附件1.01

意法半導體公司衝突礦物報告。

根據1934年證券交易法的規則13P-1

本衝突礦產報告(“報告”)作為截至二零一五年十二月三十一日止年度SD表格的證物呈交，以符合1934年證券交易法第13P-1條及美國證券交易委員會(“證券交易委員會”)頒佈的相關指引(統稱為“規則”)。

在本報告中，“意法半導體”、“我們”、“我們”和“公司”是指意法半導體公司及其合併子公司。此外，證交會將“衝突礦物”定義為鈮鉭鐵礦(鉭鐵礦石)、錫石、金、黑鎢礦或其衍生物，僅限於鉭、錫和鎢；因此，我們將本報告中使用的術語“衝突礦物”賦予同樣的含義。

根據規則，本報告可在我們的網站上查閲，地址如下：。Http://investors.st.com.

1.

公司概述

業務和產品

我們是半導體市場的全球領先者，為不同領域的廣泛客户提供服務。因此，我們的產品被廣泛應用於各種應用，這些應用大致可以分為三個領域：汽車系統、工業系統和消費者連接設備。2015年，我們的產品組織如下1：(I)感知電源和汽車產品細分市場，由產品線組成：汽車(APG)、工業電源分立(IPD)、模擬電源和微電子機械繫統(AMS)和其他SP&A；以及(Ii)嵌入式處理解決方案(EPS)細分市場，由產品線數字產品組(DPG)、微控制器、存儲器和安全MCU(MMS)組成；(Ii)嵌入式處理解決方案(EPS)細分市場，由數字產品組(DPG)、微控制器、存儲器和安全MCU(MMS)組成

2016年第一季度，我們宣佈將停止開發機頂盒和家庭網關的新平臺和標準產品，這項業務於2015年成為DPG的一部分，我們改變了組織結構，以與我們對智能駕駛和物聯網應用的戰略重點保持一致。成立了三個新的產品集團：汽車和分立集團(“ADG”)、微控制器和數字集成電路集團(“MDG”)和模擬和MEMS集團(“AMG”)。此次重組於2016年第一季度生效，因此，我們現在報告收入和營業收入如下：

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汽車和離散集團(ADG)；

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微控制器和數字集成電路集團(MDG)；

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ADI和MEMS集團(AMG)；以及

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其他部門，包括成像產品部。

關於我們的產品類別以及與每個類別相關的產品的更詳細討論包含在我們於2016年3月16日提交給證券交易委員會的關於2015日曆年的Form 20-F年度報告中。

 

  

製造工藝

製造半導體產品需要掌握導電性、隔離性和/或放大等性能。集成電路的製造可以分為兩個階段。第一個是晶片製造，這是製造硅片的極其複雜和複雜的過程。第二個階段是組裝，這是高度精確和自動化的芯片包裝過程。這兩個階段通常分別稱為“前端”和“後端”。

半導體產品的製造過程需要各種材料、氣體和化學品。“我們已確定錫、鉭、鎢和金(統稱為”3TG“)屬於我們在2015歷年生產的某些產品的功能或生產所必需的材料。

供應鏈

我們不從事礦產開採和貿易，也不從事任何精煉或冶煉活動。*我們購買可能含有衝突礦物的材料、商品、化學品和氣體，作為其組成的一部分。*一般來説，我們不直接與冶煉廠和精煉廠開展業務。

由於我們規模龐大、產品複雜，以及我們全球供應鏈的深度、廣度和不斷演變，因此很難確定直接供應商上游的參與者，因此，我們參與了以下第2節所述的多項全行業計劃。

衝突礦產政策

ST早在2007年就開始解決衝突礦產問題，要求我們的鉭供應商確認他們沒有從衝突地區採購金屬。我們是電子行業公民聯盟(“EICC”)的成員，通過了EICC的“行為準則”，並參與了全球電子可持續發展倡議(“GESI”)計劃。我們要求我們的所有供應商和分包商提供證據，證明他們沒有通過任何為剛果民主共和國(“剛果民主共和國”)或毗鄰國家(統稱為“被覆蓋國家”)的武裝團體提供資金的渠道採購3TG。

有關我們衝突礦產政策的更多信息，以及我們關於衝突礦產的聲明，請訪問：Http://www.st.com/web/en/about_st/conflict-free_minerals.html.表示，此外，EICC和GeSI的網站分別位於http://www.eicc.info/和http://gesi.org/.。本報告中引用的任何網站的內容僅供一般參考，並未通過引用將其併入本報告。

2.

盡職調查流程

盡職調查的設計

我們的盡職調查措施在所有實質性方面都符合經濟合作與發展組織(OECD)關於受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈的盡職調查指南(“OECD指南”)的框架，以及錫、鉭、鎢和金的相關補充，以及相關的EICC建議。*OECD是一個得到聯合國認可的國際組織，目前提供了唯一可供此類使用的公認框架。

管理體制

除了執行我們如上所述的衝突礦產政策，證明我們的最高管理層對這一問題的承諾外，我們還按照OECD的指導方針實施了我們的衝突礦產管理系統。*我們已經在公司參與該計劃的相關內部組織中確立了角色和職責。下面概述了為幾個關鍵內部組織確立的角色和職責。

  

  

我們的企業質量和社會責任小組負責以下工作：

·

主動與我們的客户合作，確定我們衝突礦產披露的範圍和形式；

·

確定與公司內部實施衝突礦產計劃相關的戰略和年度目標，並與負責採購材料和分包服務和產品的適當內部組織(包括我們的全球採購組織)進行協調；

·

通過相關和必要的媒體，並根據我們的內部流程，包括但不限於公司衝突礦物聲明和我們年度可持續發展報告中的專門內容，就這些計劃建立適當的內部和外部溝通內容，兩者均可在我們的網站上獲得；以及

·

定期審查和更新我們的衝突礦物管理程序。

我們的全球採購組織通過支持將公司要求傳達給我們的供應商，並監控我們的供應商與我們的衝突礦產計劃相關的參與和進展，來幫助實施我們的衝突礦產計劃。

我們的全球外包業務管理小組通過支持將公司要求傳達給後端分包商，並監控分包商與我們的衝突礦產計劃相關的參與和進展，幫助實施我們的衝突礦產計劃。

我們的晶圓代工團隊通過向晶圓代工廠傳達我們的要求，並監控我們的供應商與我們的衝突礦產計劃相關的參與和進展情況，來支持我們的衝突礦產計劃。

此外，我們的衝突礦產計劃被列為我們可持續性和質量戰略的一部分，並被強調為我們每個相關內部組織的關鍵目標，以及在其各自活動範圍內適用的上述關鍵內部小組。(由參與的主要組織的代表組成的工作組定期審查我們的衝突礦產計劃的實施進度。*根據情況的需要，該工作組實施適當的風險緩解措施。-)

全行業計劃

由於我們是EICC的參與成員，我們採用由EICC和GESI代表組成的聯合工作組定義的盡職調查方法。EICC參與者可使用的工具包括一種名為CFSI報告模板(“模板”)的模板。開發該模板是為了便於披露和溝通有關向公司供應鏈提供材料的冶煉廠的信息。它包括關於一家公司的無衝突採購政策、與其直接供應商的接觸以及該公司及其供應商使用的冶煉廠的清單等問題。此外，該模板還包含有關公司產品中包含的衝突礦物來源以及供應商盡職調查的問題。EICC網站上提供了説明該工具使用情況的書面説明和培訓錄音。許多公司在與衝突礦物相關的盡職調查過程中使用該模板。

此外，EICC和GeSI在2010年制定了“無衝突冶煉廠”(“CFS”)計劃，這是一項自願計劃，由獨立的第三方審計冶煉廠的採購和加工活動，並確定冶煉廠是否提供了足夠的文件，以合理的信心證明其加工的礦物來自不存在衝突的來源。2012年9月，CFS項目、倫敦金銀市場協會(LBMA)和負責任的珠寶協會(RJC)宣佈了他們對黃金精煉商審計的相互認可。這三個項目的重點都是根據OECD的指導意見對煉油商的盡職調查進行獨立的第三方審計，該指導意見認為煉油商是黃金供應鏈中的一個關鍵“瓶頸”。

我們與電子行業的其他領先參與者一起，依靠CFS計劃或同等的全行業計劃對冶煉廠和/或煉油廠進行審計。有關該計劃的更多詳細信息，請訪問CFS計劃的網站：*http://www.conflictfreesourcing.org/conflict-free-smelter-program/.

  

  

方法論

該公司對其必要的衝突礦物的來源和保管鏈進行了盡職調查。*我們的盡職調查措施包括：

·

使用模板與直接供應商和分包商進行供應鏈調查，以確定為我們的產品提供精煉衝突礦物的冶煉廠和精煉廠；以及

·

將直接供應商和分包商通過供應鏈調查確定的冶煉廠和精煉廠與獲得CFS計劃“無衝突”認證的冶煉廠設施名單進行比較。

我們使用模板對我們供應鏈中確定的所有供應商和分包商進行了詢問。所有這些供應商和分包商都回復了我們的盡職調查詢問。

我們對照制定的標準審查了收到的答覆，以確定哪些答覆需要與供應商進一步接觸。這些標準包括不及時或不完整的答覆，以及模板中報告的數據不一致。

模板查詢回覆

我們依賴我們的供應商和分包商的真誠努力，向我們提供用於供應我們產品中必要的衝突礦物的加工設施的合理陳述。作為我們通過模板查詢的結果，我們的供應商和分包商向我們報告了2015歷年共有139家冶煉廠採購3TG。下表2彙總了我們對每種衝突礦物的調查結果，顯示了截至2015年12月31日，獲得CFS認證的每種金屬的報告冶煉廠的百分比，或者，如果截至該日期未通過CFS認證，則為獲得CFS認證而積極參與CFS計劃的冶煉廠(“活躍冶煉廠”)。下表還列出了向我們表示從回收材料或廢料或從覆蓋範圍以外的地方採購礦物的活躍冶煉廠的百分比。(2)下表2彙總了我們對每種衝突礦物的調查結果，顯示了截至2015年12月31日，獲得CFS認證的每種金屬的報告冶煉廠的百分比，或者(如果截至該日期沒有通過CFS認證)積極參與CFS計劃以期獲得CFS認證的冶煉廠(“活躍冶煉廠”)。以及我們沒有得到關於原產國或回收或廢料來源的申報的活躍冶煉廠的百分比。與CFS認證的冶煉廠有關的信息從EICC數據庫中提取。與活躍冶煉廠有關的信息從我們發送給第一級供應商和分包商(即與我們有直接聯繫的供應商)的模板的回覆中提取。*下表中顯示的信息代表截至2015年12月31日的事務狀態，但不應被解釋為在整個2015日曆年都一致應用。*儘管我們已經收到並定期繼續收到此表中顯示的信息的更新，但我們還是提供了為了與本報告涉及2015年日曆年的範圍一致，我們決定在2015年提交報告。

 

 

 

 

 

 

     

衝突礦物	冶煉廠數量	冶煉廠所佔的百分比 CFS的驗證日期為 2015年12月31日(1)	符合以下條件的冶煉廠所佔百分比 截至12月，CFS未經過驗證 2015年31月31日，但在CFS中處於活動狀態 計劃(“活躍冶煉廠”)	活躍冶煉廠百分比 已聲明：(1)採購 來自L1/L2國家或(Ii) 回收或廢品來源(2)	活動百分比 我們為其生產的冶煉廠 未提供 帶有聲明的 關於原產國 或回收/廢品來源
黃金	57	100%	0%	不適用	不適用
鉭	20	100%	0%	不適用	不適用
錫	47	97.9%	2.1%	0.0%	100.0%
鎢	15	100.0%	0.0%	不適用	不適用

(1)基於EICC CFS方案

(2)基於供應商和分包商代表的信息

  

從上表中的數字可以得出結論，截至2015年12月31日，我們的供應商和分包商向我們申報的約99.3%的冶煉廠(基於所有四種衝突礦物的冶煉廠總數)通過了CFS計劃的驗證。而截至2015年12月31日未通過CFS計劃驗證的0.7%的冶煉廠由一家錫冶煉廠代表，截至2015年12月31日，該冶煉廠是一家活躍的冶煉廠。我們還在本報告的附錄I中列出了我們的供應商和分包商向我們報告的加工設施清單、CFS計劃使用的它們的識別號，以及向我們報告在2015日曆年從特定設施採購3TG的供應商數量。

根據盡職調查結果對我們的產品進行分析

根據我們掌握的信息，我們可以得出結論，我們產品中包含的所有鉭、金和鎢衍生材料的來源都是在2015年12月31日通過CFS計劃驗證為不存在衝突的來源。關於錫，截至2015年12月31日，我們的所有潛在來源(只有一個除外)都被CFS計劃驗證為不存在衝突。但截至2015年12月31日，唯一這樣的未經驗證的來源是一家活躍的錫冶煉廠，只有一家供應商報告了這一情況。在2015年12月31日，我們的產品中包含的所有鉭、金和鎢衍生材料都來自於通過CFS計劃驗證為無衝突的來源。至於錫，截至2015年12月31日，只有一家供應商報告了這一消息而且我們沒有關於錫原產國的證據。*上表中提供的數據以及本報告中的相關討論是截至2015年12月31日的最新數據，我們無法得出結論，這些數據一定適用於本報告所涉及的整個2015歷年。*例如，我們知道本報告附錄一中列出的CFS認證的冶煉廠中有19家在2015年期間達到了這種狀態(而不是確切地説是在2015年1月1日)。例如，我們知道本報告附錄一中列出的19家經CFS認證的冶煉廠在2015年期間達到了這種狀態(而不是確切地説是在2015年1月1日)。例如，我們知道本報告附錄一中列出的19家經CFS認證的冶煉廠在2015年期間達到了這種狀態(而不是確切地説是在2015年1月1日)。我們無法知道在2015年用於產品製造的特定3TG材料是在CFS計劃驗證之前還是之後由其中一家冶煉廠生產的。

3.

進一步降低風險

下文討論了我們正在並將繼續作出的某些努力，以進一步降低我們必要的衝突礦物對武裝團體無益的風險，包括我們正在採取的改進盡職調查的步驟。

緩解多來源的影響

我們在盡職調查中遇到的某些挑戰是多渠道採購的結果。我們與大量供應商開展業務，以獲得我們產品所需的材料，以確保我們供應鏈的連續性。這些供應商反過來與大量冶煉廠和精煉廠合作，採購最終包含在我們產品中的材料(包括衝突礦物)。*因此，我們的每個材料部件都與幾家供應商聯繫在一起，因此與幾家冶煉廠有關聯，每一家都可能具有不同的衝突礦物狀態。

我們的供應商還為其他半導體制造商和其他電子行業參與者提供服務，他們的供應需求可能與我們一致，也可能不一致。因此，我們的供應商從其採購材料的冶煉廠總數可能超過其衝突礦物最終包含在我們產品中的此類冶煉廠的數量。

 

  

目前，我們從供應商和分包商收到的模板查詢回覆中包含的陳述涵蓋了向其提供材料的所有冶煉廠，不一定只與冶煉廠相關，這些冶煉廠的礦物質只包含在我們的產品中(而不包含在這些供應商和分包商的其他客户的產品中，而不包含在我們的產品中)。這進一步增加了將特定產品類別中使用的衝突礦物與特定原產地聯繫起來的複雜性。因為我們供應商提供的所有潛在冶煉廠名單可能比我們供應商採購衝突礦物供我們產品類別使用的冶煉廠名單更廣(可能包括採購衝突礦物供此類供應商的其他客户而不是我們最終使用的冶煉廠)。

這種複雜性的結果是，在對我們產品中包含的衝突礦物的來源進行盡職調查時，我們被迫將所有向我們的供應商和分包商提供材料的冶煉廠包括在內，因為我們的供應商和分包商並不總是向我們提供一份不包括其衝突礦物未包含在我們產品中的冶煉廠的名單。*就2015歷年而言，我們的供應商和分包商總共向我們報告了36家新冶煉廠，沒有向我們報告與2014歷年相關的新冶煉廠。

我們希望改進盡職調查的一種方法是繼續與我們的供應商和分包商合作，以期獲得更好地針對我們的最終產品量身定做的認證，而不是來自每個供應商或分包商的全公司範圍的認證。例如，模板包含一個報告類別，在這個類別中，報告方可以更具體地將特定的冶煉廠與特定的產品聯繫起來，我們將鼓勵供應商和分包商完成這一類別。在2015歷年，我們與某些供應商在獲得更具體的披露方面取得了進展，這些披露我們未來可能會將某些冶煉廠從潛在冶煉廠名單中剔除，我們的產品中所含的衝突礦物可能來自這些冶煉廠。*2015年期間，我們還能夠停止從我們在2014年採購材料的一家錫冶煉廠和四家鎢冶煉廠採購材料，以繼續努力遠離我們供應鏈中未經CFS驗證的來源。這五家冶煉廠都列在本報告附錄1的表3中。

其他計劃

我們沒有直接與我們產品中衝突礦物的來源的大多數冶煉廠進行業務往來。*然而，我們已經對某些冶煉廠進行了自己的調查研究，目的是補充我們通過CFS計劃獲得的信息。*我們還與以前沒有參加CFS計劃的某些冶煉廠保持直接聯繫，我們已經成功地首先影響它們成為“活躍的冶煉廠”(如上定義)，我們預計我們的持續努力將重點放在增加和保持我們的供應商和分包商對CFS計劃的遵從性上，就像這些供應商和分包商從其採購衝突礦物的冶煉廠和精煉廠一樣，這些礦物最終包含在我們的產品中。

根據1934年“證券交易法”第13(A)或14(D)條，我們供應鏈的很大一部分不需要向SEC提交報告，因此不關心根據該規則的報告義務。因此，我們能夠對我們的供應鏈施加影響，很大程度上是由於我們和電子行業的其他參與者為確保其較低級別供應商遵守CFS計劃所做的累積努力而產生的市場力量。總體而言，我們打算繼續要求我們的供應商和分包商不要為我們從任何未經CFS計劃驗證的冶煉廠採購材料(並停止從任何未能保持其CFS驗證狀態的冶煉廠採購)。

有關前瞻性陳述的注意事項

本報告中包含的一些非歷史事實的陳述是關於未來預期的陳述和其他前瞻性陳述(符合1933年證券法第27A節或1934年證券交易法第21E節的含義，均已修訂)，這些前瞻性陳述基於管理層當前的觀點和假設，以已知和未知的風險和不確定性為條件，也涉及已知和未知的風險和不確定性，這些風險和不確定性可能導致實際結果、業績或事件與此類前瞻性陳述預期的結果、業績或事件大不相同。“可能”、“預計會”、“應該”、“將會”、“尋求”或“預期”或類似的表述或其否定或其他變體或可比術語，或通過對戰略、計劃或意圖的討論。*如果這些風險或不確定性中的一個或多個成為現實，或者潛在的假設被證明是錯誤的，實際結果可能與本報告中所描述的預期、相信或預期的結果大不相同。*我們不打算，也不承擔任何義務，更新本報告中提出的任何信息或前瞻性陳述

    

附錄I

加工設施一覽表

         

表2：我們的供應鏈中報告的與2015年日曆年相關的加工設施，截至2015年12月31日尚未通過CFS計劃的驗證，但截至該日期仍在積極參與，以期成為CFS驗證的(活躍冶煉廠)
金屬	冶煉廠名稱	冶煉廠識別	報告在2015歷年從該設施採購材料的供應商數量
錫	雲南誠豐有色金屬有限公司。	CID002158	1

表3：我們的供應鏈中報告的未經CFS驗證的加工設施與2014日曆年有關，我們在2015日曆年從該日曆年停止了採購
金屬	冶煉廠名稱	冶煉廠識別
錫	PT Bangka Putra Karya	CID001412
鎢	大禹市威良鎢業有限公司	CID000345
鎢	福建金鑫鎢業有限公司	CID000499
鎢	肯納梅爾瀑布	CID000966
鎢	沃爾弗拉姆公司CJSC	CID002047

 

 

 

 

 

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