EX-1.01 2 EX1-01.htm EX-1.01

附件1.01衝突礦產報告

Espey Mfg.& 電子公司(& Electronics Corp.)

衝突礦物 報告

截至 2020年12月31日的年度

這是Espey Mfg的Conflict Minerals報道。& 現提交截至2020年12月31日的年度報告，以遵守1934年證券交易法規則13P-1 (以下簡稱規則)。該規則由美國證券交易委員會(SEC)採納，目的是按照2010年“多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案”(Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act of 2010)的指示，實施與衝突礦產相關的報告和披露要求 。規則 對其製造的產品含有衝突礦物的證券交易委員會註冊人規定了某些報告義務，這些礦物對其產品的功能或生產是必要的 。衝突礦物定義為錫石、鈮鉭鐵礦、金、黑鎢礦 及其衍生物，在本評估中僅限於錫、鉭、鎢和金(3Tg)。

本披露是由Espey Mfg的管理層準備的。Espey是一家電力電子設計和原始設備製造(OEM)公司，在開發和提供用於軍事和惡劣環境應用的高可靠性產品方面有着悠久的歷史。 Espey是一家電力電子設計和原始設備製造(OEM)公司，在軍事和嚴酷的環境應用中使用的產品非常可靠。 Espey是一家電力電子設計和原始設備製造(OEM)公司。所有設計、製造和測試都在我們位於紐約12866巴爾斯頓大道233號薩拉託加温泉的150,000多平方英尺的設施中進行 。

在2020年1月1日至2020年12月31日的報告期內， Espey發現以下產品可能含有衝突礦物：

電源、電源轉換器、濾波器、電源變壓器、磁性組件、配電設備、UPS系統和大功率雷達系統。

該公司的盡職調查框架旨在 符合經濟合作與發展組織(“OECD”)關於受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈的盡職調查指南 以及衝突礦產的相關補充條款。此流程包含以下 五個步驟：

第一步：建立強有力的公司管理體系。

第二步：識別和評估供應鏈中的風險。

步驟3：設計並實施應對已識別風險的策略。

第四步：在確定的供應鏈節點對供應鏈盡職調查進行獨立的第三方審核 。

第五步：供應鏈盡職調查報告。

在進行RCOI盡職調查時，Espey向我們目前 和活躍的供應商發出信函，這些供應商提供可能含有衝突礦物的零部件或從事製造活動。這封 信解釋了SEC概述的規則，並懇請我們的供應商提交其完整的衝突材料報告 模板(CMRT)，該模板是由無衝突採購倡議(CFSI)開發的衝突礦物報告的行業標準模板。此郵件附帶以下文件，發送給所有活躍的Espey產品相關供應商：

第一步：建立強有力的公司管理體系。

Espey已建立管理體系，以遵守適用的 SEC規則。Espey管理團隊由戰略採購經理領導，包括來自採購、質量控制、工程和製造等相關職能 領域的主題專家團隊。戰略採購經理負責執行 衝突礦產合規戰略，並定期向高級管理層通報我們盡職調查的結果 。

關於OECD加強與供應商接觸的要求， Espey確保所有采購訂單都包含強制性的向下流動聲明，要求我們的供應商證明其含有衝突礦物的產品 不是從剛果民主共和國或任何鄰國採購的。Espey建立了由供應商文檔和相關記錄保留機制組成的嚴格合規性流程，以確保Espey能夠準確報告調查結果，支持外部 審核，並展示SEC合規性。

第二步：識別和評估供應鏈中的風險。

供應鏈團隊分析並確定了供應商，這些供應商在2020日曆年期間提供產品和零部件，或涉嫌從事具有 含有所製造產品的功能或生產所需的衝突礦物風險的製造活動。

步驟3：設計並實施應對已識別風險的策略。

Espey發佈了一份調查報告(Conflicent Minerals Reporting Template CMRT 6.01) 僅針對那些當前和活躍的供應商，這些供應商被確認為提供了產品和零部件，或者被懷疑在2020日曆年從事可能含有衝突礦物的製造活動。該調查用於確定 供應商使用了哪些衝突礦物，以及已確定使用的衝突礦物的來源。向供應商提供的信函 解釋了SEC概述的規則，並懇請我們的供應商提交其完整的衝突材料 報告模板(CMRT)，該模板是由無衝突採購 倡議(CFSI)開發的衝突礦物報告的行業標準模板。此郵件附帶以下文件，發送給所有活躍的Espey產品相關供應商：

作為我們盡職調查流程的一部分，Espey將繼續與我們的供應基地進行RCOI，方法是使用業界建立的衝突礦產報告模板收集和評估供應商的迴應。

作為Espey採購訂單流程要求的一部分，我們的供應商 如果其產品含有衝突礦物，則必須制定自己的政策，並對其供應基礎進行盡職調查 ，方法是維護與經濟合作與發展組織(OECD)盡職調查指南相一致的管理體系 受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈指南。

Espey相信只要有可能，就應與供應商建立並保持長期關係 。但是，如果Espey確定供應商存在風險，或者存在合理的風險，認為其可能違反本政策，則Espey應要求供應商採取適當的糾正措施計劃，以消除來源並轉移到無衝突的來源 。如果沒有采取適當的行動，Espey應從符合要求的替代供應來源採購產品。此外， 如果Espey確定我們產品線中的任何組件包含來自“無衝突”礦山或設施的礦物 ，則Espey應過渡到“無衝突”產品。因此，Espey應全面披露並遵守 任何和所有SEC報告要求。

第四步：對供應鏈中已確定的點進行獨立的第三方盡職審核。

Espey與3TG冶煉廠和精煉廠沒有任何直接關係， 我們也不會對為我們的供應鏈提供3TG組件的這些實體進行直接審計。將材料追溯到其 原產地是我們供應鏈中負責任採購的一個複雜方面。通過與我們的供應商採取聯合行業計劃和推廣 計劃，Espey已確定我們供應鏈中的冶煉廠和精煉廠代表了可獲得的最合理的 已知原產地信息。

第五步：供應鏈盡職調查報告。

公司的SD表格和本報告可通過公司網站www.espey.com的投資者欄目 公開獲取

Espey對我們與SEC定義的“衝突礦物”相關的產品進行了分析，包括錫、鉭、鎢和金(3TG)，根據Espey合理的原產國查詢(RCOI)努力，Espey已經確定我們已經進行了盡職調查並評估了風險，但由於我們供應鏈的複雜性和我們對分銷網絡的高度依賴，Espey無法確定 我們是剛果民主共和國人。Espey將努力確保來自衝突地區的礦產不會進入我們的供應鏈，包括為所有可能來自衝突地區或鄰近國家的材料申請 可靠的原產地證書。Espey已 確保了合規的供應鏈，並將繼續執行和審核我們的流程，如上所述。

為支持這一聲明，Espey提供了 支持指標，概述了我們盡職調查的結果。Espey確定了提供的產品 納入我們最終產品的關鍵供應商。利用該標準，我們確定了270家選定進行審核的供應商，並向所有270家供應商發放了Conflicent Minerals 報告模板CMRT 6.01。在供應商中，Espey的初始回覆率為52.2%，佔此期間收到的材料的51.9%(表1)。為了實現這些結果，Espey利用供應商響應，將供應商網站 擴展到通過上一報告期認證的頂級供應商。

證物1

如上所述，Espey RCOI盡職調查工作包括利用無衝突採購計劃(CFSI)建立的 標準衝突礦產報告模板(CMRT)，這些模板 和相關信息被傳達給我們的供應商，並從我們的供應商返回，使Espey能夠以以下 方式對270家供應商進行評估(附件2)：

附件2

儘管Espey沒有收到供應商100%的回覆率， 我們的理解是，我們符合美國證券交易委員會2020日曆年的報告和披露要求。

作為我們盡職調查流程的一部分，Espey將繼續與我們的供應基地進行RCOI，方法是使用業界建立的衝突礦產報告模板收集和評估供應商的迴應。

隨着我們繼續加強我們的盡職調查計劃，Espey將採取 以下步驟，以繼續降低任何可能支持剛果民主共和國或鄰近國家的武裝團體並使其受益的風險 ：