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根據該規則，Keysight對我們產品中必要的錫、鎢、鉭和金(本文統稱為“衝突礦物”或“3TG”)的來源和保管鏈進行了盡職調查。根據我們評估我們供應鏈的努力，以及我們從供應商那裏收到的迴應中的不確定性，我們不能排除我們供應鏈中存在的一些3TG可能起源於剛果民主共和國(“剛果民主共和國”)或鄰國(統稱為“覆蓋國家”)的可能性。因此，根據規則，我們必須將這份報告作為Keysight的表格SD的證物提交。

本報告由Keysight在我們的第三方供應商授權合規性(“授權”)的協助下編寫。該信息包括要求合併的所有控股子公司和可變利益實體的活動。它不包括不需要合併的可變利益實體的活動。

Keysight是一家向通信、網絡和電子行業提供電子設計和測試解決方案的技術公司，這些解決方案用於電子系統的設計、開發、製造、安裝、部署、驗證、優化和安全運行。我們還在客户的整個產品生命週期中提供定製、諮詢和優化服務，包括啟動協助、儀器生產力、應用服務以及儀器校準和維修。

Keysight致力於遵守“多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案”(“多德-弗蘭克法案”)第1502條，並要求我們的供應鏈合作伙伴做出同樣的承諾。為此，Keysight的供應商行為準則(可在https://about.keysight.com/en/supplier/SupplierCodeofConduct.pdf)獲得)要求供應商採取合理措施，確保供應給Keysight的產品、零部件、部件和材料是“剛果民主共和國無衝突”的，因為該術語是根據“多德-弗蘭克法案”第1502條使用的。此外，Keysight公司對負責任採購的承諾在一份關於衝突礦產的公開聲明中進行了描述(可在https://about.keysight.com/en/companyinfo/environment/Keysight_Conflict_Minerals_Statement.pdf).獲得)。

在進行合理的原產國調查(RCOI)時，Keysight對其戰略供應商、核心供應商和前10%的基礎供應商進行了調查，佔Keysight 2020年供應商支出的大部分。戰略供應商是那些在全球範圍內進行管理並影響多個業務部門或站點的Keysight供應商。它們被認為對我們作為一家公司的長期成功具有戰略意義，通常代表着Keysight的最高支出。因為它們是我們業務不可或缺的一部分，並完全融入我們的供應鏈，如果它們以任何理由停止供應Keysight，它們也會帶來重大的商業風險。核心供應商是那些我們認為是Keysight網站或業務部門成功的基礎供應商。它們可能是全球管理的，也可能是本地管理的，並適度整合到我們的供應鏈中。與戰略供應商一樣，核心供應商通常也代表着高支出，如果供應中斷，潛在的業務影響。基本供應商是那些主要提供標準產品的供應商，這些供應商很少或根本沒有集成，通常是差異化有限的競爭。大多數基本供應商被認為不會對公司或網站產生重大影響。這些供應商沒有得到積極的管理。

Keysight向阿森特提供了這些戰略、核心和基本供應商的名單，以便上傳到阿森特合規性管理器工具進行跟蹤。Keysight和Assend隨後使用RMI-Conflicent Minerals Reporting Template(“CMRT”)版本6.01或更高版本進行了RCOI的供應商調查部分。Keysight通過受讓合規性經理以電子方式聯繫供應商，並要求他們回答CMRT中有關向Keysight提供的產品的供應鏈方面的問題。在雅思特的幫助下，我們與沒有反應的供應商進行了至少三次跟進，以鼓勵完成並協助回答有關CMRT的問題。Keysight還通過阿森特的培訓計劃和個人支持模式為供應商提供額外的培訓和支持。

Keysight計劃繼續包括對所有提交的供應商CMRT進行自動數據驗證。數據驗證的目標是評估提交的準確性，並確定CMRT中任何相互矛盾的答案。在實踐中，數據驗證在CMRT中標記供應商的不一致答案。例如，如果供應商在回答CMRT問題6時報告沒有收到其所有衝突礦物供應商的相關原產地信息，則該供應商也必須對問題5回答“否”，問題5詢問其來自所涵蓋國家的衝突礦物是否100%來自回收來源。CMRT中該邏輯和類似邏輯的自動數據驗證屏幕。

所有提交的CMRT均被接受，並被歸類為有效或無效。所有接收到的數據都將保留。鼓勵表格無效的供應商重新提交有效表格。在系統中標記的無效CMRT中，所有問題現在都已得到解決，並由有效的提交文件取代。

Keysight根據該規則進行的盡職調查在所有方面都符合經濟合作與發展組織(OECD)關於受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈的盡職調查指南(“OECD指南”)以及金、錫、鉭和鎢的相關補充規定。下面我們總結一下我們的盡職調查方法。

Keysight的衝突礦產盡職調查過程包括經合組織指導中規定的五個步驟：1)建立強有力的公司管理系統，2)識別和評估我們供應鏈中的風險，3)設計和實施應對已識別風險的戰略，4)利用獨立的第三方審計，以及5)公開報告我們的供應鏈盡職調查。下面概述Keysight採取的盡職調查措施。

Keysight已經建立了衝突礦物合規管理系統。我們的管理體系包括一個由法律部、產品監管事務部和全球採購部成員組成的內部團隊。他們的努力得到了Keysight的總法律顧問以及其他行政級別代表的支持。監管和法律主題專家團隊包括：

我們已經建立了必要的控制措施，以促進對該規則的遵守。一個核心控制是我們的商業行為標準(“SBC”)，這是Keysight的員工行為準則，其中概述了Keysight所有員工的預期行為。SBC包括對員工的指示，以確保代表Keysight採取行動的所有第三方遵守關於衝突礦物的現行法律。我們還提供多種機制，讓員工和供應商可以舉報Keysight違反政策的行為，包括由法律部合規團隊管理的匿名熱線。此外，有關衝突礦物的詢問可以通過電子郵件ccr.keysight@keysight.com提交給Keysight公司的產品環境和監管合規小組。

此外，我們的供應商行為準則指導所有Keysight供應商採取合理措施，確保供應給Keysight的產品、部件、部件和材料中的鉭、錫、鎢和金是“無衝突的”。Keysight以書面形式將這一要求傳達給所有供應商，供應商必須完成在線驗證調查，以確保符合Keysight的供應鏈要求。當我們簽訂新的供應商協議或續簽現有合同時，我們包括一項條款，要求供應商提供他們供應給Keysight的產品中衝突礦物的來源(包括冶煉廠)的信息。

為了遵守經合組織關於加強與供應商接觸的要求，Keysight已通過批准向我們的供應商提供有關衝突礦物和規則相關要求的教育。此項目的反饋使我們能夠通過關注和調整培訓來加強培訓，以滿足每個供應商的需求。這也使我們能夠向供應鏈中的供應商表明我們的期望。

Keysight直接與供應商聯繫，為他們供應給Keysight的產品申請有效的CMRT。關於經合組織關於加強與供應商接觸的要求，Keysight公司已經制定了一項內部程序，其中包括供應商參與升級的步驟，如面對面會議和糾正行動。來自此項目的反饋使我們能夠監督供應商對此計劃的響應和合規性方面的改進。

與前幾年的報告一樣，我們繼續為我們的供應鏈提供阿森特學習管理系統-阿森特大學的接入，並允許所有範圍內的供應商參加阿森特的任何衝突礦物培訓課程。我們的供應商對這些課程的完成情況進行了跟蹤和監控，我們將繼續把教育放在衝突礦產項目的優先位置。

存在各種溝通渠道，作為預警風險意識的申訴機制。我們有多種長期存在的申訴機制，員工(內部)和供應商(外部)可以通過這些機制舉報Keysight違反政策的行為。這包括但不限於我們的舉報人熱線，內部和外部各方都可以在線訪問該熱線。此熱線的網址(https://www.keysight.ethicspoint.com/)包含在我們公開提供的SBC的每一頁上。員工還可以利用Keysight的開放政策，向管理層、人力資源、內部審計或我們的法律部彙報問題。

根據經合組織的指導方針，我們認為了解供應鏈中與衝突礦物相關的風險水平非常重要。沒有獲得無衝突認證的冶煉廠對我們的供應鏈構成重大風險。我們使用Assend Compliance Manager軟件來協助評估和識別風險。該軟件為我們提供了供應商通過CMRT申報的所有冶煉廠和精煉廠的分類。每家符合“負責任礦產倡議”(RMI)對3TG冶煉廠或精煉廠的定義的工廠根據五個標準被劃分為高、中或低風險：(1)不道德或衝突來源的可信證據；(2)靠近剛果(金)及其覆蓋國家的地理位置；(3)已知礦源來源；(4)由可信第三方來源進行的同行評估；(5)負責任礦產保證計劃(“RMAP”)的審計地位。

Keysight在阿森特的幫助下，審查我們的戰略、核心和已確定的基礎供應商提交的所有CMRT回覆。我們通常與3TG的冶煉廠和精煉廠沒有直接關係，我們也不會對我們供應鏈中的這些實體進行或直接審計。因此，為了檢查我們的供應商在CMRT中列出的冶煉廠和精煉廠，阿森特將這些設施與RMI維護的冶煉廠名單進行了比較。如果供應商在其CMRT上表明該設施被認證為無衝突設施，則Assend確認該名稱已被RMI列為無衝突設施，以確保該設施符合2020年日曆年運行的3TGS加工設施的公認定義。

Assistent確定冶煉廠是否已按照符合經合組織指導的標準(如RMAP)進行審計。完成RMAP審計的冶煉廠被認為是沒有剛果民主共和國衝突的。如果冶煉廠的盡職調查實踐沒有根據RMAP標準進行審計，或者被RMAP認為不符合，則會向報告這些設施的供應商進行跟進。然後，對冶煉廠進行採購風險的潛在評估。

Keysight在回答CMRT的問題6時，如果供應商報告沒有從其所有衝突礦物供應商收到相關原產國信息，Keysight將進行額外的後續行動。如果供應商在其CMRT上聲明其收到的回覆不到其供應鏈的75%，則要求該供應商核實這一説法是否仍然正確。如果供應商對報表有更新，則要求其提交更新的CMRT。

此外，Keysight還根據供應商的衝突礦產合規計劃對其進行評估，這進一步幫助我們識別供應鏈中的風險。我們相信，跟蹤我們供應商計劃的力度符合經合組織的指導方針，並有助於在未來做出關鍵的風險緩解決策。在評估供應商合規計劃的現狀時，我們在CMRT中重點關注以下問題：

Keysight認為，如果供應商對這三個問題的答案都是肯定的，那麼他們就有一個強大的合規計劃。任何不足之處在我們看來都是一個薄弱的計劃，是供應商和Keysight改進的機會。截至2021年5月12日，我們所有反應迅速的供應商都被確定為擁有強大的計劃。

一旦確定了與礦物相關的衝突風險，Keysight就制定了一項風險管理計劃，該計劃將開始實施，以探索和緩解風險。作為第一步，我們向所有供應商提供關於完成CMRT的書面説明，以確保他們瞭解我們對多德-弗蘭克法案遵從性的期望。上報將發送給無響應的供應商，以概述提交CMRT的重要性，並重申我們的供應商為確保遵守規則所需的合作。有關此過程的更新將定期提供給Keysight管理層。

根據經濟合作與發展組織(OECD)的指導，此升級程序之後的風險緩解將取決於供應商的具體情況。供應商在合理的時間框架內被給予明確的績效目標，最終目標是消除供應鏈中的這些風險。此外，我們還指導供應商使用我們的第三方供應商的學習管理系統，編寫有關降低冶煉廠或煉油廠在供應鏈上的風險的教育材料。

Keysight與供應商直接溝通，我們有理由相信這些供應商正在向我們供應3TG，其來源可能會支持覆蓋國家的衝突。作為這一溝通的一部分，Keysight強烈建議並主張供應商按照OECD指南的規定，從不支持這種衝突的來源採購3TG。到目前為止，我們還沒有發現任何由於不符合Keysight的要求而需要立即終止合同或尋找替代供應商的情況。Keysight將繼續與我們的供應鏈合作，在必要時識別並努力解決任何風險。

我們與任何3TG冶煉廠或煉油廠沒有直接關係，也不會對我們供應鏈中的這些實體進行或直接審計。我們依賴於管理獨立的第三方冶煉廠和煉油廠審計計劃的行業協會。在本報告年度，Keysight仍然是RMI的成員，並致力於支持和促進其RMAP審計計劃。

Keysight每年向美國證券交易委員會(SEC)提交一份SD表格和Conflicts Minerals報告，報告供應鏈盡職調查。這份報告可以通過我們公司的網站訪問，網址是：http://about.keysight.com/en/companyinfo/environment/Keysight_Conflict_Minerals_Report.pdf.

在2020報告年度，我們收到了我們調查的所有目標供應商提供的CMRT表格。所有最終的CMRT提交都經過審查和驗證，以確保沒有發現數據中的不準確或空白。系統中標記的任何無效CMRT現在都已得到解決，並由有效的提交文件取代。

根據供應商通過CMRT提供的冶煉廠名單和Assen提供的信息，我們瞭解到我們的供應鏈中有236家冶煉廠被RMI認證為無衝突。我們還確定了其他一些經認證不存在衝突的冶煉廠，這些冶煉廠的原材料來源沒有披露。

請注意，許多供應商仍然無法提供有關供應給我們的材料所使用的冶煉廠或精煉廠的詳細或具體信息。此外，許多供應商的答覆是在公司或部門級別提供的，而不是在產品或部件級別提供的。因此，我們無法確定這些供應商據報使用的衝突礦物是否包含在供應給我們的部件或部件中。幾家Keysight供應商也無法斷定，他們的哪家冶煉廠或精煉廠提供了供應給Keysight的產品中使用的衝突礦物。