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根據2021年6月24日提交給美國證券交易委員會的文件 |
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註冊號碼333-_ |
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美國 美國證券交易委員會 華盛頓特區,20549 _____________________________ |
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表格S-8 註冊聲明 在……下面 1933年證券法 ________________________________ |
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OP Bancorp |
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(註冊人的確切姓名載於其約章) |
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加利福尼亞 (述明或其他司法管轄權 |
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81-3114676 (國際税務局僱主識別號碼) |
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威爾郡大道1000號,套房500 加利福尼亞州洛杉磯,郵編:90017 (主要行政辦事處地址)(郵政編碼) |
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2021年股權激勵計劃 (計劃全文) |
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金敏傑(音譯) 總裁兼首席執行官 OP Bancorp 威爾郡大道1000號,500號套房, 加利福尼亞州洛杉磯,郵編:90017
(213) 892-9999 (提供服務的代理商的電話號碼,包括區號) |
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複印件為: 馬克·A·博南方特(Mark A.Bonenfant),Esq. __________________________ |
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的申報公司,還是新興的成長型公司。請參閲《交易法》規則第12b-2條中對“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小的申報公司”和“新興成長型公司”的定義。
大型加速文件服務器☐ |
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加速文件服務器☐ |
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非加速文件服務器 |
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規模較小的報告公司 |
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新興成長型公司 |
如果是新興成長型公司,請用勾號表示註冊人是否已根據證券法第7(A)(2)(B)節選擇不使用延長的過渡期來遵守任何新的或修訂的財務會計準則。他説:
註冊費的計算 |
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須予註冊的證券的所有權 |
須支付的款額 已註冊(1) |
建議的最高發行價為 |
建議最高總髮行價(2) |
註冊費的數額 |
普通股,無面值,根據OP Bancorp 2021年股權激勵計劃保留供發行 |
1,500,000 |
$10.06 |
$15,090,000 |
$1,646.32 |
(1)根據經修訂的“1933年證券法”(“證券法”)第416(A)條,本註冊説明書亦涵蓋根據不時修訂的OP Bancorp 2021年股權激勵計劃(“2021年計劃”)可發行的註冊人普通股的任何額外股份,該等額外股份是因任何股票股息、股票拆分、資本重組或其他類似交易而在沒有收取代價而增加註冊人已發行普通股數目的情況下進行的。 (2)根據證券法第457(C)條和第457(H)條的估計,僅用於計算註冊費金額,以2021年6月21日納斯達克全球精選市場報道的註冊人普通股的高價和低價的平均值為基礎。 |
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第I部分
招股説明書第10(A)節所規定的資料
根據經修訂的1933年證券法(“證券法”)第428條的規定,表格S-8第I部的第1項和第2項所指明的資料,以及表格S-8第I部的介紹性説明,已從本表格S-8的註冊書(“註冊書”)中略去。包含表格S-8第I部分規定的信息的文件將按照證券法第428(B)(1)條的規定,交付給本註冊聲明所涵蓋的股權福利計劃的參與者。
第二部分
登記聲明中要求的信息
第3項通過引用合併文件。
美國證券交易委員會(“證券交易委員會”)允許註冊人“引用”註冊人向美國證券交易委員會提交的信息,這意味着註冊人可以通過參考這些文件來披露重要信息。通過引用併入的信息被認為是本註冊聲明的一部分,稍後提交給證券交易委員會的信息將更新和取代此信息。OP Bancorp(“公司”或“註冊人”)向證券交易委員會提交的下列文件在此作為參考併入本註冊聲明:
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(a) |
公司於2021年3月15日向證券交易委員會提交的截至2020年12月31日的Form 10-K年度報告; |
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(b) |
公司於2021年5月7日向證券交易委員會提交的截至2021年3月31日的Form 10-Q季度報告; |
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(c) |
公司於2021年1月29日向美國證券交易委員會提交的當前8-K表格報告(除表格8-K第2.02或7.01項下提供的部分外),2021年2月3日2021年2月5日2021年4月23日,以及2021年5月6日;及 |
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(d) |
在2018年3月20日提交的8-A12b表格的註冊聲明中對我們普通股的描述,由我們的年度報告附件4.2更新於2020年3月16日提交的截至2019年12月31日的年度Form 10-K以及為更新本説明而提交給SEC的任何修訂或報告。 |
註冊人根據1934年“證券交易法”第13(A)、13(C)、14和15(D)條(“交易法”)提交的所有文件,在本註冊聲明之日或之後,並在提交本註冊聲明的生效後修正案之前,表明所有已發售的證券已售出或取消所有當時未出售的證券的註冊,應被視為通過引用納入本註冊聲明,並自提交該等文件之日起成為本註冊聲明的一部分;但被視為已提交且未按照證券交易委員會規則存檔的文件或信息,不應被視為通過引用納入本註冊聲明。就本註冊聲明而言,以引用方式併入或視為以引用方式併入的文件中所包含的任何陳述,應被視為就本註冊聲明而言已被修改或取代,只要本文或任何隨後提交的文件中所包含的陳述修改或取代該陳述,該文件也被視為以引用方式併入本文或隨後提交的任何文件中。任何如此修改或被取代的聲明不應被視為本註冊聲明的一部分,除非被如此修改或取代。
第4項證券説明
不適用。
項目5.被點名的專家和律師的利益
不適用。
項目6.對董事和高級職員的賠償
根據“加州公司法”(CGCL)第317條,加州法團有權彌償任何曾經是或曾經是任何法律程序(由法團或根據法團有權促致勝訴判決的訴訟除外)的一方的人,理由不論是民事、刑事、行政或調查(由法團提出或根據法團權利提起的訴訟除外),理由是他或她是或曾經是法團的代理人,並支付開支(包括律師費),而該等訴訟的理由不論是民事、刑事、行政或調查(由法團提出或根據法團權利提出的訴訟除外),均有權向該人彌償開支(包括律師費),而該人是或曾經是該法律程序的一方,或被威脅成為任何法律程序(由該法團或根據該法團促致勝訴判決的訴訟除外)的一方。如果該人真誠行事,並以他或她合理地相信符合公司最大利益的方式行事,並且在刑事訴訟中沒有合理理由相信他或她的行為是非法的,則和解和其他與訴訟有關的實際和合理髮生的金額。
此外,如任何人曾是或曾是該法團的代理人,或因該人是該法團的代理人或因該人是該法團的代理人而有權因該人是或曾是該法團的代理人而被該法團威脅、待決或已完成的訴訟中成為任何受威脅、待決或已完成的訴訟的一方或被威脅成為該訴訟的一方,則該法團有權彌償該人在該訴訟的抗辯或和解方面實際和合理地招致的開支,但該人須真誠行事,而彌償方式須為相信是符合該法團及其股東的最佳利益的人,但不得就以下任何(1)申索、爭論點或事宜作出彌償,而該等申索、爭論點或事宜是該人在履行其對法團及其股東的責任時被判定須對法團負法律責任的,除非並僅限於正在進行或正在待決的法律程序所在的法院應申請而裁定,在顧及該個案的所有情況下,該人公平而合理地有權獲得彌償開支,而該等彌償的範圍則只限於法院所裁定的範圍內者,否則不得就該等申索、爭論點或事宜作出彌償,但如該等申索、爭論點或事宜是該人在履行其對法團及其股東的責任時被判定須對法團負法律責任的,則屬例外;(二)未經法院批准和解或以其他方式處置待決訴訟所支付的款項;(三)未經法院批准而和解或以其他方式處置的待決訴訟的抗辯費用。
CGCL第317條還規定,如果一家公司的代理人在抗辯上述任何一段所指的任何法律程序或在抗辯其中的任何申索、爭論點或事宜方面勝訴,則該代理人應就該代理人實際和合理地招致的與此相關的費用獲得賠償。
除上述段落所規定的外,公司只有在特定情況下獲得授權,並在確定因代理人已符合上述適用的行為標準而在該情況下對代理人進行賠償是適當的情況下,才可根據本條作出任何賠償:(1)由非訴訟當事人的董事組成的法定人數的多數票;(2)如果無法獲得如此法定人數的董事,則由獨立律師在書面意見中予以批准;(3)由獨立律師在書面意見中批准以下任何一項:(1)由非訴訟當事人的董事組成的法定人數過半數;(2)如果無法獲得該法定人數的董事人數,則由獨立律師在書面意見中予以批准;(3)由獨立律師在書面意見中批准:(1)由非訴訟當事人組成的董事組成的法定人數的多數票;被賠償人所擁有的股份無權投票,或(4)公司或代理人、代理人或其他提供與答辯有關的服務的人提出申請後,訴訟正在或正在待決的法院,無論代理人、代理人或其他人的申請是否遭到公司的反對。(1)被賠償人所擁有的股份沒有投票權;或(4)公司或代理人、代理人或其他提供與答辯有關的服務的人提出申請後,訴訟正在或正在審理的法院,無論代理人、代理人或其他人的申請是否遭到公司的反對。
公司的公司章程規定,公司董事對金錢損害的責任應在加州法律允許的最大限度內免除。本公司的公司章程細則及章程亦授權本公司因違反本公司及其股東的責任(定義見CGCL第317條)而透過附例條文或與代理達成協議,或兩者兼而有之,向本公司及其股東提供超過CGCL第317條所準許的賠償,但須受CGCL第204條所載的該等超額賠償的限制所規限。
本公司設有高級職員及董事責任保險,以保障高級職員及董事在擔任該等職務時可能招致的責任。CGCL第317條規定,加州公司有權代表公司的任何代理人購買和維護保險,以承擔因代理人以任何該身份或因代理人身份而引起的任何責任,無論該公司是否有權根據CGCL第317條的規定賠償代理人的這一責任。在此情況下,加州公司有權代表公司的任何代理人購買和維持保險,以承擔因代理人以任何該身份或因代理人的身份而產生的任何責任,無論該公司是否有權根據CGCL第317條的規定對代理人的該責任進行賠償。
第7項所要求的豁免註冊
不適用。
第八項展品
以下是作為登記聲明的一部分提交的證物清單:
展品 |
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描述 |
4.1 |
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OP Bancorp公司章程(參考2018年3月5日提交的註冊人表格S-1註冊表(註冊號:333-223444)附件3.1併入本文) |
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4.2 |
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修改和重新修訂OP Bancorp章程(通過參考2018年3月5日提交的註冊人Form S-1註冊説明書(註冊號333-223444)附件3.2併入本文) |
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4.3 |
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OP Bancorp修訂和重新修訂的章程的第一修正案(通過參考2021年3月15日提交的註冊人年度報告Form 10-K(文件號001-38437)附件3.3併入本文) |
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4.4 |
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OP Bancorp普通股證書樣本(參考2018年3月5日提交的註冊人表格S-1註冊表(註冊號:333-223444)附件4.1併入本文) |
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4.5 |
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根據經修訂的1934年證券交易法第12條註冊的證券説明(本文通過參考2020年3月16日提交的註冊人年度報告Form 10-K(第001-38437號文件)的附件4.2併入) |
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4.6 |
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OP Bancorp 2021股權激勵計劃 |
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5.1 |
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專業公司Buchalter之我見 |
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23.1 |
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高樂律師事務所的同意書 |
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23.2 |
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徵得專業公司Buchalter的同意(見附件5.1) |
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24.1 |
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授權書(包括在本註冊聲明的簽名頁上) |
第9項承諾
(A)註冊人特此承諾:
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(1) |
在提出要約或出售的任何期間,提交本登記聲明的生效後修正案: |
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(i) |
包括1933年證券法第10(A)(3)節要求的任何招股説明書; |
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(Ii) |
在招股説明書中反映在註冊説明書生效日期(或註冊説明書生效後的最新修訂)之後發生的任何事實或事件, |
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單獨或合計,代表註冊聲明中規定的信息的根本變化。儘管有上述規定,發行證券數量的任何增加或減少(如果發行證券的總美元價值不超過登記的金額),以及與估計最高發行範圍的低端或高端的任何偏離,均可在根據第424(B)條向證監會提交的招股説明書中反映,前提是成交量和價格的變化合計不超過有效註冊書中“註冊費計算”表中規定的最高發行價格的20%;以及 |
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(Iii) |
在登記説明書中包括以前未披露的與分配計劃有關的任何重大信息,或在登記説明書中對該等信息進行任何重大修改; |
但是,如果(A)(1)(I)和(A)(1)(Ii)段要求包括在生效後修正案中的信息包含在註冊人根據交易所法案第13條或第15(D)條提交給或提交給委員會的報告中,並通過引用併入本註冊聲明中,則(A)(1)(I)和(A)(1)(Ii)段不適用。
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(2) |
就確定證券法下的任何責任而言,每次該等生效後的修訂應被視為與其中所提供的證券有關的新的登記聲明,屆時該等證券的發售應被視為其首次善意發售。 |
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(3) |
通過生效後的修訂,將終止發行時仍未售出的任何正在登記的證券從登記中除名。 |
(B)註冊人特此承諾,就確定證券法下的任何責任而言,根據交易法第13(A)條或第15(D)條提交註冊人年度報告(以及(如適用)根據交易法第15(D)條提交員工福利計劃年度報告)通過引用方式併入註冊説明書中,應被視為與其中提供的證券有關的新註冊説明書,而當時發售該等證券應被視為首次提供該等證券。(B)註冊人特此承諾,就證券法下的任何責任而言,每次提交註冊人年度報告(如適用,根據交易法第15(D)條提交僱員福利計劃年度報告)應被視為與其中提供的證券有關的新註冊聲明,而當時發售該等證券應被視為首次
(C)根據上述規定,註冊人的董事、高級管理人員和控制人可以對證券法下產生的責任進行賠償,但註冊人已被告知,證監會認為此類賠償違反證券法所表達的公共政策,因此無法強制執行。(C)根據證券法,註冊人的董事、高級管理人員和控制人可根據前述條款或其他規定獲得賠償,註冊人已被告知,證監會認為此類賠償違反證券法所表達的公共政策,因此無法強制執行。如果註冊人的董事、高級人員或控制人就正在登記的證券提出賠償要求(註冊人支付註冊人的董事、高級人員或控制人為成功抗辯任何訴訟、訴訟或法律程序而招致或支付的費用除外),除非註冊人的律師認為該問題已通過控制先例解決,否則註冊人將向具有適當管轄權的法院提交該賠償是否違反下述公共政策的問題。
簽名
根據修訂後的1933年證券法的要求,註冊人證明它有合理的理由相信它符合提交S-8表格的所有要求,並已於2021年6月24日在加利福尼亞州洛杉磯市正式安排本註冊聲明由其正式授權的簽名人代表其簽署。
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OP Bancorp |
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由以下人員提供: |
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/秒/分鐘J.Kim |
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金敏傑(音譯) |
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總裁兼首席執行官 |
授權書
我們,下列簽署的OP Bancorp(“本公司”)的董事和高級職員,特此分別組成並任命Min J.Kim和Christine Y.Oh作為我們真正合法的受權人和代理人,以我們的名義以Min J.Kim和Christine Y.Oh可能認為必要或適宜的身份,以我們的名義進行任何和所有的事情,使本公司能夠遵守1933年的證券法,以及美國證券交易委員會(SEC)與本註冊聲明有關的任何規則、法規和要求。但不限於,以註冊聲明及其任何和所有修正案(包括生效後修正案)的身份以我們的名義代表我們簽名的權力和授權;我們在此批准、批准和確認上述金敏傑和王麗晶將會做的或導致做的所有事情。
根據1933年證券法的要求,本S-8表格註冊聲明已由下列人員以指定的身份和日期簽署。
簽名 |
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標題 |
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日期 |
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/秒/分鐘J.Kim |
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董事、首席執行官兼總裁 |
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2021年6月24日 |
金敏傑(音譯) |
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/s/Christine Y.OH |
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執行副總裁;首席財務官 |
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2021年6月24日 |
克里斯汀·Y。哦 |
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/s/Brian Choi |
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董事兼董事會主席 |
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2021年6月24日 |
布萊恩·崔(Brian Choi) |
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/s/歐內斯特·E·陶氏 |
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導演 |
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2021年6月24日 |
歐內斯特·E·陶氏 |
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/s/Jason Hwang |
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導演 |
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2021年6月24日 |
黃哲倫(Jason Hwang) |
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/S/Soo Hun Jung |
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導演 |
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2021年6月24日 |
秀亨貞(Soo Hun Jung) |
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/s/金玉熙 |
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導演 |
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2021年6月24日 |
金玉熙 |
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/s/Myung JA(Susan)Park |
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導演 |
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2021年6月24日 |
樸明佳(蘇珊) |
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/s/永善欣 |
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導演 |
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2021年6月24日 |
永善欣 |
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