美國 個國家
證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表 14C
信息 根據本協議第14c節的聲明
1934年證券交易法
選中 相應的框: | |
[X] | 初步 信息聲明 |
[] | 機密, 僅供委員會使用(規則14c-5(D)(2)允許) |
[] | 明確的 信息聲明 |
聯盟 BioEnergy Plus,Inc.
(章程中規定的註冊人姓名 )
支付 申請費(勾選相應的框): | ||
[X] | 不需要 費用。 | |
[] | 費用 根據交易法規則14c-5(G)和0-11按下表計算。 | |
(1) | 交易適用的每類證券的標題 : | |
(2) | 交易適用的證券總數 : | |
(3) | 根據交易法規則0-11計算的每 交易單價或其他基礎價值(説明計算 申請費的金額並説明其確定方式): | |
(4) | 建議的 交易的最大聚合值: | |
(5) | 已支付的總費用 : | |
[] | 費用 之前與初步材料一起支付。 | |
[] | 如果根據Exchange Act規則0-11(A)(2)的規定抵消了費用的任何部分,請選中 框,並確定之前支付了抵消 費用的申請。通過註冊説明書編號或表格或時間表及其 提交日期識別以前的申請。 | |
(1) | 之前支付的金額 : | |
(2) | 表格, 明細表或註冊聲明編號: | |
(3) | 提交 交易方: | |
(4) | 提交日期 : | |
聯盟 生物能源PLUS,Inc.
七葉樹街3710 120號套房,
佛羅裏達州棕櫚灘花園,郵編:44310
根據股東書面同意採取行動的通知
尊敬的 股東:
根據修訂後的1934年《證券交易法》第14節以及條例第14C條和附表14C,向Alliance BioEnergy Plus,Inc.(“我們的公司”、“我們的”、“我們”或“我們”)普通股的持有者提供所附的信息聲明,以徵得我們大多數已發行和已發行有表決權股票的持有人的書面同意 。 本聲明所附的信息聲明是根據修訂後的《1934年證券交易法》第14條以及第14C條和附表14C向Alliance BioEnergy Plus,Inc.(以下簡稱“我們的公司”、“我們的”或“我們”)普通股的持有者提供的。本通知和信息聲明的目的是 通知我們的股東,我們已於2021年6月2日收到股東的書面同意,同意批准以下事項:
1. | 對我們的公司章程進行 修訂,以(I)將我們公司的名稱改為Blue BioFuels,Inc.,(Ii)將授權普通股數量增加到1,000,000,000股,以及(Iii)定義10,000,000股空白支票 優先股的一般術語; | |
2. | Alliance BioEnergy Plus,Inc.2021員工,主管股票計劃;以及 | |
3. | 選舉六(6)名董事被提名人進入公司董事會,任職至公司 股東的下一次年度會議或其繼任者當選並符合資格之前(以他們之前的死亡、辭職或免職為準)。 |
我們的董事會批准了所有這些事項,並建議我們的股東也批准這些事項。關於這些事項的通過 ,我們的董事會決定徵求我們大多數已發行有表決權股票的持有人的書面同意 ,以降低相關成本並及時實施提案。
現向您提供此 通知和隨附的信息聲明,以通知您,上述行動已獲得我們已發行和已發行的多數有表決權股票的持有人或能夠直接投票的人員的批准 。董事會 不會就這些行動徵集您的委託書,也不會向股東徵集委託書。
上述 公司行動在本信息聲明首次郵寄給我們的股東後20天內不會生效 。建議您閲讀完整的信息聲明,以瞭解我們有表決權股票的大多數持有者 採取的措施的説明。
根據董事會的命令, | |
/s/ 喬治·D·博爾頓 | |
喬治·D·博爾頓 | |
祕書 |
6月 [], 2021
隨附的 信息聲明正在郵寄中
致 股東6月左右[], 2021
我們 不要求您提供代理
並且 請您不要向我們發送代理
聯盟 生物能源PLUS,Inc.
七葉樹街3710 120號套房,
佛羅裏達州棕櫚灘花園,郵編:44310
信息 語句
公司股東沒有投票或其他行動
此信息聲明是否需要
我們 不向您索要委託書
請您 不要向我們發送代理
此 信息聲明於6月左右首次提供[],2021年至2021年6月2日(“記錄日期”),向普通股記錄持有人支付聯盟生物能源公司(以下簡稱“我公司”、“我們”、“我們”或“我們”)每股面值0.001美元的普通股(以下簡稱“普通股”),涉及我們大多數已發行和已發行的有表決權股票的持有人於2021年6月2日採取的與 書面同意(“書面同意”)有關的行動 。 未經本公司大多數已發行和已發行有表決權股票的持有人書面同意(“書面同意”)於2021年6月2日採取的行動 。
根據美國證券交易委員會(“證券交易委員會”)根據1934年修訂的“證券交易法”(“交易法”)頒佈的第14c-2條規則 ,本信息聲明首次郵寄給我們的股東之日起20個日曆 日之後,此處描述的行動才會生效。
書面同意授權並批准了以下操作:
1. | 對我們修訂後的公司章程進行 修訂,以(I)將我們公司的名稱改為Blue BioFuels,Inc.,(Ii)將批准的普通股數量增加到1,000,000,000股,以及(Iii)將我們優先股的10,000,000股 每股面值0.001美元(“優先股”)的一般條款定義為空白支票優先股( “憲章修正案”); | |
2. | 通過Alliance BioEnergy Plus,Inc.2021年員工、董事股票計劃(“2021年計劃”);以及 | |
3. | 選舉六(6)名董事被提名人(“董事被提名人”)進入本公司董事會,任期至 下一次公司股東年會或其繼任者當選並符合資格為止,但前提是他們已去世、辭職或被免職。 |
鑑於這些事項的通過,我們的董事會決定尋求書面同意,以降低相關的 成本,並及時實施提案。2021年6月2日,我們收到了必要股東簽署的書面同意書 ,如本信息聲明中所述。
根據內華達州修訂後的法規78.320節、我們修訂的公司章程和我們的章程,此類 同意就足以 批准這些行動。因此,這些行動將不會提交給我們公司的其他股東進行表決,本信息 聲明將提供給這些其他股東,以根據《交易法》和根據《交易法》頒佈的法規(包括第14C條)的要求, 向他們提供有關這些行動的某些信息。
董事會授權
和 大股東
根據我們修訂的公司章程和章程,任何要求或允許在股東大會上採取的行動都可以 在沒有事先通知和投票的情況下采取,如果一份或多份書面同意提出瞭如此採取的行動,則應由流通股持有人簽署,其票數不少於授權或採取該行動所需的最低票數(br}授權或採取該行動所需的最低票數),所有有權就該行動投票的股份都出席並投票。
根據我們修訂的公司章程和章程,在會議上批准本信息聲明中描述的行動需要 至少獲得我們已發行普通股總數的多數贊成票。
因此, 我們已獲得與憲章修正案、2021年計劃的通過和董事提名的任命相關的所有必要的公司批准。 我們不尋求任何其他股東的書面同意,其他股東將不會有 機會就本信息聲明中描述的行動進行投票。已獲得所有必要的公司批准 。本信息聲明僅用於通知股東通過書面同意採取的行動,並通知股東根據交易法的要求採取的行動。
由於多數股東採取的行動是經書面同意的,因此不會召開證券持有人會議,本年度和最近結束的財年的主要會計師代表 如果希望發表聲明且無法回答股東提出的適當問題,將沒有機會 這樣做。
安全性 擁有某些收益
所有者 和管理層
下表列出了截至記錄日期(I)我們每名高級職員和董事;(Ii)我們所有高級職員和董事作為一個整體;以及(Iii)我們所知的實益擁有我們普通股5%以上的每個人對我們普通股的實益所有權的信息。除非另有説明,以下人員的地址均由公司管理,地址為佛羅裏達州棕櫚灘花園八葉街3710 120室。
姓名和地址 | 股份數目(2) | %擁有(1) | ||||||
本傑明·斯萊格(3) | 35,000,000 | 12.621 | ||||||
七葉樹街3710號,120套房 | ||||||||
佛羅裏達州棕櫚灘花園,郵編:33410 | ||||||||
安東尼·桑特利,II(4) | 43,490,027 | 15.453 | ||||||
七葉樹街3710號,120套房 | ||||||||
佛羅裏達州棕櫚灘花園,郵編:33410 | ||||||||
查爾斯·F·希爾斯 | 1,100,000 | 0.404 | ||||||
七葉樹街3710號,120套房 | ||||||||
佛羅裏達州棕櫚灘花園,郵編:33410 | ||||||||
喬治·D·博爾頓 | 4,600,000 | 1.689 | ||||||
七葉樹街3710號,120套房 | ||||||||
佛羅裏達州棕櫚灘花園,郵編:33410 | ||||||||
彼得·齊梅里(5) | 100,000 | 0.037 | ||||||
七葉樹街3710號,120套房 | ||||||||
佛羅裏達州棕櫚灘花園,郵編:33410 | ||||||||
埃德蒙·伯克(6) | 13,696,942 | 4.926 | ||||||
七葉樹街3710號,120套房 | ||||||||
佛羅裏達州棕櫚灘花園,郵編:33410 | ||||||||
全體高級管理人員和董事(六人) | 97,986,969 | 33.529 | ||||||
克里斯·傑馬佩特(7) | 17,275,000 | 6.344 | ||||||
6888 S.歐文頓法院 | ||||||||
科羅拉多州奧羅拉,郵編:80016 | ||||||||
史蒂文·薩達卡(8) | 18,401,025 | 6.757 | ||||||
3474德比路 | ||||||||
佛羅裏達州韋斯頓,郵編:33331 | ||||||||
克里斯和安吉拉·奈珀斯(9) | 16,938,972 | 6.220 | ||||||
大觀大道102號 | ||||||||
新澤西州霍普韋爾,郵編:08525 |
(1) | 此表中的 百分比基於截至2021年6月2日已發行和已發行的272,311,066股普通股,並假設 已授予的期權和認股權證已行使,但不行使其他期權和認股權證。 |
-2- |
(2) | 受益 所有權根據證券交易委員會的規則確定,包括對股份的投票權和投資權 。目前可於 60日內行使或行使的普通股股份,在計算持有該等期權或認股權證的人士的百分比時視為已發行,但在計算任何其他人士的百分比時則不視為已發行 。 |
(3) | 包括本傑明·斯萊格(Benjamin Slager)擁有的500,000,000份完全授予並可行使的員工期權。Benjamin Slager還額外授予1,100,000名 員工期權,其中6,000,000份授予2022年1月1日,5,000,000份授予CTS 2.0系統商業化 ,除非公司簽訂合併或購買協議,屆時所有期權將立即授予。 |
(4) | 包括 Anthony Santelli,II擁有的23,366,803股、260,136股全部既有和可行使認股權證,以及5,000,000股既有和可行使員工期權;AES Capital Partners,LP擁有的3,341,639股和600,000股完全既有和可行使認股權證;AES資本資源基金(AES Capital Resource Fund,LP)擁有的7,526,177股和3,125,000股完全既有和可行使認股權證;安東尼·桑特利(Anthony Santelli)控制的三個實體Santelli Partners擁有的135,136股票和135,136 全部歸屬和可行使權證,ii.Anthony Santelli 還授予了9,000,000份額外的員工期權,其中4,000,000份在2022年1月1日授予,500,000,000份授予CTS 2.0系統的商業化,除非公司簽訂合併或購買協議,屆時所有期權 都將授予 |
(5) | 包括 100,000個完全授予和可執行的期權。 |
(6) | 包括 7,980,128股和5,716,814股完全既得權證。2021年,伯克將兩隻債券轉換為4,500,000股和4,450,148份認股權證,包括在上述數字中。 |
(7) | 包括克里斯·傑馬佩特(Chris Jemapete)持有的800萬股,以及克里斯和他的配偶帕梅拉·傑馬佩特(Pamela Jemapete)共同持有的4275,000股。另外500萬 歸他的配偶所有。 |
(8) | 包括由Steven Sadaka擁有的 10,303,674股,以及Steven Sadaka控制的SLMJ Rocky Opportunity Trust擁有的8,097,351股。 他在2021年將所有認股權證全部行使為股票。 |
(9) | 包括共同擁有的16,938,972股。 |
除上文所述外, 公司不知道有任何人擁有或據悉實益擁有任何類別發行人的5%(5%)或以上的未償還 證券。
憲章 修正案
2021年5月28日,我們的董事會一致通過了一項公司章程修正案,以(I)將我們 公司的名稱更改為Blue BioFuels,Inc.,(Ii)將普通股的法定股數增加到1,000,000,000股,以及(Iii)定義 1,000,000股空白支票優先股的一般條款。
憲章修正案將在向內華達州國務祕書辦公室提交後立即生效,這將在本信息聲明首次郵寄給我們的股東的第20天后 立即生效。憲章修正案的副本作為附件A附在本 信息聲明之後。
-3- |
憲章修正案的理由
名稱 更改
我們的 董事會認為,出於業務發展和營銷目的,我們公司更名為Blue BioFuels,Inc.比我們現有的名稱更可取。
增加 授權庫存
我們 相信,普通股授權股份的增加將為我們在滿足未來公司 需求和要求方面提供更大的靈活性。我們沒有具體計劃或安排發行憲章修正案授權的增發普通股 修正案。除適用規則、法規 和法律要求外,我們的董事會可以根據其決定不時增發普通股,以滿足 任何適當的公司目的,包括股權融資,而無需股東批准。
創建 “空白檢查”優先股
根據憲章修正案的規定,在內華達州相關法律規定的限制下,我們的董事會將被授權 在董事會授權下發行同一類別中一個或多個類別或系列的最多10,000,000股優先股 ,而無需股東進一步批准。未來發行的任何優先股在公司清算、解散或清盤時 支付股息或金額,或兩者兼而有之方面,可能優先於普通股。此外, 優先股的任何此類股票可能具有類別或系列投票權。我們相信,創建這種“空白支票”優先股將 為我們提供更大的靈活性來滿足未來的公司需求。我們目前並無具體計劃或安排發行 重訂約章授權的任何優先股股份。
修改我國現行憲章可能產生的影響
證交會第34-15230號文件要求披露和討論任何可能被用作反收購手段的股東提案的影響。增加我們普通股的授權股數並設立“空白支票” 優先股可能會產生反收購效果,因為可能會在一項或多項交易中發行額外的股票(在適用的 法律規定的限制範圍內),這可能會使控制權的變更或對我們的收購變得更加困難。例如,我們可以發行額外的股票 ,以稀釋尋求獲得我們控制權的人的股權或投票權,即使尋求獲得控制權的人 提供的溢價高於市場,這一溢價得到了大多數獨立股東的青睞。同樣, 向某些與我們管理層結盟的人員增發股份可能會稀釋尋求撤職的人員的股權或投票權,從而使撤職變得更加困難。 我們沒有計劃或 建議採用其他條款或達成可能產生實質性反收購後果的其他安排。 增加我們普通股的授權股數和創建“空白支票”優先股的修正案 未被採納 其目的是將其用作一種反收購手段。
我們的 股東應認識到,由於這些修訂,他們持有的股份佔我們 授權股份總數的比例將低於他們目前擁有的比例,並將因我們未來的任何股票發行而稀釋。
目前沒有關於發行 將被授權的增發股票的具體計劃、安排、承諾或諒解。
沒有 持不同政見者的權利
根據 內華達州法律,我們普通股的持有者無權享有與批准 憲章修正案有關的持不同政見者的評估權。
同意 股東
憲章修正案的批准需要有資格投票的我們普通股的大多數已發行和流通股的持有者的贊成票。 我們的普通股有資格投票。2021年6月2日,我們的股東總共持有151,707,180股,或55.71%的股份, 截至記錄日期,有資格就此事投票的股東書面同意批准憲章修正案。
-4- |
2021年 員工、董事股票計劃
概述
2021年5月28日,我們的董事會通過了Alliance BioEnergy Plus,Inc.2021年員工、董事股票計劃或2021年計劃。 長期激勵一直是我們薪酬計劃的重要組成部分,旨在獎勵我們的員工長期 持續表現符合股東利益。我們的董事會批准了2021年計劃,向我們的高級管理人員、員工、董事和顧問授予限制性股票、股票 期權和其他形式的激勵性薪酬。
需要採用 2021計劃來更新我們2012年的員工,董事股票計劃。
2021計劃包含關鍵的公司治理實踐,包括以下內容:
● | 限制 截至記錄日期,在完全稀釋的基礎上,可獲得的股票數量不超過我們已發行和已發行普通股的15%(假設轉換 所有已發行優先股和所有其他可行使或可交換或可轉換為我們普通股的證券); | |
● | 未經股東同意,任何期權的價格不得更改或重新定價; | |
● | 股票 可授予增值權; | |
● | 績效 目標可以強加於撥款; | |
● | 為履行參與者的 義務而交付股票或扣繳股票而支付的行使價或適用税金 不會導致額外的股票可用於2021計劃下的後續獎勵。 |
2021計劃已提交股東審批,目的是根據適用於激勵性股票期權的聯邦所得税規則,將授予某些高級管理人員的某些獎勵限定為聯邦所得税用途的可抵扣金額。
我們的 董事會認為股權薪酬是我們薪酬計劃的重要組成部分。我們吸引、留住和激勵高素質員工的能力對我們的成功至關重要,我們相信,通過根據2021年計劃提供的贈款,我們可以更好地實現這些目標。 此外,我們的董事會認為,讓我們的員工、高級管理人員和董事有機會獲得或增加他們在我們公司的所有權權益,從而促進我們和我們股東的利益。
2021年計劃的重要特點
以下是2021年計劃的一些重要特點的摘要。以下信息受《2021年計劃》的制約,並受《2021年計劃》的限制,該計劃的副本作為附件B附在本《信息聲明》之後。我們敦促您 閲讀《2021年計劃》的全文。
可授予的獎勵 包括:(A)激勵性股票期權、(B)非限定股票期權、(C)股票增值權和(D)限制性 股票獎勵。這些獎勵為我們的高級管理人員、員工、顧問和董事提供了未來價值的可能性,這取決於我們普通股的長期價格升值和獲獎者在我們公司的持續服務。
股票 期權使期權持有人有權以授予期權時確定的收購價 從我們手中收購指定數量的普通股。行權價格不低於授予日普通股的市價。 授予的股票期權可以是符合税收條件的股票期權(所謂的“激勵股票期權”),也可以是不符合條件的股票 期權。
股票 增值權(“SARS”)可以單獨授予,也可以與期權一起授予,其經濟價值與期權類似 。當對特定數量的股票行使特別行政區時,持有人將獲得相當於行使特別行政區股票行使價與行使日股票市價之間的差額 的付款。同樣,SARS的行權價格通常是香港特別行政區被授予股票當日的市場價格。根據2021年計劃,SARS的持有者可以 以現金或普通股股票的形式獲得這筆款項-增值-在行使之日 估值為公允市場價值的普通股。付款方式由我們決定。
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受限 股票是免費授予參與者的普通股。限制性股票可以採取限制性股票獎勵的形式, 代表符合歸屬標準的我們普通股的已發行和流通股,或者限制性股票單位,它代表 在滿足歸屬標準的情況下接受我們普通股股票的權利。限售股可以沒收, 在股份歸屬之前不可轉讓。一個或多個歸屬日期和其他歸屬條件在 授予股票時確定。
下面詳細介紹了2021年計劃允許的所有 獎勵類型:
計劃的目的 :2021年計劃的目的是:吸引和留住有資格參與2021年計劃的人員,激勵 參與者實現公司的長期目標,並進一步使參與者的利益與公司其他 股東的利益保持一致。
2021年計劃的管理 :2021年計劃的管理委託給董事會薪酬委員會(“委員會”)。 除其他事項外,該委員會有權選擇將獲得獎勵的人,確定獎勵的類型和獎勵涵蓋的股票數量,並制定獎勵的條款、條件、業績標準、限制和其他規定 。該委員會有權制定、修訂和廢除與2021年計劃相關的規章制度。
符合條件的 收件人:有資格獲得2021年計劃獎勵的人將是由管理2021年計劃的委員會選出的我們公司的高級管理人員、員工、顧問和董事 。
根據2021計劃提供的股票 :根據2021年計劃可交付給參與者的普通股最大數量等於緊隨2021年計劃生效時間後已發行股票總數的15%, 可能會根據影響股票的某些公司變動(如股票拆分)進行調整。根據 2021計劃接受獎勵的股票,如果獎勵被取消、沒收或到期,將再次可供根據2021計劃授予。根據2021年計劃, 以現金結算的股票將不再可用於授予。
股票 期權:
常規。 在符合2021年計劃規定的情況下,委員會有權決定所有股票期權的授予。有關釐定 將包括:(I)受任何購股權規限的股份數目;(Ii)每股行使價;(Iii)購股權的到期日; (Iv)準許行使的方式、時間及日期;(V)對購股權或購股權相關股份的其他限制(如有); 及(Vi)委員會可能決定的任何其他條款及條件。
選項 價格。股票期權的行權價格將在授予時確定。通常情況下,行權價格不會低於授予日的公平市價 。根據税法,授予的任何激勵性股票期權的行權價格不得 低於授予當日股票的公平市值。但是,向擁有我們有表決權股票 超過10%的任何人授予激勵性股票期權,其行權價必須不低於授予日公平市值的110%。
練習 個選項。期權只能根據委員會在授予時確定的期權協議條款和條件行使。該期權必須以通知我們的方式行使,並附上行使價格的付款。支付 可以現金支付,或者根據委員會的選擇,以實際或推定的方式將普通股股份交付給 期權持有人,該期權基於股票在行使日的公允市值。
過期 或終止。期權(如果以前未行使)將於委員會在授予時確定的到期日 到期。如果是激勵性股票期權,期限不能超過十年,但如果持有者持有我們有表決權股票的比例超過 10%,則期限不能超過五年。如果持有者在本公司或子公司的 服務在到期日之前終止,期權將在到期日之前終止。在某些僱傭終止(包括因死亡、殘疾或退休而終止)後,選擇權可在特定期限內繼續行使 ,行使選擇權的確切期限 將由委員會確定,並反映在證明授予的贈款中。
-6- |
獎勵 和非限定選項。如本摘要的其他部分所述,激勵性股票期權是一種期權,旨在使 根據修訂後的1986年國內税法(以下簡稱“守則”)的某些條款獲得比適用於不合格股票期權更優惠的税收待遇 。任何不符合獎勵股票期權條件的期權都將是不合格股票 期權。根據該守則,某些限制適用於激勵性股票期權。例如,激勵性股票期權的行權價格 不得低於授予日股票的公允市值,期權期限不得超過十年。此外,激勵性股票期權不得轉讓,除非根據遺囑或繼承法和分配法,而且在持有者有生之年只能由持有者行使。此外,如果某一年內首次可行使的任何獎勵股票期權,連同之前授予該持有人的所有在該年度首次可行使的獎勵股票期權,與在授予日計算的總市值超過10萬美元的股票有關,則該期權不得授予該持有人 。
股票 增值權:SARS的獎勵可以單獨授予,也可以與股票期權一起授予。特別行政區賦予持有人在行使時 獲得現金或股票支付的權利,該現金或股票的價值相當於獎勵所涵蓋股票行使 日的公平市場價值高於該股票的行使價格。本質上,當普通股的市場價格上漲時,特區持有人會受益,其程度與期權持有人相同,但與期權持有人不同的是,特區持有人 不需要在行使獎勵時支付行權價格。
股票 獎勵:根據2021年計劃,股票獎勵也可以授予。股票獎勵是指股票期權或股票增值權以外的獎勵,以股票或股票計價。股票獎勵可以股票或現金結算,由管理員自行決定 。這些獎勵將受制於署長在授予之日確定的條件、限制和或有事項 。這些要求可能包括實現管理員制定的一個或多個績效目標或服務要求 。
其他 材料供應:獎勵將由書面協議證明,其形式可由委員會批准。 如果我公司資本發生各種變化,如股票拆分、股票分紅和類似的再資本化,委員會將對未償還獎勵所涵蓋的股票數量或此類獎勵的行使價格進行適當調整 。委員會還被允許在書面協議中加入條款,規定在我們公司控制權發生變化的情況下, 獎勵的某些變化,包括加速歸屬。除非委員會在授予之日另有決定 ,否則獎勵不得轉讓,除非根據遺囑或世襲和分配法。在發放任何獎勵 之前,我們被允許扣除或預扣足以滿足任何員工預扣税款要求的金額。我們的董事會 還有權隨時停止授予獎項。董事會還有權更改或修訂2021年計劃或任何懸而未決的獎勵,或者可以終止2021年計劃的進一步獎勵,前提是未經我們股東的批准 ,在法律或適用交易所的規則要求此類批准的範圍內,不得修改2021年計劃下的可用股票數量 ,改變2021年計劃下有資格獲得獎勵的人員,延長獎勵的時間 ,或修改2021年計劃的規定未經獲獎者同意,不得對根據2021年計劃作出的任何懸而未決的裁決 產生不利影響的修改。
聯邦 獎勵的所得税後果:以下內容基於當前的法律、法規和解釋,所有這些法律、法規和解釋均可 更改。它並不聲稱是完整的,也沒有描述州、當地或外國的税收考慮因素或對任何特定個人的後果 。
股票 期權。通常,股票期權的授予不會對收件人造成應税事件,也不會給我們帶來減税 。行使股票期權和隨後處置因行使股票期權而獲得的股票所產生的税收後果部分取決於該期權是激勵性股票期權還是不合格股票期權。在行使 非限定股票期權時,持有者將確認普通補償收入,其金額等於行使時收到的股票的公平市場價值超出行權價格(“利差”)。我們將能夠申請此價差的税收 扣減,前提是我們滿足本規範的薪酬報告要求,並且不會因下文所述的第162(M)節扣減限制而被禁止 扣減。持有者隨後出售或交換股票時的任何收益或損失 將是資本收益或損失,長期或短期,取決於股票的持有期。 在行使激勵性股票期權後,持有者通常不會確認應税收入,我們也不能減税 ,前提是持有者是員工,或者在某些情況下,在此後的有限時間內。 股票在行使日的行權價格與公允市值之間的差額被持有人視為替代最低税額的調整項目。 股票行權價格與股票在行權日的公允市值之間的差額被持有人視為替代最低税額的調整項目。如果因行使激勵性股票期權而獲得的股票隨後被持有者出售,並且這種出售發生在法定的“持有期”之後(從授予之日起兩年或行使之日後一年,以較晚者為準), 已實現的收益或虧損將是 銷售價格和行使價格之間的差額,並將被視為長期資本收益或虧損。如果出售是在持有期到期 之前進行的,股票持有人將在出售時確認等於價差的普通收入,我們將 有權享受等額的減税。持有者的剩餘收益(如果有的話)將是資本收益,可以是長期收益,也可以是短期收益 。
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股票 增值權。受助人不會因授予特別行政區而變現應納税所得額。一般來説,當香港特別行政區持有人行使特別行政區時,行使時收到的現金或股票的公平市值將是持有人的普通 補償收入,根據第162(M)條的規定,我們將有權獲得相應的税項扣減。
受限制的 個股票。限制性股票的獎勵,就像期權的授予一樣,不對接受者徵税。限售股票持有人一般會在股票限制失效時(也就是股票歸屬日期)確認普通薪酬收入。 基於我們股票在該日期的公平市值。根據第162(M)條的限制,此金額可由我們在聯邦 所得税中扣除。歸屬前就限制性股票支付的股息將作為普通補償 收入向持有人徵税(不作為“合格股息”),並可由我們扣除。限售股份持有人可根據守則第83(B)節選擇 ,以代替上述待遇,在收到股份時立即確認收入 。在這種情況下,持有人將確認相當於授予日股票公平市值的普通薪酬收入,該金額可由我們扣除,隨後支付給持有人的有關股票的股息將被 作為“合格股息”納税,我們不能扣除。
其他 獎項。現金獎勵通常在收到年度作為普通薪酬收入納税,並可由 我們按此扣除。限制性股票單位、遞延現金獎勵和其他類型的遞延獎勵受守則關於 非限定遞延薪酬計劃的第409a節的約束。我們打算盡合理努力設計任何此類獎勵,以避免本守則第 409a節或符合本守則第409a節的規定。
公司扣除額的潛在 限制。我們一般有權獲得與獎勵相關的減税,金額相當於收款人在實現此類收入時所確認的普通收入,但須受守則第162(M)條的限制,如本委託書中其他部分所述。
薪酬費用確認 。根據財務會計準則第123R號聲明“股份支付”, 我們必須在損益表中確認股票期權授予日的公允價值的補償費用,以及發放給我們的員工和董事的其他基於股權的薪酬 ,其金額只能在授予時確定。
新增 計劃福利
未來 將授予2021計劃下符合條件的人員的獎勵(如果有)取決於行政長官的酌情決定權,因此, 我們目前不能確定未來可能授予我們的員工、顧問和非員工董事的福利或股票數量。 根據2021計劃,我們不能確定未來可能授予我們的員工、顧問和非員工董事的福利或股票數量。
沒有 持不同政見者的權利
根據 內華達州法律,我們普通股的持有者無權享有與批准 2021計劃有關的持不同政見者的評估權。
同意 股東
2021年計劃的批准需要有資格投票的我們普通股的大多數已發行和流通股的持有者投贊成票。 2021年6月2日,我們的股東總共持有151,707,180股,或55.71%的股份,截至記錄日期,有資格就此事進行投票的 ,書面同意批准2021年計劃。
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董事會 選舉
導演提名
我們的 董事會建議選舉下面列出的六(6)名董事提名人,任職至公司 股東的下一次年度會議,或直到他們的繼任者當選並符合資格,但前提是他們之前已去世、辭職或被免職。
本 斯萊格
安東尼·桑特利(Anthony Santelli)
查爾斯·希爾斯(Charles Sills)
喬治·博爾頓
埃德蒙·伯克
彼得·齊梅里(Peter Zimeri)
董事提名名單 受到我們董事會的青睞。目前的董事會認為,該名單反映了在財務、投資和監管事務以及我們公司的各種利益方面廣泛的 經驗。最後,目前的 董事會認為,董事提名名單中包含能夠幫助我們 公司進一步發展的個人。
沒有 持不同政見者的權利
根據 內華達州法律,我們普通股的持有者無權在批准 董事提名人時享有持不同政見者的評價權。
同意 股東
董事被提名人的批准需要有資格投票的我們普通股的大多數已發行和流通股的持有人的贊成票。 我們的普通股有資格投票。2021年6月2日,我們的股東合計持有151,707,180股,或截至記錄日期有資格就此事投票的股份 的55.71%,書面同意批准Ben Slager,Anthony Santelli, Charles Sills,George Bolton和Peter Zimeri當選;以及我們的股東,截至記錄日期,合計持有145,680,175股,或有資格就此事投票的股份 的53.50%
有權獲得信息聲明的股東
此 信息聲明將在6月左右郵寄給您[],2021年。我們將支付與分發本信息聲明 相關的所有費用,包括打印和郵寄費用。我們將報銷經紀公司和其他託管人、被指定人和受託人因將本信息聲明發送給我們普通股的受益 所有人而產生的合理費用。 我們將補償經紀公司和其他託管人、被指定人和受託人將本信息聲明發送給我們普通股的受益者 。
2021年5月5日,我們的董事會將2021年6月2日定為確定有權收到 本信息聲明的股東的記錄日期。
向共享地址的股東交付文件
我們 只能向共享一個地址的多個股東發送一份信息聲明,除非我們收到一個或多個股東的相反指示 。如果向我們提出書面或口頭請求,我們將按以下地址和電話將本信息聲明的單獨副本立即交付給共享 地址的股東:
聯盟 BioEnergy Plus,Inc.
七葉樹街3710 120號套房,
佛羅裏達州棕櫚灘花園,郵編:33410
電話: (888)607-3555
此外,股東還可以通過上面列出的電話號碼和郵寄地址向我們發出通知,告知其希望 將來收到單獨的信息聲明。共享收到多份副本的地址的股東可以通過以上列出的電話號碼和郵寄地址與我們聯繫,請求交付信息聲明的單份副本 。
此處 您可以找到更多信息
我們 根據《交易法》向證券交易委員會提交年度、季度和當前報告、委託書和其他信息。我們向證券交易委員會提交的文件可通過商業文件檢索服務和證券交易委員會維護的網站http://www.sec.gov.向公眾提供
根據董事會的命令, | |
/s/ 喬治·D·博爾頓 | |
喬治·D·博爾頓 | |
祕書 |
6月 [], 2021
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附件 A
憲章 修正案
附件 至
第四個 修正案
公司章程
的
聯盟 生物能源PLUS,Inc.
茲對Alliance BioEnergy Plus,Inc.(以下簡稱“公司”)的公司章程第1條和第3條進行修訂、重述、取代,並將其全部替換為:
第 條1-公司名稱
該公司的名稱為Blue BioFuels,Inc.(以下簡稱“公司”)。
第 條3--授權庫存
公司有權發行的股票總數為1,000,000,000股普通股,每股面值0.001美元,以及10,000,000股優先股,每股面值0.001美元。
公司所有 普通股應屬於同一類別,並享有相同的權利和優先權。公司有 權力發行一個或多個系列的優先股,其權利、優先權和名稱由公司董事會 決定。特此明確授權董事會不時以一個或多個系列發行 優先股,並就任何此類系列的創建,通過規定 發行該系列股票的一項或多項決議,確定和確定該等投票權(全部或有限,或無投票權),以及該等指定、 優先權和相對參與、可選或其他特別權利,及其資格、限制或限制,包括但不限於股息權、特別投票權、轉換權。 如該等決議所述和明示,在內華達州修訂後的法規現在或今後允許的範圍內。 本公司已繳足股款的股票不承擔任何進一步催繳或評估的責任。
附件 B
Alliance BioEnergy Plus,Inc.2021員工,主管股票計劃
聯盟 生物能源PLUS,Inc.
2021年 員工、董事股票計劃
2021年5月28日
1. | 定義。 |
除 另有説明或上下文另有要求外,以下術語具有以下含義:
(a) | “管理員” 指董事會,除非董事會已將代表其行事的權力授權給委員會, 在這種情況下,署長指的是委員會。 |
(b) | “附屬公司” 指由本公司控制並由管理人指定的公司或其他實體 。 |
(c) | “獎” 指股票增值權、股票期權或股票獎勵。 |
(d) | “董事會” 指公司董事會。 |
(e) | “原因” 應包括(但不限於)對公司或任何附屬公司的不誠實、 不服從、重大失職或不履行職責、未經授權披露機密信息、參與者違反任何僱傭條款、 諮詢、諮詢、參與者 與公司或任何關聯公司之間的保密、競業禁止或類似協議,並對公司或任何關聯公司的業務造成重大損害。原因的確定應由管理員 自行決定。原因不限於參與者 終止僱傭或服務之前發生的事件,也不需要管理員 在僱傭或服務終止之前發現原因。如果管理人 在參與者終止僱傭或服務後但 在授予股票期權、股票增值權或股票獎勵或行使股票期權或股票增值權之前確定,在參與者 終止僱傭或服務之前或之後,參與者從事的行為將構成 原因,然後是未授予的股票期權、股票增值權或股票獎勵, 如適用, 立即取消,任何既得股票期權或股票增值權停止 可行使。儘管如上所述,如果參與者與公司或關聯公司簽訂了僱傭或服務協議,該協議定義了在終止時有效的術語“原因” (或類似術語),該定義應 用於確定該參與者是否因本計劃的目的而被終止 。 |
(f) | “代碼” 指不時修訂的1986年國內税法及其任何後繼者 。 |
(g) | “佣金” 指證券交易委員會或任何後續機構。 |
(h) | “委員會” 指董事會指定的管理本計劃的董事會委員會。關於 在公司公開持有時授予的股票期權(如果有), 委員會負責向本協議項下的參與者授予股票期權, 委員會應僅由兩名或兩名以上董事組成。每位董事均為規則16b-3所指的 範圍內的“非僱員董事”,亦為守則 第162(M)節所指的“外部董事”。 |
(i) | “公司” 指的是內華達州的Alliance BioEnergy Plus,Inc. |
(j) | “顧問“ 是指為公司、母公司或子公司提供 真誠服務的非員工或外部董事的顧問或顧問。 |
(k) | “導演“ 指公司董事會成員。 |
(l) | “殘疾” 或者“已禁用“指精神或身體疾病,使參與者 有權獲得公司或關聯公司長期殘疾計劃下的福利,或者 如果參與者不在此類計劃的覆蓋範圍內,或者參與者不是 公司或關聯公司的員工,則表示 參與者有權獲得公司或關聯公司長期殘疾計劃下的福利,或者 如果參與者不在此類計劃覆蓋範圍內,或者參與者不是公司或關聯公司的員工,可由醫學確定的身體或精神損傷, 預計將導致死亡,或已持續或預計將持續 不少於12個月,並使參與者無法 從事任何實質性的有利可圖的活動;但是,如果殘疾是由於(I)故意造成的傷害或故意 導致的疾病;或(Ii)在參與犯罪期間患上、遭受或招致的傷害或疾病,則殘疾不符合本計劃的 條件。 |
儘管 如上所述,如果參與者與本公司或關聯公司簽訂了定義 “殘疾”(或類似術語)的僱傭或服務協議,則在確定該參與者 是否患有本計劃中的殘疾時,應以該定義為準。管理人應確定殘疾是否已發生 及其發生日期(除非公司與該 參與者之間的另一協議規定了確定程序,在這種情況下,應使用該程序進行確定)。如有要求,參賽者應由行政長官選擇或批准的 醫生進行檢查,檢查費用由公司支付。就本計劃而言的殘疾判定 不得解釋為承認出於任何其他目的的殘疾。
(m) | “有效 時間“指公司董事會通過本計劃的日期,即2021年5月28日。 |
(n) | “符合條件的 個人”指公司的任何高級管理人員、員工、董事和顧問。 |
(o) | “交易所 法案”指不時修訂的1934年證券交易法,以及 其任何繼承者。 |
(p) | “公允的 市值”指於任何給定日期,由管理人或根據管理人及 根據守則第409A條訂立的程序釐定的股票的公平市價。 由管理人釐定或根據管理人及 根據守則第409A節訂立的程序釐定的股票的公平市價。 |
(q) | “家庭 成員”指參與者的任何子女、繼子女、孫子、父母、繼父母、祖父母、 配偶、前配偶、兄弟姐妹、侄女、侄子、岳母、岳父、女婿、兒媳、姐夫或嫂子(包括收養關係); 共享參與者家庭的任何人(租户或僱員除外);參與者和這些人中的任何人基本上擁有全部受益 權益的任何 信託;參與者和上述任何人員控制資產管理的任何基金會 ;任何公司,合夥企業,參與者和其他任何人是幾乎所有股權的直接實益所有人 的有限責任公司或其他實體(前提是參與者和這些其他人 書面同意仍然是所有此類股權的直接實益所有人); 以及參與者去世後的任何遺產代理人,用於 管理參與者的財產,或基於參與者的 不稱職以保護和管理參與者的資產。 |
(r) | “激勵 股票期權”指擬作為並指定為本守則第422節所指的“激勵性 股票期權”的任何股票期權。 |
(s) | “非員工 董事”指非本公司或 任何關聯公司高管或員工的董事。 |
(t) | “不合格的 股票期權”指不屬於激勵股票期權的任何股票期權。 |
(u) | “optionee” 指持有股票期權的人。 |
(v) | “參與者” 指獲獎的人。 |
(w) | “計劃” 指的是Alliance BioEnergy Plus,Inc.2012員工,主管股票計劃。 |
(x) “代表“ 指(I)依據參與者的最後遺囑和 遺囑,或依據參與者在 去世之日其主要住所所在司法管轄區的法律,擔任參與者遺產執行人或管理人的人或實體;(Ii)作為參與者的監護人或臨時監護人的人或實體;(Iii) 在參與者去世時或之後作為參與者受益人的個人或實體;或(Iv)經管理人許可或法律實施而轉讓股票期權的任何人 ;但上述 中只有一人應為根據適用法律確定並經管理人認可的任何時間點的代表。
(y) | “庫存” 指公司普通股,每股票面價值.001美元。 |
(z) | “股票 增值權”指 根據第6節授予的權利。 |
(Aa) | “股票獎”指以股票或股票計價的獎勵,但股票期權或股票增值權除外。股票獎勵可以 以股票或現金結算,由管理人自行決定。 |
(Bb) | “股票期權” 指根據第5節授予的期權。 |
(抄送) | “子公司” 指任何公司在其為本公司的“附屬公司”(如守則第 424(F)節所界定)的任何期間內。 |
(DD) | “百分之十的持有者”指擁有或被視為擁有本公司所有類別股票或根據守則第422(B)(6)條適用規則釐定的本公司任何母公司或附屬公司總投票權超過10%的個人 。 |
2. | 成立 和目的。 |
計劃由公司設立,目的是吸引和留住有資格參與計劃的人員,激勵參與者實現 公司的長期目標,並進一步使參與者的利益與公司其他股東的利益保持一致。本計劃 自生效之日起採用,但須在該採納日期之前或之後12個月內經本公司股東批准 。除非本計劃按照本條款規定由董事會提前終止,否則不得在生效日期後10年的 當日或之後授予本計劃下的任何獎勵。
3. | 管理; 資格。 |
該計劃應由行政長官管理;但是,如果在任何時候沒有委員會在任,則該計劃應由董事會管理。該計劃可能由不同的委員會針對不同的合格個人羣體進行管理。
行政長官有權根據本計劃的條款向符合條件的個人頒發獎項;但條件是, 每個符合條件的個人在頒獎時必須是公司或附屬公司的高級管理人員、員工、董事或顧問。 在頒獎時,每位符合條件的個人必須是公司或附屬公司的高級管理人員、員工、董事或顧問。儘管有上述規定,行政長官仍可授權授予當時不是本公司或關聯公司高管、員工或董事的人員、員工或董事。參與人員應僅限於管理員選擇的人員 。授予任何個人任何獎項都不應使該個人有權或取消該個人 參加任何其他獎項的資格。
獎勵 可作為本計劃或本公司或關聯公司的任何其他 計劃或安排(包括業務或實體的計劃或安排,其中 全部或部分由本公司或關聯公司收購)下未完成獎勵的替代、交換或替代或替換。對於每個參與者來説,獎勵的規定不一定是相同的。
除其他事項外,根據本計劃的條款,管理員應具有以下權限:
(a) | 選擇可能不定期獲獎的合格個人; |
(b) | 確定是否授予股票期權、股票增值權、股票獎勵 或其任意組合,以及授予它們的程度; |
(c) | 確定根據本合同授予的每項獎勵所涵蓋的股票數量; |
(d) | 批准在本計劃下使用的協議表格; |
(e) | 確定根據本計劃授予的任何 獎勵的條款和條件(包括但不限於期權價格、任何歸屬限制 或限制、任何歸屬加速或沒收豁免以及任何回購權利, 關於任何獎勵和與之相關的股票的優先購買權或其他轉讓限制(br}根據署長決定的因素或標準); |
(f) | 受制於第8(A)節,可隨時或不時修改、修改或調整任何獎項的條款和條件,包括但不限於,關於(一)績效 根據計劃條款適用於績效獎勵的目標和指標 和(二)延長股票期權終止後可行使期; |
(g) | 確定應在何種程度和何種情況下延期支付與 有關獎勵的股票和其他款項; |
(h) | 採用其認為必要或適當的適用於任何指定司法管轄區居民的任何子計劃,以遵守或利用適用於 公司或參與者的任何税法,或以其他方式便利本計劃的管理。其中 個子計劃可能包括適用於股票期權或因行使股票期權而獲得的 股票的附加限制或條件; |
(i) | 確定公平市價;以及 |
(j) | 確定公司根據第7條頒發的任何股票 獎勵應收取的對價類型和金額。 |
管理員有權採用、更改和廢除其認為適當的管理本計劃的管理規則、指導方針和做法,解釋本計劃的條款和規定以及根據本計劃頒發的任何獎勵 (以及與之相關的任何協議),並以其他方式監督本計劃的管理。 管理人員有權採用、更改和廢除其認為適當的管理本計劃的管理規則、指導方針和做法,解釋本計劃和根據本計劃頒發的任何裁決的條款和規定,並以其他方式監督本計劃的管理。
除 在適用法律禁止的範圍內,行政長官可將其全部或部分職責和權力分配給任何 一名或多名成員,並可將其全部或任何部分職責和權力委託給其選定的任何其他人員 。管理員可隨時撤銷任何此類分配或委派。管理人可授權其任何一名或 多名成員或公司任何高級人員代表管理人簽署和交付文件。
根據本計劃的規定由署長或根據授權就任何 獎勵做出的任何 決定應在授予獎勵時由署長或該代表自行決定,除非 違反本計劃的任何明示條款,否則應在此後的任何時間由署長或該代表自行決定。管理人或任何適當授權的管理人員根據本計劃的規定作出的所有決定均為最終決定,並對包括公司和參與者在內的所有人員具有約束力,除非 如果管理人是委員會,董事會另有決定。
對於上述個人 或任何其他管理人員或公司高級管理人員在履行本計劃項下的職責時採取或不採取的任何行動, 管理人成員和公司高級管理人員概不負責,但因個人故意行為不當或法律明確規定的情況則不在此限。(br}) 該個人或任何其他管理人員或公司高級管理人員在履行本計劃項下的職責時採取或不採取的任何行動均不承擔責任,但因該個人的故意不當行為或法律明確規定的情況除外。
4. | 庫存 以計劃為準。 |
根據本第四節規定的調整,根據本計劃可交付的股票總數不得超過緊隨生效時間後已發行股票總數的15%,假設為此目的將所有按其條款可(直接或間接)轉換為股票的已發行證券轉換為股票。 根據本計劃可交付的股票總數不得超過緊接生效時間後已發行股票總數的15%。 為此目的,所有按其條款可(直接或間接)轉換為股票的已發行證券均可轉換為 股票;但條件是,自2022年起,自每個歷年1月1日起,根據本計劃可交付的股票的最大股數 應自動增加一個足以使本計劃涵蓋的股票數量等於當時已發行股票總數的15%的數量(假設為此將所有按其條款(直接或間接)可轉換為股票的已發行證券轉換為 股票)。
對於 由於獎勵到期、 被沒收、取消或以其他方式終止,或者由於獎勵以現金結算或使用 來履行適用的預扣税義務而未交付股票的範圍內,獎勵涵蓋的任何股票未交付給參與者或受益人的範圍內,該等股票不應被視為已交付,以確定 根據本計劃可交付的股票的最大數量。
公司發生任何股息、股票拆分、合併或換股、資本重組或其他公司資本結構變化、公司分拆或分拆(包括但不限於拆分、分拆、分拆或向公司股東分配非正常現金股息)、公司出售其全部或大部分資產(以獨立或合併基礎衡量)、重組、配股涉及本公司並具有與上述任何 類似效果的公司股票發行或其他事件時,行政長官可對(A)根據 本計劃可交付的股票數量和種類、(B)上一段規定的額外最高限額、(C)受已發行股票 獎勵的股票數量和種類、(D)已發行股票期權和股票增值權的行使價格以及(E)獎勵的其他特徵或條款作出其決定的適當替代或調整。 (A)本計劃可交付的股票數量和種類、(B)前一段規定的額外最高額度、(C)受獎勵的股票數量和種類、(D)已發行股票期權和股票增值權的行使價格以及(E)獎勵的其他特徵或條款 但任何獎勵的股票數量應始終為整數。
5. | 股票 期權。 |
股票 期權可以單獨授予,也可以與根據本計劃授予的其他獎勵一起授予,並且可以有兩種類型:激勵性股票期權和 非限定股票期權。根據本計劃授予的任何股票期權應採用管理人不時批准的形式 。
管理員有權授予任何參與者獎勵股票期權、非限定股票期權或這兩種類型的股票期權(無論是否帶有股票增值權)。激勵股票期權只能授予 公司及其子公司的員工。如果任何股票期權沒有被指定為獎勵股票期權,或者即使被指定為獎勵股票期權, 也不符合獎勵股票期權的資格,則該股票期權應構成非合格股票期權。獎勵股票期權只能在計劃通過之日起10年內或公司股東批准計劃之日起10年內授予 ,以較早者為準。
股票 期權應由期權協議證明,每份協議均採用管理員批准的形式。期權協議應在 字面上註明是激勵性股票期權協議還是非限制性股票期權協議。股票 期權的授予應自管理員確定的日期起生效。
儘管本計劃中有任何 相反規定,本計劃中有關獎勵股票期權的條款不得解釋、修訂或 更改,也不得行使本計劃授予的任何酌處權或授權,以取消守則第422節規定的計劃資格,或未經受影響的認購人同意,取消守則第422節規定的任何獎勵股票期權的資格。
根據本節5授予的股票 期權應遵守以下條款和條件,並應包含管理人認為合適的附加條款和 條件。
(a) | 行使 價格。根據股票期權可購買的股票的每股行權價由管理人 確定;但是,如果每股行權價格不低於股票期權授予之日的每股公平市價, 或者,如果股票期權旨在符合獎勵股票期權的條件,並授予持有10%股份的個人 ,則每股股票不得低於此類公平市值的110% 。 |
(b) | 共享。 每份期權協議應説明其所屬的股票數量。 |
(c) | 選項 術語。每個股票期權的期限應由管理人確定,但獎勵 股票期權不得在授予獎勵股票期權之日起10年以上(如果個人 為10%的持有者,則為5年)行使。 |
(d) | 可操縱性. 除本協議另有規定外,股票期權可在管理人決定的時間或多個時間行使 ,並受管理人決定的條款和條件的約束。 除本文另有規定外,股票期權可在管理人決定的時間或時間行使 。 如果管理人規定任何股票期權只能分期行使,則 管理人可以根據管理人決定的因素,隨時全部或部分放棄該分期付款行使條款。此外,管理人 可以隨時全部或部分加速任何股票期權的可行使性, 如果任何獎勵股票期權的任何分期付款 (且之前未根據第9(G)節轉換為不合格股票期權 )違反本規範第422(D)節規定的年度可行使性限制 ;如以下(F)分節所述。 |
(e) | 鍛鍊方法 。在符合本第四節規定的情況下,股票期權可以全部或部分行使。 於購股權期限內任何時間,向本公司或其指定人士發出行使 的書面通知,指明將購買受股票 購股權規限的股份數目,並遵守購股權 協議所載的任何其他條件。 |
● | 任何股票期權的 期權價格應以現金全額支付(通過保兑或銀行支票 或本公司可能接受的其他票據),或者,除非適用的期權協議中另有規定,通過以下一項或多項:(I)以受權人已擁有的無限制 股票的形式(或在行使非合格股票 期權的情況下,受本協議授予的限制性股票)持有至少6個月,以股票期權行使之日股票的公平市值為基準 ;(Ii)證明購股權持有人所擁有的股票的所有權,以令管理人滿意 ,以便稍後按本公司指定的方式交付給本公司;(Iii) 除非法律對本公司或受購人另行禁止,通過不可撤銷地 授權第三方出售在行使購股權時獲得的股票(或足夠部分的股份) ,並將出售所得的足夠部分 匯給本公司,以支付全部行使價格和因此而產生的任何預扣税款 ;或(Iv)現金和/或第(I)款規定的任何一種或多種方法的任何組合 , (Ii)及(Iii)。儘管有上述規定,管理人應 僅接受守則第422節 所允許的獎勵股票期權的支付。如果支付形式會導致 公司確認與 用於財務報告的股票期權有關的補償費用(或額外補償費用),則不允許使用該支付形式。 |
● | 如果 不合格股票期權的期權行權價是全部或部分以限制性股票的形式支付的,除非管理人另有決定, 行使時將收到的股票數量等於用於支付期權 行權價的限制性股票數量,應遵守與此類限制性 股票相同的沒收限制。 |
● | 在股票期權支付全部款項之前,不得在行使股票期權時發行 股票。 於行使購股權(或部分購股權)後,本公司應 有合理時間發行已行使購股權的股票, 而購股權持有人不得在發行前 因任何目的被視為股東。除本協議另有規定或適用的期權協議中另有規定外,對於記錄日期早於該股票在本公司正式股東記錄中記錄為發行和轉讓日期的 現金股息或其他權利,不得進行任何調整,除非本協議另有規定或 在適用的期權協議中另有規定,否則不得對記錄日期早於該股票被記錄為發行和轉讓日期的現金股息或其他權利進行調整。 |
(f) | 獎勵股票期權年度行使限制 。此期權旨在 為激勵性股票期權,旨在滿足內部 收入代碼第422節的要求,或者是非限定股票期權,其目的不是滿足股票期權授予通知中指出的ISO的要求 。即使此期權被指定 為ISO,也應被視為非限定股票期權,達到守則第422(D)節規定的每年100,000美元限額的要求。 |
(g) | 股票期權的可轉讓性 。除適用的期權協議另有規定外,不合格的 股票期權(I)可由被期權人轉讓給被期權人的家庭成員。 但(A)任何此類轉讓不得以贈與方式進行,且(B)除非根據遺囑或繼承法 和分配法,否則不得隨後 轉讓該股票期權。以及(Ii)不得以其他方式轉讓,除非通過遺囑或世襲和分配法 。獎勵股票期權不得轉讓,除非 根據遺囑或世襲和分配法則。股票期權在期權持有人生前只能由期權持有人或者其監護人、法定代表人行使。不言而喻,術語“持有人”和“期權持有人” 包括適用期權 協議中指定的期權持有人的監護人和法定代表人,以及根據第一個 協議股票期權被轉讓(X)的任何人。由遺囑 或根據適用的期權協議或(Y),或根據世襲和分配法律,執行本第4款(E)項的判決。儘管如此,, 本文中提及的終止購股權受讓人的僱傭或提供服務,應 指終止最初獲得股票期權的人的僱傭或提供服務 。 |
(h) | 死亡終止 。除非適用的期權協議另有規定,否則如果期權接受者因死亡而終止僱傭或提供服務,此後,參與者代表可行使該期權持有人持有的任何股票期權(I) ,條件是股票期權已成為可行使的,但在 死亡之日尚未行使,以及(Ii)在定期產生行使股票期權的權利的情況下,(I) 該參與者的代表可行使該股票期權,條件是該股票期權已成為可行使的,但在 死亡之日尚未行使;以及(Ii)如果定期產生行使該股票期權的權利, 在參與者未死亡的情況下在下一個歸屬日期將產生的任何額外歸屬權利按比例計算的範圍內 。按比例分配 應以參與者死亡日期之前當前歸屬期間的累計天數為基礎。股票期權的到期日不會因死亡而改變 。如果因死亡而終止僱傭或提供服務, 如果激勵性股票期權在 根據守則第422節申請的行權期屆滿後行使,則該股票期權此後將被視為非合格股票期權 。 |
(i) | 因殘疾終止 。除非適用的期權協議另有規定,否則 如果期權接受者因殘疾而終止僱傭或提供服務, 該期權持有人持有的任何股票期權此後可由該期權持有人行使(I)至 該股票期權已成為可行使但在 傷殘之日尚未行使的範圍;以及(Ii)在定期產生行使股票期權的權利的情況下, 在殘疾之日之前按比例分配的任何額外歸屬權利 如果參與者未成為殘疾,這些權利將在下一個歸屬日期產生。 按比例分配應以天數為基礎在殘疾日期之前的當前歸屬期間內累計 。股票期權的到期日不得因 殘疾而改變。在因 殘疾原因終止僱傭或提供服務的情況下,如果激勵性股票期權在根據守則第422節適用的行權期 期滿後行使,則該股票期權此後將 視為不合格股票期權。 |
(j) | 因原因終止 。除非適用的期權協議另有規定,否則如果期權持有人的 僱傭或服務因此終止,則自通知期權持有人該期權持有人的僱傭或服務 因此終止之時起,所有未行使和未行使的股票期權 將立即取消。 |
(k) | 其他 終止。除非適用的期權協議另有規定,否則如果期權接受者 因死亡、殘疾 或原因以外的任何原因終止僱傭或提供服務,受購人可行使授予受購人的任何購股權,但只能在管理人在受購人的期權協議中指定的 期限內行使 在終止之日可行使的購股權。第5(K)節的規定,而不是第5(H)條和第5(I)節的規定,應適用於在終止僱傭或服務後致殘或死亡的 受權人;但是,如果被期權人在服務終止後 個月內殘疾或死亡,該被期權人或被期權人的遺屬可以在該被期權人終止服務之日起一年內行使該股票期權 。 如果該期權持有人在服務終止後 個月內殘疾或死亡,則該期權持有人或該期權持有人的遺屬可以在該期權持有人終止服務之日起一年內行使股票期權。但在任何情況下均不得超過股票期權期限屆滿之日。 |
儘管 本第5(K)條有任何相反規定,但如果在受購股權人終止僱傭或服務之後,但在行使股票期權之前,管理人認定,在受購股權人終止僱傭或服務 之前,受購股權人從事了構成原因的行為,則該受購股權人應不再有任何權利 行使該股票期權。除非管理人另有明確規定,否則因暫時殘疾(永久性和完全殘疾以外的任何 殘疾)而缺席本公司或附屬公司工作的受購人,或因任何原因休假的受購人,在該等缺勤期間 不得被視為已終止該受購人在本公司或附屬公司的服務。除法律規定或期權持有人的 期權協議規定外,根據本計劃授予的股票期權不受期權持有人在 公司及其任何關聯公司內部或之間的地位變化的影響,只要該期權持有人繼續是本公司或任何關聯公司的高級管理人員、員工、董事或顧問 。在服務因死亡、殘疾或原因以外的任何原因終止的情況下,如果獎勵股票 期權在守則第422節適用的行權期屆滿後行使,則該股票期權 此後將被視為非合格股票期權。
(l) | 參與者 貸款。除非法律對本公司或受購人另行禁止, 管理人可酌情授權本公司。 |
(i) | 將 金額借給期權接受者,金額相當於管理人確定的股票期權行權價格的部分;或 |
(Ii) | 擔保 期權獲得者為投標該行權價格而從第三方獲得的貸款。 。 |
任何貸款或擔保的 條款和條件,包括期限、利率、貸款是否對期權受讓人有追索權 及其下的任何擔保權益,應由管理人決定,但信貸或擔保的任何延期不得要求本公司的金額超過(I)行使股票期權時將購買的股票的公平市值總額減去面值 ,其中金額以較小者為準。和(Ii)適用法律 或聯邦儲備委員會和任何其他有管轄權的政府機構的條例和規則允許的金額。
6. | 股票 增值權。 |
股票 增值權可以單獨授予,也可以與根據 本計劃授予的全部或部分任何股票期權一起授予。對於非限定股票期權,此類權利可在授予該股票 期權之時或之後授予。如果是激勵性股票期權,該權利只能在授予該股票期權時授予。股票 增值權將根據管理人的決定終止並不再可行使,或者,如果與 任何股票期權一起授予,則在相關股票期權終止或行使時,不得再行使。
根據本第6節的規定,參與者可以行使股票增值權, 如果與全部或部分股票期權一起授予,則可根據管理員制定的程序, 通過交出相關股票期權的適用部分來行使股票增值權。在行使和退回股票時,參與者有權獲得按本第6條規定的方式確定的金額 。已如此退回的股票期權(如果有)在相關股票增值權已行使的範圍內不再可行使 。
股票 增值權應遵守管理人確定的條款和條件,包括:
(a) | 股票 單獨授予的增值權只能在管理員確定的時間 和範圍內行使。與全部或部分任何股票期權一起授予的股票增值權 只能在 根據第5節和第6節的規定可行使的時間或時間行使,並在與其相關的股票期權可行使的範圍內行使 。 |
(b) | 在 股票增值權行使後,參與者有權獲得 金額的現金、股票或兩者。合計價值等於一股股票的公平市價超過(I)由管理人在授予時確定的每股 股票的公平市值的 倍(如果股票 在獨立的基礎上授予增值權),或(Ii)相關股票期權(如果股票增值權是與任何股票期權的全部或部分一併授予的)中規定的每股行使價 ,乘以 應行使股票增值權的股份數量。管理員有 決定付款方式的權利。 |
(c) | 股票增值權只能轉讓給 根據第5(G)節允許的人,並且只能由這些人行使。 |
7. | 股票 期權以外的獎勵。 |
股票 獎勵可根據本計劃直接發放(不含任何介入選項),但須遵守管理員決定的條款、條件、績效要求、 限制、沒收條款、意外情況和限制。可頒發股票獎勵, 在參與者受僱期間 或為公司提供的其他服務期間或在特定業績目標實現時分期付款 ,或在參與者達到管理員確定的一個或多個績效目標或服務要求後, 可頒發股票獎勵,使參與者有權獲得指定數量的股票或現金的既有股票或現金股,這些股票獎勵可在參與者的受僱期間 或為公司提供的其他服務期間內分期付款 或在指定的業績目標或服務目標實現時授予參與者 股票獎勵或現金獎勵,該獎勵可使參與者有權獲得指定數量的股票或現金,由管理人確定。
每個股票獎勵的主要條款應在股票授予協議中闡明,該協議應採用管理人批准的形式 ,並應包含管理人認為合適且符合公司最佳利益的條款和條件, 包括股票獎勵相關的股票數量。
代表股票獎勵的股票 應以管理人認為適當的方式進行證明,包括記賬登記 或頒發一張或多張證書(證書上可能有提及適用於該獎勵的條款、條件和限制 的適當圖例)。管理人可要求任何此類證書由公司保管,直至對 的任何限制失效,並要求參與者交付與該獎勵所涵蓋股票有關的空白背書的股票權力。
可以頒發股票獎勵,以換取管理員認為在每個單獨情況下適當的任何對價, 包括但不限於:
(a) | 現金 或現金等價物; |
(b) | 過去 向公司或任何附屬公司提供的服務;或 |
(c) | 未來將向本公司或任何附屬公司提供的 服務(但在這種情況下,受該股票獎勵的股票的面值應以現金或現金等價物支付,除非管理人另有規定)。 |
受轉讓和/或沒收條款限制的股票獎勵可稱為“受限股票”或“受限股票單位”。
8. | 更改控制規定中的 。 |
(a) | 事件的影響 。儘管本計劃中有任何其他相反的規定,但如果 控制發生變化: |
(i) | 任何 截至確定控制權變更發生之日尚未完成的股票期權和股票增值權 ,當時尚未行使和授予的任何股票期權和股票增值權應變為完全可行使 ,並以原始授予的全部範圍授予; |
(Ii) | 適用於任何已發行股票獎勵的 限制將失效,與該獎勵相關的股票將不受所有限制,並完全歸屬和可轉讓至原始授予的全部範圍 ; |
(Iii) | 本公司與任何未決裁決有關的所有 未償還回購權利應 終止;以及 |
(Iv) | 未完成的 獎勵應受任何合併或重組協議的約束,該協議應影響控制權方面的此類變更 ,該協議應規定: |
(A) | 如果公司是一家尚存的公司,則公司繼續頒發未完成的獎項, |
(B) | 尚存的公司或其母公司或子公司承擔尚未支付的賠償金; |
(C) | 尚存的公司或其母公司或子公司以等值獎勵 替代尚未頒發的獎項;或 |
(D) | 結算 每股股票,但須就控制價格變動給予未償還獎勵(在適用範圍內,減去 ,即每股行使價格)。 |
(v) | 在 沒有任何合併或重組協議導致控制權變更的情況下, 應以控制權變更價格(在適用範圍內,減去每股行權價格)結算每股未獲獎勵的股票,或者,.(?如果每股行權價格 等於或超過控制價格變動,則未完成的獎勵將 終止並取消。 |
(b) | 控制變更的定義 。就本計劃而言,“控制變更”應 指發生以下任何事件: |
(i) | 任何個人 收購,實益擁有權(根據交易法頒佈的規則13d-3)50%或以上的實體或團體(指《交易法》第13(D)(3)條或第(Br)14(D)(2)條所指的實體或團體)(“個人”)或其中之一(1)的50%或50%以上的實體或團體(指《交易法》第13(D)(3)條或 第14(D)(2)條所指的實體或團體)(“個人”)即本公司普通股流通股(“未償還公司普通股”)或(2)本公司當時有權在董事選舉中普遍投票的已發行有表決權證券的合併投票權 (“未償還 股票”)。)公司表決證券“);但是,不包括以下情況:(1)任何直接來自公司的收購 ,但不包括憑藉行使轉換特權的收購 ,除非被轉換的證券本身是直接從公司獲得的, (2)公司的任何收購;(三)由本公司或本公司控制的任何公司發起或維持的任何員工福利計劃(或 相關信託)的任何收購;或(4)任何人根據符合本條第8(B)款第(Iii)款第(1)、(2)和(3)款的交易進行的任何收購;或 |
(Ii) | 在 任何連續24個月的期間內,董事會組成的變化,使得緊接在該期間之前的 個人,組成董事會(該董事會應 以下稱為“現任董事會”)因任何原因停止, 至少構成董事會的多數成員;但是,就本節第(br}8(B)款而言,任何在此期間成為董事會成員的個人,其選舉、提名或提名由本公司股東選舉,經 投票通過,則至少有過半數身為董事局成員並同時是現任董事局成員 (或依據本但書被當作為現任董事局成員)的人士,須視為 ,猶如該等人士是現任董事局成員一樣;但是,如果進一步的話,任何因實際競選或受到威脅的選舉而首次就職的個人(此類術語在根據《交易法》頒佈的第14A條規則14a-11中使用)或其他實際或非正式就職的個人, 任何此等個人,其首次就職是由於實際的 或威脅的選舉競爭(此類術語在根據《交易法》頒佈的第14A條規則14a-11中使用的)董事會以外的人或其代表威脅徵集委託書或同意書 不得被視為現任董事會成員 ;或 |
(Iii) | 公司完成對公司全部或幾乎所有資產的重組、合併或合併或出售或其他 處置(“公司交易”); 但是,不包括這樣的公司交易,根據該交易,(1)所有或基本上 所有作為受益者的個人和實體,在緊接該交易之前發行的 公司普通股和優秀公司表決證券中,將直接或間接實益擁有 普通股流通股的50%以上。以及由該公司交易產生的公司當時有權在董事選舉(視情況而定)中投票的當時未償還的 有表決權證券的合併投票權(包括但不限於, 因此類交易而擁有本公司或所有或基本上擁有本公司資產的公司(直接或通過一個或多個子公司)的比例與其所有權基本相同,緊接此類公司 交易之前,已發行公司普通股和未發行公司投票權證券(視具體情況而定) , (二)任何人(公司除外;由公司、由 公司控制的任何公司或由此類公司交易產生的公司發起或維護的任何員工福利計劃(或 相關信託)將分別直接或間接受益於 超過50%的因該公司交易而產生的公司普通股流通股,或一般有權在董事選舉中投票的該公司已發行有表決權證券的合併表決權 ,除非在公司交易之前存在對公司的此類所有權 ,(3)在緊接公司股東批准該 公司交易之前是董事會成員的個人,將至少佔該公司交易產生的公司 董事會成員的多數;或 |
(Iv) | 公司股東批准完全清算或解散 公司,但根據符合本條第8(B)款第(Iii)款第(3)款 第(1)、(2)和(3)款的交易解散的公司除外。為此,假設 此類交易為公司交易。 |
(c) | 控制價更改 。就本計劃而言,“控制價格變更”是指 指(I)在 之前60天期間(包括控制權變更日期)在紐約證券交易所綜合磁帶(New York Stock Exchange Composite Tape)或在納斯達克(Nasdaq)上市的其他國家證券交易所(視情況適用)報告的任何交易中股票的 最高正常銷售價格,或者如果股票未公開報價, 以較高者為準。由管理人確定的公平市場價值 和(Ii)如果控制權變更是投標或交換要約或公司交易的結果,則為在該投標或交換要約或公司交易中支付的股票的最高每股價格 。如上述任何該等交易所支付的代價 包括全部或部分證券或其他非現金代價,則該等證券或其他非現金代價的價值應由董事會全權酌情釐定 。 |
9. | 雜七雜八的。 |
(a) | 修正。 董事會可以修改或更改本計劃或任何獎勵,但未經參與者同意,不得 進行任何可能對參與者在之前授予的獎勵下的權利造成不利影響的修改或更改。除(I)為避免向公司或關聯公司收取費用而作出的(I)修訂,或(Ii)為允許公司或關聯公司根據本守則申請扣減或以其他方式遵守本守則(包括但不限於: )所作的修訂除外, 是為了避免向本公司或關聯公司收取費用費用,或(Ii)為允許本公司或關聯公司根據本守則申請扣除或以其他方式遵守本守則(包括但不限於,守則第409A條)。未經本公司股東批准 ,不得在法律、協議 或本公司上市的任何證券交易所或市場的規則要求批准的範圍內作出該等修訂。 |
管理人可以修改之前授予的任何股票期權或其他獎勵的條款,無論是前瞻性的還是追溯性的,但未經持有人同意,此類 修改不得對持有人的權利造成不利影響。
儘管 本計劃有任何相反規定,董事會或委員會均不得修訂購股權以降低其購股權價格、(Ii)取消購股權並以低於被取消購股權的期權價格重新授予購股權或(Iii)採取 任何其他行動(無論是以修訂、取消或替換授予的形式)對購股權進行重新定價。
(b) | 終止計劃 。該計劃將於董事會通過之日和股東批准之日(以較早者為準) 後10年終止。 該計劃可以由股東或董事會投票提前終止;但是, 任何此類提前終止不應影響在該終止生效日期 之前簽署的任何期權協議、股票 增值權協議或股票獎勵協議。 |
(c) | 未撥款 計劃狀態。本計劃旨在成為獎勵 和遞延薪酬的“無資金支持”計劃。管理人可授權設立信託或其他 安排,以履行本計劃規定的義務,交付普通股或支付款項,但除非管理人另有決定,否則 此類信託或其他安排的存在與 本計劃的“無資金”狀態一致。 |
(d) | 作為股東的權利 :已獲獎的任何參與者均無權 作為股東持有該獎項所涵蓋的任何股票,除非在股票期權或股票增值權正式行使或股票獎勵授予後 ,並投標 全部收購價(如果有)。根據該等行使而購買的股份 或以參與者名義於本公司股份登記冊上授予及登記的股份 。 |
(e) | 證券發行 :除本協議明文規定外,本公司發行任何類別股票 或可轉換為任何類別股票的證券不得 影響受獎勵的股份數目或 價格,亦不得因此而作出任何調整。除本文明確規定外,在根據獎勵發行任何股票之前,不得對以現金或本公司財產(包括但不限於證券)支付的股息進行 調整。 |
(f) | 零碎 份:本計劃不會發行任何零碎股份,本公司將支付 現金代替零碎股份,其價值相當於該等零碎股份的公平市值。 |
(g) | 將激勵股票期權 轉換為不合格股票期權;終止激勵股票 期權:管理員應任何參與者的書面要求,可酌情 採取必要行動,將參與者在轉換日期 未行使的激勵股票 期權(或其任何部分)隨時轉換為不合格股票期權在此類獎勵股票 期權到期之前,無論參與者在轉換時是公司員工還是子公司 。在轉換時,管理人(經參與者 同意)可對由此產生的不受限制的 股票期權的行使施加管理人自行決定的條件,但該等條件 不得與本計劃相牴觸。本計劃中的任何內容均不得視為授予任何 參與者將該參與者的激勵股票期權轉換為非限定股票期權的權利,除非 管理員採取適當措施,否則不得進行此類轉換。經參與者同意,管理員 還可以終止在轉換時尚未行使的任何獎勵股票期權的任何部分 。 |
(h) | 向公司發出取消處置資格的通知 :每位獲得獎勵股票 期權的員工必須同意在員工對根據 獎勵股票期權的行使而獲得的任何股票進行 “取消資格處置”後立即書面通知公司。《守則》第 424(C)節定義了“喪失資格處置”,包括在(I)員工被授予獎勵股票期權之日起兩年後 之前對此類股票的任何處置(包括任何出售或贈與) ,或(Ii)員工通過行使激勵 股票期權獲得股份之日起一年後,除非守則第 424(C)節另有規定。如果員工在出售股票之前已經死亡,則這些持有期要求不適用,此後不能進行取消資格的 處置。 |
(i) | 一般規定 . |
管理人可要求根據獎勵購買或接收股票的每個人向本公司 書面陳述並同意該人在未考慮分發股票的情況下收購股票。此類股票的證書可以 包括管理員認為適當的任何圖例,以反映對轉讓的任何限制。
根據本計劃交付的所有 股票或其他證券證書應遵守管理人根據委員會、股票當時上市的任何證券交易所或市場以及任何適用的聯邦或州證券法的規則、法規和其他要求認為適宜的股票轉讓令和其他 限制,管理人可在任何此類證書上添加一個或多個圖例,以適當參考這些限制。
(i) | 本計劃中包含的任何 內容均不得阻止本公司或任何附屬公司對其員工採取其他或額外的 補償安排。 |
(Ii) | 本計劃的通過不應賦予任何員工、董事和顧問任何繼續受僱、擔任董事或服務的權利。也不得以任何方式幹預 公司或任何關聯公司隨時終止任何員工的僱傭或服務的權利 。 |
(Iii) | 不遲於首次將某一金額計入該計劃下任何獎勵的聯邦所得税參與者的總收入中的日期, 該參與者應向公司支付,或就法律要求 預扣的任何種類的聯邦、州、地方或外國税款的支付作出令公司滿意的安排 。除非管理員另有決定,否則 預扣義務可以通過股票結算,包括產生預扣要求的獎勵 中的股票。本公司根據 計劃承擔的義務應以該等付款或安排為條件,在法律允許的範圍內,本公司、其子公司 及其關聯公司有權從以其他方式應付給參與者的任何付款中扣除任何此類 税。管理員可制定其認為適當的程序,以解決與 股票之間的預扣債務。 |
(Iv) | 管理人應建立其認為適當的程序,以便參與者 指定受益人,在參與者死亡的情況下向其支付任何應付金額。 管理人員應制定其認為適當的程序,以指定在參與者 死亡時應向其支付的任何金額的受益人。 |
(v) | 參與者欠本公司或關聯公司的任何 金額,不論性質如何,均可由本計劃或轉讓給參與者的協議項下的普通股、現金或其他價值為 的任何股份的價值 抵銷。並且沒有普通股 的股份,本計劃或協議項下的現金或其他有價值的東西應轉移 ,除非公司與參與者之間的所有糾紛均已完全解決且 最終得到解決,且參與者已放棄對公司或關聯公司的所有索賠。 |
(Vi) | 授予獎項絕不影響本公司調整、重新分類、 重組或以其他方式改變其資本或業務結構,或合併、合併、 解散、清算或出售或轉讓其全部或任何部分業務或資產的權利。 |
(七) | 如果 根據本計劃向參與者支付的任何款項或應計權利(不適用 第(9)(C)(Viii)節),單獨或與公司或關聯公司向參與者應得的 其他付款或權利(“總付款”)將 構成“降落傘付款”(如守則第280G節和其下的 規定所定義),/或與公司或關聯公司向參與者應得的其他付款或權利(“總付款”)一起構成“降落傘付款”(如守則第280G節及其規定所界定)。該付款或權利應減至最大金額或 最大權利,該最大金額或最大權利將導致 本計劃項下的應付金額或應計權利的任何部分都不會根據本守則第 4999節繳納消費税,或根據本守則第280G節被禁止作為扣除額;但是,前述規定不適用於 在獎勵中另有規定的範圍,或者如果參與者是與公司或附屬公司簽訂的協議的一方 ,該協議明確規定以替代方式對待將構成“降落傘付款”的付款或權利。 本計劃項下的任何權利或付款是否減少的決定應由行政長官在與參與者協商後本着善意 作出,該決定應是決定性的,並對參與者具有約束力。參與者 應真誠地與行政長官合作,以作出該決定併為此提供必要的信息。 僅在以下情況下,本條第9(C)(Viii)條的前述規定才適用於任何人, 在任何適用的 本守則第499節徵收的聯邦消費税和本守則徵收的聯邦所得税減免後,該 個人累計的支付總額將少於根據本計劃前述條款減免的總額(如果適用),以及僅針對聯邦所得税減免後的 。 |
(八) | 對於 管理員確定本計劃施加的限制妨礙 在美國以外的司法管轄區實現獎項的實質目的的程度 ,行政長官在確定 為符合美國以外司法管轄區的適用要求或做法 時,可自行修改這些限制。 |
(Ix) | 本計劃中包含的 標題僅供參考,不影響本計劃的 含義或解釋。 |
(x) | 如果 本計劃的任何規定因任何原因被認定為無效或不可強制執行,則該 無效或不可強制執行不得影響本計劃的任何其他規定,本計劃 應視為該無效或不可強制執行的規定已被省略。 |
(Xi) | 本 計劃對公司的每一位繼承人和受讓人有利,並對其具有約束力。 強加給參與者的所有義務以及根據本計劃授予公司的所有權利, 應對參與者的繼承人、法定代表人和繼任人具有約束力 |
(Xii) | 本 計劃和每個授予獎勵的協議構成關於本計劃及其標的的整個協議,但如果 本計劃與該協議之間發生任何不一致,則以本計劃的條款和條件為準 |
(Xiii) | 如果根據證券法 有有效的註冊聲明,股票將在包銷發行中出售,參與者 不得,在管理註冊公開發行的承銷商要求的期間內 直接或 間接公開出售或分發作為獎勵或根據行使或和解獎勵而獲得的股票。 |
(Xiv) | 本公司、關聯公司或管理人的任何 均無義務或義務向股票或獎勵的記錄或受益者披露 ,該記錄或實益持有人 無權被告知,根據本合同條款,在收到或行使獎勵或 公司向該持有人購買股票或獎勵之前、之後或與之相關的任何時間, 關於本公司或其任何附屬公司的任何重要信息 。 |
(Xv) | 本計劃以及本計劃項下的所有獎勵、協議和行動應受內華達州法律管轄,並根據該州法律進行解釋(關於法律選擇的法律除外)。 本計劃以及本計劃項下的所有獎勵、協議和行動均應受內華達州法律管轄,並根據該州法律進行解釋(關於法律選擇的法律除外)。 |
(j) | 遵守本守則第409a條 。本計劃旨在在適用的範圍內遵守《規範》第409a節以及根據其發佈的官方指導意見。儘管 本計劃中有任何相反的規定,本計劃的解釋、操作和管理應與此意圖保持一致 。 |