)項第5項所示。除經本修訂第28號修訂及補充外，附表13D維持不變。
第3項： 資金或其他對價的來源和金額。
現修訂附表13D第3項，加入以下條文：
本修正案第28號第5(C)項中報告的所有股票都是根據發行人的股息再投資計劃獲得的。
第5項發行人的證券權益
現將附表13D第5(A)及(C)項修訂及重述如下：
| (a) | 截至本報告日期，報告人實益擁有的股份總數為13,203,320股， 約佔發行人已發行股份的45.0%。 |
附表 13D中規定的每個股份所有權百分比均基於截至2021年6月28日已發行和已發行的29,418,056股。
| (c) | 報告人在過去60天內的股票交易情況列於本附表13D的附表A 。所有股份都是根據發行人的股息再投資計劃收購的。 |
第六項關於發行人證券的合同、安排、諒解或關係。
現將附表13D第6項修訂並重述如下 ：
根據修訂後的1934年證券交易法頒佈的規則13d-1(K)，報告人已就聯合提交本修正案第28號達成協議，該協議載於本附表13D的簽名頁。
| CUSIP編號85208J109 |
13D | 第6頁，共6頁 |
簽名
經合理查詢，並盡我方所知所信，下列簽署人證明本聲明所載信息真實、完整、正確。
根據修訂後的1934年證券交易法第13d-1(K)(1)(Iii)條，以下被點名的人同意代表他們中的每一個人共同提交附表13D中關於發行人股票的本聲明。
| 日期：2021年6月29日 | 惠特尼·喬治* | |||||
| 由以下人員提供： | 惠特尼·喬治 | |||||
| 梅雷迪思·喬治* | ||||||
| 由以下人員提供： | /s/梅雷迪思·喬治 | |||||
| 梅雷迪思和惠特尼·喬治家族基金會，Inc.* | ||||||
| 由以下人員提供： | 惠特尼·喬治 | |||||
| 姓名：W·惠特尼·喬治 | ||||||
| 職務：董事長 | ||||||
| * | 每個報告人均放棄對報告證券的實益所有權，但其金錢利益除外，本報告不應被視為承認該個人或實體為交易法第16條或任何其他目的的這些股票的實益擁有人。 |
注意：故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦犯罪(見美國聯邦法典第18編第1001條)。
附表A
過去60天的股票交易情況：
惠特尼·喬治
| 交易日期 |
交易記錄 |
股份數量 買入/(賣出) |
每股價格 | |||
| 6/25/2021 | 股息再投資 | 121,650(1) | $8.33 |
梅雷迪思·喬治
| 交易日期 |
交易記錄 |
股份數量 買入/(賣出) |
每股價格 | |||
| 6/25/2021 | 股息再投資 | 35,667(2) | $8.33 |
梅雷迪思和惠特尼·喬治家族基金會
| 交易日期 |
交易記錄 |
股份數量 買入/(賣出) |
每股價格 | |||
| 6/25/2021 | 股息再投資 | 25,315(3) | $8.33 |
| (1) | 代表根據發行人的股息再投資計劃通過W. Whitney George可能被視為實益擁有的賬户(不包括Meredith and Whitney George Family Foundation，Inc.)收購的股份，包括兒童信託收購的13,935股、後代信託收購的7,590股以及喬治先生未成年兒子收購的2,210股 股。 |
| (2) | 代表Meredith George根據發行者的股息再投資計劃收購的股票。 |
| (3) | 代表Meredith and Whitney George Family Foundation，Inc.根據發行者的股息再投資計劃收購的股票。 |