美國證券交易委員會
華盛頓特區20549
附表13D
根據1934年的證券交易法
(第2號修正案)*
StealthGas Inc.
(發行人姓名 )
普通股,每股面值0.01美元
(證券類別名稱)
Y81669 10 6
(CUSIP號碼)
哈里·N·瓦菲亞斯
C/o StealthGas Inc.
基菲西亞斯大道331號
埃裏特里亞14561
希臘雅典
011 30210 625 0001
(授權接收通知和通信的人員姓名、地址 和電話號碼)
副本發送至:
芬恩·墨菲(Finn Murphy),Esq.
Morgan,Lewis&Bockius LLP
公園大道101號
紐約,郵編:10178
(212) 309-6000
2021年5月26日
(需要提交本報表的事件日期 )
如果提交人之前已在附表13G上提交聲明以報告作為本時間表13D主題的收購,並且由於§240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本時間表,請選中以下框☐。
注意事項:以紙張 格式歸檔的進度表應包括一份簽署的原件和五份複印件,包括所有證物。看見§240.13d-7適用於要向其發送副本的其他各方。
* | 本封面的其餘部分應填入報告人在本表格中關於證券主題類別的首次申報 ,以及任何包含可能改變前一封面中提供的披露信息的後續修訂。 |
本封面剩餘部分所要求的信息不應被視為根據1934年《證券交易法》(第18節)(第1章)的目的提交的信息,也不應以其他方式承擔該節的責任,但應受該法案所有其他條款的約束(但是,?看見這個備註).
(下一頁續)
CUSIP編號Y81669 10 6 | 13D |
1 | 報告人姓名
完美管理 Inc. | |||||
2 | 如果A組中有 個成員,請勾選相應的複選框(參見説明) (A)☐(B)☐
| |||||
3 | 僅限SEC使用
| |||||
4 | 資金來源(見説明書)
嗚 | |||||
5 | 如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律 程序,則選中此複選框
☐ | |||||
6 | 組織的公民身份或所在地
馬紹爾羣島共和國 |
數量 股份 有益的 所有者 每一個 報道 人 與.一起
|
7 | 唯一投票權
7,105,453 | ||||
8 | 共享投票權
0 | |||||
9 | 唯一處分權
7,105,453 | |||||
10 | 共享處置權
0 |
11 |
每名呈報人實益擁有的總款額
7,105,453 | |||||
12 | 檢查第 (11)行的合計金額是否不包括某些份額(參見説明)
☐ | |||||
13 | 第11行金額 表示的班級百分比
18.5% | |||||
14 | 報告人員類型(參見 説明)
嗚 |
CUSIP編號Y81669 10 6 | 13D |
1 | 報告人姓名
哈里·N·瓦菲亞斯 | |||||
2 | 如果A組中有 個成員,請勾選相應的複選框(參見説明) (A)☐(B)☐
| |||||
3 | 僅限SEC使用
| |||||
4 | 資金來源(見説明書)
不適用 | |||||
5 | 如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律 程序,則選中此複選框
☐ | |||||
6 | 組織的公民身份或所在地
希臘 |
數量 股份 有益的 所有者 每一個 報道 人 與.一起
|
7 | 唯一投票權
8,509,069* | ||||
8 | 共享投票權
0 | |||||
9 | 唯一處分權
8,509,069* | |||||
10 | 共享處置權
0 |
11 |
每名呈報人實益擁有的總款額
8,509,069* | |||||
12 | 檢查第 (11)行的合計金額是否不包括某些份額(參見説明)
☐ | |||||
13 | 第11行金額 表示的班級百分比
22.2%* | |||||
14 | 報告人員類型(參見 説明)
在……裏面 |
* | 包括截至本協議日期已發行的250,000股限制性股票和因行使股票期權 而可發行的250,000股,其中50%的限制性股票和股票期權將於2022年5月26日歸屬,50%的限制性股票和股票期權將於2023年5月26日歸屬。如果不滿足基於時間的歸屬條件,這些股份仍將被沒收。 |
第一項。 | 安全和發行商 |
本附表13D聲明的第2號修正案最初提交於2018年2月5日,經2020年3月27日第1號修正案修訂 (第13D號修正案),涉及馬紹爾羣島公司(The Company)StealthGas Inc.的普通股,每股票面價值0.01美元(?普通股?公司的主要執行辦公室位於希臘雅典14561號基菲西亞斯大道331Kifissias Avenue。針對以下每一項提供的信息應被視為包含在以下所有其他項中作為參考。
第二項。 | 身份和背景 |
(A)-(C),(F)本附表13D是由無瑕疵管理公司(Flawless Management Inc.)、馬紹爾羣島共和國公司(Flawless)和哈里·N·瓦菲亞斯(Harry N.Vafias)以個人身份(有時統稱為報告人)根據聯合備案協議(附件1所附,並通過引用併入本文) 提交的。Flawless的主要業務是投資證券。每位報告人的營業地址是希臘雅典14561號基菲西亞斯大道331Kifissias Avenue 331StealthGas Inc.。Flawless的唯一官員和董事是Harry N.Vafias,他是Flawless的董事、總裁、祕書和財務主管。哈里·N·瓦菲亞斯(Harry N.Vafias)是希臘公民,是該公司的首席執行官、總裁兼首席財務官。
(D)過去五年,沒有舉報人在刑事訴訟中被定罪(不包括交通違法或類似的輕罪)。
(E)在過去五年中,沒有舉報人蔘與具有司法或行政管轄權的司法或行政機構的民事訴訟 ,並因該訴訟而受到判決、法令或最終命令的約束,該判決、法令或最終命令要求今後違反或禁止或強制執行受聯邦或州證券法約束的活動,或發現有任何 違反此類法律的行為。
第三項。 | 資金來源和金額或其他對價 |
瓦菲亞斯先生在2021年1月15日至2021年1月28日期間,在公開市場交易中收購了234,826股普通股,價格在每股2.69美元至2.747美元之間,總購買價為640,723美元,(2)2021年5月26日,250,000股限制性普通股和250,000股普通股, 受行權價為每股2.99美元,期權到期日為5月25日的期權約束。這些補償性獎勵是基於時間的歸屬, 50%的限制性股票和股票期權在2022年5月26日歸屬,50%的限制性股票和股票期權在2023年5月26日歸屬。
項目4. | 交易目的。 |
參見對項目3的答覆,其通過引用結合於此。Flawless和Harry N.Vafias先生均未就本公司業務或公司結構的任何重大變化或一般附表13D表格4項(A)至(J)項中提及的任何其他行動提出任何計劃或 建議。
第五項。 | 發行人的證券權益 |
(A)截至本文件提交之日,普通股的報告人受益所有權如下:
名字 |
唯一投票權與處分權 | 共享投票和 處置權 |
百分比 | |||||||||
完美管理公司 |
7,105,453 | | 18.5 | % | ||||||||
哈里·N·瓦菲亞斯 |
8,509,069 | * | | 22.2 | % |
* | 包括截至本協議日期已發行的250,000股限制性股票和因行使股票期權 而可發行的250,000股,其中50%的限制性股票和股票期權將於2022年5月26日歸屬,50%的限制性股票和股票期權將於2023年5月26日歸屬。如果不滿足基於時間的歸屬條件,這些股份仍將被沒收。 |
(B)報告人擁有的實益擁有的普通股數量:
(I)投票或指示投票的唯一權力:
名字 |
數量 股票 |
|||
完美管理公司 |
7,105,453 | |||
哈里·N·瓦菲亞斯 |
8,509,069 |
(Ii)處置或指示處置以下物品的唯一權力:
名字 |
數量 股票 |
|||
完美管理公司 |
7,105,453 | |||
哈里·N·瓦菲亞斯 |
8,509,069 |
(C)除迴應上文第3項所述外,報告人於過去60天內並無就本公司普通股 進行任何其他交易。
(D)據知,並無其他人士有權或 指示從報告人實益擁有的普通股收取股息或出售普通股所得款項。
(E)不適用。
第6項 | 與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係 |
除上述關係和對本協議第4和第5項的答覆中所述的關係外,報告 的任何人,據其所知,本協議附表A所列的任何人都沒有與任何人就本公司的任何證券簽訂任何合同、安排、諒解或建立任何關係(法律或其他方面的關係),也沒有任何報告 的人就本公司的任何證券與任何人訂立任何合同、安排、諒解或關係(以法律或其他方式)。
第7項。 | 材料須存檔作為證物 |
證據1:無瑕疵管理公司和Harry N.Vafias之間的聯合申請協議,日期為2021年6月1日。
[本頁的其餘部分故意留空]
簽名
經合理查詢,並盡每位簽名者所知所信,每位簽名者均證明本聲明中所載的 信息是真實、完整和正確的。
日期:2021年6月1日
完美管理公司。 | ||
由以下人員提供: | /s/哈里·N·瓦菲亞斯 | |
哈里·N·瓦菲亞斯 總統 |
/s/哈里·N·瓦菲亞斯 |
哈里·N·瓦菲亞斯 |
展品索引
現將以下內容作為本附表13D的附件存檔:
證據1:無瑕疵管理公司和哈里·N·瓦菲亞斯於2021年6月1日簽署的聯合申請協議。