正如 於2021年6月21日提交給美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)的文件
註冊號 第333-256790號
美國 個國家
證券交易委員會
華盛頓特區,20549
修正案 第1號
至
表格 S-3
註冊 語句
在……下面
1933年證券法
普羅泰根 治療公司
(註冊人名稱與其章程中規定的準確 )
特拉華州 | 第五大道149
紐約,紐約10010 212-994-8200 |
06-1390025 | ||
(州 或其他司法管轄區 公司 或組織) |
(地址,
包括郵政編碼,
電話號碼,包括地區 註冊人主體代碼 (br}個行政辦公室) |
(I.R.S. 僱主 標識 編號) |
加羅 阿爾門
執行主席
普羅泰根
治療公司
第五大道149號
紐約,紐約10010
212-994-8200
(服務代理商名稱, 地址,含郵政編碼,電話號碼, 含區號)
將 份拷貝發送到:
Dean M.Colucci,Esq.
米歇爾·蓋勒(Michelle Geller,Esq.)
凱利·卡爾(Kelly R.Carr,Esq.)
Duane Morris LLP
百老匯1540
紐約,郵編:10036
電話: (973)424-2020
建議向公眾銷售的大約 開始日期:在本註冊聲明生效後不時生效。
如果本表中唯一註冊的證券是根據股息或利息再投資計劃發行的,請 選中以下複選框。[]
如果 根據修訂後的1933年證券法(“證券法”)規則415,本表格中註冊的任何證券將以延遲或連續方式發售,但僅與股息或 利息再投資計劃相關的證券除外,請選中以下複選框。[ X ]
如果根據證券法下的規則462(B),本表格是為了註冊發行的額外證券而提交的,請 選中以下框,並列出同一發行的較早生效的註冊聲明的證券法註冊聲明編號 。[]
如果此表格是根據證券法下的規則462(C)提交的生效後修訂,請選中以下框並列出 同一產品的較早生效的註冊聲明的證券法註冊聲明編號。[]
如果本表格是根據一般指示ID或其生效後修訂的註冊聲明,並將在根據證券法下的規則462(E)向委員會提交後生效,請選中以下複選框。[]
如果本表格是根據《證券法》規則413(B)註冊 附加證券或附加類別證券而根據一般指示ID提交的註冊聲明的生效後修訂,請勾選以下 框。[]
用複選標記表示 註冊人是大型加速申請者、加速申請者、非加速申請者、較小的報告 公司還是新興成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中的“大型加速申報公司”、“加速申報公司” 以及“較小的報告公司”和“新興成長型公司”的定義。(勾選 一個):
大型 加速文件服務器 | [] | 加速的 文件服務器 | [] | |
非加速 文件服務器 | [] | 較小的報告公司 | [X] | |
新興 成長型公司 | [] |
註冊人特此修改本註冊聲明,將其生效日期推遲至 註冊人應提交進一步的修訂,明確規定本註冊聲明此後將根據修訂後的1933年證券法第8(A)節生效,或直至註冊聲明 在證券交易委員會根據上述第8(A)條決定的日期生效。 註冊人應提交進一步的修訂,明確規定本註冊聲明此後將根據修訂後的1933年證券法第8(A)節生效,或直至註冊聲明 在證券交易委員會根據上述第8(A)條決定的日期生效。
説明性 註釋
現提交表格S-3的第1號修正案(本“修正案”),以修訂表格S-3的註冊聲明(文件第333-256790號),該聲明最初由Protagen Treateutics,Inc.於2021年6月4日提交。本修訂的唯一目的是在第II部分第16項中提交修訂版本的《展品索引》。因此,本修訂僅包括首頁、本説明、第II部分第16項及其中的證物列表和簽名頁。
物品 16.展品。
展品 號碼 |
文檔説明 | |
1.1* | 承銷協議表格 。 | |
3.1† | 第三次修訂和重新修訂的Protaggen Treeutics,Inc.公司註冊證書(通過參考2016年6月20日提交給證券交易委員會的公司當前8-K表格報告的附件3.1併入)。 | |
3.2† | 本公司的B系列可轉換優先股的指定、權力、優先和其他權利證書及其資格、限制和限制(合併內容參考2016年2月5日提交給證券交易委員會的公司當前8-K表格報告的附件3.1),其中包含的優先股的名稱、權力、優先權和其他權利以及這些證書的資格、限制和限制(合併時參考公司於2016年2月5日提交給證券交易委員會的8-K表格當前報告的附件3.1)。 | |
3.3† | 第二次修訂和重新修訂了Protagen Treeutics,Inc.的章程(合併時參考了公司於2018年6月1日提交給證券交易委員會的當前8-K表格報告的附件3.1)。 | |
4.1* | 認股權證協議和認股權證表格 | |
4.2* | 優先股證書樣本表格 | |
4.3* | 優先股指定證書 | |
4.4† | 註冊人與一名或多名受託人之間關於優先債務證券的契約表格 。 | |
4.5† | 就次級債務證券而言,註冊人與一名或多名受託人之間的契約形式。 | |
4.6* | 債務擔保表格 | |
4.7* | 權利協議格式 | |
5.1† | 杜安·莫里斯有限責任公司(Duane Morris LLP)的觀點。 | |
21.1† | 子公司(根據公司於2021年3月24日提交給證券交易委員會的10-K表格年度報告附件21.1註冊成立) | |
23.1† | 獨立註冊會計師事務所MaloneBailey,LLP同意。 | |
23.2† | 經Duane Morris LLP同意(見附件5.1)。 | |
24.1† |
授權書 | |
25.1** | 高級債務契約受託人表格T-1中受託人資格説明 。 | |
25.2 ** | 在次級債務契約下受託人表格T-1上的受託人資格聲明 。 |
* 在適用的範圍內,通過生效後的修正案提交,或作為根據《交易法》提交的文件的證物 ,並通過引用併入本文。
** 根據修訂後的1939年《信託契約法案》第305(B)(2)條,在本註冊聲明生效後提交。
† 之前提交的。
簽名
根據《1933年證券法》的要求,註冊人證明其有合理理由相信其符合提交S-3表格的所有 要求,並已於2021年6月21日在紐約紐約市正式安排本註冊聲明由其正式授權的簽名人 代表其簽署。
PROTAGENIC 治療公司 | ||
由以下人員提供: | /s/ 加羅·H·阿門 | |
姓名: | 加羅 H.阿門 | |
標題: | 主席 (首席執行官和正式授權官員) |
簽名 | 標題 | 日期 | ||
/s/ 加羅·H·阿門 | 董事兼董事會主席 | 2021年6月21日 | ||
加羅 H.阿門 | (首席執行官 ) | |||
/s/ 亞歷山大·K·阿羅 | 首席財務官 | 2021年6月21日 | ||
亞歷山大 K.阿羅 | (負責人 財務官) | |||
/s/ 羅伯特·B·斯坦* | 主任 和首席醫療官 | 2021年6月21日 | ||
羅伯特·B·斯坦 | ||||
/s/ 哈利勒彈幕* | 導演 | 2021年6月21日 | ||
哈利勒 彈幕 | ||||
/s/ Brian Corvese* | 導演 | 2021年6月21日 | ||
布萊恩 科爾維塞 | ||||
/s/ 詹妮弗·貝爾* | 導演 | 2021年6月21日 | ||
詹妮弗·貝爾(Jennifer Buell) | ||||
/s/ 約書亞·西爾弗曼* | 導演 | 2021年6月21日 | ||
約書亞·西爾弗曼 |
* 由: | /s/ 亞歷山大·K·阿羅 | |
亞歷山大 K.阿羅 | ||
事實律師 |
附件 索引
1.1* | 承銷協議表格 。 | |
3.1† | 第三份 修改和重新發布的Protaggen Treeutics,Inc.公司註冊證書(合併內容參考2016年6月20日提交給證券交易委員會的公司當前報告表格8-K的附件3.1)。 | |
3.2† | 優先股的指定、權力、優先和其他權利的證書 及其資格、限制和限制 Atrintive,Inc.的B系列可轉換優先股 (合併時參考2016年2月5日提交給證券交易委員會的Form 8-K的公司當前報告 中的附件3.1)。 | |
3.3† | 第二次修訂和重新修訂的附則Protagen Treateutics,Inc.(合併於2018年6月1日提交給證券交易委員會的公司當前8-K表格報告的附件3.1)。 | |
4.1* | 認股權證協議和認股權證表格 | |
4.2* | 優先股證書樣本表格 | |
4.3* | 優先股指定證書 | |
4.4† | 就優先債務證券而言,註冊人與一名或多名受託人之間的契約形式。 | |
4.5† | 就次級債務證券而言,註冊人與一名或多名受託人之間的契約形式。 | |
4.6* | 債務擔保表格 | |
4.7* | 權利協議格式 | |
5.1† | 杜安·莫里斯有限責任公司(Duane Morris LLP)的觀點。 | |
21.1† | 子公司 (根據公司於2021年3月24日提交給證券交易委員會的10-K表格年度報告附件21.1合併) | |
23.1† | 獨立註冊會計師事務所MaloneBailey,LLP同意。 | |
23.2† | 經Duane Morris LLP同意(見附件5.1)。 | |
24.1† | 授權書 | |
25.1** | 高級債務契約受託人表格T-1中受託人資格説明 。 | |
25.2 ** | 在次級債務契約下受託人表格T-1上的受託人資格聲明 。 |
* 在適用的範圍內,通過生效後的修正案提交,或作為根據《交易法》提交的文件的證物 ,並通過引用併入本文。
** 根據修訂後的1939年《信託契約法案》第305(B)(2)條,在本註冊聲明生效後提交。
† 之前提交的。