附件1.01

應用 光電公司

衝突 礦物報告

截至2016年12月31日的 年度

提交截至2016年12月31日的年度報告 是為了遵守1934年《證券交易法》(以下簡稱《規則》)下的規則13P-1。 該規則被美國證券交易委員會(SEC)採納，以執行《2010年多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》(Dodd-Frank Wall Street改革and Consumer Protection Act of 2010)中有關衝突礦產的報告和披露要求 。本規則對其製造的產品含有衝突礦物的證券交易委員會註冊人規定了某些報告義務，這些礦物對其產品的 功能或生產是必要的。衝突礦物定義為錫石、鈮鉭鐵礦、金、黑鎢礦、 及其衍生物，在目前的指導下僅限於錫、鉭、鎢和金(“3Tg”)。這些 要求適用於註冊人，無論衝突礦產的地理來源如何，也不管它們是否為武裝衝突提供資金。

本報告由應用光電股份有限公司(以下簡稱“AOI”、“本公司”或“本公司”)管理層 編寫。這些信息包括所有持有多數股權的子公司的活動。

AOI是領先的垂直集成光纖網絡產品提供商，主要面向四個網絡終端市場：互聯網數據中心、有線電視、光纖到户(FTTH)和電信。我們設計和製造了一系列集成程度不同的光通信產品 ，從組件、組件和模塊到完整的交鑰匙設備。衝突礦物 是半導體和模塊產品的功能或生產所必需的。在為客户設計產品時， 我們從需要使用3TG金屬的激光器和激光器組件的基本構件開始。從這些基礎產品 出發，我們設計和製造各種產品以滿足客户的需求和規格，這些產品 在終端市場、目標用途和集成水平方面各不相同。我們主要關注我們所有四個目標市場中性能較高的 細分市場，這些細分市場越來越需要更快的連接和創新。因此，我們的大多數半導體和模塊產品以及屬於這些產品的組件都需要使用Conflicent Minerals。

3TG的供應鏈由多個供應商鏈層組成。在到達AOI的直接供應商之前，3TG將從礦山流向貿易商、出口商、 冶煉廠或精煉廠(簡稱冶煉廠)、合金生產商和零部件製造商，有時還會進入中間供應商。 由於AOI的大多數產品中都含有一種或多種3TG金屬，因此AOI的很大一部分 供應商也在其產品中使用這些金屬。AOI從全球約500家一級供應商採購產品和組件 。一級供應商是AOI選擇並與我們有直接業務關係的供應商。這些 第一級供應商選擇他們的供應商(第二級供應商)，而第二級供應商又有自己的供應商組(第三級)， 依此類推。AOI與其一級供應商合作，並通過其一級供應商調查我們供應鏈的更深層次，以便 確定AOI產品中所含3TG金屬的來源。

由於我們的規模， 我們產品的複雜性，以及我們供應鏈的深度、廣度和不斷髮展，很難確定我們直接供應商上游的 參與者。因此，我們參與了多項如下所述的全行業計劃。

AOI致力於與我們的全球供應鏈合作，以確保遵守SEC的衝突礦產規則。我們已經建立了衝突 礦產合規計劃，旨在遵循經濟合作與發展組織(OECD)建立的框架。

根據我們的衝突礦產合規計劃，我們的供應商合同包括衝突礦產盡職調查和報告要求。AOI直接 採購錫、鎢、鉭和黃金的目標是，它只能來自剛果民主共和國 SEC的衝突礦產規則所定義的非衝突來源。當我們意識到 我們供應鏈中的礦產可能為武裝組織提供資金的情況(如SEC的衝突礦產規則所定義)時，我們將與供應商 合作尋找替代的無衝突來源。

我們的政策在我們的網站上公開 ，網址是：http://ao-inc.com/about-our-company/global-compliance.

我們採用了由電子行業公民聯盟(“EICC”)和 全球電子可持續發展倡議(“GESI”)開發的模板，稱為“無衝突採購計劃”(“CFSI”)衝突 礦產報告模板(“CMRT”)，對我們的供應鏈進行了 調查。CMRT是為了方便披露和溝通有關向公司供應鏈提供材料的冶煉廠的信息 而開發的。它包括有關公司的無衝突政策、與其直接供應商的接觸以及該公司及其供應商使用的冶煉廠列表的問題。此外， 模板包含有關其產品中包含的衝突礦物來源以及供應商盡職調查的問題。 説明該工具使用方法的書面説明和培訓記錄可在EICC網站上找到。許多公司在與衝突礦物相關的盡職調查過程中使用CMRT。

AOI不直接與礦山或冶煉廠 接觸，因此AOI沒有關於3TG原產國的信息。我們依賴來自無衝突 冶煉廠計劃(“CFSP”)的信息，該計劃是由CFSI管理的一項自願計劃，根據該計劃，獨立第三方審核冶煉廠或精煉廠的 採購活動，以合理的信心確定其加工的礦物來自無衝突來源 。在成功完成審核後，CFSI將該冶煉廠或精煉廠指定為“合規”。

AOI已經建立了管理 系統和盡職調查措施，作為供應鏈管理和披露合規性的基礎，這些衝突礦物對我們產品的功能或生產是必要的，並根據規則要求進行報告。

我們的盡職調查措施 在所有實質性方面都符合OECD關於受衝突影響地區和高風險地區負責任的礦產供應鏈的盡職調查指南(OECD指南)中的五步框架。AOI的衝突礦物 流程設計包括以下內容：

第一步：建立 強有力的公司管理體系

步驟2：識別並 評估供應鏈中的風險

步驟3：設計並 實施戰略以應對已確定的風險

步驟4：在供應鏈中確定的點對供應鏈盡職調查進行獨立的第三方審核

步驟5：供應鏈盡職調查報告

每年，AOI都會向我們的供應鏈申請 個CMRT。向AOI提供CMRT並確保其供應鏈 無衝突是我們供應鏈的責任。一旦AOI收到完整的CMRT，AOI將審查提交文件的完整性和一致性。 AOI隨後將比較CFSI提供的有關原產國的冶煉廠數據。如果供應商提交的CMRT 不包含不符合CFSI的冶煉廠，則AOI不會採取進一步行動。

對於未 提交CMRT的供應商，AOI將與供應商跟進並繼續請求完成CMRT。如果供應商在多次請求後仍未提交CMRT ，則將採取糾正措施，直至(包括退出貿易)。

對於提交了 包含不符合CFSI的冶煉廠的CMRT的供應商，AOI將要求供應商採取糾正措施並實現無衝突。 如果供應商未能令人滿意地實施消除衝突的步驟，則將採取糾正措施，包括在貿易中脱離 。

AOI與其第一級供應商合作並通過 調查我們供應鏈的更深層次，以努力確定AOI產品中包含的3TG金屬 的來源。

我們的盡職 調查結果顯示，衝突礦產的來源是(1)回收或廢舊材料，(2)來自剛果民主共和國或鄰近國家(“覆蓋國家”)，或(3)來自覆蓋國家以外。 我們從2016年供應鏈調查中收到的直接供應商的答覆中，有332家冶煉廠和精煉廠 列在其供應鏈中。截至2016年11月30日，根據CFSP，所有332家冶煉廠和精煉廠都已被指定為有效或合規的。 完整的冶煉廠和精煉廠名單附在附件A中。

AOI不直接與礦山或冶煉廠 接觸，因此AOI沒有關於3TG原產國的信息。

作為AOI 對Conflicent Minerals盡職調查承諾的一部分，AOI已經或將採取以下步驟，以進一步降低我們的Conflicent Minerals使覆蓋國家的武裝團體受益的風險 ：

有關盡職調查改進的陳述具有前瞻性，基於我們管理層當前的期望或信念。 前瞻性陳述也可以通過諸如“預期”、“計劃”、“打算”、“ ”、“將”、“可能”等詞語來識別。這些前瞻性聲明不是對業績的保證， 會受到許多不確定性和其他因素的影響，這些不確定性和其他因素可能不在我們的控制範圍之內，可能會導致實際事件 與本文所作聲明所表達或暗示的情況大不相同。根據規則13P-1，後續事件可能會影響AOI未來的 確定。

本衝突礦產報告和我們的衝突礦產政策可在我們的網站上獲得，網址為：http://ao-inc.com/about-our-company/global-compliance.

附件 A：

冶煉廠和精煉廠列表