附件1.01

Under Armour，Inc.的衝突礦產報告

概述

這是Under Armour，Inc.(“Under Armour”，“公司”或“我們”，“我們”或“我們”)根據多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法第1502條(“第1502條”)和1934年證券交易法第13P-1條(“第13P-1條”)提交的2020歷年衝突礦物報告，該報告要求Under Armour執行某些程序，並披露有關衝突礦物的使用和來源的信息(如果這些礦物這些規則涵蓋的礦物通常被稱為“衝突礦物”，包括錫、鉭、鎢和金(統稱為“3TG”)。

我們的主要業務是為男性、女性和青少年開發、營銷和分銷品牌表演服裝、鞋類和配飾。該品牌的性能服裝和鞋類設計了多種設計和風格，幾乎可以在任何氣候下穿着，為傳統產品提供了一種性能替代方案。我們的產品銷往世界各地，從青年到職業運動員，在世界各地的運動場上，以及生活方式活躍的消費者，都穿着我們的產品。

服裝

我們的服裝有多種款式和合身，旨在提高舒適性和機動性，調節體温，提高性能，而不受天氣條件的影響。我們的服裝旨在用各種創新技術和產品風格設計和銷售的高性能替代面料來取代運動和健身領域的傳統非高性能面料。

鞋類

鞋類主要包括跑步、籃球、劃線運動、滑梯、訓練和户外運動等產品。

附件

配件主要包括運動性能手套、包、頭飾和運動面罩的銷售。

特許產品

我們與授權廠商簽訂了開發某些Unmour Armour服裝、配件和設備的協議。為了保持一致的質量和性能，我們的產品、營銷、銷售和質量保證團隊幾乎參與了設計和上市過程的所有步驟，以保持品牌和合規性標準和一致性。在2020年，我們的被許可方提供了大學服裝和配飾、嬰兒和青少年服裝、隊服、襪子、水瓶、眼鏡和其他特定的硬商品設備，這些設備具有與我們其他產品類似的性能優勢和功能。

合理的原產國調查

Under Armour進行了初步評估，確定其某些產品可能含有衝突礦物。根據這一評估，Under Armour根據第1502節和規則13P-1進行了“合理原產國調查”(“RCOI”)，以確定2020年1月1日之後其供應鏈中的哪些產品確實含有衝突礦物，以及這些礦物是來自剛果民主共和國或鄰國(“受覆蓋國家”)，還是來自回收或廢料來源。作為RCOI進程的結果，Under Armour真誠地得出結論，在2020年期間，衝突礦物對於其提供的某些產品、部件或組件的功能或生產是必要的，這些礦物來自全球供應基地，而對這些礦物來源的瞭解不足以確定其來源。

盡職調查

於2020年，根據規則13P-1，Under Armour於2020年2月至2020年4月期間進行盡職調查，以確定受影響產品及其供應商、本公司產品供應中衝突礦物的來源、是否有任何礦物來自所涵蓋國家，並確定Under Armour供應鏈中的冶煉廠/精煉廠。

Under Armour的盡職調查措施在所有實質性方面都符合OECD關於受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈的盡職調查指南，第三版(“OECD框架”)以及針對每種衝突礦產的相關補充。這一過程包括在整個供應基地建立衝突礦物意識，並調查已知或可能提供含有金屬和(或)衝突礦物產品的所有供應商。

Under Armour在供應鏈中佔據“下游”位置，並遵循經合組織框架(OECD Framework)對下游公司概述的原則，與冶煉廠或煉油廠沒有直接關係。在這種情況下，“下游”指的是從冶煉廠和煉油廠到產品批發商和零售商的供應鏈；它包括像我們這樣的公司，以及產品和零部件製造商和零售商。

作為下游採購商，Under Armour的盡職調查不能就其產品中任何衝突礦物的來源和保管鏈提供絕對保證。Under Armour在很大程度上依賴於從供應商那裏收集的信息，這些信息可能不準確或不完整。Under Armour根據經合組織框架開展的活動概述如下。

第一步：建立強有力的公司管理體系：

通過並承諾對來自受衝突影響和高風險地區的礦產實行供應鏈政策：Under Armour正在更新其衝突礦產政策，以表明其承諾按照經合組織框架進行負責任的採購。

構建內部管理系統以支持供應鏈盡職調查：Under Armour有一個治理模式來監督其衝突礦產合規計劃的實施和持續管理。治理結構由核心團隊組成，核心團隊由產品安全與合規組成員組成，高級管理層包括首席運營官。

建立對礦產供應鏈的控制和透明度體系：Under Armour每年評估供應鏈中的零部件和供應商是否存在潛在的衝突礦產風險。供應商協議要求供應商和許可證持有人提供有關其使用和衝突礦物來源的信息。Under Armour參與了一個行業協會，以提高供應鏈的透明度。Under Armour還記錄關鍵的計劃決策、流程和程序。安德瑪(Under Armour)將衝突礦物記錄保存了五年。

加強公司與供應商的接觸：Under Armour向所有一級供應商傳達其關於衝突礦產的政策，並建立對供應商衝突礦產計劃的期望，以提高其供應鏈的透明度。

建立公司層面的申訴機制：Under Armour正在評估在其網站上提供24小時監測反饋機制，供所有感興趣的各方提供信息或表達他們對Under Armour採購和在其產品中使用衝突礦物的關切。

步驟2：識別和評估供應鏈中的風險：

識別高風險零部件和供應商：Under Armour每年都會分析零部件或產品中的衝突礦物，並評估它們含有來自受影響地區的衝突礦物的風險。

調查供應商：Under Armour要求供應商根據負責任的礦產倡議衝突礦產報告模板(“CMRT”)完成調查。供應商保證，他們將負責任地採購，並每年報告衝突礦物。

收集和審核供應商的回覆：Under Armour審核調查回覆，確認其完整性和充分性，並在必要時與供應商跟進。根據這項審查，每個調查都被分配了衝突礦物狀態，該狀態將供應商分類成組，用於內部報告、供應商培訓和補救目的。

彙總供應商調查答覆：Under Armour審查彙總的供應商調查答覆，並向核心團隊成員報告關鍵指標，作為衝突礦產報告流程的一部分。

審查和評估冶煉廠信息：Under Armour對冶煉廠信息摘要進行審查，以確定冶煉廠是否被認證為符合、活躍或存在經合組織框架所定義的“危險信號”。為了確定每個冶煉廠的衝突狀態，Under Armour依靠負責任的礦產倡議(RMI)提供的信息。RMI在確認具體信息(包括冶煉廠/精煉廠可能為其運營購買的3TG原產地)後，進行基於風險的評估，以證明全球冶煉廠和精煉廠符合或活躍。RMI向公眾公佈已被RMI認證為符合或活躍的冶煉廠/精煉廠名單。

第3步：設計並實施應對已識別風險的策略：

向指定的高級管理層報告調查結果，概述所收集的信息以及供應鏈風險評估中確定的實際和潛在風險：Under Armour定期完成經合組織的差距分析，向高級管理層總結已查明的風險和差距，並提出降低風險和縮小差距的建議行動計劃。

制定並通過風險管理計劃：Under Armour維持一項風險緩解戰略，目標是系統地降低接觸衝突礦產風險的程度和發生風險的可能性，並監督其執行情況。對於不經常增加新供應商的情況，Under Armour要求供應商承認衝突礦物報告的年度要求。

實施風險管理計劃，監控和跟蹤風險緩解的績效，向指定的高級管理層彙報，並在緩解嘗試失敗後考慮暫停或終止與供應商的接觸：Under Armour年復一年地通過繼續縮小其批准的供應商的範圍來成熟其風險緩解，這些供應商一致遵守Armour的年度報告要求，並始終報告主要符合Armour的冶煉廠。此外，Under Armour繼續以系統和深思熟慮的方式整合其政策和程序，並有能力定期獲取、維護和檢索關鍵數據。*此外，Under Armour繼續以系統和深思熟慮的方式整合其政策和程序，並有能力定期獲取、維護和檢索關鍵數據

對需要緩解的風險或在情況改變後進行額外的事實和風險評估：Under Armour重新制定的風險管理計劃將包括對任何已發現的風險或環境變化進行額外的實況調查和風險評估，作為Under Armour對其衝突礦物合規計劃的年度審查的一部分。

第四步：對冶煉廠/精煉廠的盡職調查做法進行獨立的第三方審計：

基於其在供應鏈中的地位，Under Armour不能直接對冶煉廠/精煉商的盡職調查做法進行審計，並將繼續依賴RMI等組織提供合規冶煉廠的信息。

步驟5：每年提交供應鏈盡職調查報告：

每年報告或在可行的情況下將關於受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查的其他信息納入年度可持續性或企業責任報告：Under Armour每年總結、審查和批准合規結果，填寫專門披露和衝突礦產報告的表格，並及時向美國證券交易委員會提交本報告。

2020年，上述盡職調查程序產生了以下斷言：

Under Armour無法確定和描述用於加工其產品功能或生產所需的衝突礦物的所有設施。

在答覆Under Armour的詢問時，某些供應商在答覆中表示，提供的信息是公司或部門一級的信息，不包括冶煉廠名單；因此，Under Armour無法確定其來源國。

根據經合組織關於下游公司的框架，在Armour的努力下，以儘可能具體的方式確定必要的衝突礦物的礦場或原產地，包括上述盡職調查措施。這包括審查據報道的冶煉廠是否有供應。

Under Armour的直接供應商鏈經核實符合負責任的礦產保證流程(“RMAP”)評估協議。這些盡職調查措施的結果並不是決定性的。

合理的原產國查詢結果

基於上述流程，Under Armour實現了96%的響應率，突顯了該公司對衝突礦產計劃和盡職調查過程的持續承諾。結果如下：

Under Armour從其合理的原產國調查中獲得了以下結果：

根據上述過程，Under Armour收到了28家直接材料供應商的回覆，佔其2020年製成品所用供應商調查的96%。

根據Under Armour在2020年1月1日至2020年12月31日期間使用的供應商提供的信息，Under Armour認為，可能用於加工Under Armour範圍內產品中的3TG的設施包括以下所述的冶煉廠和精煉廠：

*供應商的迴應包括符合標準、已知、活躍和未知的冶煉廠，但基於缺乏關於未知冶煉廠的可靠信息，只包括符合標準、活躍和已知的冶煉廠。

Under Armour認為，可能用於加工Under Armour產品中的3TG的設施包括下面附錄I所列的冶煉廠和精煉廠。供應商的答覆包括合格冶煉廠、活躍冶煉廠、已知冶煉廠和未知冶煉廠，但由於缺乏關於未知冶煉廠的可靠信息，因此只包括符合冶煉廠、活躍冶煉廠和已知冶煉廠。

“合規”指的是所有不符合RMAP評估協議的冶煉廠或煉廠。那些“正在進行重新審核”的冶煉廠和煉廠仍被認為是符合RMAP的。“積極”是指參加RMAP的冶煉廠或煉油廠已承諾接受審核或正在參與其中一項交叉認可的認證計劃。冶煉廠和煉油廠在提交簽署的保密信息交換協議(審計方協議)並提交盡職調查清單後，即被確定為RMAP中的活躍企業。如果冶煉廠或精煉廠以前是RMAP流程的一部分，則將其列為“已知”

不再認證為合規性，也不再標識為活動狀態。下表中反映的狀態信息是截至2021年4月27日的最新狀態信息。

 

由於Under Armour在供應鏈中的地位(如本衝突礦產報告前面所述)，Under Armour依賴其供應商提供準確的冶煉或精煉信息，其RCOI和盡職調查措施不能提供關於其範圍內產品中所含必要3TG礦物的來源和保管鏈的確定性。此外，表中反映的合規狀態僅基於RMI公開提供的信息，未經Under Armour獨立核實。

附錄一-更新冶煉廠