HIVE Blockchain Technologies Ltd.: Form 40FR12B/A

美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

表格40-F/A

(第2號修正案)

根據1934年證券交易法第12條的註冊聲明

或

根據1934年證券交易法第13(A)或15(D)條提交的☐年度報告

截至_的財政年度

委員會檔案第001-40398號

蜂巢區塊鏈技術有限公司。

(註冊人的確切姓名載於其章程)

加拿大不列顛哥倫比亞省

(公司或組織的省或其他司法管轄區

7374

(主要標準行業分類代碼)

不適用

(國際税務局僱主識別號碼)

C/O我們工作

巴拉德大街555號

不列顛哥倫比亞省温哥華V7X 1M8

加拿大

604-664-1078

(註冊人主要執行辦公室的地址和電話)

企業服務公司

19號西44號街道，200號套房

紐約，NY 10036，(在美國提供服務的代理商的名稱、地址(包括郵政編碼)和電話號碼(包括區號))

複製到：

喬納森·加德納(Jonathan Gardner)，Esq.

Kavinoky Cook LLP

交易街726號，800套房

水牛城，紐約14210

根據該法第12(B)條登記的證券：

每節課的標題	商品代號	註冊的每個交易所的名稱
普通股	HBTL	納斯達克股票市場有限責任公司

根據該法第12(G)條登記的證券：無

根據該法第15(D)條負有報告義務的證券：無

對於年度報告，請用複選標記標明與本表格一起填寫的信息：

☐年度信息表

☐經審計的年度財務報表

用複選標記表示註冊人是否：(1)在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短期限內)提交了交易所法案第13條或第15條(D)規定的所有報告；以及(2)在過去90天內一直符合此類提交要求。

☐：是或否

用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。

☐：是，☐：否

用複選標記表示註冊人是否是交易法第12b-2條規定的新興成長型公司。

新興成長型公司

如果一家新興成長型公司根據美國公認會計原則編制其財務報表，用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守†根據交易法第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。-☐

複選標記表示註冊人是否提交了一份報告，證明其管理層根據《薩班斯-奧克斯利法案》(美國聯邦法典第15編，第7262(B)節)第404(B)條對其財務報告內部控制的有效性進行了評估，該評估是由編制或發佈其審計報告的註冊會計師事務所完成的。-☐

解釋性註釋

HIVE BlockChain Technologies Ltd.(以下簡稱“公司”、“註冊人”、“我們”或“我們”)是一家加拿大公司，根據美國採用的多司法管轄區披露制度，根據1934年修訂的“證券交易法”(“交易法”)第12節的規定，允許該公司按照加拿大現行的披露要求(不同於美國的披露要求)以Form 40-F格式編制本註冊聲明。

本公司於2021年5月10日提交40-F表格註冊説明書(“註冊説明書”)，並於2021年5月13日提交註冊説明書第1號修訂(“修訂1號”)。本公司正在提交註冊聲明的第2號修正案，以(I)將其普通股將在其上註冊的交易所的名稱從“Nasdaq Capital Markets”更改為“Nasdaq Stock Market LLC”；(Ii)在“公司治理慣例”標題下增加一個新的章節，描述註冊人的公司治理做法與Nasdaq Stock Market LLC的上市規則有何不同；(Iii)包括額外的證物，每個證物都以引用的方式併入本40-F表格的註冊説明書中；以及(Iv)修改“作為本登記聲明的一部分提交的文件”等標題下的證物參考和描述。本公司的40-F表格註冊説明書現不作任何其他修訂。

警示説明EGARDING前瞻性陳述

這份40-F表格中的註冊聲明包含前瞻性陳述，這些陳述基於對我們的當前預期、估計、預測和預測、我們的未來業績、我們經營的市場、我們的信念和我們管理層的假設。此外，構成前瞻性陳述的其他書面或口頭陳述可能由我們或代表我們作出。諸如“預期”、“預期”、“目標”、“目標”、“項目”、“打算”、“計劃”、“相信”、“尋求”、“估計”等詞語以及此類詞語的變體和類似表述旨在識別此類前瞻性陳述。這些陳述不是對未來業績的保證，涉及難以預測或評估的某些風險、不確定因素和假設。因此，實際結果和結果可能與這些前瞻性陳述中表達或預測的內容大不相同。對我們普通股的任何投資都有很高的風險。在您決定投資我們的普通股之前，您應該仔細考慮以下有關這些風險的信息，以及本註冊聲明中包含的其他信息。特別是，以下每一項風險都可能對我們的業務目標、經營計劃和財務狀況產生實質性的不利影響。這些風險可能會導致我們普通股的市場價格下跌，從而可能導致您投資於我們普通股的全部或部分資金損失。

·我們實現和保持盈利的能力，這在很大程度上取決於我們無法控制的因素，包括加密貨幣的價值、我們的電力成本、設備的可用性以及圖形處理芯片和監管改革的相關供應鏈；

·加密貨幣的價值普遍存在高度波動性，特別是比特幣和以太的價值，以及這種波動性對我們盈利運營能力的影響；

·我們運營的國家和加拿大省份監管和法律環境的變化可能會導致我們未來的業務運營面臨挑戰，或者可能會使我們的業務承受額外的成本，導致我們的部分或所有運營設施變得不那麼有利可圖或完全無利可圖；

·降低與我們未能繼續在及時和可接受的條件下獲得融資有關的風險；

·提高我們跟上技術變化和競爭條件的能力；

·排除與我們的業務計劃和業務戰略相關的其他風險和不確定性；以及

·冠狀病毒對世界經濟的影響(“新冠肺炎”)。

儘管我們認為我們的前瞻性陳述所依據的假設是合理的，但這些假設中的任何一個都可能被證明是不準確的，因此，基於這些假設的前瞻性陳述也可能是不準確的。鑑於這些和其他不確定因素，在本註冊聲明中加入預測或前瞻性陳述不應被視為我們的計劃和目標將會實現的代表。這些前瞻性陳述僅適用於本註冊聲明之日。我們不承擔任何責任，也不承諾對前瞻性陳述進行更新。

適用的風險和不確定因素包括但不限於已確定的風險和不確定性：*在截至2020年3月31日的年度註冊人管理層討論和分析中的“風險管理”標題下，在截至2020年6月30日、2020年9月30日和2020年12月30日期間的註冊人管理層討論和分析中，分別作為附件99.3、99.5、99.7、99.9和99.11，以及在截至3月31日的年度註冊人年度信息表中的“風險因素”標題下。作為附件99.1，以及所有前述內容通過引用併入本文，以及註冊人已經並可能在未來向適用的證券管理機構提交的其他文件中。此外，1934年證券交易法(“交易法”)第21E條和1933年證券法(“證券法”)第27A條規定的安全港適用於根據“資產負債表外安排”和“表外安排”和“表外安排”提供的前瞻性信息。這兩項規定均適用於根據“資產負債表外安排”和“表格”提供的前瞻性信息。此外，1934年“證券交易法”第21E條(“交易法”)和1933年“證券法”第27A條(“證券法”)規定的安全港適用於根據“表外安排”和並且不承擔更新任何前瞻性陳述以特別反映新信息或未來事件或其他方面的義務。

作為本註冊聲明的一部分提交的文件

作為附件99.1至99.108提交的文件包含註冊人自2020年4月1日以來的投資決定的所有信息材料：(I)根據加拿大任何司法管轄區的法律作出或被要求公開；(Ii)向多倫多證券交易所(“多倫多證券交易所”)提交或被要求提交併由多倫多證券交易所公佈；或(Iii)分發或被要求分發給其證券持有人。登記人已提交戴維森有限責任公司的同意書，作為證據99.65。

證券説明

包含待註冊證券描述的所需披露包括在截至2020年12月14日的註冊人年度信息表中的“資本結構描述-普通股”標題下，該表作為附件99.1附在本文件之後。“資本結構描述-普通股”包括在截至2020年3月31日的會計年度的註冊人年度信息表(作為附件99.1)中的標題“資本結構描述-普通股”之下。

表外交易

註冊人沒有任何表外交易對註冊人的財務狀況、財務狀況的變化、收入或支出、經營業績、流動性、資本支出或資本資源具有或可能對投資者產生當前或未來的重大影響。

美國和加拿大報告做法的差異

根據美國採用的多司法管轄區披露制度，註冊人可以根據加拿大與美國不同的披露要求編寫本報告。註冊人根據國際會計準則理事會發布的國際財務報告準則以Form 40-F格式提交其合併財務報表，審計工作受加拿大審計和審計師獨立性標準的約束。

公司治理慣例

外國私人發行人如果遵循本國做法，而不是納斯達克股票市場有限責任公司(“納斯達克股票市場規則”)上市規則的某些條款，則必須披露其公司管治做法與國內公司所遵循的做法有何不同之處。根據納斯達克規則第5615(A)(3)條的要求，註冊人將於上市之日在其網站https://hiveblockchain.com，上披露其未遵守的納斯達克股票市場規則的每一項要求，並描述代替該等要求所遵循的本國做法。

合同義務的表格披露

截至2020年3月31日，註冊人有以下未履行的合同義務：

合同義務		按期到期付款
	總計	不到1年	1-3年	3-5年	5年以上
長期債務義務	CAD$Nil	CAD$Nil	CAD$Nil	CAD$Nil	CAD$Nil
資本融資租賃義務	CAD$Nil	CAD$Nil	CAD$Nil	CAD$Nil	CAD$Nil
經營和租賃義務	加元2,343,938加元	加元1,568,458加元	加元775,480加元	CAD$Nil	CAD$Nil
購買義務	加元2,087,973加元	加元2,087,973加元	CAD$Nil	CAD$Nil	CAD$Nil
主要財務報表公認會計原則下反映在公司資產負債表上的其他長期負債	CAD$Nil	CAD$Nil	CAD$Nil	CAD$Nil	CAD$Nil
總計	加元4,431,911加元	加元3,656,431加元	加元775,480加元	CAD$Nil	CAD$Nil

審計委員會

有關注冊人審核委員會的資料，包括審核委員會章程，可參閲註冊人截至2020年3月31日止年度的年度資料表格，該表格載於該年度資料表格的附件99.1，標題為“審計委員會披露”及附表C。

承諾

註冊人承諾親自或通過電話讓代表對證監會工作人員提出的查詢作出答覆，並在證監會工作人員提出要求時，迅速提供與以下各項有關的資料：根據本表格40-F登記的證券；產生提交表格40-F年度報告義務的證券；或上述證券的交易。

同意送達法律程序文件

在提交表格40-F登記聲明的同時，註冊人已在表格F-X上向委員會提交了一份不可撤銷的書面同意書和授權書。登記人代理送達的名稱或地址如有任何更改，應通過修改表格F-X(其中提到註冊人的檔案編號)迅速通知委員會。

展品數	描述
年度信息*
99.1**	註冊人截至2020年3月31日年度資料表格
99.2**	截至2020年3月31日的年度經審計綜合財務報表
99.3	管理層對截至2020年3月31日的年度的討論和分析

季度信息*
99.4**	截至2020年6月30日的三個月未經審計的簡明中期合併財務報表
99.5**	管理層對截至2020年6月30日的三個月的討論和分析
99.6**	截至2020年9月30日的三個月和六個月未經審計的簡明中期合併財務報表
99.7**	管理層對截至2020年9月30日的三個月和六個月的討論和分析
99.8**	修訂和重新編制截至9月30日的三個月和六個月的未經審計簡明中期綜合財務報表，
99.9**	修正和重述管理層對截至2020年9月30日的三個月和六個月的討論和分析
99.10**	2020年12月31日三個月和九個月未經審計的簡明中期合併財務報表
99.11**	管理層對截至2020年12月31日的三個月和九個月的討論和分析

股東大會資料**
99.12**	2020年10月22日提交的會議通知和記錄日期
99.13**	2020年11月24日提交的會議通知
99.14**	2020年11月24日提交的管理信息通告
99.15**	於2020年11月24日提交的委託書表格
99.16**	2020年11月24日提交的財務報表和MD&A申請
材料變更報告*
99.17**	2020年4月9日提交的材料變更報告
99.18**	2020年12月24日提交的材料變更報告
99.19**	2020年12月29日提交的材料變更報告

99.20**	2021年1月11日提交的材料變更報告
99.21**	2021年1月20日提交的材料變更報告
99.22**	2021年1月20日提交的材料變更報告
99.23**	2021年1月27日提交的材料變更報告
99.24**	2021年1月28日提交的材料變更報告
99.25**	2021年2月3日提交的材料變更報告
99.26**	2021年2月26日提交的材料變更報告
99.27**	2021年3月2日提交的材料變更報告
99.28**	2021年3月2日提交的材料變更報告
99.29**	2021年3月26日提交的材料變更報告
99.30**	2021年4月8日提交的材料變更報告

認證*
99.31**	表格52-109FV1-日期為2020年9月14日的年度文件(CEO)證書
99.32**	表格52-109FV1-日期為2020年9月14日的年度備案證明(CFO)
99.33**	表格52-109FV2日期為2020年10月15日的臨時備案證明(CEO)
99.34**	表格52-109FV2認證臨時備案(CFO)日期為2020年10月15日
99.35**	表格52-109FV2-2020年11月30日臨時備案證明(CEO)
99.36**	表格52-109FV2-2020年11月30日臨時備案證明(CFO)
99.37**	表格52-109F1-2020年12月14日向自願提交的AIF(首席執行官)提交的AIF認證
99.38**	表格52-109F1-2020年12月14日向自願提交的AIF(首席財務官)提交的AIF認證
99.39**	表格52-109F2R-2021年1月27日重新提交的臨時文件(CEO)證書
99.40**	表格52-109F2R-2021年1月27日重新提交的臨時文件(CFO)證書
99.41**	表格52-109FV2-日期為2021年3月1日的臨時文件(CEO)證書
99.42**	表格52-109FV2-日期為2021年3月1日的臨時文件(CFO)證書

其他材料文檔*
99.43**	蜂巢區塊鏈技術有限公司與Cryptology Corp.的股份購買協議日期為2020年3月27日，提交日期為2020年4月9日
99.44**	AB Form 13-501F1於2020年9月14日提交
99.45**	2020年12月29日提交的初步簡短招股説明書
99.46**	2020年12月29日提交的招股説明書資格證書
99.47**	2020年12月30日提交的決定文件(初步)
99.48**	Peterson McVicar LLP同意書於2021年1月27日提交
99.49**	戴維森公司同意書於2021年1月27日提交
99.50**	2021年1月27日提交的非發行人對司法管轄和指定代理人的意見書(Tobias Ebel)
99.51**	2021年1月27日提交的非發行人對司法管轄和指定代理人的意見書(Ian Mann)
99.52**	2021年1月27日提交的非發行人對司法管轄和指定代理人的意見書(戴夫·佩裏爾)
99.53**	2021年1月27日提交的非發行人對司法管轄和指定代理人的意見書(弗蘭克·霍姆斯)
99.54**	2021年1月27日提交的最終簡短招股説明書
99.55**	2021年1月27日提交的決定文件(最終)
99.56**	蜂巢區塊鏈技術有限公司和Cannacord Genuity Corp.之間的股權分配計劃於2021年2月2日提交

99.57**	2021年2月2日提交的非發行人對司法管轄和指定代理人的意見書(Tobias Ebel)
99.58**	2021年2月2日提交的非發行人對司法管轄和指定代理人的意見書(Ian Mann)
99.59**	2021年2月2日提交的非發行人對司法管轄和指定代理人的意見書(戴夫·佩裏爾)
99.60**	非發行人於2021年2月2日提交司法管轄和指定代理人的意見書(弗蘭克·霍姆斯)
99.61**	招股説明書副刊於2021年2月2日提交
99.62**	Blakes，Cassel and Graydon，LLP同意書提交日期為2021年2月2日
99.63**	Peterson McVicar LLP同意書日期為2021年2月2日
99.64**	戴維森公司同意書於2021年2月2日提交
99.65**	戴維信律師事務所同意書日期為2021年5月6日

新聞稿*
99.66**	2020年4月8日提交的新聞稿
99.67**	2020年5月11日提交的新聞稿
99.68**	2020年6月1日提交的新聞稿
99.69**	2020年6月2日提交的新聞稿
99.70**	2020年6月12日提交的新聞稿
99.71**	2020年6月18日提交的新聞稿
99.72**	2020年6月23日提交的新聞稿
99.73**	2020年7月6日提交的新聞稿
99.74**	2020年7月28日提交的新聞稿
99.75**	2020年8月31日提交的新聞稿
99.76**	2020年9月14日提交的新聞稿
99.77**	2020年9月30日提交的新聞稿
99.78**	2020年10月15日提交的新聞稿
99.79**	2020年11月6日提交的新聞稿
99.80**	2020年11月23日提交的新聞稿
99.81**	2020年11月30日提交的新聞稿
99.82**	2020年11月30日提交的新聞稿
99.83**	2020年12月21日提交的新聞稿
99.84**	2020年12月23日提交的新聞稿
99.85**	2020年12月24日提交的新聞稿
99.86**	2021年1月4日提交的新聞稿
99.87**	2021年1月12日提交的新聞稿
99.88**	2021年1月19日提交的新聞稿
99.89**	2021年1月27日提交的新聞稿
99.90**	2021年1月28日提交的新聞稿
99.91**	2021年2月2日提交的新聞稿
99.92**	2021年2月23日提交的新聞稿
99.93**	2021年2月24日提交的新聞稿
99.94**	2021年2月25日提交的新聞稿
99.95**	2021年3月1日提交的新聞稿
99.96**	2021年3月1日提交的新聞稿
99.97**	2021年3月2日提交的新聞稿
99.98**	2021年3月9日提交的新聞稿
99.99**	2021年3月25日提交的新聞稿
99.100**	2021年4月7日提交的新聞稿

最近提交的文件*
99.101**	2021年4月19日提交的新聞稿
99.102**	2021年4月20日提交的材料變更報告
99.103**	2021年4月21日提交的新聞稿
99.104**	2021年4月21日提交的材料變更報告
99.105**	2021年5月10日提交的新聞稿
99.106**	2021年5月10日提交的材料變更報告
99.107^†	2021年5月28日提交的新聞稿
99.108^†	2021年5月28日提交的材料變更報告

*本列表中的描述性標題僅為方便起見。附件99.2所包括的財務報表與本公司提交給SEDAR的財務報表相同，只是獨立審計師的報告進行了修改，加入了以下下劃線的措辭：“我們認為，這些綜合財務報表在所有重要方面都公平地反映了本公司於2020年3月31日和2019年3月31日的財務狀況，以及本公司截至2020年3月31日和2019年3月31日止年度的財務業績和現金流量，符合國際會計準則理事會(”IFRS“)發佈的國際財務報告準則。”

**之前提交的申請

^†隨函存檔的文件

簽名

根據交易所法案的要求，註冊人證明其符合提交表格40-F的所有要求，並已正式促使本註冊聲明由正式授權的以下簽名人代表其簽署。


	蜂巢區塊鏈科技有限公司

	/s/弗蘭克·福爾摩斯
	姓名：		弗蘭克·福爾摩斯
	標題：		首席執行官

日期：2021年6月11日