附件1.01

意法半導體公司衝突礦物報告。

根據1934年證券交易法的規則13P-1

本衝突礦產報告(“報告”)於截至二零一六年十二月三十一日止年度呈交，以遵守一九三四年證券交易法第13P-1條及美國證券交易委員會(“證券交易委員會”)頒佈的相關指引(統稱為“規則”)。

在本報告中，對“意法半導體”、“我們”、“我們”和“公司”的提及是指意法半導體公司及其合併子公司。此外，SEC將“衝突礦物”定義為鈮鉭鐵礦、錫石、金、黑鎢礦或其衍生物，僅限於鉭、錫和鎢；因此，在本報告中，我們將術語“衝突礦物”賦予相同的含義。本報告中引用的任何網站的內容僅供一般參考，不作為參考併入本報告。

根據規則，本報告可在我們的網站上查閲，網址為：http://investors.st.com.

1.

公司概述

業務和產品

我們是半導體市場的全球領先者，為不同領域的廣泛客户提供服務。我們的產品用於廣泛的應用，這些應用大致可分為三個領域：汽車系統、工業系統和消費者連接設備。

我們的可報告細分市場¹具體如下：

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汽車和分立集團(ADG)，由所有專用汽車IC(包括數字和模擬)以及分立和功率晶體管產品組成。

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AMG是由面向所有市場的低功耗高端模擬集成電路(定製和通用)、工業、計算機和消費市場的智能電源產品、觸摸屏控制器、物聯網低功耗連接解決方案(有線和無線)、電力轉換產品、智能電網計量解決方案以及傳感器或執行器等所有MEMS產品組成的領先企業。

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微控制器和數字集成電路集團(MDG)，由通用和安全微控制器、EEPROM存儲器和數字ASIC以及機頂盒IC或前ST-Ericsson產品等停產業務組成。

“其他”包括與成像產品事業部相關的所有財務價值(包括我們的飛行時間技術的傳感器和模塊)、子系統和其他產品，以及未分配給部門的項目，如減損、重組費用和其他相關關閉成本、未使用的容量費用、戰略或特殊研發計劃和其他次要的未分配費用，如：某些公司級別的運營費用、專利權利要求和訴訟，以及其他未分配給部門的成本。

關於我們的產品類別以及與每個類別相關的產品的更詳細討論包含在我們於2017年3月3日提交給SEC的2016日曆年的Form 20-F年度報告中。

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¹我們每年銷售由第三方分包商組裝的促銷評估和開發板的收入不到0.10%，這些分包商代表典型的系統級應用，包括我們的集成電路產品以及源自第三方的組件。這些電路板有助於展示我們半導體產品的特性和功能，並幫助我們的客户從最初的原型設計過渡到最終的生產版本。在此提及我們的“產品”是指我們的集成電路產品(不包括此類電路板)，佔我們年收入總額的99.90%或更多。

 

製造工藝

製造半導體產品需要掌握導電性、隔離性和/或放大等性能。集成電路的製造可以分為兩個階段。第一個是晶片製造，這是製造硅片的極其複雜和複雜的過程。第二個階段是組裝，這是高度精確和自動化的芯片包裝過程。這兩個階段通常分別稱為“前端”和“後端”。

半導體產品的製造過程需要各種材料、氣體和化學品。本公司已確認錫、鉭、鎢及金(統稱“3TG”)為我們於二零一六歷年製造的若干產品的功能或生產所必需的材料。

供應鏈

我們不從事礦產開採和貿易，也不從事任何精煉或冶煉活動。我們購買可能含有衝突礦物的材料、商品、化學品和氣體，作為其組成的一部分。一般來説，我們不直接與冶煉廠和煉油廠做生意。

由於我們的規模龐大、產品複雜，以及我們全球供應鏈的深度、廣度和不斷演變，要確定我們直接供應商的上游參與者是困難的，也是資源密集型的。因此，我們參與了以下第2節所述的多項全行業計劃。

衝突礦產政策

ST早在2007年就開始解決衝突礦產問題，要求我們的鉭供應商確認他們沒有從衝突地區採購金屬。我們是電子行業公民聯盟(“EICC”)的成員，已經採納了EICC的“行為準則”，並參與了CFSI計劃，該計劃由EICC和全球電子可持續發展倡議(“GeSI”)聯合開展。我們要求我們的所有供應商和分包商提供證據，證明他們沒有通過任何為剛果民主共和國(DRC)或鄰國(統稱為“被覆蓋國家”)的武裝團體提供資金的渠道採購3TG。

有關我們的衝突礦產政策的更多信息，以及我們關於衝突礦產的聲明，請訪問www.st.com/conflicent-free_minines。此外，歐洲國際商會、中國國際商會和國際地質學會的網址分別為www.eiccoalition.org、www.conflictfreesourcing.org和http://gesi.org/.，網址分別為：www.eiccoalition.org、www.conflictfreesourcing.org和

2.

盡職調查流程

盡職調查的設計

我們的盡職調查措施在所有實質性方面都符合經濟合作與發展組織(“OECD”)關於受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈的盡職調查指南(“OECD指南”)以及錫、鉭、鎢和金的相關補充以及相關EICC建議的框架。經合組織是一個得到聯合國認可的國際組織，目前為此類用途提供了唯一公認的框架。

管理體制

除了執行我們如上所述的衝突礦產政策，證明我們的最高管理層對這一問題的承諾外，我們還按照經合組織的指導實施了我們的衝突礦產管理系統。我們已經在參與該計劃的公司相關內部組織中確立了角色和職責。下面概述了為幾個關鍵內部組織確定的角色和職責。

 

 

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主動與我們的客户合作，確定我們衝突礦產披露的範圍和形式；

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確定與公司內部實施衝突礦產計劃相關的戰略和年度目標，並與負責採購材料和分包服務和產品的適當內部組織(包括我們的全球採購組織)進行協調；

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通過相關和必要的媒體，並根據我們的內部流程，包括但不限於公司衝突礦物聲明和我們年度可持續發展報告中的專門內容，就這些計劃建立適當的內部和外部溝通內容，這兩個內容都可以在我們的網站上獲得；以及

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定期審查和更新我們的衝突礦物管理程序。

我們的全球採購組織通過支持將公司要求傳達給我們的供應商，並監控我們的供應商與我們的衝突礦產計劃相關的參與和進展，來幫助實施我們的衝突礦產計劃。

我們的全球外包業務管理小組通過支持將公司要求傳達給後端分包商，並監控分包商與我們的衝突礦產計劃相關的參與和進展，幫助實施我們的衝突礦產計劃。

我們的晶圓代工團隊通過向晶圓代工廠傳達我們的要求，並監控我們的供應商與我們的衝突礦產計劃相關的參與和進展情況，來支持我們的衝突礦產計劃。

此外，我們的衝突礦產計劃作為我們可持續發展和質量戰略的一部分被包括在內，並被強調為我們每個相關內部組織的一個關鍵目標，以及在其各自活動範圍內適用的上述關鍵內部小組。一個由有關主要組織的代表組成的工作組定期審查我們衝突礦產方案的執行進展情況。根據情況的需要，該工作組會實施適當的風險緩解措施。

全行業計劃

由於我們是EICC的參與成員，我們採用由EICC和GESI代表組成的聯合工作組定義的盡職調查方法。EICC參與者可使用的工具包括稱為衝突礦產報告模板(“CMRT”)的模板。CMRT的開發是為了方便披露和溝通有關向公司供應鏈提供材料的冶煉廠的信息。它包括一家公司的無衝突採購政策、與其直接供應商的接觸，以及一家公司及其供應商使用的冶煉廠的清單。此外，CMRT還包含有關公司產品中包含的衝突礦物來源的問題，以及供應商的盡職調查。此外，還提供書面説明和説明該工具使用情況的培訓錄音。許多公司在與衝突礦物相關的盡職調查過程中使用CMRT。

此外，EICC和GeSI在2010年制定了“無衝突冶煉廠”(“CFS”)計劃，這是一項自願計劃，由獨立的第三方審計冶煉廠的採購和加工活動，並確定冶煉廠是否提供了足夠的文件，以合理的信心證明其加工的礦物來自不存在衝突的來源。2012年，CFS項目、倫敦金銀市場協會(LBMA)和負責任的珠寶協會(RJC)宣佈了他們對黃金精煉商審計的相互認可。這三個項目的重點都是根據OECD的指導意見對煉油商的盡職調查進行獨立的第三方審計，該指導意見認為煉油商是黃金供應鏈中的一個關鍵“瓶頸”。

我們與電子行業的其他領先參與者一起，依靠CFS計劃或類似的全行業計劃對冶煉廠和/或精煉廠進行審計。有關這一計劃的更多詳細信息，請訪問CFS計劃的網站：www.conflictfreesourcing.org，網址為：www.conflictfreesourcing.org。

 

 

方法論

該公司對其必要的衝突礦物的來源和保管鏈進行了盡職調查。我們的盡職調查措施包括：

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利用CMRT與直接供應商和分包商進行供應鏈調查，以確定為我們的產品提供精煉衝突礦物的冶煉廠和精煉廠；以及

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將直接供應商和分包商通過供應鏈調查確定的冶煉廠和精煉廠與獲得CFS計劃“無衝突”認證的冶煉廠設施名單進行比較。

我們使用CMRT對我們供應鏈中確定的所有供應商和分包商進行了詢價。所有這些供應商和分包商都回復了我們的盡職調查詢問。

我們對照制定的標準審查了收到的答覆，以確定哪些答覆需要與供應商進一步接觸。這些標準包括不及時或不完整的答覆，以及CMRT報告的數據不一致。

CMRT查詢響應

我們依賴我們的供應商和分包商的真誠努力，向我們提供用於供應我們產品中必要的衝突礦物的加工設施的合理陳述。作為我們通過CMRT查詢的結果，我們的供應商和分包商向我們報告了2016歷年共有177家冶煉廠採購3TG。 下表所示²彙總我們對每種衝突礦物的調查結果，表明截至2016年12月31日，採購每種金屬並通過CFS認證的報告冶煉廠的百分比，或者，如果截至該日期未通過CFS認證，則指截至該日期積極參與CFS計劃以獲得CFS認證的冶煉廠(“活躍冶煉廠”)。下表亦載列向吾等表示從回收或廢料或從涵蓋國家以外採購礦物的活躍冶煉廠的百分比，以及未向吾等提供有關原產國或回收或廢料採購的活躍冶煉廠的百分比。有關CFS認證冶煉廠的信息從EICC數據庫中提取。有關活躍冶煉廠的信息是從我們發送給一級供應商和分包商(即與我們有直接聯繫的供應商)的CMRT回覆中提取的。下表中提供的信息代表截至2016年12月31日的情況，但不應被解釋為在整個2016歷年都一致適用。雖然我們已收到並定期繼續收到本表中所列信息的更新，但為了與本報告涉及2016日曆年的範圍相一致，我們已將其提交至2016年12月31日。

 

 

從上表中的數字可以得出結論，截至2016年12月31日，我們的供應商和分包商向我們申報的冶煉廠中，大約99.4%(考慮到所有四種衝突礦物時，基於冶煉廠的總數)通過了CFS計劃的驗證。截至2016年12月31日，未通過CFS計劃驗證的0.6%的冶煉廠由一家錫冶煉廠代表，該冶煉廠截至2016年12月31日是一家活躍的冶煉廠。我們還在本報告的附錄I中列出了我們的供應商和分包商向我們報告的加工設施清單、CFS計劃使用的它們的識別號，以及向我們報告在2016歷年從特定設施採購3TG的供應商數量。

根據盡職調查結果對我們的產品進行分析

根據我們掌握的信息，我們可以得出結論，我們產品中包含的所有鉭、金和鎢衍生材料都來自於截至2016年12月31日通過CFS計劃驗證為無衝突的來源。關於錫，截至2016年12月31日，我們的所有潛在來源(只有一個除外)都被CFS計劃驗證為無衝突。其中一個未經驗證的來源是截至2016年12月31日的一家活躍的錫冶煉廠，只有一家供應商在2016歷年代表我們報告了該來源的材料，我們沒有關於錫原產國的證據。上表所列數據以及本報告中的相關討論是截至2016年12月31日的最新數據，我們無法得出結論，這些數據必然適用於與本報告有關的整個2016歷年。例如，我們知道，本文件附錄一所列CFS認證的冶煉廠中有1家在2016年期間(而不是準確地説是在2016年1月1日)達到了這樣的狀態。因此，我們無法知道2016年用於產品製造的特定3TG材料是在CFS計劃驗證之前還是之後由其中一家冶煉廠生產的。

3.

進一步降低風險

下文討論了我們正在並將繼續作出的某些努力，以進一步降低我們必要的衝突礦物對武裝團體無益的風險，包括我們正在採取的改進盡職調查的步驟。

緩解多來源的影響

我們在盡職調查中遇到的某些挑戰是多來源的結果。我們與大量供應商開展業務，以獲得我們產品所需的材料，以確保我們供應鏈的連續性。反過來，這些供應商與大量冶煉廠和精煉廠合作，採購材料(包括衝突礦物)，這些材料最終包含在我們的產品中。因此，我們的每個材料部件都與幾個供應商聯繫在一起，並因此與幾個冶煉廠聯繫在一起，每個冶煉廠都可能存在不同的衝突礦產狀態。

 

 

我們的供應商還為其他半導體制造商和其他電子行業參與者提供服務，他們的供應需求可能與我們的需求一致，也可能不一致。因此，我們的供應商從其採購材料的冶煉廠總數可能超過其衝突礦物最終包含在我們產品中的冶煉廠的總數。

目前，我們從供應商和分包商收到的CMRT查詢回覆中包含的陳述涵蓋了所有向其提供材料的冶煉廠，並不一定僅與其礦物僅包含在我們的產品中的冶煉廠相關(而不是該等供應商和分包商的其他客户的產品中未包含在我們的產品中的礦物質)。這進一步增加了將特定產品類別中使用的衝突礦物與特定原產地聯繫起來的複雜性，因為我們供應商提供的所有潛在冶煉廠的名單可能比我們供應商從其採購衝突礦物以用於我們產品類別的冶煉廠名單更廣(可能包括採購衝突礦物供此類供應商的其他客户而不是我們最終使用的冶煉廠)。

這種複雜性的結果是，我們在對我們產品中包含的衝突礦物的來源進行盡職調查時，被迫包括所有向我們的供應商和分包商提供材料的冶煉廠，因為我們的供應商和分包商並不總是向我們提供一份不包括其衝突礦物未包含在我們產品中的冶煉廠的名單。關於2016歷年，我們的供應商和分包商總共向我們報告了41家新冶煉廠，這些新冶煉廠沒有向我們報告與2015歷年相關的情況，並且都通過了CFS認證。

我們希望改進盡職調查的一種方法是繼續與我們的供應商和分包商合作，以期獲得更好地針對我們的最終產品量身定做的認證，而不是從每個供應商或分包商那裏獲得全面的全公司認證。例如，CMRT包含一個報告類別，在這個類別中，報告方可以更具體地將特定冶煉廠與特定產品聯繫起來，我們將鼓勵我們的供應商和分包商完成這一類別。在2016歷年，我們與某些供應商在獲取更具體的信息披露方面取得了進展，這些信息更符合我們的實際材料來源。作為這一努力的結果，我們未來可能能夠將某些冶煉廠從潛在冶煉廠名單中剔除，我們產品中所含的衝突礦物可能來自這些冶煉廠。在2016年，我們停止了從一家黃金冶煉廠和兩家錫冶煉廠採購材料，我們在2015年從這兩家冶煉廠採購材料，以繼續努力偏離我們供應鏈內未經CFS驗證的來源。本報告附錄1表3列出了這三家冶煉廠。

其他計劃

我們沒有直接與我們產品中衝突礦物的來源的大多數冶煉廠進行業務往來。然而，我們已經對某些冶煉廠進行了自己的調查研究，旨在補充通過CFS計劃提供給我們的信息。我們還與以前沒有參與CFS計劃的某些冶煉廠保持直接聯繫，併成功地首先影響它們成為“活躍冶煉廠”(如上定義)，然後達到CFS的全面認證。我們預計我們將繼續努力提高和/或保持我們的供應商和分包商遵守CFS計劃，因為該計劃適用於這些供應商和分包商採購衝突礦物的冶煉廠和精煉廠，這些礦物最終可能包含在我們的產品中。

根據1934年“證券交易法”第13(A)或14(D)條，我們供應鏈的很大一部分不需要向SEC提交報告，因此不關心根據該規則的報告義務。因此，我們能夠對我們的供應鏈施加影響，很大程度上歸功於我們和電子行業其他參與者為確保其較低級別供應商遵守CFS計劃而做出的累積努力所產生的市場力量。總體而言，我們打算繼續要求我們的供應商和分包商不要從任何未通過CFS計劃驗證的冶煉廠為我們採購材料(並停止從任何未能保持其CFS驗證狀態的冶煉廠採購)。

 

 

有關前瞻性陳述的注意事項

本報告中包含的一些非歷史事實的陳述是關於未來預期的陳述和其他前瞻性陳述(定義見1933年證券法第27A節或1934年證券交易法第21E節(均經修訂))，這些前瞻性陳述基於管理層當前的觀點和假設，受這些風險和不確定性的制約，也涉及已知和未知的風險和不確定性，這些風險和不確定性可能導致實際結果、業績或事件與這些前瞻性陳述預期的結果、業績或事件大相徑庭。某些前瞻性表述可通過使用“相信”、“預期”、“可能”、“預計會”、“應該”、“可能”、“尋求”或“預期”或類似表述或其否定或其他變體或類似術語，或通過對戰略、計劃或意圖的討論來識別。如果這些風險或不確定性中的一個或多個成為現實，或者潛在的假設被證明是不正確的，實際結果可能與本報告中預期、相信或預期的結果大不相同。我們不打算也不承擔任何義務更新本報告中提出的任何信息或前瞻性陳述，以反映後續事件或情況。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

附錄I

加工設施一覽表