附件1.01
霍尼韋爾國際公司
衝突礦物報告
截至2020年12月31日的年度
提交截至2020年12月31日的年度報告是為了遵守修訂後的1934年《證券交易法》(以下簡稱《規則》)第13P-1條的規定。該規則被美國證券交易委員會(SEC)採納，以執行2010年多德-弗蘭克(Dodd-Frank)華爾街改革和消費者保護法案(Dodd-Frank Act)所指示的與衝突礦物相關的報告和披露要求。該規則對其製成品含有衝突礦物的證券交易委員會註冊人規定了某些報告義務，這些礦物對其產品的功能或生產是必要的。衝突礦物定義為錫石、鈮鉭鐵礦、黑鎢礦和金及其衍生物，僅限於錫、鉭和鎢(3Tg)。
本報告中的信息包括霍尼韋爾國際公司及其子公司(霍尼韋爾)截至2020年12月31日的產品。根據表格SD第1.01項的説明3，本報告不包括Rocky Research和Sine Group生產的產品，這兩個產品都是在截至2020年12月31日的財政年度內收購的，之前沒有義務提供關於衝突礦物的專門披露報告。
概述
霍尼韋爾的業務
霍尼韋爾發明並商業化技術，以應對能源、安全、安保、航空旅行、生產力和全球城市化方面的一些世界上最關鍵的挑戰。作為一家多元化的技術和製造公司，我們在將實體產品與軟件相結合，為全球客户提供航空航天產品和服務、企業節能產品和解決方案、特種化學品、電子和先進材料、煉油和石化工藝技術以及建築和工業的生產率、傳感、安全和安保技術方面具有得天獨厚的優勢。我們的產品和解決方案使世界變得更安全、更舒適、更高效，提高了全球人民的生活質量。
我們通過四個部門在全球範圍內管理我們的業務運營：航空航天、霍尼韋爾建築技術、高性能材料和技術以及安全和生產力解決方案。航空航天公司是全球領先的飛機產品、軟件和服務供應商，銷售給原始設備製造商(OEM)和各種終端市場的其他客户，包括：航空運輸、支線、商務和通用航空飛機、航空公司、飛機運營商以及國防和航天承包商。霍尼韋爾建築技術公司(Honeywell Building Technologies)是全球領先的產品、軟件、解決方案和技術供應商，其產品、軟件、解決方案和技術使建築物業主和居住者能夠確保其設施是安全、節能、可持續和多產的。高性能材料和技術公司是開發和製造高質量高性能化學品和材料、工藝技術和自動化解決方案的全球領先者。安全和生產力解決方案公司是一家全球領先的產品和軟件供應商，為全球客户提高生產率、工作場所安全和資產性能。
本報告涵蓋的霍尼韋爾產品
本報告涉及霍尼韋爾產品：(I)3TG對於該產品的功能或生產是必需的；(Ii)由霍尼韋爾製造或簽約製造的產品；以及(Iii)在2020歷年內完成製造的產品(涵蓋產品)。
根據合理的原產國調查(RCOI)和本文所述的盡職調查措施(包括下面標題為“盡職調查結果”一節)，截至本報告所述期間，霍尼韋爾沒有從供應商集團(定義見下文)獲得足夠的驗證信息來確定用於加工3TG的設施、原產國、礦場或原產地，這些3TG用於供應給我們用於覆蓋產品的任何部件或產品，包括該3TG是否起源於剛果民主共和國、剛果共和國。贊比亞和安哥拉(覆蓋的國家)。
霍尼韋爾的供應鏈
霍尼韋爾在我們的四個細分市場銷售數千種產品，其中包含來自數千家直接和間接供應商的零部件。作為我們供應鏈中有很多層的“下游”公司，我們一般與3TG冶煉廠和煉油廠沒有直接關係。我們很難確定我們直接材料供應商的上游行為者，我們依賴我們的直接材料供應商提供有關冶煉廠和精煉廠的信息，以及供應給我們的零部件或產品中包含的3TG的來源，包括從上游供應商供應給他們的3TG的來源。這些直接材料供應商同樣依賴其供應商提供的信息。
隨着我們與直接材料供應商續簽或簽訂新的採購協議，我們將增加一項3TG合規條款，要求此類供應商對供應給霍尼韋爾的部件或產品中的冶煉廠和精煉廠以及3TG的原產國進行調查並記錄下來，並向霍尼韋爾提供霍尼韋爾履行合規義務所需的信息或陳述。我們與供應商的合同條款和期限各不相同，我們不能總是單方面強加新的合同條款。如本文所述，我們正在與我們的供應商合作，以確保他們提供3TG採購信息。
我們是負責任礦產倡議(RMI)的成員。RMI是一項基礎廣泛的計劃，旨在通過RMI的負責任的礦產保證流程(RMAP)下的獨立驗證審計，開發有關冶煉廠和精煉廠的控制系統。
合理的原產國調查
霍尼韋爾進行了誠信的RCOI，以確定我們產品中發現的3TG是否可能來自覆蓋的國家，而不是來自回收或廢料來源。RCOI的要素包括：
·確定相關供應商；
·數據收集；以及
·評估，以確定是否需要進一步盡職調查。
鑑於我們的供應鏈中供應商眾多，我們不可能對所有供應商進行調查。相反，我們的四個細分市場中的每個部門都評估了最有可能提供含有3TG的零部件或產品的直接材料供應商，我們向相關的直接材料供應商發出了10,000多份調查問卷，佔霍尼韋爾2020年直接材料供應商支出的近90%(供應商組)。
霍尼韋爾使用了2020年版的RMI的衝突礦產報告模板(調查問卷)。本問卷旨在促進我們供應鏈中零部件或產品中包含的3TG冶煉廠和精煉廠信息的披露和溝通。它包括關於供應商與其直接供應商的接觸的問題，以及供應商及其供應商使用的冶煉廠和精煉廠的清單。此外，調查問卷還包含有關供應商零部件或產品中包含的3TG的來源以及供應商盡職調查工作的問題。霍尼韋爾聘請第三方供應商(供應商)通過跟蹤工具將調查問卷部署到供應商集團，從而使霍尼韋爾和供應商能夠在電子數據庫中管理和維護供應商集團的回覆記錄。
我們通過規定的流程，通過自動電子郵件和個性化電子郵件，跟蹤供應商集團所有無響應的成員，包括向供應商集團提供有關規則和3TG合規計劃要求的幫助和更多信息。
3TG合規性計劃包括通過供應商軟件對所有提交的調查問卷進行自動數據驗證。數據驗證的目標是提高提交的準確性，並找出問卷中任何相互矛盾的答案。所有提交的表格都會被接受，並被歸類為有效或無效，以便保留所有數據。就無效表格與供應商小組成員進行了聯繫，並鼓勵他們重新提交有效表格。我們審閲了回覆，以確定在哪些方面需要與我們的供應商小組進一步接觸。
根據從公司RCOI收到的回覆，我們編制了一份確認SOR的實體清單，包括有關相關原產國的信息。
根據對我們RCOI的回覆，霍尼韋爾有理由相信，我們的部件或產品的功能或生產所需的一些3TG可能起源於覆蓋的國家。因此，霍尼韋爾對供應商集團提供的部件或產品中包含的3TG的來源和保管鏈進行了進一步的盡職調查。
盡職調查流程
盡職調查措施的設計
我們的盡職調查措施在所有實質性方面都符合經濟合作與發展組織的“受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南，第三版(2016)”以及3TG(經合組織框架)的相關補充條款。我們的盡職調查包括經濟合作與發展組織框架的以下內容：
·第一步：建立強有力的公司管理體系；
·第二步：識別和評估供應鏈中的風險；
·步驟3：設計和實施應對已查明風險的戰略；
·步驟4：在供應鏈中已確定的點對供應鏈盡職調查進行獨立的第三方審計；以及
·第五步：供應鏈盡職調查報告。
已進行盡職調查
第一步：建立強有力的公司管理體系
霍尼韋爾已經建立了一套管理系統，以確定3TG在我們供應鏈中的來源和託管鏈。
A.使命聲明。我們通過了一份衝突礦產使命聲明(使命聲明)，向供應商和客户概述了我們在全球供應鏈中負責任地採購3TG並遵守規則的承諾。使命聲明可在我們的網站上公開查閲，網址為：
Https://www.honeywell.com/en-us/company/integrity-and-compliance(參見衝突礦產聲明)。
B.內部團隊。我們的管理體系包括對我們的RCOI和盡職調查流程的監督，由來自霍尼韋爾四個部門以及霍尼韋爾內部不同職能部門(如採購、產品管理、健康、安全、環境和可持續發展、信息技術(IT)和法律部門)的代表組成的團隊(3TG合規團隊)負責。3TG合規團隊負責實施我們的3TG合規計劃，並向高級管理層傳達有關計劃狀態和有效性的信息。
C.控制系統。我們利用發給供應商小組的問卷收集有關我們產品中包含的3TG保管鏈的信息。此外，我們還是負責任礦產倡議(Responsible Minerals Initiative)的成員，這是一個致力於發展無衝突供應鏈的全行業倡議。
D.供應商參與。我們已將規則的背景信息與調查問卷一起分發給供應商小組，從而向供應商小組傳達了我們在規則下的義務。此外，通過我們的供應商，我們向供應商集團提供關於3TG合規性的培訓材料。我們還將3TG合規條款整合到與直接材料供應商的採購協議中，闡述了霍尼韋爾對此類直接材料供應商將按照規則的要求與霍尼韋爾的RCOI和盡職調查措施進行合作的期望。
E.申訴機制。我們設有公司級幫助熱線，為員工和供應商提供舉報違反我們政策或其他問題的機制。
第二步：識別和評估供應鏈中的風險
向供應商小組發放調查問卷。在2020年，我們向供應商集團分發了調查問卷，以收集有關我們供應鏈的信息，包括(I)他們供應給霍尼韋爾的任何礦物是否可能含有3TG，(Ii)是否有任何3TG對於使用這些礦物的零部件或產品的功能或生產是必需的，以及(Iii)我們供應鏈中任何3TG的冶煉廠和精煉廠，以及3TG是來自覆蓋的國家還是來自回收或廢料來源。
供應商組響應的評估。我們審查了供應商小組的每一份答覆，以評估此類答覆的充分性。沒有答覆調查問卷或沒有回答調查問卷中所有適用問題的供應商集團成員收到了後續函件，要求提供更多信息。如果供應商響應表明提供給霍尼韋爾的部件或產品中包含的3TG可能來自覆蓋的國家/地區，則此類響應將被髮送到3TG合規性團隊，以便進一步審查和確定後續步驟。
步驟3：設計並實施應對已識別風險的策略
我們有一個風險管理計劃，以解決供應商可能向霍尼韋爾提供的含有3TG的產品或部件的擔憂，這些產品或部件來自覆蓋的國家/地區。如果供應商表示其產品可能含有來自覆蓋國家的3TG，我們將與供應商跟進，以收集更多信息，包括所提供信息的依據以及關於採購國和冶煉廠的其他信息。識別出的風險將報告給3TG合規團隊，該團隊將確定適當的後續行動(如果有)，以降低風險。目前尚無已知的供應鏈中驗證的高風險問題需要考慮採取後續行動的情況。
為確保供應商集團瞭解我們對遵守規則的期望，我們分發有關規則和我們的使命聲明的背景信息，除了問卷外，我們還向供應商集團提供有關3TG合規性的培訓材料的訪問權限。
第四步：在確定的供應鏈節點進行供應鏈盡職調查的獨立第三方審核
霍尼韋爾依靠RMI的負責任礦產保障程序(RMAP)(前身為無衝突冶煉廠計劃)對冶煉廠和精煉廠進行第三方審計。我們將供應商小組確定的SOR與RMI認證為“符合”或等效的SOR列表進行了比較。
第五步：供應鏈盡職調查報告
本衝突礦產報告應提交給美國證券交易委員會(SEC)，並可在以下網址公開獲得：
Http://investor.honeywell.com/SEC-Filings(請參閲衝突礦物報告)
盡職調查結果
發給供應商集團的問卷要求供應商集團向霍尼韋爾提供以下信息：(A)供應商集團及其供應商用來供應所覆蓋產品中的3TG的冶煉廠和精煉廠，(B)所覆蓋產品中使用的3TG是否來自所覆蓋國家，以及(C)所覆蓋產品中使用的3TG的礦場或原產地。霍尼韋爾必須依靠供應商小組對我們問卷的回覆，以確定用於加工覆蓋產品中使用的3TG的設施、覆蓋產品中使用的3TG是否來自覆蓋國家以及覆蓋產品中使用的3TG的來源。
截至本報告所述期間，我們從供應商集團收到的答覆分為以下一個或多個類別：(I)表明在提供給霍尼韋爾的部件或產品中沒有使用3TG，(Ii)關於供應商總體3TG採購的數據，但沒有具體説明這種3TG是否用於提供給霍尼韋爾的部件或產品，或表明供應商無法提供信息，因為它具體涉及提供給霍尼韋爾的部件或產品，(Iii)表明供應商無法提供冶煉廠或和/或(Iv)表明供應商無法提供或仍在從其供應商處確定3TG的原產國或礦場或原產地。因此，截至本報告所述期間，霍尼韋爾沒有從供應商集團獲得足夠的驗證信息，無法確定用於加工3TG的設施、原產國以及3TG的礦場或原產地，該3TG用於向我們提供的任何部件或產品，用於所涵蓋的產品。
為降低風險而採取的步驟
我們打算採取以下步驟，改進進行的盡職調查，並進一步降低今後採購有利於武裝團體的3TG的任何風險：
1.繼續改進和更新我們的流程，瞄準合適的供應商，並重新調查供應商，以確認他們沒有將3TG納入我們的供應鏈。
2.繼續與供應商小組密切合作，以獲得銷售給霍尼韋爾的零部件、產品或服務中包含的3TG原產地的必要驗證信息，我們預計隨着(I)更多上游供應商從其各自的上游供應商收到必要的信息，以及(Ii)RMI的負責任的礦產保證流程繼續發展，並在確定製成品是否來自覆蓋的國家/地區方面提供更多可見性。
3.繼續在與直接材料供應商的新的或續簽的採購協議中包含3TG合規性條款，以表明霍尼韋爾對此類直接材料供應商將按照規則的要求與霍尼韋爾的RCOI和盡職調查措施進行合作的期望。
4.繼續引導我們的供應商獲取信息和培訓資源，努力提高回覆率，改進供應商調查問卷的內容。
5.繼續對照供應商響應數據分析支出數據，以確定不一致之處和供應商拓展工作的潛在重點領域。
關於前瞻性陳述的警告性聲明
本報告包含1934年證券交易法第21E節所指的“前瞻性陳述”。前瞻性陳述是指那些涉及管理層打算、期望、計劃、相信或預期未來將會或可能發生的活動、事件或發展的陳述。它們是根據管理層根據過去的經驗和趨勢、當前的經濟和行業狀況、預期的未來發展和其他相關因素而做出的假設和評估。它們不是對未來業績的保證，實際結果、發展和業務決策可能與我們的前瞻性陳述中所設想的大不相同。我們不承諾更新或修改我們的任何前瞻性陳述。我們的前瞻性聲明也會受到風險和不確定性的影響，包括新冠肺炎(CoronaVirus)大流行的影響，這些風險和不確定性可能會影響我們的近期和長期業績。這些前瞻性陳述應參考本報告和我們提交給證券交易委員會的其他文件中包含的信息，包括但不限於風險因素，以及管理層在提交給證券交易委員會的截至2020年12月31日的10-K表格年度報告、截至2021年3月31日的10-Q表格季度報告以及其他提交給證券交易委員會的文件中對財務狀況和經營結果的討論和分析中對趨勢和其他因素的描述。