美國
證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格10-K/A
(第1號修正案)
(標記一)
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節提交的年度報告
截至2020年12月31日的財年
或
☐ 根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節提交的過渡報告
對於從到的過渡期
委託檔案編號： 001-38326
COHBAR，Inc.
(註冊人的確切姓名 如其章程所規定)
| 特拉華州 | 26-1299952 | |
| (述明或其他司法管轄權 成立公司或組織) |
(税務局僱主 標識號) |
亞當斯大道1455號，套房 2050
加利福尼亞州門洛帕克，郵編：94025
(主要執行辦公室地址 ，包括郵政編碼)
(650) 446-7888
(註冊人電話號碼 ，含區號)
根據該法第12(B)條登記的證券 ：
| 每節課的標題 | 交易代碼 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
| 普通股，每股票面價值0.001美元 | CWBR | 納斯達克資本市場 |
根據該法第12(G)節登記的證券 ：不適用
用複選標記 表示註冊人是否為證券法第405條規定的知名經驗豐富的發行人。是，☐否
用複選標記 表示註冊人是否不需要根據該法第13節或第15(D)節提交報告。是，☐否
用複選標記 表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人需要提交此類報告的較短時間內)提交了1934年《證券交易法》第13或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2) 在過去90天內是否符合此類提交要求。是 否☐
用複選標記 表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據條例 S-T規則405(本章232.405節)要求提交的所有互動數據文件。是，否，☐
用複選標記 表示註冊人是大型加速申請者、加速申請者、非加速申請者、較小的報告公司還是 新興成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中的“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小的 報告公司”和“新興成長型公司”的定義：
| 大型加速濾波器☐ | 加速文件管理器☐ |
| 非加速文件服務器 | 規模較小的報告公司 |
| 新興成長型公司☐ |
如果是新興成長型 公司，請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易法第13(A)節提供的任何新的或 修訂的財務會計準則。☐
用複選標記 表示註冊人是否提交了一份報告，證明其管理層根據《薩班斯-奧克斯利法案》(美國法典第15編第7262(B)節)第404(B)條對其財務報告進行內部控制的有效性的評估 編制或發佈其審計報告的註冊公共會計師事務所 。☐
用複選標記 表示註冊人是否為空殼公司(如該法第12b-2條所定義)。是，☐否
截至註冊人最近完成的第二財季(2020年6月30日)的最後一個營業日，非關聯公司持有的有投票權和無投票權普通股的總市值為50,525,285美元，基於該日期在納斯達克資本市場(Nasdaq Capital Market)報告的註冊人普通股的最後價格 。截至2021年3月25日，註冊人已發行普通股61,788,325股。
引用合併的單據
註冊人已 通過引用將其2021年股東年會委託書中的10-K部分併入本表格第三部分。 此類委託書是在註冊人截至2020年12月31日的財政年度的120天內提交給美國證券交易委員會的。 這份委託書是在註冊人截至2020年12月31日的財年的120天內提交給美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)的。
解釋性註釋
CohBar， Inc.(以下簡稱“公司”)現提交本修正案第1號(“修正案”)，以修訂其於2021年3月30日向美國證券交易委員會(SEC)提交的截至2020年12月31日的10-K表格 年度報告(“原始10-K表格”)。根據1934年《證券交易法》第13a-14(A)和 15d-14(A)條的規定，本修正案僅用於重新提交公司主要高管和主要財務官的證書，作為本修正案的證物。
本修正案未嘗試 以其他方式修改或更新原始表格10-K中提供的其他披露。本修正案不反映提交原始10-K表格之後發生的 事件(即2021年3月30日之後發生的事件)或修改或更新可能受後續事件影響的 披露。這些後續事項將在隨後提交給證券交易委員會的報告中進行説明。 因此，本修正案應與原始的Form 10-K和公司提交給證券交易委員會的其他文件一起閲讀。
第四部分
項目15.附件， 財務報表明細表
| (1) | 財務報表。 |
第15(A)項要求的財務報表 作為本年度報告的一部分，在表格10-K的第8項“財務報表和補充 數據”下提交。
| (2) | 財務報表明細表。 |
15(A)項所要求的財務報表 被省略，因為它們不適用、不需要或所要求的信息已包括在本年度報告(表格10-K)第8項中的財務報表或附註中。
| (3) | 展品。 |
| 證物編號 | 描述 | |
| 3.1 | 第三次修訂和重新修訂的公司章程-通過參考我們於2015年1月8日提交給委員會的表格8-K的當前報告的附件3.1而成立的公司。 | |
| 3.2 | 第三次修訂和重新註冊的註冊證書的修訂證書-註冊成立，參照我們於2020年6月18日提交給證監會的表格8-K的現行報告的附件3.1。 | |
| 3.3 | 修訂和重新修訂附例-參照我們於2015年1月8日提交給委員會的表格8-K的當前報告的附件3.2而合併。 | |
| 4.1 | 註冊人證券的描述。 | |
| 4.2 | 2014年4月11日向Jon Stern-Inc.發出的普通股認購權證，參考了我們於2014年11月10日提交給美國證券交易委員會的S-1表格註冊聲明(文件編號333-200033)的附件10.7。 | |
| 4.3 | 2017年7月發佈的普通股認購權證表格-參照我們於2017年7月18日提交給委員會的當前8-K表格報告的附件4.1合併。 | |
| 4.4 | 2018年3月和4月發行的不可轉讓普通股認購權證表格-根據我們於2018年5月4日提交給委員會的當前8-K表格報告的附件4.2合併。 |
1
| 4.5 | 2018年3月和4月發行的2021年到期的8%無擔保本票的格式-參照我們於2018年5月4日提交給委員會的當前8-K表格報告的附件4.1合併。 | |
| 4.6 | 8%無擔保本票和不可轉讓普通股購買認股權證修正案表格-通過參考我們於2020年3月12日提交給委員會的Form 10-K年度報告的附件10.26而註冊成立。 | |
| 4.7 | 普通股認購權證修訂表-參照我們於2020年3月12日提交給證券交易委員會的10-K表格年度報告附件10.27註冊成立。 | |
| 4.8 | 8%無擔保本票和不可轉讓普通股購買認股權證第二修正案表格-通過參考我們於2020年8月13日提交給委員會的Form 10-Q季度報告附件10.2而註冊成立。 | |
| 4.9 | 不可轉讓普通股購買認股權證表格-參照我們於2020年8月13日提交給證券交易委員會的10-Q表格季度報告的附件10.3註冊成立。 | |
| 4.10 | 2020年8月發佈的普通股認購權證表格-通過參考我們於2020年8月26日提交給委員會的當前8-K表格報告的附件4.1而合併。 | |
| 4.11 | 2020年12月發佈的普通股認購權證表格-通過參考我們於2020年12月22日提交給委員會的當前8-K表格報告的附件4.1合併而成。 | |
| 10.1* | 修訂和重新啟動2011年股權激勵計劃-參照我們於2015年1月8日提交給委員會的當前8-K表格報告的附件10.1合併。 | |
| 10.2* | 修訂和重新啟動的2011年股權激勵計劃的第一修正案-通過參考我們於2017年8月24日提交給委員會的10-Q表格季度報告的附件10.1而註冊成立。 | |
| 10.3* | 修訂和重新啟動的2011年股權激勵計劃的第二修正案-通過參考我們S-8表格註冊聲明(文件編號333-226434)的附件99.4合併，該文件於2018年7月30日提交給證監會。 | |
| 10.4* | 修訂和重訂2011年股權激勵計劃的第三修正案-通過參考我們於2020年6月23日提交給委員會的S-8表格註冊聲明(文件編號333-239387)的附件99.5而成立。 | |
| 10.5* | 2011年股權激勵計劃下的期權協議表格-通過參考我們於2014年11月10日提交給委員會的S-1表格註冊聲明(文件編號333-200033)的附件10.2合併而成。 |
| 10.6 | Cohbar，Inc.與加州大學董事會之間的獨家許可協議，日期為2013年8月6日，參考我們於2014年11月10日提交給委員會的S-1表格註冊聲明(文件編號333-200033)的附件10.4。 | |
| 10.7 | 獨家許可協議，日期為2011年11月3日，由Cohbar，Inc.和加州大學的董事會以及耶希瓦大學的阿爾伯特·愛因斯坦醫學院之間達成，通過參考我們於2014年11月10日提交給委員會的S-1表格註冊聲明(文件編號333-200033)的附件10.5而成立。 | |
| 10.8* | 賠償協議表-參照我們於2014年11月10日提交給委員會的S-1表格註冊聲明(文件編號333-200033)的附件10.6註冊成立。 | |
| 10.9* |
Cohbar，Inc.和Jeffrey F.Biunno-Inc.於2013年11月27日簽訂的高管聘用協議，參考我們於2014年11月10日提交給委員會的S-1表格註冊聲明(文件編號333-200033)附件10.12。 | |
| 10.10* |
CohBar，Inc.和Jeffrey F.Biunno之間的高管僱傭協議修正案，日期為2016年7月11日，日期為2013年11月27日。通過引用附件10.1併入我們截至2016年9月30日的季度報告Form 10-Q中，該報告於2016年11月14日提交給美國證券交易委員會。 |
2
| 10.11* | Cohbar，Inc.和Kenneth Cundy-Inc.於2014年11月17日簽訂的高管聘用協議，參考了我們於2014年11月28日提交給委員會的S-1表格註冊聲明修正案第2號附件10.13(第333-200033號文件)。 | |
| 10.12* | 本公司與Nir Barzilai於2011年11月10日簽訂的諮詢協議，由Nir Barzilai和Nir Barzilai簽訂，並經2014年11月1日的延期協議延長-參照我們於2014年11月10日提交給美國證券交易委員會的S-1表格註冊聲明(第333-200033號文件)附件10.13合併。 | |
| 10.13* |
本公司與Pinchas Cohen-Inc.簽訂的諮詢協議日期為2014年9月29日，參考我們於2014年11月10日提交給美國證券交易委員會的S-1表格註冊聲明(第333-200033號文件)附件10.14。 | |
| 10.14* | CohBar，Inc.和Steven Engle-Inc.之間於2019年5月6日簽訂的高管聘用協議，參考我們截至2019年3月31日的季度報告Form 10-Q的附件10.2，該報告於2019年5月8日提交給委員會。 | |
| 10.15* | CohBar，Inc.和Jeffrey F.Biunno之間的高管僱傭協議修正案，日期為2019年6月4日，日期為2013年11月27日。通過引用附件10.3併入我們截至2019年6月30日的季度報告Form 10-Q中，該報告於2019年8月9日提交給美國證券交易委員會。 | |
| 10.16* | 員工購股計劃。-參照我們於2019年6月21日提交給委員會的當前表格8-K報告的附件10.1成立為法團。 | |
| 10.17 | Cohbar，Inc.和Virtu America LLC之間的市場銷售協議，日期為2020年5月27日，參考我們於2020年5月27日提交給委員會的當前8-K表格報告的附件1.1。 | |
| 10.18 | 認購協議表格-參照我們於2020年12月22日提交給委員會的8-K表格當前報告的附件10.1合併。 | |
| 23.1 | 獨立註冊會計師事務所同意。 | |
| 31.1 | 根據修訂後的1934年證券交易法規則13a-14(A)和規則15d-14(A)認證首席執行官。 | |
| 31.2 | 根據修訂後的1934年證券交易法規則13a-14(A)和規則15d-14(A)認證首席財務官。 | |
| 32.1 | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第906節通過的《美國法典》第18編第1350條頒發的首席執行官和首席財務官證書。 | |
| 101.INS | XBRL實例文檔 | |
| 101.SCH | XBRL分類擴展架構文檔 | |
| 101.CAL | XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔 | |
| 101.DEF | XBRL分類擴展定義Linkbase文檔 | |
| 101.LAB | XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔 | |
| 101.PRE | XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔 |
| * | 表示我們的董事或高級管理人員可以參與的管理合同、補償協議或安排。 |
3
簽名
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節的要求，註冊人已正式促使本報告 由正式授權的以下簽名人代表其簽署。
| 日期：2021年6月2日 | COHBAR，Inc. | |
| 由以下人員提供： | /s/Jeffrey F.Biunno | |
| 傑弗裏·F·比烏諾 | ||
首席財務官 (首席財務會計官 ) |
根據1934年證券交易法的要求，本報告已由以下人員代表註冊人在以下日期以指定的身份和日期簽署。
| 簽名 | 標題 | 日期 | ||
| /s/約瑟夫 薩雷特 | 首席執行官兼董事 | 2021年6月2日 | ||
| 約瑟夫·薩雷特 | (首席行政主任) | |||
| /s/Jeffrey F.Biunno | 首席財務官、財務主管兼祕書 | 2021年6月2日 | ||
| 傑弗裏·F·比烏諾 | (首席財務會計官) | |||
| * | 董事會主席 | 2021年6月2日 | ||
| 大衞·格林伍德 | ||||
| * | 導演 | 2021年6月2日 | ||
| 尼爾·巴爾齊萊(Nir Barzilai) | ||||
| * | 導演 | 2021年6月2日 | ||
| 平查斯·科恩(Pinchas Cohen) | ||||
| * | 導演 | 2021年6月2日 | ||
| 菲利斯·加德納 | ||||
| * | 導演 | 2021年6月2日 | ||
| 阿爾比恩·菲茨傑拉德 | ||||
| * | 導演 | 2021年6月2日 | ||
| 米沙·佩特凱維奇(Misha Petkevich) | ||||
| * | 導演 | 2021年6月2日 | ||
| 喬恩·L·斯特恩 |
| *由： | /s/Jeffrey F.Biunno | |
傑弗裏·F·比烏諾 事實律師 |
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