美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表13D
根據1934年的證券交易法
(第7號修訂)*
ABB有限公司
(髮卡人姓名)
登記股份, 面值0.12瑞士法郎
(證券類別名稱)
ISIN CH0012221716
(CUSIP號碼)
理查德·伯恩斯坦(Richard Bernstein),Esq.
Lowenstein Sandler LLP
美洲大道1251號,17樓
紐約,紐約10020
(646) 414-6842
(姓名、地址和電話號碼
獲授權接收通知及通訊)
2021年6月22日
(需要提交本陳述書的事件日期)
如果提交人之前已在附表13G上提交了聲明 以報告作為本時間表13D主題的收購,並且由於§ 240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本時間表,請選中以下複選框。
注:紙質格式的進度表應 包括一份簽署的原件和五份複印件,包括所有證物。有關要向其發送副本的其他方,請參閲§ 240.13d-7。
*本封面的其餘部分應填寫 ,以便報告人在本表格中就證券的主題類別進行初始備案,以及隨後的任何 修訂,其中包含的信息可能會改變前一封面中提供的披露信息。
本 封面其餘部分所要求的信息不應被視為根據1934年《證券交易法》(下稱《證券交易法》)第18條的規定而提交的 或以其他方式承擔該法該章節的責任,但應受該法所有其他條款的約束(但是,請參閲 註釋)。
CUSIP編號ISIN CH0012221716 | ||||||||
1.報告人姓名。上述人士的税務局身分證號碼(只限實體): | ||||||||
投資者AB | ||||||||
2.如果是組成員,請勾選相應的複選框(請參閲説明): | ||||||||
(a) [] (b) [X] |
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3.僅限SEC使用 | ||||||||
4.資金來源(見説明):WC | ||||||||
5.檢查是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露法律程序:不適用 | ||||||||
6.國籍或組織地點:瑞典王國 | ||||||||
數量 | 7.單一投票權: | 265,385,142* | ||||||
實益股份 | 8.共享投票權: | 0* | ||||||
所有者 | ||||||||
每個報告 | 9.唯一處分權: | 265,385,142* | ||||||
具有以下特徵的人 | 10.共享處置權: | 0* | ||||||
11.每位報告人實益擁有的總金額:265,385,142* | ||||||||
12.檢查第(11)行的合計金額是否不包括某些份額(請參閲説明): | ||||||||
不適用 | ||||||||
13.以行金額表示的班級百分比(11):13.2%* | ||||||||
14、報告人類型(見説明):HC | ||||||||
*截至2021年6月22日(“提交日期”), 根據瑞典王國法律註冊成立的有限責任公司(“報告人”), 通過一個或多箇中間實體 擁有唯一投票權和唯一權力指導處置ABB有限公司(根據瑞士法律註冊成立的有限責任公司(“公司”)持有的所有證券 ) 。根據公司在其投資者關係網頁上披露的信息,截至2021年6月11日,截至 6月11日,已發行和已發行的登記股票有2,010,004,315股,面值為0.12瑞士法郎。 因此,就1934年“證券交易法”(下稱“該法”)第13d-3條而言,報告人被視為實益擁有截至2021年6月11日已發行和已發行的登記股票的13.2%。 因此,就1934年“證券交易法”(下稱“該法”)第13d-3條而言,報告人被視為實益擁有截至2021年6月11日已發行和已發行的已發行和已發行登記股票的13.2%。 除報告人持有並被視為由報告人實益擁有的登記 股票外,報告人 的高管和董事(統稱為“高管和董事”)還持有登記股份。其中兩名高管 和董事是本公司董事會成員,並持有記名股票。根據公司法第13d-4條, 報告人放棄高管和董事持有的任何登記股份的實益所有權。
第二項身份和背景
現對本附表13D第2項進行修訂,在第2項末尾增加以下段落:
截至申請日,本協議所附的附表 A已全部修改和重述,並列出了報告人截至申請日的高管和 董事。
第三項:資金來源和金額或其他 對價。
現將本附表13D第3項修改並重述如下:
用於購買本附表13D所述登記股票的報告人資金全部來自報告人的一般 資產。登記股票是用瑞士法郎(瑞士法郎)和瑞典克朗(瑞典克朗)購買的。本修正案第5項規定用於購買登記股票的資金總額約為118,565,000美元(使用1.00美元的外匯匯率兑換(1)0.92瑞士法郎和(2)瑞典克朗8.53)。
第5項發行人的證券權益
現將本附表13D第5項修改並重述如下:
截至申報日期,申報 人通過一個或多箇中間實體擁有唯一投票權和指示處置報告人持有的本公司所有 證券的唯一權力。根據公司在其投資者關係 網頁上披露的信息(截至2021年6月11日),截至2021年6月11日,已發行和已發行的登記股票為2,010,004,315股。因此, 就1934年證券交易法(“該法案”)下的規則13d-3而言,報告人被視為 實益擁有截至提交日期的已發行和已發行登記股票的13.2%。
除報告人持有並被視為實益擁有的登記股票 外,高管和董事還持有登記股份。 其中兩名高管和董事是本公司董事會成員,持有登記股份。根據公司法第13d-4條規則 ,報告人放棄高管 和董事持有的任何登記股份的實益所有權。
除本文所述外, 在申報日期前六十(60)天開始的期間內,報告人或報告人控制的任何其他個人或實體,或報告人對其擁有投票權或投資控制權的任何個人或實體,均未進行登記股票或可轉換、可行使或可交換的登記股票的交易。 報告人對其擁有投票權或投資控制權的任何個人或實體,在申報日期前六十(60)天期間,均未進行任何登記股票或證券交易。 報告人或報告人控制的任何其他個人或實體,或報告人對其擁有投票權或投資控制權的任何個人或實體。
報告人歷來 出售看跌期權,允許看跌期權持有人要求報告人根據適用看跌期權的條款 購買登記股票。報告人可以在一次或多次情況下出售額外的看跌期權。
此處規定的任何內容均不得 解釋為報告人或任何其他個人或實體承認報告人或任何其他個人或實體 是任何其他個人或實體為公司法第13(D)條或任何其他目的而實益擁有的任何公司證券的實益擁有人。 為該法案第13(D)節的目的或出於任何其他目的,報告人或任何其他個人或實體均不承認該報告人或任何其他個人或實體是本公司任何證券的實益擁有人。
除本文另有描述外, 報告人或由報告人控制的任何其他個人或實體、或報告人擁有 投票權或投資控制權的任何個人或實體與任何其他個人或實體之間不存在關於公司證券的合同、安排、諒解或類似關係。
[簽名緊隨其後,請看下一頁]
簽名
經合理查詢和 盡我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息真實、完整和正確。
2021年6月22日
投資者AB
/s/Johan Forssell
由:_
約翰·福塞爾
授權簽字人
/s/Petra Hedengran
由:_
佩特拉·赫登格蘭
授權簽字人
注意:故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦犯罪(見“美國法典”第18編第1001條)。
附表A
行政人員及董事
名字 | 職位 | 公民身份 | 現主要職業 | 營業地址 |
雅各布·瓦倫伯格 | 主席 | 瑞典語 | 董事會主席 | 阿森納斯加坦8C,SE-103 32,瑞典斯德哥爾摩 |
約翰·福塞爾 | 首席執行官、董事 | 瑞典語 | 首席執行官、總裁兼董事 | 阿森納斯加坦8C,SE-103 32,瑞典斯德哥爾摩 |
岡納布洛克 | 導演 | 瑞典語 | 導演 | 阿森納斯加坦8C,SE-103 32,瑞典斯德哥爾摩 |
湯姆·約翰斯通 | 導演 | 英國人 | 導演 | 阿森納斯加坦8C,SE-103 32,瑞典斯德哥爾摩 |
馬格達萊納 格爾格 |
導演 | 瑞典語 | 導演 | 阿森納斯加坦8C,SE-103 32,瑞典斯德哥爾摩 |
格蕾絲·雷克斯滕·斯考根 | 導演 | 挪威人 | 導演 | 阿森納斯加坦8C,SE-103 32,瑞典斯德哥爾摩 |
漢斯·斯特拉伯格 | 導演 | 瑞典語 | 導演 | 阿森納斯加坦8C,SE-103 32,瑞典斯德哥爾摩 |
馬庫斯·瓦倫伯格 | 導演 | 瑞典語 | 導演 | 阿森納斯加坦8C,SE-103 32,瑞典斯德哥爾摩 |
莎拉·馬祖爾(Sara Mazur) | 導演 | 瑞典語 | 導演 | 阿森納斯加坦8C,SE-103 32,瑞典斯德哥爾摩 |
伊莎貝爾·科徹(Isabelle Kocher) | 導演 | 法語和瑞士語 | 導演 | 阿森納斯加坦8C,SE-103 32,瑞典斯德哥爾摩 |
斯文·尼曼 | 導演 | 瑞典語 | 導演 | 阿森納斯加坦8C,SE-103 32,瑞典斯德哥爾摩 |
佩特拉·赫登格蘭 | 常務董事 | 瑞典語 | 總法律顧問兼公司治理和合規部主管 | 阿森納斯加坦8C,SE-103 32,瑞典斯德哥爾摩 |
海倫娜·薩克森 | 常務董事 | 瑞典語 | 首席財務官 | 阿森納斯加坦8C,SE-103 32,瑞典斯德哥爾摩 |
丹尼爾·諾德哈爾(Daniel Nodhäll) | 常務董事 | 瑞典語 | 上市核心投資主管 | 阿森納斯加坦8C,SE-103 32,瑞典斯德哥爾摩 |
Viveka Hirdman-Ryrberg | 常務董事 | 瑞典語 | 企業溝通與可持續發展負責人 | 阿森納斯加坦8C,SE-103 32,瑞典斯德哥爾摩 |