NPort-P:文件管理器信息
文件服務器CIK | 0001100663 |
文件管理器CCC |
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FILER投資公司類型 | |
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系列ID | S000004346 |
班級(合同)ID | C000012076 |
美國
美國證券交易委員會 華盛頓特區20549 表格nPort-P 投資組合月度報告 |
文件服務器CIK | 0001100663 |
文件管理器CCC |
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FILER投資公司類型 | |
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系列ID | S000004346 |
班級(合同)ID | C000012076 |
A.註冊人姓名 | IShares Trust |
B.註冊人投資公司法文件編號:(如811-_) | 811-09729 |
C.註冊人的CIK號 | 0001100663 |
D.註冊人的雷 | 5493000860OXIC4B5K91 |
街道地址1 | 霍華德街400號 |
街道地址2 | |
城市 | 舊金山 |
述明(如適用的話) |
加利福尼亞州
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外國(如適用) |
美利堅合眾國
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郵編/郵政編碼 | 94105 |
電話號碼 | 800-474-2737 |
A.系列名稱。 | IShares Russell 1000 Growth ETF |
B.Edgar系列標識符(如果有)。 | S000004346 |
C.系列的雷。 | 549300H1KWQVEKI25E14 |
A.會計年終日期。 | 2020-03-31 |
B.報告信息的日期。 | 2020-03-31 |
基金是否預計這將是其在Form N Port上的最後申請? | 是 否 |
報告基金及其合併子公司的以下信息。 |
A.總資產,包括D部分報告的可歸因於雜項證券的資產。 | 46109197922.78 |
B.總負債。 | 3659221271.49 |
C.淨資產。 | 42449976651.29 |
A.D部分報告的可歸屬於雜項證券的資產。 | 0.00000000 |
B.投資於受控外國公司的資產,目的是投資於某些類型的工具,如但不限於大宗商品。 | 0.00000000 |
C.根據S-X條例第6-04(13)(A)條報告的可歸因於應付票據、債券和類似債務應付金額的借款[17 CFR 210.6-04(13)(A)].
一年內應付的款項。 | |
銀行或其他金融機構借款。 | 0.00000000 |
受控公司。 | 0.00000000 |
其他分支機構。 | 0.00000000 |
其他。 | 0.00000000 |
一年後應支付的金額。 | |
銀行或其他金融機構借款。 | 0.00000000 |
受控公司。 | 0.00000000 |
其他分支機構。 | 0.00000000 |
其他。 | 0.00000000 |
D.購買的投資應付賬款(I)延遲交付、發行時或其他確定承諾基礎上,或(Ii)備用承諾基礎上購買的投資應付賬款。
(I)在延遲交貨、簽發時或其他確定承諾的基礎上: | 0.00000000 |
(二)待命承諾: | 0.00000000 |
E.基金髮行的已發行優先股的清算優先權。 | 0.00000000 |
F.C和D部分未報告的現金和現金等價物。 | 9012034.38000000 |
如果基金前三個月債務證券頭寸的平均值(合計 )超過基金資產淨值的25%或更多,請提供:
C.信用利差風險(SDV01、CR01或CS01)。提供因信用利差變化1個基點而導致的投資組合價值變化 ,該變化適用於按投資級和非投資級風險敞口彙總的期權調整利差 ,期限分別為3個月、1年、5年、10年和30年。
投資級。 | |
成熟期。 | |
3個月。 | |
一年。 | |
5年。 | |
十年。 | |
三十年。 | |
非投資級。 | |
成熟期。 | |
3個月。 | |
一年。 | |
5年。 | |
十年。 | |
三十年。 |
就第B.3.項而言,按以下各項的絕對值之和計算價值:
(I)每個債務證券的價值,
(br}(二)每個掉期的名義價值,包括但不限於總回報掉期、利率掉期和信用違約掉期,其標的參考資產為債務證券或利率;
(Iii)標的參考資產為債務證券或利率的每份期貨合約的名義價值;及
(Iv)標的參考資產為第(I)、(Ii)或(Iii)款所述資產的任何期權經增量調整後的名義價值。
對於基金沒有風險敞口的到期日,報告零。對於在(A)和(B)中列出的任何期限之間的風險敞口,使用線性插值來近似暴露於上述每個期限。對於上述期限範圍以外的風險敞口,包括最近期限的風險敞口。
A.為任何證券借貸交易中的每個借款人提供以下信息:
借款人信息記錄:1 | |
一、借款人姓名。 | 高盛公司(Goldman Sachs&Co.) |
二、借款人的雷(如果有) | FOR8UP27PHTHYVLBNG30 |
三、借給借款人的所有證券的總價值。 | 295061587.39000000 |
借款人信息記錄:2 | |
一、借款人姓名。 | 道富銀行信託公司 |
二、借款人的雷(如果有) | 571474TGEMMWANRLN572 |
三、借給借款人的所有證券的總價值。 | 144056.70000000 |
借款人信息記錄:3 | |
一、借款人姓名。 | SG America Securities LLC |
二、借款人的雷(如果有) | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
三、借給借款人的所有證券的總價值。 | 30056886.12000000 |
借款人信息記錄:4 | |
一、借款人姓名。 | 瑞銀證券有限責任公司 |
二、借款人的雷(如果有) | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
三、借給借款人的所有證券的總價值。 | 23307988.37000000 |
借款人信息記錄:5 | |
一、借款人姓名。 | 瑞士信貸集團都柏林分行 |
二、借款人的雷(如果有) | ANGGYXNX0JLX3X63JN86 |
三、借給借款人的所有證券的總價值。 | 65545242.82000000 |
借款人信息記錄:6 | |
一、借款人姓名。 | 滙豐銀行(HSBC Bank PLC) |
二、借款人的雷(如果有) | MP6I5ZYZBEU3UXPYFY54 |
三、借給借款人的所有證券的總價值。 | 15335363.40000000 |
借款人信息記錄:7 | |
一、借款人姓名。 | 摩根士丹利有限責任公司 |
二、借款人的雷(如果有) | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
三、借給借款人的所有證券的總價值。 | 230604932.80000000 |
借款人信息記錄:8 | |
一、借款人姓名。 | 瑞銀集團(UBS AG) |
二、借款人的雷(如果有) | BFM8T61CT2L1QCEMIK50 |
三、借給借款人的所有證券的總價值。 | 108344396.85000000 |
借款人信息記錄:9 | |
一、借款人姓名。 | Virtu America,LLC |
二、借款人的雷(如果有) | 549300RA02N3BNSWBV74 |
三、借給借款人的所有證券的總價值。 | 2179226.00000000 |
借款人信息記錄:10 | |
一、借款人姓名。 | Citadel Clearing LLC |
二、借款人的雷(如果有) | 5493001I7IJ4CW6Q9N27 |
三、借給借款人的所有證券的總價值。 | 16086562.08000000 |
借款人信息記錄:11 | |
一、借款人姓名。 | Natixis Securities America LLC |
二、借款人的雷(如果有) | 549300L8G1E7ZHVEOG75 |
三、借給借款人的所有證券的總價值。 | 9897568.72000000 |
借款人信息記錄:12 | |
一、借款人姓名。 | 野村證券國際公司。 |
二、借款人的雷(如果有) | OXTKY6Q8X53C9ILVV871 |
三、借給借款人的所有證券的總價值。 | 3465481.01000000 |
借款人信息記錄:13 | |
一、借款人姓名。 | 國家金融服務有限責任公司 |
二、借款人的雷(如果有) | 549300JRHF1MHHWUAW04 |
三、借給借款人的所有證券的總價值。 | 1241418.80000000 |
借款人信息記錄:14 | |
一、借款人姓名。 | 傑富瑞有限責任公司 |
二、借款人的雷(如果有) | 58PU97L1C0WSRCWADL48 |
三、借給借款人的所有證券的總價值。 | 232002.66000000 |
借款人信息記錄:15 | |
一、借款人姓名。 | 美國銀行證券公司 |
二、借款人的雷(如果有) | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
三、借給借款人的所有證券的總價值。 | 91807972.90000000 |
借款人信息記錄:16 | |
一、借款人姓名。 | 摩根大通證券有限責任公司 |
二、借款人的雷(如果有) | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
三、借給借款人的所有證券的總價值。 | 246469787.45000000 |
借款人信息記錄:17 | |
一、借款人姓名。 | 巴克萊銀行(Barclays Bank PLC) |
二、借款人的雷(如果有) | G5GSEF7VJP5I7OUK5573 |
三、借給借款人的所有證券的總價值。 | 31993964.19000000 |
借款人信息記錄:18 | |
一、借款人姓名。 | 巴克萊資本公司(Barclays Capital Inc.) |
二、借款人的雷(如果有) | AC28XWWI3WIBK2824319 |
三、借給借款人的所有證券的總價值。 | 55400689.64000000 |
借款人信息記錄:19 | |
一、借款人姓名。 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
二、借款人的雷(如果有) | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
三、借給借款人的所有證券的總價值。 | 6785754.00000000 |
借款人信息記錄:20 | |
一、借款人姓名。 | 花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.) |
二、借款人的雷(如果有) | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
三、借給借款人的所有證券的總價值。 | 154622593.52000000 |
借款人信息記錄:21 | |
一、借款人姓名。 | 富國銀行(Wells Fargo Bank),全國協會 |
二、借款人的雷(如果有) | KB1H1DSPRFMYMCUFXT09 |
三、借給借款人的所有證券的總價值。 | 106977709.97000000 |
借款人信息記錄:22 | |
一、借款人姓名。 | 瑞士信貸證券(美國)有限責任公司 |
二、借款人的雷(如果有) | 1V8Y6QCX6YMJ2OELII46 |
三、借給借款人的所有證券的總價值。 | 11475752.06500000 |
借款人信息記錄:23 | |
一、借款人姓名。 | 富國證券有限責任公司 |
二、借款人的雷(如果有) | VYVCKR63DVZZN70PB21 |
三、借給借款人的所有證券的總價值。 | 10029701.37000000 |
借款人信息記錄:24 | |
一、借款人姓名。 | 法國巴黎銀行證券公司 |
二、借款人的雷(如果有) | RCNB60OTYUAMMP879YW96 |
三、借給借款人的所有證券的總價值。 | 6460078.54000000 |
借款人信息記錄:25 | |
一、借款人姓名。 | 法國巴黎銀行大宗經紀國際有限公司 |
二、借款人的雷(如果有) | 549300KUN9K9K32C6D97 |
三、借給借款人的所有證券的總價值。 | 208994401.04000000 |
借款人信息記錄:26 | |
一、借款人姓名。 | ING金融市場有限責任公司 |
二、借款人的雷(如果有) | KBVRJ5K57JZ3E2AVWX40 |
三、借給借款人的所有證券的總價值。 | 119735.00000000 |
借款人信息記錄:27 | |
一、借款人姓名。 | Scotia Capital(USA)Inc. |
二、借款人的雷(如果有) | 549300BLWPABP1VNME36 |
三、借給借款人的所有證券的總價值。 | 1899876.00000000 |
是否有證券借貸交易對手提供非現金抵押品? | 是 否 |
A.基金在過去三個月的每月總申報表。如果基金是多類別基金,則 報告每個類別的回報。此類返還應按照表格N-1A第 項26(B)(1)項、表格N-2第4項分項1的説明13或表格N-3第26(B)(I)項(視何者適用而定)中概述的方法計算。
月度總退貨記錄: 1 | |
基金前三個月的月度總回報-1個月。 | 2.21000000 |
基金前三個月的月度總回報-2個月。 | -6.83000000 |
基金前三個月的月度總回報-3個月。 | -9.85000000 |
B.報告退貨的類別的類別標識號(如果有)。 | C000012076 |
C.前三個月的每月淨實現收益 (虧損)和可歸因於衍生品的未實現增值(或折舊)淨變化 分別為: 商品合約、信用合約、股權合約、外匯合約、利率合約和其他合約。 在每個此類資產類別中,進一步報告下列每種衍生品工具的相同信息 :遠期、 期貨、期權、掉期、掉期以美元 美元報告。虧損和折舊應報告為負數 。
資產類別。 | 股權合同 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化-1個月 | -1059441.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化-2個月 | -15339867.27000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | -24066336.05000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化-3個月 | 13607273.38000000 |
儀器類型。 | 未來 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化-1個月 | -1059441.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化-2個月 | -15339867.27000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | -24066336.05000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化-3個月 | 13607273.38000000 |
前三個月的每月已實現淨收益(虧損)和未實現增值淨變化
(或折舊)可歸因於衍生品以外的投資。以美元為單位進行報告。損失和折舊應
報告為負數。
1個月
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 608263613.60000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化-1個月 | 462448450.54000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 239765011.15000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化-2個月 | -3698225538.91000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 162975051.54000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化-3個月 | -4772461358.58000000 |
提供在之前 三個月的每個月內基金份額的銷售和 贖回/回購的合計美元金額。如果基金股票以綜合帳户形式持有, 為了計算基金的銷售、贖回和 回購,請使用此類綜合帳户的淨銷售額或贖回/回購 。本項下報告的金額應 在扣除任何前端銷售負荷之後、 遞延或或有遞延銷售負荷或費用扣除 之前。出售的股份應包括基金出售給 註冊單位投資信託基金的股份。對於合併和其他 收購,將基金收購另一家投資公司的資產或 個人控股公司的資產以換取自己的股份的任何交易計入出售的股票價值中。對於 清算,在贖回的股票價值中包括基金清算其全部或部分資產的任何 交易。 交易所被定義為贖回或回購 一隻基金或系列的股票,並將全部或部分收益 投資於同一投資系列 公司中另一隻基金或系列的股票。 交易所被定義為贖回或回購 一隻基金或系列的股票,並將全部或部分收益投資於同一投資系列 公司的另一隻基金或系列的股票。 |
1個月 |
A.出售股份的總資產淨值(包括交易所,但不包括股息和分派的再投資)。 | 739555753.06000000 |
B.與股息和分配的再投資相關的出售股票的總資產淨值。 | 0.00000000 |
C.贖回或回購股份的總資產淨值,包括交易所。 | 1044181577.46000000 |
2個月 |
A.出售股份的總資產淨值(包括交易所,但不包括股息和分派的再投資)。 | 257823488.22000000 |
B.與股息和分配的再投資相關的出售股票的總資產淨值。 | 0.00000000 |
C.贖回或回購股份的總資產淨值,包括交易所。 | 423829353.94000000 |
3個月 |
A.出售股份的總資產淨值(包括交易所,但不包括股息和分派的再投資)。 | 1149618220.40000000 |
B.與股息和分配的再投資相關的出售股票的總資產淨值。 | 0.00000000 |
C.贖回或回購股份的總資產淨值,包括交易所。 | 658622531.30000000 |
A.如果適用,提供基金當前高流動性的最低投資額。 | |
B.如果適用,提供在報告期內基金在高流動性投資中的持有量低於基金高流動性投資最低限額的天數。 | |
C.在報告期內,基金高流動性的最低投資額是否發生了變化? | 是 否 不適用 |
對於開放式管理投資公司的組合投資,提供 基金的高流動性投資的百分比,該基金已分離以涵蓋或承諾 滿足與規則22E-4規定的 以下類別的衍生品交易相關的保證金要求[17 CFR 270.22E-4]:
(1)流動性適度的投資 | |
(2)流動性較差的投資 | |
(3)非流動性投資 | |
分類 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Salesforce.com Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | RCGZFPDMRW58VJ54VR07 |
C.發行名稱或投資説明。 | Salesforce.com Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 79466L302 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US79466L3024 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2735842.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 393906531.16000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.927931090270 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | SolarWinds公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | SolarWinds公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 83417Q105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US83417Q1058 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 41636.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 652436.12000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.001536952835 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 504041.22000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | SPIRIT航空系統控股公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | SPIRIT航空系統控股公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 848574109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8485741099 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 298151.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 7134753.43000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.016807437819 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Cheniere Energy Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | MIHC87W9WTYSYZWV1J40 |
C.發行名稱或投資説明。 | Cheniere Energy Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 16411R208 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US16411R2085 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 440090.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 14743015.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.034730325345 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 10512300.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | RealPage Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493001RSFZX4122A604 |
C.發行名稱或投資説明。 | RealPage Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 75606N109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US75606N1090 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 255318.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 13513981.74000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.031835074612 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 13435380.69000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | AMC網絡公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300VGG9K75226LR46 |
C.發行名稱或投資説明。 | AMC網絡公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 00164V103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US00164V1035 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 134295.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3264711.45000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.007690726138 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 2333760.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 洛克希德·馬丁公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | DPRBOZP0K5RM2YE8UU08 |
C.發行名稱或投資説明。 | 洛克希德·馬丁公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 539830109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5398301094 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 805627.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 273067271.65000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.643268367125 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 萬豪國際公司/MD |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 225YDZ14ZO8E1TXUSU86 |
C.發行名稱或投資説明。 | 萬豪國際公司/MD |
D.CUSIP(如果有)。 | 571903202 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5719032022 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 896420.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 67061180.20000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.157976954265 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Roku Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300KR6ITU0YIR1T71 |
C.發行名稱或投資説明。 | Roku Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 77543R102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US77543R1023 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 278016.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 24320839.68000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.057292940063 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 11894830.56000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 敏鋭品牌公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 敏鋭品牌公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 00508Y102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US00508Y1029 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 31351.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2685526.66000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.006326332478 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 1119833.18000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Insulet公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300TZTYD2PYN92D43 |
C.發行名稱或投資説明。 | Insulet公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 45784P101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US45784P1012 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 192642.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 31916926.56000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.075187147503 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 28086073.60000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 拖拉機供應公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300OJ9VZZRO6I137 |
C.發行名稱或投資説明。 | 拖拉機供應公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 892356106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8923561067 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 388410.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 32840065.50000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.077361798734 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 161321.40000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | VF公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | CWAJJ9DJ5Z7P057HV541 |
C.發行名稱或投資説明。 | VF公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 918204108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9182041080 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1004617.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 54329687.36000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.127985199629 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 自適應生物技術公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300ZTF7OT1FW66Q96 |
C.發行名稱或投資説明。 | 自適應生物技術公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 00650F109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US00650F1093 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 154126.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4281620.28000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.010086272402 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 30558.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 現代公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300EI6OKH5K5Q2G38 |
C.發行名稱或投資説明。 | 現代公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 60770K107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US60770K1079 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 662678.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 19847206.10000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.046754339261 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 9990840.80000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Zscaler Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Zscaler Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 98980G102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US98980G1022 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 225888.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 13747543.68000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.032385279720 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 9610280.88000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 嘉信理財/The |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300VSGCJ7E698NM85 |
C.發行名稱或投資説明。 | 嘉信理財/The |
D.CUSIP(如果有)。 | 808513105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8085131055 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2249138.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 75616019.56000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.178129708247 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 巴克斯特國際公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | J5OIVXX3P24RJRW5CK77 |
C.發行名稱或投資説明。 | 巴克斯特國際公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 071813109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0718131099 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 740805.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 60145957.95000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.141686669097 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 西屋空氣制動技術公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 06BTX5UWZD0GQ5N5Y745 |
C.發行名稱或投資説明。 | 西屋空氣制動技術公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 929740108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9297401088 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 156963.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 7554629.19000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.017796544982 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 178081.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Alexion製藥公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | M1YXUZR0EIMU8T0EM75 |
C.發行名稱或投資説明。 | Alexion製藥公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 015351109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0153511094 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 526421.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 47267341.59000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.111348333541 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 3726285.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 賽奇治療公司(Sage Treateutics Inc.) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493000JX4BJS9W6CN35 |
C.發行名稱或投資説明。 | 賽奇治療公司(Sage Treateutics Inc.) |
D.CUSIP(如果有)。 | 78667J108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US78667J1088 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 156679.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4499820.88000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.010600290589 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 蘋果公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | HWUPKR0MPOU8FGXBT394 |
C.發行名稱或投資説明。 | 蘋果公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 037833100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0378331005 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 13432446.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3415736693.34000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 8.046498403047 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | PTC Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 54930050SSMU8SKDJ030 |
C.發行名稱或投資説明。 | PTC Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 69370C100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US69370C1009 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 338637.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 20727970.77000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.048829168836 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 30605.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 南方銅業公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 2549007U6NAP46Q9TU15 |
C.發行名稱或投資説明。 | 南方銅業公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 84265V105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US84265V1052 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 186933.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 5264033.28000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.012400556361 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Old Dominion貨運公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5299009TWK32WE417T96 |
C.發行名稱或投資説明。 | Old Dominion貨運公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 679580100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US6795801009 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 132912.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 17446029.12000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.041097853276 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 5913000.48000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Lennar公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Lennar公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 526057302 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國5260573028 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 105.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3036.60000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.000007153360 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | OutFront Media Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300RZWDYU5722I639 |
C.發行名稱或投資説明。 | OutFront Media Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 69007J106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US69007J1060 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 44917.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 605481.16000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.001426340384 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 特斯拉公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 54930043XZGB27CTOV49 |
C.發行名稱或投資説明。 | 特斯拉公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 88160R101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US88160R1014 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 469907.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 246231268.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.580050420339 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 174380388.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Brookfield Property REIT Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300K1JD1LDRNBET48 |
C.發行名稱或投資説明。 | Brookfield Property REIT Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 11282X103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US11282X1037 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 206465.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1752887.85000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.004129302271 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 212453.76000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | AO Smith公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300XG4US7UJNECY36 |
C.發行名稱或投資説明。 | AO Smith公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 831865209 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8318652091 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 71327.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2696873.87000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.006353063258 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | CoS Inc.的Interpublic Group of Cos Inc./The |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493008IUOJ5VWTRC333 |
C.發行名稱或投資説明。 | CoS Inc.的Interpublic Group of Cos Inc./The |
D.CUSIP(如果有)。 | 460690100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4606901001 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 107888.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1746706.72000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.004114741297 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 奧馳亞集團(Altria Group Inc.) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | XSGZFLO9YTNO9VCQV219 |
C.發行名稱或投資説明。 | 奧馳亞集團(Altria Group Inc.) |
D.CUSIP(如果有)。 | 02209S103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US02209S1033 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2972604.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 114950596.68000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.270790718271 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | PPD公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | PPD公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 69355F102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US69355F1021 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 130199.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2318844.19000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.005462533487 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 捷藍航空公司(JetBlue Airways Corp) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 54930070J9H97ZO93T57 |
C.發行名稱或投資説明。 | 捷藍航空公司(JetBlue Airways Corp) |
D.CUSIP(如果有)。 | 477143101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國4771431016 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 108336.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 969607.20000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.002284117157 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 508010.95000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 美國住宅4個租房 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300ZJUO7A58PNUW40 |
C.發行名稱或投資説明。 | 美國住宅4個租房 |
D.CUSIP(如果有)。 | 02665T306 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US02665T3068 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 355003.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 8236069.60000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.019401823627 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 百思買公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | HL5XPTVRV0O8TUN5LL90 |
C.發行名稱或投資説明。 | 百思買公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 086516101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0865161014 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 151916.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 8659212.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.020398626060 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 百事公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | FJSUNZKFNQ5YPJ5OT455 |
C.發行名稱或投資説明。 | 百事公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 713448108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7134481081 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3833641.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 460420284.10000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.084618462531 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 雅培實驗室 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | HQD377W2YR662HK5JX27 |
C.發行名稱或投資説明。 | 雅培實驗室 |
D.CUSIP(如果有)。 | 002824100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0028241000 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2429476.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 191709951.16000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.451613796480 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 禮來公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | FRDRIPF3EKNDJ2CQJL29 |
C.發行名稱或投資説明。 | 禮來公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 532457108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5324571083 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2771289.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 384433210.08000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.905614656135 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 太陽社區公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300H5GEOJYN41ZG57 |
C.發行名稱或投資説明。 | 太陽社區公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 866674104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8666741041 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 68051.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 8496167.35000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.020014539512 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 北極星公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300QJSN8UVWN1EI78 |
C.發行名稱或投資説明。 | 北極星公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 731068102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7310681025 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 162105.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 7805355.75000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.018387185025 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Toro公司/The |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | YJKE4YIT6BWQHVEW0D14 |
C.發行名稱或投資説明。 | Toro公司/The |
D.CUSIP(如果有)。 | 891092108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8910921084 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 351385.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 22871649.65000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.053879062968 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 埃森哲PLC |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 埃森哲PLC |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | IE00B4BNMY34 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2076689.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 339040246.14000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.798681820075 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
愛爾蘭
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Nutanix Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300X7J6E8TKVIXW09 |
C.發行名稱或投資説明。 | Nutanix Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 67059N108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US67059N1081 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 571528.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 9030142.40000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.021272431959 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 4705982.60000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Coupa Software Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300Q95ICR2GFL2K37 |
C.發行名稱或投資説明。 | Coupa Software Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 22266L106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US22266L1061 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 207594.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 29007109.62000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.068332451295 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 17264899.07000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 木質部公司/紐約 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300DF5MV96DRYLQ48 |
C.發行名稱或投資説明。 | 木質部公司/紐約 |
D.CUSIP(如果有)。 | 98419M100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US98419M1009 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 581578.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 37878175.14000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.089230143637 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 8717845.89000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 芝加哥商品交易所 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | SNZ20OJLFK8MNNCLQOF39 |
C.發行名稱或投資説明。 | S+P500 Emini FUT JUN20 XCME 20200619 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | MEM020208 |
其他唯一標識符的描述。 | 貝萊德標識符 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 708.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | -961638.50000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | -0.00226534518 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
衍生產品權益
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.最接近 代表投資的衍生工具類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於 總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
未來
|
B.交易對手。
i.提供交易對手(包括中央交易對手)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手名稱。 | 芝加哥商品交易所 |
交易對手的雷(如果有)。 | SNZ20OJLFK8MNNCLQOF39 |
D.對於期貨和遠期合約(遠期外幣合約除外),提供:
I.支付配置文件,可選(長、短)。 | 長時間 |
二、參照儀器描述,按C.11.c.iii分項要求。
2.如果參考工具是指數或定製籃子,並且索引或定製籃子的組件在網站
上公開可用,並且在該網站上的更新頻率不低於季度,則識別索引並提供索引標識符(如果有)。如果指數或自定義
籃子的組件不能以這種方式公開提供,並且衍生工具的名義金額代表
基金資產淨值的1%或更少,請提供指數的敍述性説明。如果指數或定製籃子的組成部分沒有以這種方式公開提供,並且衍生工具的名義
金額代表基金資產淨值的5%以上,請提供(I)名稱、(Ii)標識符、(Iii)截至交易日的股票數量或名義
金額或合約價值(所有這些都將在空頭頭寸中報告為負值),以及(Iv)指數
或定製籃子中每個組成部分的價值。標識符應包括索引或定製籃子組件的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、報價器(如果CUSIP和ISIN
不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和報價器不可用)。如果提供了其他標識符,請指明使用的標識符類型。
如果指數或定製籃子的組成部分沒有以這種方式公開提供,並且衍生工具的名義金額大於基金資產淨值的1%,
但5%或更少,基金應報告上述必需的組成部分信息,但可能限制報告指數中最大的50個組成部分和(Ii)任何其他組成部分,其中該組成部分的名義價值超過指數或定製籃子名義價值的1%。
索引或自定義籃子,其中組件在網站上公開提供,並且在該網站上的更新頻率不低於每個季度。
索引名稱。 | E-迷你標準普爾500指數 |
索引標識符(如果有)。 | ESM0指數 |
如果指數或自定義籃子的組成部分不能以這種方式公開提供,且衍生工具的名義金額 代表基金資產淨值的1%或更少,請提供指數的敍述性説明。
敍述性描述。 |
三、過期日期。 | 2020-06-19 |
四、在交易日合計名義金額或合同價值。 | 91929018.50000000 |
ISO幣種代碼。 |
美元
|
五、未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -961638.50000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Five Below Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900AAXP5Z6BGI7418 |
C.發行名稱或投資説明。 | Five Below Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 33829M101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US33829M1018 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 181495.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 12773618.10000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.030090989695 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 8113828.68000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 藍星系統公司(Landstar System Inc.) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 254900CUQXQRL09MEI52 |
C.發行名稱或投資説明。 | 藍星系統公司(Landstar System Inc.) |
D.CUSIP(如果有)。 | 515098101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5150981018 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 114876.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 11012013.36000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.025941152925 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 7803770.88000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 默克公司(Merck&Co Inc.) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 4YV9Y5M8S0BRK1RP0397 |
C.發行名稱或投資説明。 | 默克公司(Merck&Co Inc.) |
D.CUSIP(如果有)。 | 58933Y105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US58933Y1055 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 7867784.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 605347300.96000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.426025050455 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Match Group Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300BIJKT86CPCKK96 |
C.發行名稱或投資説明。 | Match Group Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 57665R106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US57665R1068 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 176630.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 11664645.20000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.027478566821 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 11490431.68000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 拉斯維加斯金沙公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 拉斯維加斯金沙公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 517834107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5178341070 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 524044.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 22256148.68000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.052429118778 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 314278.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Fastenal公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900Q4O1EYP6NH5150 |
C.發行名稱或投資説明。 | Fastenal公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 311900104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國3119001044 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1689258.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 52789312.50000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.124356517162 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 藝電公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300O7A67PUEYKDL45 |
C.發行名稱或投資説明。 | 藝電公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 285512109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2855121099 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 837520.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 83894378.40000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.197631153225 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | ANSYS Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300VJV8H15Z5FJ571 |
C.發行名稱或投資説明。 | ANSYS Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 03662Q105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國03662Q1058 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 272833.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 63425487.51000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.149412302463 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 8368.92000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 聯合航空控股公司(United Airlines Holdings Inc.) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 聯合航空控股公司(United Airlines Holdings Inc.) |
D.CUSIP(如果有)。 | 910047109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9100471096 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 164153.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 5179027.15000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.012200306239 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 4910126.50000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Ecolab Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 82DYEISM090VG8LTLS26 |
C.發行名稱或投資説明。 | Ecolab Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 278865100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2788651006 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 820981.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 127933469.23000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.301374651583 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 愛德華茲生命科學公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | YA13X31F3V31L8TMPR58 |
C.發行名稱或投資説明。 | 愛德華茲生命科學公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 28176E108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US28176E1082 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 675797.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 127468830.14000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.300280094821 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 歐芹能源公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300DMRA8DSL66G562 |
C.發行名稱或投資説明。 | 歐芹能源公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 701877102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7018771029 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 556638.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3189535.74000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.007513633673 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Take-Two互動軟件公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | BOMSTHHJK882EWYX3334 |
C.發行名稱或投資説明。 | Take-Two互動軟件公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 874054109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8740541094 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 167559.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 19874172.99000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.046817865539 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 732653.97000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Keysight Technologies Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300GLKVIO8YRCYN02 |
C.發行名稱或投資説明。 | Keysight Technologies Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 49338L103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US49338L1035 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 612396.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 51245297.28000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.120719259049 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 2845538.40000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 泳池公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493005VZK1KMN6CO617 |
C.發行名稱或投資説明。 | 泳池公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 73278L105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US73278L1052 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 124077.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 24414631.29000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.057513886263 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 唐納森公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | OZE6KXY9QPR8EJ8WL20 |
C.發行名稱或投資説明。 | 唐納森公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 257651109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國2576511099 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 418471.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 16165534.73000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.038081374844 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 7726.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 直覺外科公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 54930052SRG011710797 |
C.發行名稱或投資説明。 | 直覺外科公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 46120E602 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US46120E6023 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 373132.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 184778697.72000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.435285746416 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 1238025.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Newmarket公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 54930082CG88ERDREQ47 |
C.發行名稱或投資説明。 | Newmarket公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 651587107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US6515871076 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 21185.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 8111100.95000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.019107433242 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Booking Holdings Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | FXM8FAOHMYDIPD38UZ17 |
C.發行名稱或投資説明。 | Booking Holdings Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 09857L108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US09857L1089 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 136051.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 183032131.32000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.431171335672 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 11338356.96000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Altice USA Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 54930064K3612MGCER95 |
C.發行名稱或投資説明。 | Altice USA Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 02156K103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US02156K1034 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 991017.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 22089768.93000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.052037175689 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Carlisle Cos Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | XR64VGX1ZPX6G7ZN7Z11 |
C.發行名稱或投資説明。 | Carlisle Cos Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 142339100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1423391002 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 155306.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 19456735.68000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.045834502666 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 5256372.96000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 英格索爾蘭德公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5299004C02FMZCUOIR50 |
C.發行名稱或投資説明。 | 英格索爾蘭德公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 45687V106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US45687V1061 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 649687.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 16112237.60000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.037955822054 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 8233.60000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Fortive公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300-9YQJYHDQEF63 |
C.發行名稱或投資説明。 | Fortive公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 34959J108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US34959J1088 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 208891.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 11528694.29000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.027158305373 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 3899890.97000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 萬事達卡公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | AR5L2ODV9HN37376R084 |
C.發行名稱或投資説明。 | 萬事達卡公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 57636Q104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US57636Q1040 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2888837.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 697827465.72000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.643881859941 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 辛克萊廣播集團公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 辛克萊廣播集團公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 829226109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國8292261091 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 205247.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3300371.76000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.007774731626 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 洲際交易所公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493000F4ZO33MV32P92 |
C.發行名稱或投資説明。 | 洲際交易所公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 45866F104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US45866F1049 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 714486.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 57694744.50000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.135912311504 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 希爾-羅姆控股公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | JLZ01A0E2071OH26RE45 |
C.發行名稱或投資説明。 | 希爾-羅姆控股公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 431475102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4314751029 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 110498.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 11116098.80000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.026186348443 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | ICU醫療公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493003NRW7LS2QZRH60 |
C.發行名稱或投資説明。 | ICU醫療公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 44930G107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US44930G1076 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 18538.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3740412.26000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.008811341148 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Switch Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300EZ98N5Y55J4X37 |
C.發行名稱或投資説明。 | Switch Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 87105L104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US87105L1044 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 186364.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2689232.52000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.006335062424 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 372120.84000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 戴爾技術公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300TJB5YBRUPOG437 |
C.發行名稱或投資説明。 | 戴爾技術公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 24703L202 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US24703L2025 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 349456.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 13820984.80000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.032558285988 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 1062392.10000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | IAC/InterActiveCorp |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 15OMOPB0A8K0EFUVD031 |
C.發行名稱或投資説明。 | IAC/InterActiveCorp |
D.CUSIP(如果有)。 | 44919P508 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US44919P5089 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 138354.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 24797187.42000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.058415079055 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 卡普里控股有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300LPG8W0H1OX3A26 |
C.發行名稱或投資説明。 | 卡普里控股有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | VGG1890L1076 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 148970.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1607386.30000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.003786542247 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
維爾京羣島(英國)
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 1514916.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 達美航空公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | Q2CCMS6R0AS67HJMBN42 |
C.發行名稱或投資説明。 | 達美航空公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 247361702 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國2473617023 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 373930.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 10668222.90000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.025131280960 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 甲骨文公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 1Z4GXXU7ZHVWFCD8TV52 |
C.發行名稱或投資説明。 | 甲骨文公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 68389X105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US68389X1054 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 6538004.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 315981733.32000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.744362560940 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Sysco公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5RGWIFLMGH3YS7KWI652 |
C.發行名稱或投資説明。 | Sysco公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 871829107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8718291078 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1541070.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 70319024.10000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.165651502420 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | CIT集團公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | N8O96ZZJQRFYQUJY7K79 |
C.發行名稱或投資説明。 | CIT集團公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 125581801 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1255818015 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 24636.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 425217.36000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.001001690444 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 阿克薩爾塔塗裝系統有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900AGLPA40GV6H619 |
C.發行名稱或投資説明。 | 阿克薩爾塔塗裝系統有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | BMG0750C1082 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 190532.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3290487.64000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.007751447467 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | PagerDuty Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300U1SB749EDAGH21 |
C.發行名稱或投資説明。 | PagerDuty Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 69553P100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US69553P1003 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 134522.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2324540.16000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.005475951563 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 773349.12000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 高通公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | H1J8DDZKZP6H7RWC0H53 |
C.發行名稱或投資説明。 | 高通公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 747525103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7475251036 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3721170.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 251737150.50000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.593020704270 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Synovus Financial Corp |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300EIUS8UN5JTLE54 |
C.發行名稱或投資説明。 | Synovus Financial Corp |
D.CUSIP(如果有)。 | 87161C501 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US87161C5013 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 53324.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 936369.44000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.002205818504 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 黑騎士公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300TUSNXS3BFFML48 |
C.發行名稱或投資説明。 | 黑騎士公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 09215C105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US09215C1053 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 463160.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 26891069.60000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.063347666409 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 2773468.14000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Virtu Financial Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493001OPW2K42CH3884 |
C.發行名稱或投資説明。 | Virtu Financial Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 928254101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國9282541013 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 77291.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1609198.62000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.003790811555 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 諾福克南方公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 54930036C8MWP850-84 |
C.發行名稱或投資説明。 | 諾福克南方公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 655844108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US6558441084 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 114304.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 16688384.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.039313058136 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | LAM研究公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300I4GMO6D34U1T02 |
C.發行名稱或投資説明。 | LAM研究公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 512807108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5128071082 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 413937.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 99344880.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.234028114587 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | CDW公司/DE |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | CDW公司/DE |
D.CUSIP(如果有)。 | 12514G108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US12514G1085 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 465332.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 43401515.64000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.102241553620 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Equinix Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300EVUN2BTLJ3GT74 |
C.發行名稱或投資説明。 | Equinix Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 29444U700 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US29444U7000 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 276829.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 172899088.53000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.407300785935 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 坎珀公司(Kemper Corp) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300FNI1JKTRY2PV09 |
C.發行名稱或投資説明。 | 坎珀公司(Kemper Corp) |
D.CUSIP(如果有)。 | 488401100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4884011002 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 36217.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2693458.29000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.006345017129 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Change Healthcare Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300GS1BPJEDOZHM07 |
C.發行名稱或投資説明。 | Change Healthcare Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 15912K100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US15912K1007 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 317838.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3175201.62000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.007479866587 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Dropbox Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300JCDF7UAR6TJR51 |
C.發行名稱或投資説明。 | Dropbox Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 26210C104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US26210C1045 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 678790.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 12286099.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.028942534175 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Stryker公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493002F0SC4JTBU5137 |
C.發行名稱或投資説明。 | Stryker公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 863667101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8636671013 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1117257.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 186012117.93000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.438191331547 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | SS&C科技控股公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | SS&C科技控股公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 78467J100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US78467J1007 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 650819.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 28518888.58000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.067182342205 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 1503026.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 食品雜貨直銷控股公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 食品雜貨直銷控股公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 39874R101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US39874R1014 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 24223.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 831817.82000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.001959524799 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 417127.98000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 空氣產品和化學品公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 7QEON6Y1RL5XR3R1W237 |
C.發行名稱或投資説明。 | 空氣產品和化學品公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 009158106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0091581068 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 102097.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 20379582.17000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.048008464969 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 美國運通公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | R4PP93JZOLY261QX3811 |
C.發行名稱或投資説明。 | 美國運通公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 025816109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0258161092 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1202041.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 102906730.01000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.242418814161 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 捷普公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493000CGCQY2OQU7669 |
C.發行名稱或投資説明。 | 捷普公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 466313103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國4663131039 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 102460.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2518466.80000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.005932787244 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | LendingTree Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300ISY5YHUJZTON08 |
C.發行名稱或投資説明。 | LendingTree Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 52603B107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US52603B1070 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 24458.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4485352.62000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.010566207507 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 728608.47000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Lennar公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900K900DW6SUBM174 |
C.發行名稱或投資説明。 | Lennar公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 526057104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5260571048 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 375242.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 14334244.40000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.033767378761 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Cable One Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Cable One Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 12685J105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US12685J1051 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 13919.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 22882975.19000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.053905742700 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | CHOICE Hotels International Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493003CYRY5RFGTIR97 |
C.發行名稱或投資説明。 | CHOICE Hotels International Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 169905106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國1699051066 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 43729.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2678401.25000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.006309547051 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 伯靈頓百貨公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5299003Z37DVGKKC1W09 |
C.發行名稱或投資説明。 | 伯靈頓百貨公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 122017106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1220171060 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 212291.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 33639631.86000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.079245348322 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Pluralsight Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Pluralsight Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 72941B106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US72941B1061 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 176078.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1933336.44000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.004554387522 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 1437029.46000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 凱洛格公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | LONOZNOJYIBXOHXWDB86 |
C.發行名稱或投資説明。 | 凱洛格公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 487836108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4878361082 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 302912.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 18171690.88000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.042807304770 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 康耐視公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300JQTYZCLC43S226 |
C.發行名稱或投資説明。 | 康耐視公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 192422103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國1924221039 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 532642.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 22488145.24000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.052975636299 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 14553234.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 生物技術公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 54930073RLKQ51TILZ35 |
C.發行名稱或投資説明。 | 生物技術公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 09073M104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US09073M1045 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 124476.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 23603139.12000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.055602242879 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Cintas公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Cintas公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 172908105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1729081059 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 276578.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 47908841.16000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.112859522994 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 發現金融服務 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | Z1YLO2USPORE63VVUL20 |
C.發行名稱或投資説明。 | 發現金融服務 |
D.CUSIP(如果有)。 | 254709108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國2547091080 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 353513.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 12609808.71000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.029705101639 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Avalara Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Avalara Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 05338G106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US05338G1067 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 147983.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 11039531.80000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.026005978497 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 6638206.40000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 特靈科技公司(Trane Technologies PLC) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300BURLR9SLYY2705 |
C.發行名稱或投資説明。 | 特靈科技公司(Trane Technologies PLC) |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | IE00BK9ZQ967 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 734956.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 60700016.04000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.142991871441 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
愛爾蘭
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 諾斯羅普·格魯曼公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | RIMU48P07456QXSO0R61 |
C.發行名稱或投資説明。 | 諾斯羅普·格魯曼公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 666807102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US6668071029 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 508913.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 153971628.15000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.362713104449 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | IDEXX實驗室公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | OGMTXK0LUU1HKV2P0J84 |
C.發行名稱或投資説明。 | IDEXX實驗室公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 45168D104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US45168D1046 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 277358.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 67187201.92000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.158273825382 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 45759136.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 摩托羅拉解決方案公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 6S552MUG6KGJVEBSEC55 |
C.發行名稱或投資説明。 | 摩托羅拉解決方案公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 620076307 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國6200763075 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 413038.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 54901010.96000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.129331074575 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 3070452.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 霍尼韋爾國際公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | ISRPG12PN4EIEOEMW547 |
C.發行名稱或投資説明。 | 霍尼韋爾國際公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 438516106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國4385161066 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1143312.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 152963712.48000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.360338743496 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Zendesk Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300SLI6BN94BKKO36 |
C.發行名稱或投資説明。 | Zendesk Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 98936J101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US98936J1016 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 364487.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 23330812.87000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.054960720147 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 23068691.92000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 恩維斯塔控股公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300BX623VURJZ5269 |
C.發行名稱或投資説明。 | 恩維斯塔控股公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 29415F104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US29415F1049 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 326690.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4880748.60000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.011497647313 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 1965207.60000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 麥當勞公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | UE2136O97NLB5BYP9H04 |
C.發行名稱或投資説明。 | 麥當勞公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 580135101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5801351017 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 396614.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 65580124.90000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.154488011710 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 貝萊德基金III |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493008LW2651I1QB503 |
C.發行名稱或投資説明。 | 貝萊德現金基金:財政部,SL機構股票 |
D.CUSIP(如果有)。 | 066922477 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國0669224778 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 80304000.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 80304000.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.189173248927 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
註冊基金
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | MarketAxess控股公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493002U1CA1XJOVID83 |
C.發行名稱或投資説明。 | MarketAxess控股公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 57060D108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US57060D1081 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 120546.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 40089983.22000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.094440530672 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 11307.38000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | ServiceNow Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300HJTQM36M0E1G39 |
C.發行名稱或投資説明。 | ServiceNow Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 81762P102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US81762P1021 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 606781.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 173891298.98000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.409638149882 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Verisk Analytics Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300I1YSWNIRKBWP67 |
C.發行名稱或投資説明。 | Verisk Analytics Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 92345Y106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US92345Y1064 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 521060.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 72625342.80000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.171084529437 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 聯合太平洋公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300LMMRSZCZ8CL11 |
C.發行名稱或投資説明。 | 聯合太平洋公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 907818108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9078181081 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2262575.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 319113578.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.751740290981 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Broadbridge Financial Solutions Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Broadbridge Financial Solutions Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 11133T103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US11133T1034 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 369151.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 35006589.33000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.082465509033 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 半影公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300RGE06P3ECANU72 |
C.發行名稱或投資説明。 | 半影公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 70975L107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US70975L1070 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 100825.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 16266097.25000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.038318271370 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 15008368.57000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | FactSet研究系統公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300ZSJE7NBK6K9P30 |
C.發行名稱或投資説明。 | FactSet研究系統公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 303075105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US3030751057 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 122316.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 31885334.88000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.075112726543 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 6918447.20000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 亨廷頓英格斯工業公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5TZLZ6WJTBVJ0QWBG121 |
C.發行名稱或投資説明。 | 亨廷頓英格斯工業公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 446413106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4464131063 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 104307.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 19005778.47000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.044772176498 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 309757.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | AutoZone Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | GA3JGKJ41LJKXDN23E90 |
C.發行名稱或投資説明。 | AutoZone Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 053332102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0533321024 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 77491.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 65557386.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.154434445367 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Avantor Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493003VM0XB4U8YD238 |
C.發行名稱或投資説明。 | Avantor Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 05352A100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US05352A1007 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 724210.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 9045382.90000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.021308334217 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 174860.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 維亞康姆哥倫比亞廣播公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5KYC8KF17ROCY24M3H09 |
C.發行名稱或投資説明。 | 維亞康姆哥倫比亞廣播公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 92556H107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US92556H1077 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 37393.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 666717.19000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.001570594951 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 先進微設備公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | R2I72C950HOYXII45366 |
C.發行名稱或投資説明。 | 先進微設備公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 007903107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0079031078 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3357696.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 152708014.08000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.359736391222 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 威廉姆斯-索諾馬公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300IARG6YWVTZ1I92 |
C.發行名稱或投資説明。 | 威廉姆斯-索諾馬公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 969904101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9699041011 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 45840.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1949116.80000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.004591561536 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 美國航空集團(American Airlines Group Inc.) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 美國航空集團(American Airlines Group Inc.) |
D.CUSIP(如果有)。 | 02376R102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US02376R1023 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 145061.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1768293.59000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.004165593787 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 1748326.37000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Dynatrace Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Dynatrace Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 268150109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2681501092 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 345081.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 8226731.04000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.019379824652 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 202067.84000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 舍温-威廉姆斯公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | Z15BMIOX8DDH0X2OBP21 |
C.發行名稱或投資説明。 | 舍温-威廉姆斯公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 824348106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8243481061 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 269987.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 124064426.24000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.292260293236 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 1700224.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Vertex製藥公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 54930015RAQRRZ5ZGJ91 |
C.發行名稱或投資説明。 | Vertex製藥公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 92532F100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US92532F1003 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 845286.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 201135803.70000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.473818408316 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Hanesbrand Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | GX5LWVWZLL5S4W1L2F20 |
C.發行名稱或投資説明。 | Hanesbrand Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 410345102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4103451021 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 880567.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6930062.29000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.016325244055 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | WR Grace&Co. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493003X5Z6TVAXIPW56 |
C.發行名稱或投資説明。 | WR Grace&Co. |
D.CUSIP(如果有)。 | 38388F108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US38388F1084 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 175339.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6242068.40000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.014704527286 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Ceridian HCM Holding Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300T64GVCHFJ8L449 |
C.發行名稱或投資説明。 | Ceridian HCM Holding Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 15677J108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US15677J1088 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 245586.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 12296491.02000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.028967014801 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 695973.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 火眼公司(FireEye Inc.) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300E9D2UJUFLLY524 |
C.發行名稱或投資説明。 | 火眼公司(FireEye Inc.) |
D.CUSIP(如果有)。 | 31816Q101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US31816Q1013 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 629067.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6655528.86000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.015678521839 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 6615790.38000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 微軟公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | INR2EJN1ERAN0W5ZP974 |
C.發行名稱或投資説明。 | 微軟公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 594918104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5949181045 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 24645422.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3886829503.62000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 9.156258283835 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 7885500.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 羅斯百貨公司(Ross Stores Inc.) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300ENZFLPGRDFZQ60 |
C.發行名稱或投資説明。 | 羅斯百貨公司(Ross Stores Inc.) |
D.CUSIP(如果有)。 | 778296103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7782961038 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1156600.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 100589502.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.236960087931 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 4626804.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 鷹材料公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 鷹材料公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 26969P108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US26969P1084 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 108664.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6348150.88000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.014954427259 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 887984.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 環球顯示器公司(Universal Display Corp) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 環球顯示器公司(Universal Display Corp) |
D.CUSIP(如果有)。 | 91347P105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US91347P1057 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 135904.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 17909429.12000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.042189491097 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 2899.16000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Sarepta治療公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300IKDPIED8J8IG21 |
C.發行名稱或投資説明。 | Sarepta治療公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 803607100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8036071004 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 225991.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 22106439.62000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.052076447065 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 19771476.22000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | McCormick&Co Inc./MD |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300JQQA6MQ4OJP259 |
C.發行名稱或投資説明。 | McCormick&Co Inc./MD |
D.CUSIP(如果有)。 | 579780206 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5797802064 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 257814.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 36405914.94000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.085761919821 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 安德瑪公司(Under Armour Inc.) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300D4549QKWETZ406 |
C.發行名稱或投資説明。 | 安德瑪公司(Under Armour Inc.) |
D.CUSIP(如果有)。 | 904311206 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9043112062 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 379336.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3057448.16000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.007202473125 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 1902280.90000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 金寶湯公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493007JDSMX8Z5Z1902 |
C.發行名稱或投資説明。 | 金寶湯公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 134429109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國1344291091 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 305670.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 14109727.20000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.033238480472 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Etsy Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 54930089Q7XT501AEA40 |
C.發行名稱或投資説明。 | Etsy Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 29786A106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US29786A1060 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 379857.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 14601703.08000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.034397434891 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 14354457.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 耐克公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 787RXPR0UX0O0XUXPZ81 |
C.發行名稱或投資説明。 | 耐克公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 654106103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US6541061031 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3809585.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 315205062.90000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.742532947636 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 海科公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900X1QS8C54W0JB21 |
C.發行名稱或投資説明。 | 海科公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 422806208 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4228062083 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 254184.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 16242357.60000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.038262347547 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Skyworks Solutions Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300WZ3ORQ2BVKBD96 |
C.發行名稱或投資説明。 | Skyworks Solutions Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 83088M102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US83088M1027 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 28911.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2584065.18000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.006087318259 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 2529454.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Ametek Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300WZDEF9KKE40E98 |
C.發行名稱或投資説明。 | Ametek Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 031100100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0311001004 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 591987.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 42634903.74000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.100435635313 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 應用材料公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 41BNNE1AFPNAZELZ6K07 |
C.發行名稱或投資説明。 | 應用材料公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 038222105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0382221051 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1615299.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 74013000.18000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.174353453213 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 10720413.76000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 美泰公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300VELLG24KHTJ564 |
C.發行名稱或投資説明。 | 美泰公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 577081102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5770811025 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 748515.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6594417.15000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.015534560134 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 福克斯公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300DDU6FDRBIELS05 |
C.發行名稱或投資説明。 | 福克斯公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 35137L204 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US35137L2043 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 50278.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1150360.64000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.002709920548 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 70928.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 摩根士丹利資本國際公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300HTIN2PD78UB763 |
C.發行名稱或投資説明。 | 摩根士丹利資本國際公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 55354G100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US55354G1004 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 268579.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 77608587.84000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.182823629038 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 866880.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 美國企業金融公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 6ZLKQF7QB6JAEKQS5388 |
C.發行名稱或投資説明。 | 美國企業金融公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 03076C106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US03076C1062 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 59266.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6073579.68000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.014307616067 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Guidewire Software Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300WXSG0J8IXZCK32 |
C.發行名稱或投資説明。 | Guidewire Software Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 40171V100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US40171V1008 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 272282.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 21594685.42000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.050870900583 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 19593456.19000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 惠普公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | WHKXQACZ14C5XRO8LW03 |
C.發行名稱或投資説明。 | 惠普公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 40434L105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US40434L1052 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 216448.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3757537.28000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.008851682795 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Neurocrine生物科學公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300FECER0XBN49756 |
C.發行名稱或投資説明。 | Neurocrine生物科學公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 64125C109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US64125C1099 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 298111.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 25801507.05000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.060780968766 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 3107145.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 天狼星XM控股公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 54930055RWDMVXAGZK98 |
C.發行名稱或投資説明。 | 天狼星XM控股公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 82968B103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US82968B1035 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 4464471.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 22054486.74000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.051954060943 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 21523634.34000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 薩伯瑞公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900VKCYZW8GZ4WW58 |
C.發行名稱或投資説明。 | 薩伯瑞公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 78573M104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US78573M1045 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 153719.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 911553.67000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.002147359649 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 海科公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900O1DTDLCJ7L0I14 |
C.發行名稱或投資説明。 | 海科公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 422806109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4228061093 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 141628.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 10566865.08000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.024892510935 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 10307595.33000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 阿拉斯加航空集團(Alaska Air Group Inc.) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900G48RT4KWLC6C27 |
C.發行名稱或投資説明。 | 阿拉斯加航空集團(Alaska Air Group Inc.) |
D.CUSIP(如果有)。 | 011659109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0116591092 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 168591.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4799785.77000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.011306922049 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 信用承兑公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 信用承兑公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 225310101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國2253101016 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 29121.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 7445948.49000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.017540524347 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 7381514.61000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | EnIntegris Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | IYX60OWO7BT5DKO3BYG52 |
C.發行名稱或投資説明。 | EnIntegris Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 29362U104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US29362U1043 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 430265.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 19262964.05000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.045378032144 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 2747445.36000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | JB Hunt運輸服務公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300XCD1MPI1C5GK90 |
C.發行名稱或投資説明。 | JB Hunt運輸服務公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 445658107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4456581077 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 83411.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 7692996.53000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.018122498848 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 互動經紀集團(Interactive Brokers Group Inc.) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493004DT6DCDUZNDM53 |
C.發行名稱或投資説明。 | 互動經紀集團(Interactive Brokers Group Inc.) |
D.CUSIP(如果有)。 | 45841N107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US45841N1072 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 62227.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2686339.59000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.006328247508 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 2670668.88000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Molina Healthcare Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300NQQCEQ46YHZ591 |
C.發行名稱或投資説明。 | Molina Healthcare Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 60855R100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US60855R1005 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 151674.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 21190374.54000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.049918459824 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 9203815.38000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 聯盟數據系統公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300G8S4PO686J7H97 |
C.發行名稱或投資説明。 | 聯盟數據系統公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 018581108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0185811082 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 13928.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 468677.20000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.001104069394 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Equifax Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493004MCF8JDC86VS77 |
C.發行名稱或投資説明。 | Equifax Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 294429105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2944291051 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 330922.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 39528632.90000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.093118149921 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 22152958.10000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 布朗-福爾曼公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300873K3LXF7ARU34 |
C.發行名稱或投資説明。 | 布朗-福爾曼公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 115637100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1156371007 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 143213.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 7358283.94000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.017334011748 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 46242.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | MongoDB Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300TPTG69WKWE1Z37 |
C.發行名稱或投資説明。 | MongoDB Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 60937P106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US60937P1066 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 138129.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 18860133.66000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.044429078995 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 15813789.72000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 百勝中國控股有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900DO9BYZ7VA3K502 |
C.發行名稱或投資説明。 | 百勝中國控股有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 98850P109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US98850P1093 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 950655.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 40526422.65000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.095468657104 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 400722.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 艾默生電氣公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | FGLT0EWZSUIRITFOA30 |
C.發行名稱或投資説明。 | 艾默生電氣公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 291011104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2910111044 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 167880.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 7999482.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.018844490930 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 艾利森變速器控股公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 艾利森變速器控股公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 01973R101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US01973R1014 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 356724.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 11632769.64000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.027403477122 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Akamai Technologies Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | OC1LZNN2LF5WTJ5RIL89 |
C.發行名稱或投資説明。 | Akamai Technologies Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 00971T101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US00971T1016 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 472243.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 43205512.07000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.101779825286 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 428722.14000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | ServiceMaster Global Holdings Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300GS10644JGL8R77 |
C.發行名稱或投資説明。 | ServiceMaster Global Holdings Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 81761R109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US81761R1095 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 59388.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1603476.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.003777330699 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 1593675.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 聯合包裹服務公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | D01LMJZU09ULLNCY6Z23 |
C.發行名稱或投資説明。 | 聯合包裹服務公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 911312106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9113121068 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2275027.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 212533022.34000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.500666994674 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Square Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300 OHIIUWSTIZME52 |
C.發行名稱或投資説明。 | Square Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 852234103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國8522341036 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1122144.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 58777902.72000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.138463922378 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 20485818.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | RenaissavieRe控股有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | EK6GB9U3U58PDI411C94 |
C.發行名稱或投資説明。 | RenaissavieRe控股有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | BMG7496G1033 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 52718.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 7871851.76000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.018543830600 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
百慕大
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 安捷倫技術公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | QUIX8Y7A2WP0XRMW7G29 |
C.發行名稱或投資説明。 | 安捷倫技術公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 00846U101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US00846U1016 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 95562.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6844150.44000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.016122860316 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 科帕特公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300KVYX3JWMYEHU61 |
C.發行名稱或投資説明。 | 科帕特公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 217204106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2172041061 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 656195.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 44962481.40000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.105918742357 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 11230428.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 好吃!Brands Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300JE8XHZZ7OHN517 |
C.發行名稱或投資説明。 | 好吃!Brands Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 988498101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9884981013 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 878797.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 60223958.41000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.141870415865 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 精密科學公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300VM3X1FYD4N9Z14 |
C.發行名稱或投資説明。 | 精密科學公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 30063P105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US30063P1057 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 454896.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 26383968.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.062153080122 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 16000054.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 安費諾公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300D3L3G0R4U4VT04 |
C.發行名稱或投資説明。 | 安費諾公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 032095101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0320951017 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 952183.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 69395097.04000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.163474994603 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | CSX公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300JVQR4N1MMP3Q88 |
C.發行名稱或投資説明。 | CSX公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 126408103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國1264081035 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 864959.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 49562150.70000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.116754247257 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 257850.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Brown&Brown Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300PC8KTJ71XKFY89 |
C.發行名稱或投資説明。 | Brown&Brown Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 115236101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國1152361010 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 44085.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1596758.70000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.003761506662 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | E*貿易金融公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300LYE2HSVYJFJD24 |
C.發行名稱或投資説明。 | E*貿易金融公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 269246401 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國2692464017 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 130968.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4494821.76000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.010588514092 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 世界摔跤娛樂公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300WZVLSCS3L4L698 |
C.發行名稱或投資説明。 | 世界摔跤娛樂公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 98156Q108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US98156Q1085 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 139031.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4717321.83000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.011112660599 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 4635889.83000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | LKQ公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | DS830JTTZQN6GK0I2E41 |
C.發行名稱或投資説明。 | LKQ公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 501889208 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5018892084 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 140253.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2876589.03000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.006776420759 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | FLIR系統公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | VOBD35NEPH6WISIRTJ85 |
C.發行名稱或投資説明。 | FLIR系統公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 302445101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US3024451011 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 38602.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1231017.78000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.002899925693 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Alcion PLC |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Alcion PLC |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | IE00BFRT3W74 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 230813.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 21239412.26000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.050033978662 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
愛爾蘭
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Teradata公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300JU9SOUHV4U4R71 |
C.發行名稱或投資説明。 | Teradata公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 88076W103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US88076W1036 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 367293.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 7525833.57000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.017728710740 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | WW Grainger Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300TWZSP601IH2V34 |
C.發行名稱或投資説明。 | WW Grainger Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 384802104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US3848021040 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 141056.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 35052416.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.082573463556 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 樹屋食品公司(Treehouse Foods Inc.) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493007M7EVHE470Q576 |
C.發行名稱或投資説明。 | 樹屋食品公司(Treehouse Foods Inc.) |
D.CUSIP(如果有)。 | 89469A104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US89469A1043 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 29910.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1320526.50000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.003110782629 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 52980.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Comerica Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | I9Q57JVPWHHZ3ZGBW498 |
C.發行名稱或投資説明。 | Comerica Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 200340107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國2003401070 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 34906.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1024142.04000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.002412585637 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 目標公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 8WDDFXB5T1Z6J0XC1L66 |
C.發行名稱或投資説明。 | 目標公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 87612E106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US87612E1064 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 84879.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 7891200.63000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.018589411002 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Bill.com控股公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300IBF9VZZIGOZW63 |
C.發行名稱或投資説明。 | Bill.com控股公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 090043100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0900431000 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 25613.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 875964.60000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.002063521983 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 451850.40000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 哥倫比亞運動服飾公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300OTMCIEUXAH5Z60 |
C.發行名稱或投資説明。 | 哥倫比亞運動服飾公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 198516106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國1985161066 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 61977.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4324135.29000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.010186425602 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 3066321.73000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | TD ameritrade Holding Corp |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | ZI85ER3E6RXD4HPHW309 |
C.發行名稱或投資説明。 | TD ameritrade Holding Corp |
D.CUSIP(如果有)。 | 87236Y108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US87236Y1082 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 761642.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 26398511.72000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.062187340965 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 凱西百貨公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300CAFWSI86V66Q65 |
C.發行名稱或投資説明。 | 凱西百貨公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 147528103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1475281036 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 31926.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4229875.74000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.009964377070 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 4153561.50000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Citrix Systems Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | HCTKJGUQOPZ5NBK7NP58 |
C.發行名稱或投資説明。 | Citrix Systems Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 177376100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1773761002 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 338822.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 47960254.10000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.112980637172 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 32061075.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 馬克爾公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300SCNO12JLWIK605 |
C.發行名稱或投資説明。 | 馬克爾公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 570535104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5705351048 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3488.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3236480.32000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.007624221672 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Costar Group Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Costar Group Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 22160N109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US22160N1090 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 117470.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 68979558.70000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.162496105160 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 4177999.15000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 信諾集團(Cigna Corp) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 信諾集團(Cigna Corp) |
D.CUSIP(如果有)。 | 125523100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1255231003 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 366471.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 64931331.78000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.152959640739 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | AptarGroup Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | VNPEQDQFAA7IY1T2PX43 |
C.發行名稱或投資説明。 | AptarGroup Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 038336103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0383361039 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 84464.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 8407546.56000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.019805774285 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 6569.64000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 斑馬科技公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | PO0I32GKZ3HZMMDPZZ08 |
C.發行名稱或投資説明。 | 斑馬科技公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 989207105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9892071054 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 174481.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 32034711.60000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.075464615359 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 7633537.20000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 艾利丹尼森公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300PW7VPFCYKLIV37 |
C.發行名稱或投資説明。 | 艾利丹尼森公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 053611109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0536111091 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 255309.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 26008327.83000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.061268179352 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 服務公司國際/美國 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300RKVM2ME20JHZ15 |
C.發行名稱或投資説明。 | 服務公司國際/美國 |
D.CUSIP(如果有)。 | 817565104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8175651046 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 203402.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 7955052.22000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.018739827080 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 7908589.54000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 霍華德·休斯公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300BVHY25JZC1KI49 |
C.發行名稱或投資説明。 | 霍華德·休斯公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 44267D107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US44267D1072 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 35354.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1786084.08000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.004207503091 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 1337668.56000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 包羅萬象健康公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300FVRPM9DRQZRG64 |
C.發行名稱或投資説明。 | 包羅萬象健康公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 29261A100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US29261A1007 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 157804.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 10104190.12000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.023802581101 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 六旗娛樂公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300JYTDUAA4JQ3717 |
C.發行名稱或投資説明。 | 六旗娛樂公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 83001A102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US83001A1025 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 126.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1580.04000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.000003722122 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 希爾頓全球控股有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300HVGPK36ICB0B89 |
C.發行名稱或投資説明。 | 希爾頓全球控股有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 43300A203 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US43300A2033 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 892491.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 60903585.84000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.143471423648 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 羅克韋爾自動化公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | VH3R4HHBHH12O0EXZJ88 |
C.發行名稱或投資説明。 | 羅克韋爾自動化公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 773903109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7739031091 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 375763.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 56706394.33000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.133584041272 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 卡特公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 卡特公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 146229109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1462291097 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 63882.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4198963.86000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.009891557525 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 西聯匯款公司/The |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 28ID94QU1140NC23S047 |
C.發行名稱或投資説明。 | 西聯匯款公司/The |
D.CUSIP(如果有)。 | 959802109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9598021098 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 299366.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 5427505.58000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.012785650330 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Flowserve公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 6Y0GK87T6V7NJKZJVM41 |
C.發行名稱或投資説明。 | Flowserve公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 34354P105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US34354P1057 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 81366.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1943833.74000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.004579116158 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 貝萊德基金III |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493008LW2651I1QB503 |
C.發行名稱或投資説明。 | 貝萊德現金基金:機構,SL機構股票 |
D.CUSIP(如果有)。 | 066922519 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0669225197 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1764654303.22000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1764301372.36000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 4.156189264491 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
註冊基金
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
如果是,請提供代表現金的投資價值 抵押品。 | 1764301372.35999989 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 同步金融 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300RS7EWPM9MA6C78 |
C.發行名稱或投資説明。 | 同步金融 |
D.CUSIP(如果有)。 | 87165B103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US87165B1035 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 536838.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 8637723.42000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.020348005114 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 梅特勒-託萊多國際公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493000BD5GJNUDIUG10 |
C.發行名稱或投資説明。 | 梅特勒-託萊多國際公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 592688105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5926881054 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 77437.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 53471022.87000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.125962431756 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 2140581.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 響尾蛇能源公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300R22LSX6OHWEN64 |
C.發行名稱或投資説明。 | 響尾蛇能源公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 25278X109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US25278X1090 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 108257.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2836333.40000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.006681590011 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | TripAdvisor Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | TripAdvisor Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 896945201 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8969452015 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 292242.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 5082088.38000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.011971946231 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 雅詩蘭黛Cos Inc./The |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300VFZ8XJ9NUPU221 |
C.發行名稱或投資説明。 | 雅詩蘭黛Cos Inc./The |
D.CUSIP(如果有)。 | 518439104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5184391044 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 709624.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 113071488.16000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.266364076213 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 34003156.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Alteryx Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300XWZG0JHL7I0827 |
C.發行名稱或投資説明。 | Alteryx Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 02156B103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US02156B1035 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 146535.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 13945735.95000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.032852164006 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 13426107.75000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Incell公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300Z4WN6JVZ3T4680 |
C.發行名稱或投資説明。 | Incell公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 45337C102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US45337C1027 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 586379.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 42940534.17000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.101155613164 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 仲量聯行(Jones Lang LaSalle Inc.) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 6SYKCME112RT8TQUO411 |
C.發行名稱或投資説明。 | 仲量聯行(Jones Lang LaSalle Inc.) |
D.CUSIP(如果有)。 | 48020Q107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US48020Q1076 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 18479.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1866009.42000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.004395784325 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 5351.94000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 卡特彼勒公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | WRJR7GS4GTRECRRTVX92 |
C.發行名稱或投資説明。 | 卡特彼勒公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 149123101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1491231015 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 137566.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 15963158.64000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.037604634676 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 斯凱奇美國公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 斯凱奇美國公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 830566105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8305661055 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 153638.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3647366.12000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.008592151062 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 多佛公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300FMC2ALGA7N9E80 |
C.發行名稱或投資説明。 | 多佛公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 260003108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2600031080 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 201790.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 16938252.60000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.039901677070 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 218244.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | CH Robinson Worldwide Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900WNWN5L0OVDHA79 |
C.發行名稱或投資説明。 | CH Robinson Worldwide Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 12541W209 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US12541W2098 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 336234.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 22258690.80000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.052435107286 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 21410668.80000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 星巴克公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | OQSJ1DU9TAOC51A47K68 |
C.發行名稱或投資説明。 | 星巴克公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 855244109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8552441094 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3846890.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 252894548.60000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.595747203060 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 第一共和銀行/CA |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | YWC0TIKBQM2JV8L4IV08 |
C.發行名稱或投資説明。 | 第一共和銀行/CA |
D.CUSIP(如果有)。 | 33616C100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US33616C1009 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 96133.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 7909823.24000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.018633280543 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 1925434.28000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 西蒙地產集團有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900GQL5X8H7AO3T64 |
C.發行名稱或投資説明。 | 西蒙地產集團有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 828806109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8288061091 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 889525.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 48799341.50000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.114957287022 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Netflix Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300Y7VHGU0I7CE873 |
C.發行名稱或投資説明。 | Netflix Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 64110L106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US64110L1061 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1372364.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 515322682.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.213952804339 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 427694.50000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Bright Horizons Family Solutions Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Bright Horizons Family Solutions Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 109194100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1091941005 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 186812.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 19054824.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.044887713735 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 高德納公司(Gartner Inc.) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | PP55B5R38BFB8O8HH686 |
C.發行名稱或投資説明。 | 高德納公司(Gartner Inc.) |
D.CUSIP(如果有)。 | 366651107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國3666511072 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 284115.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 28289330.55000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.066641569163 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | ONEOK Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 2T3D6M0JSY48PSZI1Q41 |
C.發行名稱或投資説明。 | ONEOK Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 682680103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US6826801036 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 425174.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 9273044.94000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.021844640849 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Expedia Group Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | CI7-JI4USF3V0NJ1H64 |
C.發行名稱或投資説明。 | Expedia Group Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 30212P303 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US30212P3038 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 379852.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 21374272.04000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.050351669720 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Genpact Ltd |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Genpact Ltd |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | BMG3922B1072 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 597196.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 17438123.20000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.041079229190 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
百慕大
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 2920.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 美元總公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | OPX52SQVOZI8IVSWYU66 |
C.發行名稱或投資説明。 | 美元總公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 256677105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國2566771059 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 779669.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 117737815.69000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.277356608832 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 孩之寶公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300NUB6D2R1ITYR45 |
C.發行名稱或投資説明。 | 孩之寶公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 418056107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4180561072 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 414573.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 29662698.15000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.069876830307 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 羅林斯公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300F2A0BXT4SGWD84 |
C.發行名稱或投資説明。 | 羅林斯公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 775711104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7757111049 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 457593.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 16537411.02000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.038957408989 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 14235546.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 郵政控股公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | JM1I5YUAURL6DC8N1468 |
C.發行名稱或投資説明。 | 郵政控股公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 737446104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7374461041 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 92450.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 7670576.50000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.018069683672 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 525366.04000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Equity Lifestyle Properties Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Equity Lifestyle Properties Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 29472R108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US29472R1086 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 561990.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 32303185.20000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.076097062350 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 查爾斯·裏弗實驗室國際公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300BSQ0R4UZ5KX287 |
C.發行名稱或投資説明。 | 查爾斯·裏弗實驗室國際公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 159864107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1598641074 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 157150.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 19833901.50000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.046722997430 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Lyft Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300H7I5VN334XVZ52 |
C.發行名稱或投資説明。 | Lyft Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 55087P104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US55087P1049 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 68473.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1838500.05000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.004330980120 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Middleby公司/The |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | JDFO86U9VQRBKW5KYA35 |
C.發行名稱或投資説明。 | Middleby公司/The |
D.CUSIP(如果有)。 | 596278101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5962781010 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 173358.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 9860603.04000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.023228759631 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 3514501.44000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Equitrans Midstream公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300RH0NLJNZ5SXU64 |
C.發行名稱或投資説明。 | Equitrans Midstream公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 294600101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國2946001011 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 64559.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 324731.77000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.000764975143 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 微芯片技術公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493007PTFULNYZJ1R12 |
C.發行名稱或投資説明。 | 微芯片技術公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 595017104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5950171042 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 214958.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 14574152.40000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.034332533371 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 3433053.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | IHS Markit Ltd |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300HLPTRASHS0E726 |
C.發行名稱或投資説明。 | IHS Markit Ltd |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | BMG475671050 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 800112.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 48006720.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.113090097538 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
百慕大
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 温迪的公司/ |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 温迪的公司/ |
D.CUSIP(如果有)。 | 95058W100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US95058W1009 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 563704.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 8387915.52000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.019759529172 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 可口可樂公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | UWJKFUJFZ02DKWI3 RY53 |
C.發行名稱或投資説明。 | 可口可樂公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 191216100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國1912161007 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 8518564.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 376946457.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.887978007847 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 鐵山公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | SQL3F6CKNNBM3SQGHX24 |
C.發行名稱或投資説明。 | 鐵山公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 46284V101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US46284V1017 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 101838.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2423744.40000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.005709648370 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Centene公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300Z7JJ4TQSQGT333 |
C.發行名稱或投資説明。 | Centene公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 15135B101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US15135B1017 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1616239.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 96020758.99000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.226197436523 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 15779296.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 波音公司/The |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | RVHJWBXLJ1RFUBSY1F30 |
C.發行名稱或投資説明。 | 波音公司/The |
D.CUSIP(如果有)。 | 097023105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0970231058 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1724508.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 257193123.12000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.605873414802 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 2U(含) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493008RVTXVR43PYF84 |
C.發行名稱或投資説明。 | 2U(含) |
D.CUSIP(如果有)。 | 90214J101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US90214J1016 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 66618.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1413633.96000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.003330117167 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 1388679.24000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 先進汽車零部件公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900UCNQ5H9FSL0Y70 |
C.發行名稱或投資説明。 | 先進汽車零部件公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 00751Y106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US00751Y1064 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 53823.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 5022762.36000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.011832191101 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | CoreSite房地產公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300H0YYORITFM2B74 |
C.發行名稱或投資説明。 | CoreSite房地產公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 21870Q105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US21870Q1058 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 91947.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 10656657.30000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.025104035716 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 伍德沃德公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | YPYKXXTR8TFDH54ZMB45 |
C.發行名稱或投資説明。 | 伍德沃德公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 980745103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9807451037 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 140907.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 8375512.08000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.019730310216 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 5725379.68000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | VMware Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300BUDHS3LRWBE814 |
C.發行名稱或投資説明。 | VMware Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 928563402 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國9285634021 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 250395.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 30322834.50000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.071431922681 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 諾森公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 14OS6Q5N55N95WM84M53 |
C.發行名稱或投資説明。 | 諾森公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 655663102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US6556631025 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 169450.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 22887611.50000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.053916664520 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 926445.13000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 米高梅國際度假村 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 54930066VBP7DZEGGJ87 |
C.發行名稱或投資説明。 | 米高梅國際度假村 |
D.CUSIP(如果有)。 | 552953101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5529531015 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 132991.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1569293.80000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.003696807215 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 美國國家儀器公司(National Instruments Corp) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300TP4OPCYWDUP86 |
C.發行名稱或投資説明。 | 美國國家儀器公司(National Instruments Corp) |
D.CUSIP(如果有)。 | 636518102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國6365181022 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 22711.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 751279.88000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.001769800455 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | L3Harris Technologies Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300UTE50ZMDBG8A20 |
C.發行名稱或投資説明。 | L3Harris Technologies Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 502431109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5024311095 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 362845.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 65355641.40000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.153959192809 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 8123412.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 貝瑞全球集團(Berry Global Group Inc.) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300G6KKUMMXM8NH73 |
C.發行名稱或投資説明。 | 貝瑞全球集團(Berry Global Group Inc.) |
D.CUSIP(如果有)。 | 08579W103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US08579W1036 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 158665.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 5348597.15000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.012599764645 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 5289132.71000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | GoPardy Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | GoPardy Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 380237107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國3802371076 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 564786.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 32254928.46000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.075983383277 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 12596924.03000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Spotify Technology SA |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Spotify Technology SA |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | LU1778762911 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 424209.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 51515940.96000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.121356818127 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
盧森堡
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 22962968.16000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Live Nation娛樂公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493007B9BM9ZXJINO78 |
C.發行名稱或投資説明。 | Live Nation娛樂公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 538034109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5380341090 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 423767.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 19264447.82000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.045381527481 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 8270446.88000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | KLA公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300H0BF5JCG96TJ81 |
C.發行名稱或投資説明。 | KLA公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 482480100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4824801009 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 512289.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 73636420.86000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.173466340075 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 316228.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 達頓餐飲公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | CY1NFSCCB5GUXC7WZC70 |
C.發行名稱或投資説明。 | 達頓餐飲公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 237194105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2371941053 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 388679.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 21167458.34000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.049864475813 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 百時美施貴寶公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | HLYYNH7UQUORYSJQCN42 |
C.發行名稱或投資説明。 | 百時美施貴寶公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 110122108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1101221083 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 4472284.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 249285110.16000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.587244398760 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 賽納公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300L4UJ40IEVVI304 |
C.發行名稱或投資説明。 | 賽納公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 156782104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國1567821046 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1020159.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 64259815.41000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.151377740293 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 西雅圖遺傳公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 西雅圖遺傳公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 812578102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國8125781026 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 380228.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 43870706.64000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.103346833380 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 麥迪遜廣場花園公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 麥迪遜廣場花園公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 55825T103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US55825T1034 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 5663.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1197214.83000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.002820295614 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 450514.71000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Exelixis Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Exelixis Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 30161Q104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US30161Q1040 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 384573.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6622347.06000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.015600355011 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 494214.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 亞特蘭大公司(Atlassian Corp PLC) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300AGBII4MWBVJY22 |
C.發行名稱或投資説明。 | 亞特蘭大公司(Atlassian Corp PLC) |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | GB00BZ09BD16 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 390946.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 53661247.96000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.126410547644 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 1015724.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | TransDigm Group Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | TransDigm Group Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 893641100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8936411003 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 136058.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 43564411.02000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.102625288531 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 西南航空公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | UDTZ87G0STFETI6HGH41 |
C.發行名稱或投資説明。 | 西南航空公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 844741108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8447411088 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 896342.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 31918738.62000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.075191416198 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | ADI公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | GYVOE5EZ4GDAVTU4CQ61 |
C.發行名稱或投資説明。 | ADI公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 032654105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0326541051 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 159283.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 14279720.95000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.033638937112 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Fortinet Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300O0QJWDBAS0QX03 |
C.發行名稱或投資説明。 | Fortinet Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 34959E109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US34959E1091 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 465125.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 47056696.25000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.110852113386 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 70819.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 美國卑爾根公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | AI8GXW8LG5WK7E9UD086 |
C.發行名稱或投資説明。 | 美國卑爾根公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 03073E105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US03073E1055 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 485380.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 42956130.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.101192352478 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | HCA Healthcare Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | HCA Healthcare Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 40412C101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US40412C1018 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 527660.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 47410251.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.111684987224 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 阿姆斯特朗世界工業公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | KXMRXXOJ88Q45Y45MG74 |
C.發行名稱或投資説明。 | 阿姆斯特朗世界工業公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 04247X102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US04247X1028 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 155648.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 12361564.16000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.029120308502 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 福亞金融公司(Voya Financial Inc.) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300T065Z4KJ686G75 |
C.發行名稱或投資説明。 | 福亞金融公司(Voya Financial Inc.) |
D.CUSIP(如果有)。 | 929089100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9290891004 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 26035.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1055719.25000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.002486972510 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 1036255.25000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Cf工業控股公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900CG8YAQFZ2JMV97 |
C.發行名稱或投資説明。 | Cf工業控股公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 125269100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1252691001 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 68759.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1870244.80000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.004405761669 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Agios製藥公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900ONJHY8EOGYT555 |
C.發行名稱或投資説明。 | Agios製藥公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 00847X104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US00847X1046 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 15825.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 561471.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.001322665038 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 557958.48000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 康卡斯特公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 51M0QTTNCGUN7KFCFZ59 |
C.發行名稱或投資説明。 | 康卡斯特公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 20030N101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US20030N1019 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 6897259.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 237127764.42000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.558605170428 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 家得寶公司/The |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | QEKMOTMBBKA8I816DO57 |
C.發行名稱或投資説明。 | 家得寶公司/The |
D.CUSIP(如果有)。 | 437076102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4370761029 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2024830.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 378056009.30000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.890591795622 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | NVIDIA公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300S4KLFTLO7GSQ80 |
C.發行名稱或投資説明。 | NVIDIA公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 67066G104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US67066G1040 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1901002.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 501104127.20000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.180457957177 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 勞氏公司(Lowe‘s Cos Inc.) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | WAFCR4OKGSC504WU3E95 |
C.發行名稱或投資説明。 | 勞氏公司(Lowe‘s Cos Inc.) |
D.CUSIP(如果有)。 | 548661107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5486611073 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2516712.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 216563067.60000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.510160628306 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 亞瑟·J·加拉格爾公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 54930049QLLMPART6V29 |
C.發行名稱或投資説明。 | 亞瑟·J·加拉格爾公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 363576109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國3635761097 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 124342.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 10135116.42000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.023875434616 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 10022143.56000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 達信律師事務所(Marsh&McLennan Cos Inc.) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300XMP3KDCKJXIU47 |
C.發行名稱或投資説明。 | 達信律師事務所(Marsh&McLennan Cos Inc.) |
D.CUSIP(如果有)。 | 571748102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5717481023 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1449646.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 125336393.16000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.295256683388 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Masimo公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300Q4A8JK0PIYCU29 |
C.發行名稱或投資説明。 | Masimo公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 574795100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5747951003 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 153645.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 27213602.40000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.064107461409 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 655344.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Anaplan Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Anaplan Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 03272L108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US03272L1089 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 279350.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 8453131.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.019913158184 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 1379856.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 新遺蹟公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300AB8FY2HQILL804 |
C.發行名稱或投資説明。 | 新遺蹟公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 64829B100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US64829B1008 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 153934.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 7117908.16000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.016767755182 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 707472.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | PPG工業公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300BKPEP01R3V6C59 |
C.發行名稱或投資説明。 | PPG工業公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 693506107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US6935061076 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 249449.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 20853936.40000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.049125907821 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 公平的艾薩克公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | RI6HET5SJUEY30V1PS26 |
C.發行名稱或投資説明。 | 公平的艾薩克公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 303250104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US3032501047 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 92526.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 28469324.94000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.067065584449 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Hexcel公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | S6Q7LW43WUBUHXY2QP69 |
C.發行名稱或投資説明。 | Hexcel公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 428291108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國4282911084 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 251140.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 9339896.60000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.022002124233 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | IPG光電子公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493002KZ51CADQ94G15 |
C.發行名稱或投資説明。 | IPG光電子公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 44980X109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US44980X1090 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 8183.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 902421.24000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.002125846257 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 517874.88000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 跨並集 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300ZS772LUNUMRB03 |
C.發行名稱或投資説明。 | 跨並集 |
D.CUSIP(如果有)。 | 89400J107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US89400J1079 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 607491.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 40203754.38000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.094708542975 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 11674946.16000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 泰勒技術公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 泰勒技術公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 902252105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9022521051 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 125111.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 37102918.16000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.087403859994 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 2461448.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 爵士製藥公司(Jazz PharmPharmticals PLC) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 635400GAUMJCLEZRRV50 |
C.發行名稱或投資説明。 | 爵士製藥公司(Jazz PharmPharmticals PLC) |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | IE00B4Q5ZN47 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 160311.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 15989419.14000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.037666496901 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
愛爾蘭
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 1454308.94000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | SVB金融集團 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300D2KJ20JMXE7542 |
C.發行名稱或投資説明。 | SVB金融集團 |
D.CUSIP(如果有)。 | 78486Q101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國78486Q1013 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 12359.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1867197.72000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.004398583620 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 794076.48000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 愛奧尼斯製藥公司(Ionis PharmPharmticals Inc.) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300SI4ZGLG0BLUZ92 |
C.發行名稱或投資説明。 | 愛奧尼斯製藥公司(Ionis PharmPharmticals Inc.) |
D.CUSIP(如果有)。 | 462222100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4622221004 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 410429.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 19405083.12000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.045712824012 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 12549624.96000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Synopsys Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | QG7T915N9S0NY5UKNE63 |
C.發行名稱或投資説明。 | Synopsys Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 871607107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8716071076 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 486510.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 62657622.90000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.147603433129 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 824256.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 3M公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | LUZQVYP4VS22CLWDAR65 |
C.發行名稱或投資説明。 | 3M公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 88579Y101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US88579Y1010 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1394343.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 190341762.93000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.448390736451 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 伊利賠償公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300WA5KP94KRUFZ80 |
C.發行名稱或投資説明。 | 伊利賠償公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 29530P102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US29530P1021 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 52413.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 7769703.12000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.018303197629 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 史考特奇蹟公司/The Scotts Miracle-Gro Co/The |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 2TH9E0JTOUXOEGI2R879 |
C.發行名稱或投資説明。 | 史考特奇蹟公司/The Scotts Miracle-Gro Co/The |
D.CUSIP(如果有)。 | 810186106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8101861065 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 126091.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 12911718.40000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.030416314491 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 139264.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | HubSpot Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900G5ZS8VVA2TY376 |
C.發行名稱或投資説明。 | HubSpot Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 443573100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4435731009 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 132771.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 17683769.49000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.041657901570 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 10572489.01000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Zoetis Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300HD9Q1LOC9KLJ48 |
C.發行名稱或投資説明。 | Zoetis Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 98978V103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US98978V1035 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1559829.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 183576275.01000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.432453182525 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Workday Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300J0DYC0N31V7G13 |
C.發行名稱或投資説明。 | Workday Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 98138H101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US98138H1014 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 540343.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 70363465.46000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.165756193549 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 4010776.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Teleflex Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | UUL85LWXB4NGSWWXIQ25 |
C.發行名稱或投資説明。 | Teleflex Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 879369106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國8793691069 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 151313.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 44313525.18000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.104389987170 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 732150.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | L Brands Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | GR3KVMWVCR54YWQNXU90 |
C.發行名稱或投資説明。 | L Brands Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 501797104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5017971046 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 97846.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1131099.76000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.002664547425 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 蘭姆韋斯頓控股公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493005SMYID1D2OY946 |
C.發行名稱或投資説明。 | 蘭姆韋斯頓控股公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 513272104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國5132721045 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 118398.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6760525.80000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.015925864590 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Lazard有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 254900RIBCDJSUFG1A11 |
C.發行名稱或投資説明。 | Lazard有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | BMG540501027 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 127665.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3007787.40000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.007085486582 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
百慕大
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 財富品牌家居安全公司(Fortune Brands Home&Security Inc) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 54930032LHW54PQUJD44 |
C.發行名稱或投資説明。 | 財富品牌家居安全公司(Fortune Brands Home&Security Inc) |
D.CUSIP(如果有)。 | 34964C106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US34964C1062 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 139767.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6044922.75000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.014240108539 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 125425.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | F5網絡公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | F5網絡公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 315616102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國3156161024 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 185324.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 19761098.12000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.046551493496 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 42652.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 世邦魏理仕集團公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 52990016II9MJ2OSWA10 |
C.發行名稱或投資説明。 | 世邦魏理仕集團公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 12504L109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US12504L1098 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 402900.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 15193359.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.035791206965 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 162153.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 西方醫藥服務公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493007NKRGM1RJQ1P16 |
C.發行名稱或投資説明。 | 西方醫藥服務公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 955306105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9553061055 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 180675.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 27507768.75000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.064800433168 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 高樂氏公司/The |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 54930044KVSC06Z79I06 |
C.發行名稱或投資説明。 | 高樂氏公司/The |
D.CUSIP(如果有)。 | 189054109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1890541097 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 335435.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 58114113.75000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.136900225475 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 吉利德科學公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300WTZWR07K8MNV44 |
C.發行名稱或投資説明。 | 吉利德科學公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 375558103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US3755581036 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 598374.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 44734440.24000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.105381542627 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | SEI投資公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5LJTIFADGZ6XH1RVOC11 |
C.發行名稱或投資説明。 | SEI投資公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 784117103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國7841171033 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 197878.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 9169666.52000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.021601110868 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | CBOE全球市場公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900RLNSGA90UPEH54 |
C.發行名稱或投資説明。 | CBOE全球市場公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 12503M108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US12503M1080 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 86346.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 7706380.50000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.018154027653 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Broadcom Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300WV6GIDOZJTV909 |
C.發行名稱或投資説明。 | Broadcom Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 11135F101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US11135F1012 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1258427.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 298373041.70000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.702881521351 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 希爾頓大度假公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300O9K6MFD8D07574 |
C.發行名稱或投資説明。 | 希爾頓大度假公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 43283X105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US43283X1054 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 31894.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 502968.38000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.001184849603 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 160412.44000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | UDR Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | P3CH2EG5X6Z1XWU1OO74 |
C.發行名稱或投資説明。 | UDR Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 902653104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9026531049 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 47272.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1727318.88000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.004069069093 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Horizon治療公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900P0GSQ79OZEV53 |
C.發行名稱或投資説明。 | Horizon治療公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | IE00BQPVQZ61 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 68188.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2019728.56000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.004757902640 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
愛爾蘭
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | IDEX公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300U5Y5EL6PHYLF13 |
C.發行名稱或投資説明。 | IDEX公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 45167R104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US45167R1041 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 119969.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 16568918.59000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.039031631810 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 1215368.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Adobe公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | FU4LY2G4933NH2E1CP29 |
C.發行名稱或投資説明。 | Adobe公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 00724F101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US00724F1012 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1567648.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 498888299.52000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.175238101114 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 12634128.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 永利度假村有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 254900CEKKWIHTEAB172 |
C.發行名稱或投資説明。 | 永利度假村有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 983134107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9831341071 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 268091.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 16136397.29000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.038012735372 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Euronet Worldwide Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | YG3575C4DSHJPA5KET68 |
C.發行名稱或投資説明。 | Euronet Worldwide Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 298736109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國2987361092 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 165008.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 14144485.76000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.033320361695 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 14062451.72000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 霍洛奇公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300DYP6F5ZJL0LB74 |
C.發行名稱或投資説明。 | 霍洛奇公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 436440101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4364401012 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 680904.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 23899730.40000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.056300927080 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 雅典娜控股有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300H316CT32FQXI76 |
C.發行名稱或投資説明。 | 雅典娜控股有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | BMG0684D1074 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 176582.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4382765.24000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.010324540990 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
百慕大
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 2737646.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 阿勒格尼公司(Alleghany Corp) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300DCJE6AYX159479 |
C.發行名稱或投資説明。 | 阿勒格尼公司(Alleghany Corp) |
D.CUSIP(如果有)。 | 017175100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0171751003 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 4727.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2610958.45000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.006150671109 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 朝聖者的驕傲公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300ZSLGV64ZL3HD75 |
C.發行名稱或投資説明。 | 朝聖者的驕傲公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 72147K108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US72147K1088 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 59342.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1075277.04000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.002533045068 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Wayfair Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 54930027N9ZAVYFDHK53 |
C.發行名稱或投資説明。 | Wayfair Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 94419L101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US94419L1017 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 205717.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 10993516.48000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.025897579568 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 10928266.24000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | EPAM系統公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300XCR4R530HJP604 |
C.發行名稱或投資説明。 | EPAM系統公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 29414B104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US29414B1044 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 169108.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 31396591.28000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.073961386452 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 10335135.22000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 拉馬爾廣告公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 拉馬爾廣告公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 512816109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5128161099 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 277291.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 14219482.48000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.033497032511 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 晨星公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 晨星公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 617700109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US6177001095 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 62719.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 7291083.75000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.017175707326 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Carvana公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493003WEAK2PJ5WS063 |
C.發行名稱或投資説明。 | Carvana公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 146869102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1468691027 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 135746.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 7478247.14000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.017616610726 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 2906217.86000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 丘奇和德懷特公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | POOXSI30AWAQGYJZC921 |
C.發行名稱或投資説明。 | 丘奇和德懷特公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 171340102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1713401024 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 804093.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 51606688.74000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.121570593934 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 1497640.30000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | FleetCor Technologies Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300DG6RR0NQSFLN74 |
C.發行名稱或投資説明。 | FleetCor Technologies Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 339041105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US3390411052 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 278298.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 51913708.92000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.122293845639 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 1529628.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | CoreLogic Inc./美國 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 54930086CD8K2UIL0516 |
C.發行名稱或投資説明。 | CoreLogic Inc./美國 |
D.CUSIP(如果有)。 | 21871D103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US21871D1037 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 84.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2565.36000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.000006043254 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 簽名銀行/紐約 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | VLP5AP0XK2GM6GKD1007 |
C.發行名稱或投資説明。 | 簽名銀行/紐約 |
D.CUSIP(如果有)。 | 82669G104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US82669G1040 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 86057.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6918122.23000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.016297116690 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | T-Mobile美國公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300QHIJYOHPACPG31 |
C.發行名稱或投資説明。 | T-Mobile美國公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 872590104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8725901040 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 531657.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 44606022.30000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.105079026701 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 17452878.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 貿易台公司/The |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300GXPD31VT3E0P46 |
C.發行名稱或投資説明。 | 貿易台公司/The |
D.CUSIP(如果有)。 | 88339J105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US88339J1051 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 128782.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 24854926.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.058551094631 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 16746031.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 萌芽農貿市場公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900P8F4G77Q52XE24 |
C.發行名稱或投資説明。 | 萌芽農貿市場公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 85208M102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US85208M1027 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 179305.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3333279.95000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.007852253906 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 184041.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | TJX Cos Inc./The |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | V167QI9I69W364E2DY52 |
C.發行名稱或投資説明。 | TJX Cos Inc./The |
D.CUSIP(如果有)。 | 872540109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8725401090 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3955044.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 189090653.64000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.445443480907 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 安進公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 62QBXGPJ34PQ72Z12S66 |
C.發行名稱或投資説明。 | 安進公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 031162100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0311621009 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1767638.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 358353251.74000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.844177735794 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 字母表公司(Alphabet Inc.) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493006MHB84DD0ZWV18 |
C.發行名稱或投資説明。 | 字母表公司(Alphabet Inc.) |
D.CUSIP(如果有)。 | 02079K305 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US02079K3059 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 975576.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1133570533.20000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 2.670367860297 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 字母表公司(Alphabet Inc.) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493006MHB84DD0ZWV18 |
C.發行名稱或投資説明。 | 字母表公司(Alphabet Inc.) |
D.CUSIP(如果有)。 | 02079K107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US02079K1079 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 976910.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1135960717.10000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 2.675998449731 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Nektar治療公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900TACNVLY9DCR586 |
C.發行名稱或投資説明。 | Nektar治療公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 640268108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US6402681083 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 78445.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1400243.25000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.003298572485 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 1376252.85000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | CarMax Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | CarMax Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 143130102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1431301027 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 252103.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 13570704.49000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.031968697183 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 369112.31000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 火神材料公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300Q8LSNHAVWBNI21 |
C.發行名稱或投資説明。 | 火神材料公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 929160109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9291601097 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 392305.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 42396401.35000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.099873791918 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 美元樹公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300 PMSTQITB1WHR43 |
C.發行名稱或投資説明。 | 美元樹公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 256746108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國2567461080 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 418966.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 30781432.02000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.072512247233 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 551025.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Intuit Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | VI90HBPH7XSFMB9E4M29 |
C.發行名稱或投資説明。 | Intuit Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 461202103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4612021034 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 810788.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 186481240.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.439296448928 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Nexstar Media Group Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Nexstar Media Group Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 65336K103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US65336K1034 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 107446.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6202857.58000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.014612157813 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | H&R Block Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300CE3KUCWLZBG404 |
C.發行名稱或投資説明。 | H&R Block Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 093671105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國0936711052 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 104637.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1473288.96000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.003470647279 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 1464460.80000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 優步技術公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300B2FTG34FILDR98 |
C.發行名稱或投資説明。 | 優步技術公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 90353T100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US90353T1007 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 333239.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 9304032.88000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.021917639570 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 1244143.12000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 繁榮銀行股份有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 繁榮銀行股份有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 743606105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7436061052 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 32061.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1546943.25000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.003644155714 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 鄧肯品牌集團(Dunkin‘Brands Group Inc.) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300311IRV47UCTO62 |
C.發行名稱或投資説明。 | 鄧肯品牌集團(Dunkin‘Brands Group Inc.) |
D.CUSIP(如果有)。 | 265504100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2655041000 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 253727.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 13472903.70000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.031738306502 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Alnylam製藥公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900S3ZI14OWRJII50 |
C.發行名稱或投資説明。 | Alnylam製藥公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 02043Q107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US02043Q1076 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 293517.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 31949325.45000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.075263470018 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 2231425.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 思科系統公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 8E6NF1YAL0WT6CWXXV93 |
C.發行名稱或投資説明。 | 思科系統公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 17275R102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US17275R1023 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 13959357.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 548742323.67000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.292679918713 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 生物遺傳公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | W8J5WZB5IY3K0NDQT671 |
C.發行名稱或投資説明。 | 生物遺傳公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 09062X103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US09062X1037 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 194690.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 61596022.20000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.145102605605 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 廢物管理公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300YX8JIID70NFS41 |
C.發行名稱或投資説明。 | 廢物管理公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 94106L109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US94106L1098 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1081352.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 100089941.12000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.235783265423 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 221773.76000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 坎特爾醫療公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300ZFW3JXCDHTGW91 |
C.發行名稱或投資説明。 | 坎特爾醫療公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 138098108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1380981084 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 57311.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2057464.90000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.004846798661 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 2045617.90000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Jack Henry&Associates Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900X1QS8C54W0JB21 |
C.發行名稱或投資説明。 | Jack Henry&Associates Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 426281101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國4262811015 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 220464.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 34224831.36000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.080623910917 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 1084196.16000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 德克斯康公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300YSK3QDSFR5EU59 |
C.發行名稱或投資説明。 | 德克斯康公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 252131107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國2521311074 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 295521.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 79574939.67000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.187455791374 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 79112872.35000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 維爾度假村公司(Vail Resorts Inc.) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900PSZHRNU9HKH870 |
C.發行名稱或投資説明。 | 維爾度假村公司(Vail Resorts Inc.) |
D.CUSIP(如果有)。 | 91879Q109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US91879Q1094 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 117072.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 17292705.12000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.040736665798 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Align Technology Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300N5YSE0U3LCP840 |
C.發行名稱或投資説明。 | Align Technology Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 016255101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0162551016 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 254560.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 44280712.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.104312688705 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Paylocity控股公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300VH75FTB4DIEE07 |
C.發行名稱或投資説明。 | Paylocity控股公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 70438V106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US70438V1061 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 114976.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 10154680.32000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.023921521567 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 4647133.44000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 福克斯公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300DDU6FDRBIELS05 |
C.發行名稱或投資説明。 | 福克斯公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 35137L105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US35137L1052 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 108332.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2559885.16000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.006030357050 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 2545069.15000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 共和國服務公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | NKNQHM6BLECKVOQP7O46 |
C.發行名稱或投資説明。 | 共和國服務公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 760759100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7607591002 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 43116.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3236286.96000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.007623766172 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Primerica Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Primerica Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 74164M108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US74164M1080 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 98277.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 8695548.96000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.020484225542 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 44240.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Abied Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493001EZN4ZTB4Z5887 |
C.發行名稱或投資説明。 | Abied Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 003654100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0036541003 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 144756.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 21012780.96000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.049500100159 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 3146052.68000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Paychex Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900K900DW6SUBM174 |
C.發行名稱或投資説明。 | Paychex Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 704326107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7043261079 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1048493.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 65971179.56000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.155409224607 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | PRA健康科學公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300R1HR1VWWHIAK47 |
C.發行名稱或投資説明。 | PRA健康科學公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 69354M108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US69354M1080 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 203279.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 16880288.16000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.039765129433 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 182688.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Chipotle墨西哥燒烤公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Chipotle墨西哥燒烤公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 169656105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1696561059 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 83064.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 54357081.60000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.128049732621 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 65440.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 諾德斯特龍公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300S3IZB5P35KNV16 |
C.發行名稱或投資説明。 | 諾德斯特龍公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 655664100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US6556641008 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 338803.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 5197238.02000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.012243205838 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 5166864.82000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | T Rowe Price Group Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300SIV6FPS9Y7IH33 |
C.發行名稱或投資説明。 | T Rowe Price Group Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 74144T108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US74144T1088 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 216441.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 21135463.65000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.049789105477 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | NetApp Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | QTX3D84DZDD5JYOCYH15 |
C.發行名稱或投資説明。 | NetApp Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 64110D104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US64110D1046 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 745911.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 31097029.59000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.073255704815 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 華盛頓Expeditor International of Washington Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 華盛頓Expeditor International of Washington Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 302130109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US3021301094 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 398442.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 26584050.24000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.062624416636 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 艾伯維公司(AbbVie Inc.) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | FR5LCKFTG8054YNNRU85 |
C.發行名稱或投資説明。 | 艾伯維公司(AbbVie Inc.) |
D.CUSIP(如果有)。 | 00287Y109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US00287Y1091 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 4818113.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 367092029.47000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.864763795950 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Paycom軟件公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 254900LSB0HNJUDC6Q18 |
C.發行名稱或投資説明。 | Paycom軟件公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 70432V102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US70432V1026 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 160075.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 32336750.75000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.076176133182 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 7926872.40000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | VeriSign Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | LMPL4N8ZOJRMF0KOF759 |
C.發行名稱或投資説明。 | VeriSign Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 92343E102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US92343E1029 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 232505.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 41871825.45000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.098638041179 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 雷諾消費品公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 雷諾消費品公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 76171L106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US76171L1061 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 62588.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1825691.96000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.004300807925 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 珠穆朗瑪峯再保險集團有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300N24XF2VV0B3570 |
C.發行名稱或投資説明。 | 珠穆朗瑪峯再保險集團有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | BMG3223R1088 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 38701.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 7446846.42000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.017542639613 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
百慕大
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | NVR公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900RWXR4JI3JYTV70 |
C.發行名稱或投資説明。 | NVR公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 62944T105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US62944T1051 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 10405.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 26731589.55000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.062971977039 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 256911.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 先鋒自然資源公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | FY8JBF7CCL2VE4F1B628 |
C.發行名稱或投資説明。 | 先鋒自然資源公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 723787107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國7237871071 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 232606.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 16317310.90000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.038438916077 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 貝寶控股公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493005X2GO78EFZ3E94 |
C.發行名稱或投資説明。 | 貝寶控股公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 70450Y103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US70450Y1038 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3827937.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 366486688.38000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.863337785531 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 4901888.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 皇家黃金公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493001NGRU6SFL04184 |
C.發行名稱或投資説明。 | 皇家黃金公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 780287108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7802871084 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 64419.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 5650190.49000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.013310232268 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Pure Storage Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300NPDB0BZTK3WO90 |
C.發行名稱或投資説明。 | Pure Storage Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 74624M102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US74624M1027 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 765291.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 9413079.30000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.022174521737 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 1061490.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 公共存儲 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300LMZF40TKJ6DM64 |
C.發行名稱或投資説明。 | 公共存儲 |
D.CUSIP(如果有)。 | 74460D109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US74460D1090 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 365993.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 72689869.73000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.171236536422 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 158888.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 奧利便宜貨直銷店控股公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 奧利便宜貨直銷店控股公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 681116109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US6811161099 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 164096.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 7604208.64000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.017913339982 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 4453830.08000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 杜比實驗室公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300X04FB2QPCJ5J24 |
C.發行名稱或投資説明。 | 杜比實驗室公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 25659T107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US25659T1079 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 27094.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1468765.74000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.003459991867 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 70473.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 單片電力系統公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900G61XVRLX5TJX09 |
C.發行名稱或投資説明。 | 單片電力系統公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 609839105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US6098391054 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 138951.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 23268734.46000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.054814481174 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 曼哈頓聯營公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 曼哈頓聯營公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 562750109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5627501092 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 200767.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 10002211.94000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.023562349685 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 1454744.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Steris PLC |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Steris PLC |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | IE00BFY8C754 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 15513.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2171354.61000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.005115090233 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
愛爾蘭
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 2144900.28000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 進步公司/The |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 353800X4VR3BHEUCJB42 |
C.發行名稱或投資説明。 | 進步公司/The |
D.CUSIP(如果有)。 | 743315103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7433151039 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 620274.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 45801032.16000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.107894128037 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 雷神公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | YR6K3WJN0KKLUPZSNL57 |
C.發行名稱或投資説明。 | 雷神公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 755111507 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7551115071 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 566813.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 74337524.95000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.175117940725 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | SmartSheet Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300N9WF42OK9VL589 |
C.發行名稱或投資説明。 | SmartSheet Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 83200N103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US83200N1037 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 281696.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 11693200.96000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.027545836022 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 9397531.92000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 林肯電氣控股公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | BIMGBY40SIN95O01BN93 |
C.發行名稱或投資説明。 | 林肯電氣控股公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 533900106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5339001068 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 180443.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 12450567.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.029329973729 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 富達國家信息服務公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 6WQI0GK1PRFVBA061U48 |
C.發行名稱或投資説明。 | 富達國家信息服務公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 31620M106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US31620M1062 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1215919.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 147904387.16000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.348420420522 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 貝頓·狄金森公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | ICE2EP6D98PQUILVRZ91 |
C.發行名稱或投資説明。 | 貝頓·狄金森公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 075887109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0758871091 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 72953.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 16762410.81000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.039487444122 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 7099893.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 好時公司/The |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 21X2CX66SU2BR6QTAD08 |
C.發行名稱或投資説明。 | 好時公司/The |
D.CUSIP(如果有)。 | 427866108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4278661081 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 412205.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 54617162.50000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.128662408812 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Sensata Technologies Holding PLC |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Sensata Technologies Holding PLC |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | GB00BFMBMT84 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 222931.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6449393.83000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.015192926683 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 4993318.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Illumina Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | SQ95QG8SR5Q56LSNF682 |
C.發行名稱或投資説明。 | Illumina Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 452327109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4523271090 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 477855.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 130511757.60000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.307448361331 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 《紐約時報》公司/The |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 《紐約時報》公司/The |
D.CUSIP(如果有)。 | 650111107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US6501111073 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 98865.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3036144.15000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.007152286972 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 855795.57000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 殖民地資本公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300XG87L902AGBO89 |
C.發行名稱或投資説明。 | 殖民地資本公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 19626G108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US19626G1085 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 83851.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 146739.25000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.000345675690 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Ulta Salon化粧品香水公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900CIV6HN8M28YM82 |
C.發行名稱或投資説明。 | Ulta Salon化粧品香水公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 90384S303 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US90384S3031 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 179180.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 31481926.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.074162410638 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 27586305.60000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 認知技術解決方案公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493006IEVQEFQO40L83 |
C.發行名稱或投資説明。 | 認知技術解決方案公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 192446102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國1924461023 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 137391.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6384559.77000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.015040196187 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 37176.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 安德瑪公司(Under Armour Inc.) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300D4549QKWETZ406 |
C.發行名稱或投資説明。 | 安德瑪公司(Under Armour Inc.) |
D.CUSIP(如果有)。 | 904311107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9043111072 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 371946.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3425622.66000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.008069786912 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 2095744.71000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 寶潔公司(Procter&Gamble Co/The |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 2572IBT8CCZW6AU4141 |
C.發行名稱或投資説明。 | 寶潔公司(Procter&Gamble Co/The |
D.CUSIP(如果有)。 | 742718109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7427181091 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 461489.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 50763790.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.119584965657 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Lennox國際公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | S7DWAC87RDMPBF77GJ92 |
C.發行名稱或投資説明。 | Lennox國際公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 526107107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5261071071 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 104470.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 18991601.30000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.044738779142 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Travelers Cos Inc./The |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300Y650407RU8B149 |
C.發行名稱或投資説明。 | Travelers Cos Inc./The |
D.CUSIP(如果有)。 | 89417E109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US89417E1091 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 130302.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 12945503.70000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.030495902992 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Wex Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | T9M5IGROL1TL1G5OV478 |
C.發行名稱或投資説明。 | Wex Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 96208T104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US96208T1043 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 141433.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 14786820.15000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.034833517746 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 449565.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Aspen Technology Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900B0MZWTVFG7CB96 |
C.發行名稱或投資説明。 | Aspen Technology Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 045327103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0453271035 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 223758.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 21272673.06000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.050112331591 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 13976335.77000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 康寶萊營養有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300BA7TYPBSZIA41 |
C.發行名稱或投資説明。 | 康寶萊營養有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG4412G1010 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 54579.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1591523.64000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.003749174358 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
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報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
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如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 44614.80000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | SBA通信公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5299001HX8ZN8Y8QIT49 |
C.發行名稱或投資説明。 | SBA通信公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 78410G104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US78410G1040 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 366133.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 98844926.01000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.232850366024 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 露露檸檬運動公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300D9GZ4BMLDW5T40 |
C.發行名稱或投資説明。 | 露露檸檬運動公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 550021109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5500211090 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 385278.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 73029444.90000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.172036478370 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 45492.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | UnitedHealth Group Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300GHBMY8T5GXDE41 |
C.發行名稱或投資説明。 | UnitedHealth Group Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 91324P102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US91324P1021 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3079594.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 767989151.72000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.809162718813 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 8429044.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Thermo Fisher Science Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | HCHV7422L5HDJZCRFL38 |
C.發行名稱或投資説明。 | Thermo Fisher Science Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 883556102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8835561023 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 884652.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 250887307.20000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.591018716596 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | DocuSign Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300Q7PVDWRZ39JG09 |
C.發行名稱或投資説明。 | DocuSign Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 256163106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國2561631068 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 516076.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 47685422.40000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.112333212316 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 6375322.80000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 標普全球公司(S&P Global Inc.) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | Y6X4K52KMJMZE7I7 MY94 |
C.發行名稱或投資説明。 | 標普全球公司(S&P Global Inc.) |
D.CUSIP(如果有)。 | 78409V104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US78409V1044 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 801223.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 196339696.15000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.462520151101 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 帕洛阿爾託網絡公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300QXR2YVZV231H43 |
C.發行名稱或投資説明。 | 帕洛阿爾託網絡公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 697435105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US6974351057 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 309394.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 50728240.24000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.119501220593 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 3251654.72000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 布朗-福爾曼公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300873K3LXF7ARU34 |
C.發行名稱或投資説明。 | 布朗-福爾曼公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 115637209 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國1156372096 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 523899.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 29081633.49000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.068508008211 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 5082662.13000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 大峽谷教育公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900XFER799IYOSW74 |
C.發行名稱或投資説明。 | 大峽谷教育公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 38526M106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US38526M1062 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 11958.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 912216.03000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.002148919980 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 547802.58500000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 伊利諾伊州工具廠公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 76NA4I14SZCFAYMNSV04 |
C.發行名稱或投資説明。 | 伊利諾伊州工具廠公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 452308109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4523081093 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1042569.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 148169906.28000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.349045907603 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 温德姆酒店及度假村公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300FE3MQ4RVXXC673 |
C.發行名稱或投資説明。 | 温德姆酒店及度假村公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 98311A105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US98311A1051 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 85780.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2702927.80000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.006367324585 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 1941016.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | EBay Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | OML71K8X303XQONU6T67 |
C.發行名稱或投資説明。 | EBay Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 278642103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國2786421030 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2462151.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 74012259.06000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.174351707347 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 45631080.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 亞馬遜公司(Amazon.com Inc.) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | ZXTILKJKG63JELOEG630 |
C.發行名稱或投資説明。 | 亞馬遜公司(Amazon.com Inc.) |
D.CUSIP(如果有)。 | 023135106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國0231351067 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1362635.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2656756712.20000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 6.258558712585 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 卡博特石油天然氣公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | FCNMH6O7VWU7LHXMK351 |
C.發行名稱或投資説明。 | 卡博特石油天然氣公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 127097103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1270971039 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 822672.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 14141731.68000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.033313873871 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 沃特斯公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5T547R1474YC9HOD8Q74 |
C.發行名稱或投資説明。 | 沃特斯公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 941848103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9418481035 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 208477.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 37953237.85000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.089406969906 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 14200628.20000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 美國實驗室控股公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | OZ7UA8IXAIFILY2VZH07 |
C.發行名稱或投資説明。 | 美國實驗室控股公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 50540R409 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US50540R4092 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 18781.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2373730.59000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.005591830142 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 682506.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Medallia Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493009P6W6C5BK60J60 |
C.發行名稱或投資説明。 | Medallia Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 584021109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5840211099 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 179440.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3595977.60000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.008471094411 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 1315926.60000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | BioMarin製藥公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | NSLL8ITTRR0J5HEMR848 |
C.發行名稱或投資説明。 | BioMarin製藥公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 09061G101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US09061G1013 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 580723.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 49071093.50000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.115597456985 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 6126250.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 強生 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300G0CFPGEF6X2043 |
C.發行名稱或投資説明。 | 強生 |
D.CUSIP(如果有)。 | 478160104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國4781601046 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1307010.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 171388221.30000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.403741615002 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Splunk Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300XGDSGBP6UEI867 |
C.發行名稱或投資説明。 | Splunk Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 848637104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8486371045 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 508639.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 64205500.97000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.151249791012 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 53176785.87000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 特拉丁公司(Teradyne Inc.) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | C3X4YJ278QNZHRJULN75 |
C.發行名稱或投資説明。 | 特拉丁公司(Teradyne Inc.) |
D.CUSIP(如果有)。 | 880770102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8807701029 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 545864.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 29569452.88000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.069657171128 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 5070312.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 雷蒙德·詹姆斯金融公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | RGUZHJ05YTITL6D76949 |
C.發行名稱或投資説明。 | 雷蒙德·詹姆斯金融公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 754730109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7547301090 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 98493.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6224757.60000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.014663747994 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 查特通信公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 0J0XRGZE3PBRFEZ7MV65 |
C.發行名稱或投資説明。 | 查特通信公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 16119P108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US16119P1084 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 287346.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 125371933.26000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.295340405696 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 17975972.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 國歌公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 8MYN82XMYQH89CTMTH67 |
C.發行名稱或投資説明。 | 國歌公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 036752103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0367521038 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 242105.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 54967519.20000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.129487748960 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 4381872.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 康寧公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300X2937PB0CJ7I56 |
C.發行名稱或投資説明。 | 康寧公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 219350105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國2193501051 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 781333.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 16048579.82000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.037805862537 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Ubiquiti Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Ubiquiti Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 90353W103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US90353W1036 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 29866.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4228428.28000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.009960967269 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 3171392.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Twilio Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493004W8TRGD63APX93 |
C.發行名稱或投資説明。 | Twilio Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 90138F102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US90138F1021 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 400133.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 35807902.17000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.084353172827 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 4117076.94000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Graco Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 4T5VJ4S81BRT6Q7GGT78 |
C.發行名稱或投資説明。 | Graco Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 384109104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US3841091040 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 536370.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 26137310.10000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.061572024679 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 歐特克公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | FRKKVKAIQEF3FCSTPG55 |
C.發行名稱或投資説明。 | 歐特克公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 052769106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0527691069 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 555619.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 86732125.90000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.204316074452 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 3028340.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | XPO物流公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 54930096DB9LCLPN7H13 |
C.發行名稱或投資説明。 | XPO物流公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 983793100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9837931008 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 167680.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 8174400.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.019256547694 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 2459583.75000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Extra Space Storage Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Extra Space Storage Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 30225T102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US30225T1025 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 332008.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 31793086.08000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.074895414763 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | RingCentral Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300C8EH0H1614VE84 |
C.發行名稱或投資説明。 | RingCentral Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 76680R206 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US76680R2067 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 242879.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 51468488.89000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.121245034626 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 47741627.72000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Axis Capital Holdings Ltd |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Axis Capital Holdings Ltd |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | BMG0692U1099 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 33423.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1291798.95000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.003043108740 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
百慕大
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 航空租賃公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493004NW4M4P8TMMK63 |
C.發行名稱或投資説明。 | 航空租賃公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 00912X302 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US00912X3026 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 24098.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 533529.72000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.001256843376 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Guardant Health Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Guardant Health Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 40131M109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US40131M1099 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 117458.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 8175076.80000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.019258142041 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 7402795.20000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Activision Blizzard Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300TPQQDBP9GNOF40 |
C.發行名稱或投資説明。 | Activision Blizzard Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 00507V109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US00507V1098 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 132165.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 7861174.20000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.018518677323 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 自動數據處理公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | HGBOLILQXWER4SAL2I23 |
C.發行名稱或投資説明。 | 自動數據處理公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 053015103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0530151036 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1417466.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 193739252.88000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.456394250747 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Floor&Decor控股公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300M5FR3N688XGQ36 |
C.發行名稱或投資説明。 | Floor&Decor控股公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 339750101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US3397501012 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 222660.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 7145159.40000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.016831951307 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 5452283.54000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 維亞康姆哥倫比亞廣播公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5KYC8KF17ROCY24M3H09 |
C.發行名稱或投資説明。 | 維亞康姆哥倫比亞廣播公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 92556H206 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US92556H2067 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 970419.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 13595570.19000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.032027273658 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | GrubHub Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900O1DTDLCJ7L0I14 |
C.發行名稱或投資説明。 | GrubHub Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 400110102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4001101025 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 298260.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 12148129.80000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.028617518213 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 12076893.03000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | NCR公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300YKTY8JX1DV2R67 |
C.發行名稱或投資説明。 | NCR公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 62886E108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US62886E1082 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 414038.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 7328472.60000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.017263784760 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 1770.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | LPL金融控股公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300XROQ4Y8G2L7682 |
C.發行名稱或投資説明。 | LPL金融控股公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 50212V100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US50212V1008 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 268119.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 14593717.17000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.034378622372 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 皇冠控股有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 紐約8PUNIT4JOE22 |
C.發行名稱或投資説明。 | 皇冠控股有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 228368106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國2283681060 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 239495.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 13900289.80000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.032745105878 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 473548.36000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Veeva系統公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300YZEXPDB92M2F02 |
C.發行名稱或投資説明。 | Veeva系統公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 922475108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9224751084 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 427707.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 66880543.59000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.157551426092 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 5688740.60000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Twitter Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300I8RX485XMK6836 |
C.發行名稱或投資説明。 | Twitter Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 90184L102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US90184L1026 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2483473.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 60994096.88000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.143684641763 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 5720024.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 好市多批發公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 29DX7H14B9S6O3FD6V18 |
C.發行名稱或投資説明。 | 好市多批發公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 22160K105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US22160K1051 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1431613.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 408195814.69000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.961592554085 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Humana Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900YLDW34GJAO4J06 |
C.發行名稱或投資説明。 | Humana Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 444859102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4448591028 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 185463.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 58239091.26000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.137194636733 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Element Solutions Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300FLGN6P5CU20J91 |
C.發行名稱或投資説明。 | Element Solutions Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 28618M106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US28618M1062 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 295859.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2473381.24000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.005826578564 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 188166.88000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 廣達服務公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | SHVRXXEACT60MMH07S24 |
C.發行名稱或投資説明。 | 廣達服務公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 74762E102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US74762E1029 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 102833.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3262891.09000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.007686437890 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 998701.75000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 美國鐵塔公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493006ORUSIL88JOE18 |
C.發行名稱或投資説明。 | 美國鐵塔公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 03027X100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US03027X1000 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1430957.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 311590886.75000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.734018982647 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 博思艾倫漢密爾頓控股公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900JPV47PIUWMA015 |
C.發行名稱或投資説明。 | 博思艾倫漢密爾頓控股公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 099502106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0995021062 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 439862.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 30192127.68000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.071124014809 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 30015448.32000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 瓦里安醫療系統公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | TK3LAKL7I0QNTCVWSY07 |
C.發行名稱或投資説明。 | 瓦里安醫療系統公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 92220P105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US92220P1057 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 298387.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 30632409.42000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.072161192623 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Cadence設計系統公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | GCT7RXJOGLXPV0NXZY22 |
C.發行名稱或投資説明。 | Cadence設計系統公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 127387108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國1273871087 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 908853.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 60020652.12000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.141391484412 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 1466088.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | IAA公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300PZCOPC5178W747 |
C.發行名稱或投資説明。 | IAA公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 449253103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4492531037 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 384161.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 11509463.56000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.027113003275 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 2198704.48000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Arista Networks Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 635400H1WKBLOQERUU95 |
C.發行名稱或投資説明。 | Arista Networks Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 040413106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0404131064 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 192869.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 39065615.95000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.092027414457 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 8381721.55000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 鮑爾公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 0BGI85ALH27ZJP15DY16 |
C.發行名稱或投資説明。 | 鮑爾公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 058498106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0584981064 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1054186.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 68163666.76000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.160574097177 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 963434.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 通用動力公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 9C1X8XOOTYY2FNYTVH06 |
C.發行名稱或投資説明。 | 通用動力公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 369550108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US3695501086 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 53954.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 7138653.74000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.016816625833 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 亨利·施恩公司(Henry Schein Inc.) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | VGO3WGL8H45T73F4RR92 |
C.發行名稱或投資説明。 | 亨利·施恩公司(Henry Schein Inc.) |
D.CUSIP(如果有)。 | 806407102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8064071025 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 60717.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3067422.84000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.007225970617 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 3049084.08000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 德州儀器公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | WDJNR2L6D8RWOEB8T652 |
C.發行名稱或投資説明。 | 德州儀器公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 882508104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8825081040 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3054645.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 305250674.85000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.719083257353 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 尼爾森控股公司(Nielsen Holdings PLC) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300ZVCBHQE0XHG367 |
C.發行名稱或投資説明。 | 尼爾森控股公司(Nielsen Holdings PLC) |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | GB00BWFY5505 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 140866.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1766459.64000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.004161273525 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 中國化工集團公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 54930020031IDJT2IM79 |
C.發行名稱或投資説明。 | 中國化工集團公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 16359R103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US16359R1032 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 50737.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 21979268.40000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.051776868054 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Trimble Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300E2MI7NSZFQWS19 |
C.發行名稱或投資説明。 | Trimble Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 896239100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8962391004 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 131426.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4183289.58000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.009854633406 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 4113008.94000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Hubbell Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 54930088VDQ6840Y6597 |
C.發行名稱或投資説明。 | Hubbell Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 443510607 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4435106079 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 94840.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 10881941.60000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.025634741072 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Visa Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300JZ4OKEHW3DPJ59 |
C.發行名稱或投資説明。 | Visa Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 92826C839 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US92826C8394 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 5582728.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 899489135.36000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 2.118939057962 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 3170841.60000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Zynga Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Zynga Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 98986T108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US98986T1088 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 610066.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4178952.10000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.009844415544 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 1031610.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Cree Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300OGU88P3AW3TO93 |
C.發行名稱或投資説明。 | Cree Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 225447101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國2254471012 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 23962.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 849692.52000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.002001632479 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 840756.60000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | PerkinElmer Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300IKL1SDPFI7N655 |
C.發行名稱或投資説明。 | PerkinElmer Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 714046109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7140461093 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 76771.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 5779320.88000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.013614426522 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 20024.48000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | ResMed Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900T3QE5253CCXF22 |
C.發行名稱或投資説明。 | ResMed Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 761152107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國7611521078 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 463425.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 68257868.25000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.160796008937 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 1178320.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 西部聯盟銀行 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493003VJXZ5JXT9S762 |
C.發行名稱或投資説明。 | 西部聯盟銀行 |
D.CUSIP(如果有)。 | 957638109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9576381092 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 41917.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1283079.37000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.003022567905 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Global Payments Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300NOMHGVQBX6S778 |
C.發行名稱或投資説明。 | Global Payments Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 37940X102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US37940X1028 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 970457.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 139969013.11000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.329726949580 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 3533635.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 迪爾公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | PWFTNG3EI0Y73OXWDH08 |
C.發行名稱或投資説明。 | 迪爾公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 244199105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2441991054 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 101768.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 14060266.88000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.033121966109 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 馬丁·瑪麗埃塔材料公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5299005I24806IOIYE03 |
C.發行名稱或投資説明。 | 馬丁·瑪麗埃塔材料公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 573284106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國5732841060 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 60368.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 11423436.64000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.026910348464 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 6925818.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 穆迪公司(Moody‘s Corp) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300GCEDD8YCF5WU84 |
C.發行名稱或投資説明。 | 穆迪公司(Moody‘s Corp) |
D.CUSIP(如果有)。 | 615369105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國6153691059 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 529563.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 112002574.50000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.263846021447 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 486450.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 麥凱森公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300WZWOM80UCFSF54 |
C.發行名稱或投資説明。 | 麥凱森公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 58155Q103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US58155Q1031 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 62904.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 8508395.04000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.020043344451 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Aptiv PLC |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Aptiv PLC |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | JE00B783TY65 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 48464.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2386367.36000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.005621598757 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
新澤西
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 挪威郵輪控股有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 挪威郵輪控股有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | BMG667211046 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 138521.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1518190.16000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.003576421660 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
百慕大
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 2597.52000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Regeneron製藥公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300RCBFWIRX3HYQ56 |
C.發行名稱或投資説明。 | Regeneron製藥公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 75886F107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US75886F1075 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 54418.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 26571765.22000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.062595476643 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 宏盟集團(Omnicom Group Inc.) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | HKUPACFHSSASQK8HLS17 |
C.發行名稱或投資説明。 | 宏盟集團(Omnicom Group Inc.) |
D.CUSIP(如果有)。 | 681919106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國6819191064 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 368082.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 20207701.80000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.047603563992 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | BWX技術公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300NP85N265KWMS58 |
C.發行名稱或投資説明。 | BWX技術公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 05605H100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US05605H1005 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 224016.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 10911819.36000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.025705124527 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 543067.79000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 奧克塔公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300N8J06I8MRHU620 |
C.發行名稱或投資説明。 | 奧克塔公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 679295105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US6792951054 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 341903.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 41801060.78000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.098471339862 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 28786483.78000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Pegassystems Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300FMCOKPL06FYN26 |
C.發行名稱或投資説明。 | Pegassystems Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 705573103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7055731035 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 122844.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 8750178.12000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.020612916214 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 662439.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Tempur Sealy International Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300HFEKVR3US71V91 |
C.發行名稱或投資説明。 | Tempur Sealy International Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 88023U101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US88023U1016 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 147485.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6446569.35000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.015186273017 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | RPM國際公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300TJCKW4BRXPJ474 |
C.發行名稱或投資説明。 | RPM國際公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 749685103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7496851038 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 67975.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4044512.50000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.009527714310 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Roper Technologies Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 54930003T4SXCIWVXY35 |
C.發行名稱或投資説明。 | Roper Technologies Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 776696106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7766961061 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 50709.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 15811573.29000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.037247542960 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 15164567.54000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 美國冷房地產信託基金 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300R7N1V5YV8MWH02 |
C.發行名稱或投資説明。 | 美國冷房地產信託基金 |
D.CUSIP(如果有)。 | 03064D108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US03064D1081 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 613234.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 20874485.36000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.049174315292 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | CDK Global Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493000L10CYRTHIJ385 |
C.發行名稱或投資説明。 | CDK Global Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 12508E101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US12508E1010 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 385413.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 12660817.05000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.029825262694 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 丹納赫公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | S4BKK9OTCEWQ3YHPFM11 |
C.發行名稱或投資説明。 | 丹納赫公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 235851102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2358511028 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 105927.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 14661356.07000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.034537960268 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 密封空氣公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | Q0M0CZB4YN6JZ65WXI09 |
C.發行名稱或投資説明。 | 密封空氣公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 81211K100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US81211K1007 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 45827.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1132385.17000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.002667575483 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 1408.47000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 波士頓科學公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | Y6ZDD9FP4P8JSSJMW954 |
C.發行名稱或投資説明。 | 波士頓科學公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 101137107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國1011371077 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 4522472.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 147568261.36000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.347628604303 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 2192736.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | IQVIA控股公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300W3R20NM4KQPH86 |
C.發行名稱或投資説明。 | IQVIA控股公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 46266C105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US46266C1053 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 247681.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 26714872.66000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.062932596829 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 卡爾拍賣服務公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493004HKD20LBSG7D03 |
C.發行名稱或投資説明。 | 卡爾拍賣服務公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 48238T109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US48238T1097 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 394137.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4729644.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.011141688107 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 怪物飲料公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 怪物飲料公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 61174X109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US61174X1090 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1248090.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 70217543.40000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.165412442925 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 6109836.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 星球健身公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300LLE5HUPF6H8G33 |
C.發行名稱或投資説明。 | 星球健身公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 72703H101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US72703H1014 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 266576.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 12982251.20000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.030582469589 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 1704500.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 布魯克公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | LEBZ6VLQ6I8XB1NHVY15 |
C.發行名稱或投資説明。 | 布魯克公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 116794108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | 美國1167941087 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 327669.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 11750210.34000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.027680133811 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 45434.62000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 費瑟夫公司(Fiserv Inc.) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | GI7UBEJLXYLGR2C7GV83 |
C.發行名稱或投資説明。 | 費瑟夫公司(Fiserv Inc.) |
D.CUSIP(如果有)。 | 337738108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US3377381088 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1836928.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 174489790.72000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.411048025192 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 971937.68000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Domino‘s Pizza Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5299004V0Y8MI5D9FF45 |
C.發行名稱或投資説明。 | Domino‘s Pizza Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 25754A201 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US25754A2015 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 133305.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 43200151.35000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.101767196964 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Maxim集成產品公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | SO0H5YEO14Y4PVKQH532 |
C.發行名稱或投資説明。 | Maxim集成產品公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 57772K101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US57772K1016 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 325270.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 15811374.70000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.037247075139 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 聯合租賃公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5323X5O7RN0NKFCDRY08 |
C.發行名稱或投資説明。 | 聯合租賃公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 911363109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9113631090 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 171289.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 17625638.10000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.041520960646 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
C.這項投資的任何部分是否由 基金出借? | 是 否 |
如果是,請提供借出證券的價值。 | 5599818.00000000 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Xilinx Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 6EY4K7ZMF9UX1CU6KC79 |
C.發行名稱或投資説明。 | Xilinx Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 983919101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9839191015 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 813528.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 63406372.32000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.149367272544 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 不適用 |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | 是 否 |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | 是 否 |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | 是 否 |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | 是 否 |
二、臨時敞篷車?[是/否] | 是 否 |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | 是 否 |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | 是 否 |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | 是 否 |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | 是 否 |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | 是 否 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 皇冠城堡國際公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 54930012H97VSM0I2R19 |
C.發行名稱或投資説明。 | 皇冠城堡國際公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 22822V101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US22822V1017 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1350466.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 195007290.40000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.459381384357 |
支付配置文件。 | 長 短 不適用 |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | 是 否 |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
Indicate the level within the fair value hierarchy in which the fair value measurements fall pursuant to U.S. Generally Accepted Accounting Principles 7(ASC 820, Fair Value Measurement). [1/2/3] Report "N/A" if the investment does not have a level associated with it (i.e., net asset value used as the practical expedient). | 1 2 3 N/A |
For debt securities, also provide:
a. Maturity date. |
b. Coupon.
i. Select the category that most closely reflects the coupon type among the following (fixed, floating, variable, none). | |
ii. Annualized rate. | |
c. Currently in default? [Y/N] | Yes No |
d. Are there any interest payments in arrears or have any coupon payments been legally deferred by the issuer? [Y/N] | Yes No |
e. Is any portion of the interest paid in kind? [Y/N] Enter "N" if the interest may be paid in kind but is not actually paid in kind or if the Fund has the option of electing in-kind payment and has elected to be paid in-kind. | Yes No |
f. For convertible securities, also provide:
i. Mandatory convertible? [Y/N] | Yes No |
ii. Contingent convertible? [Y/N] | Yes No |
iii. Description of the reference instrument, including the name of issuer, title of issue, and currency in which denominated, as well as CUSIP of reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker (if CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available). If other identifier provided, indicate the type of identifier used.
v. Delta (if applicable). |
a. Select the category that reflects the transaction (repurchase, reverse repurchase). Select "repurchase agreement" if the Fund is the cash lender and receives collateral. Select "reverse repurchase agreement" if the Fund is the cash borrower and posts collateral. | Repurchase Reverse repurchase |
b. Counterparty.
i. Cleared by central counterparty? [Y/N] If Y, provide the name of the central counterparty. | Yes No |
ii. If N, provide the name and LEI (if any) of counterparty.
c. Tri-party? | Yes No |
d. Repurchase rate. | |
e. Maturity date. |
f. Provide the following information concerning the securities subject to the repurchase agreement (i.e., collateral). If multiple securities of an issuer are subject to the repurchase agreement, those securities may be aggregated in responding to Items C.10.f.i-iii.
a. Does any amount of this investment represent reinvestment of cash collateral received for loaned securities? | Yes No |
b. Does any portion of this investment represent that is treated as a Fund asset and received for loaned securities? | Yes No |
c. Is any portion of this investment on loan by the Fund? | Yes No |
For each investment held by the Fund and its consolidated subsidiaries, disclose the information requested in Part C. A Fund may report information for securities in an aggregate amount not exceeding five percent of its total assets as miscellaneous securities in Part D in lieu of reporting those securities in Part C, provided that the securities so listed are not restricted, have been held for not more than one year prior to the end of the reporting period covered by this report, and have not been previously reported by name to the shareholders of the Fund or to any exchange, or set forth in any registration statement, application, or report to shareholders or otherwise made available to the public. |
a. Name of issuer (if any). | WABCO Holdings Inc |
b. LEI (if any) of issuer. In the case of a holding in a fund that is a series of a series trust, report the LEI of the series. | 549300SNE3FOSCV7FY94 |
c. Title of the issue or description of the investment. | WABCO Holdings Inc |
d. CUSIP (if any). | 92927K102 |
At least one of the following other identifiers:
Identifier. | ISIN |
ISIN | US92927K1025 |
Balance. Indicate whether amount is expressed in number of shares, principal amount, or other units. For derivatives contracts, as applicable, provide the number of contracts.
Balance | 137241.00000000 |
Units |
Number of shares
|
Description of other units. | |
Currency. Indicate the currency in which the investment is denominated. |
United States Dollar
|
Value. Report values in U.S. dollars. If currency of investment is not denominated in U.S. dollars, provide the exchange rate used to calculate value. | 18534397.05000000 |
Exchange rate. | |
Percentage value compared to net assets of the Fund. | 0.043661736736 |
Payoff profile. | Long Short N/A |
Asset type (short-term investment vehicle (e.g., money market fund, liquidity pool, or other cash management vehicle), repurchase agreement, equity-common, equity-preferred, debt, derivative-commodity, derivative-credit, derivative-equity, derivative-foreign exchange, derivative-interest rate, derivatives-other, structured note, loan, ABS-mortgage backed security, ABS-asset backed commercial paper, ABS-collateralized bond/debt obligation, ABS-other, commodity, real estate, other). If “other,” provide a brief description. |
Equity-common
|
Issuer type (corporate, U.S. Treasury, U.S. government agency, U.S. government sponsored entity, municipal, non-U.S. sovereign, private fund, registered fund, other). If “other,” provide a brief description. |
Corporate
|
Report the ISO country code that corresponds to the country where the issuer is organized. |
UNITED STATES OF AMERICA
|
If different from the country where the issuer is organized, also report the ISO country code that corresponds to the country of investment or issuer based on the concentrations of the risk and economic exposure of the investments. |
Is the investment a Restricted Security? | Yes No |
a. Liquidity classification information. For portfolio investments of open-end management investment companies, provide the liquidity classification(s) for each portfolio investment among the following categories as specified in rule 22e-4 [17 CFR 270.22e-4]. For portfolio investments with multiple liquidity classifications, indicate the percentage amount attributable to each classification.
i. Highly Liquid Investments |
ii. Moderately Liquid Investments |
iii. Less Liquid Investments |
iv. Illiquid Investments |
Category. |
N/A
|
b. If attributing multiple classification categories to the holding, indicate which of the three circumstances listed in the Instructions to Item C.7 is applicable.
Instructions to Item C.7 Funds may choose to indicate the percentage amount of a holding attributable to multiple classification categories only in the following circumstances: (1) if portions of the position have differing liquidity features that justify treating the portions separately; (2) if a fund has multiple sub-advisers with differing liquidity views; or (3) if the fund chooses to classify the position through evaluation of how long it would take to liquidate the entire position (rather than basing it on the sizes it would reasonably anticipated trading). In (1) and (2), a fund would classify using the reasonably anticipated trade size for each portion of the position.
Indicate the level within the fair value hierarchy in which the fair value measurements fall pursuant to U.S. Generally Accepted Accounting Principles 7(ASC 820, Fair Value Measurement). [1/2/3] Report "N/A" if the investment does not have a level associated with it (i.e., net asset value used as the practical expedient). | 1 2 3 N/A |
For debt securities, also provide:
a. Maturity date. |
b. Coupon.
i. Select the category that most closely reflects the coupon type among the following (fixed, floating, variable, none). | |
ii. Annualized rate. | |
c. Currently in default? [Y/N] | Yes No |
d. Are there any interest payments in arrears or have any coupon payments been legally deferred by the issuer? [Y/N] | Yes No |
e. Is any portion of the interest paid in kind? [Y/N] Enter "N" if the interest may be paid in kind but is not actually paid in kind or if the Fund has the option of electing in-kind payment and has elected to be paid in-kind. | Yes No |
f. For convertible securities, also provide:
i. Mandatory convertible? [Y/N] | Yes No |
ii. Contingent convertible? [Y/N] | Yes No |
iii. Description of the reference instrument, including the name of issuer, title of issue, and currency in which denominated, as well as CUSIP of reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker (if CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available). If other identifier provided, indicate the type of identifier used.
v. Delta (if applicable). |
a. Select the category that reflects the transaction (repurchase, reverse repurchase). Select "repurchase agreement" if the Fund is the cash lender and receives collateral. Select "reverse repurchase agreement" if the Fund is the cash borrower and posts collateral. | Repurchase Reverse repurchase |
b. Counterparty.
i. Cleared by central counterparty? [Y/N] If Y, provide the name of the central counterparty. | Yes No |
ii. If N, provide the name and LEI (if any) of counterparty.
c. Tri-party? | Yes No |
d. Repurchase rate. | |
e. Maturity date. |
f. Provide the following information concerning the securities subject to the repurchase agreement (i.e., collateral). If multiple securities of an issuer are subject to the repurchase agreement, those securities may be aggregated in responding to Items C.10.f.i-iii.
a. Does any amount of this investment represent reinvestment of cash collateral received for loaned securities? | Yes No |
b. Does any portion of this investment represent that is treated as a Fund asset and received for loaned securities? | Yes No |
c. Is any portion of this investment on loan by the Fund? | Yes No |
If Yes, provide the value of the securities on loan. | 891330.00000000 |
For each investment held by the Fund and its consolidated subsidiaries, disclose the information requested in Part C. A Fund may report information for securities in an aggregate amount not exceeding five percent of its total assets as miscellaneous securities in Part D in lieu of reporting those securities in Part C, provided that the securities so listed are not restricted, have been held for not more than one year prior to the end of the reporting period covered by this report, and have not been previously reported by name to the shareholders of the Fund or to any exchange, or set forth in any registration statement, application, or report to shareholders or otherwise made available to the public. |
a. Name of issuer (if any). | Robert Half International Inc |
b. LEI (if any) of issuer. In the case of a holding in a fund that is a series of a series trust, report the LEI of the series. | N/A |
c. Title of the issue or description of the investment. | Robert Half International Inc |
d. CUSIP (if any). | 770323103 |
At least one of the following other identifiers:
Identifier. | ISIN |
ISIN | US7703231032 |
Balance. Indicate whether amount is expressed in number of shares, principal amount, or other units. For derivatives contracts, as applicable, provide the number of contracts.
Balance | 372202.00000000 |
Units |
Number of shares
|
Description of other units. | |
Currency. Indicate the currency in which the investment is denominated. |
United States Dollar
|
Value. Report values in U.S. dollars. If currency of investment is not denominated in U.S. dollars, provide the exchange rate used to calculate value. | 14050625.50000000 |
Exchange rate. | |
Percentage value compared to net assets of the Fund. | 0.033099253776 |
Payoff profile. | Long Short N/A |
Asset type (short-term investment vehicle (e.g., money market fund, liquidity pool, or other cash management vehicle), repurchase agreement, equity-common, equity-preferred, debt, derivative-commodity, derivative-credit, derivative-equity, derivative-foreign exchange, derivative-interest rate, derivatives-other, structured note, loan, ABS-mortgage backed security, ABS-asset backed commercial paper, ABS-collateralized bond/debt obligation, ABS-other, commodity, real estate, other). If “other,” provide a brief description. |
Equity-common
|
Issuer type (corporate, U.S. Treasury, U.S. government agency, U.S. government sponsored entity, municipal, non-U.S. sovereign, private fund, registered fund, other). If “other,” provide a brief description. |
Corporate
|
Report the ISO country code that corresponds to the country where the issuer is organized. |
UNITED STATES OF AMERICA
|
If different from the country where the issuer is organized, also report the ISO country code that corresponds to the country of investment or issuer based on the concentrations of the risk and economic exposure of the investments. |
Is the investment a Restricted Security? | Yes No |
a. Liquidity classification information. For portfolio investments of open-end management investment companies, provide the liquidity classification(s) for each portfolio investment among the following categories as specified in rule 22e-4 [17 CFR 270.22e-4]. For portfolio investments with multiple liquidity classifications, indicate the percentage amount attributable to each classification.
i. Highly Liquid Investments |
ii. Moderately Liquid Investments |
iii. Less Liquid Investments |
iv. Illiquid Investments |
Category. |
N/A
|
b. If attributing multiple classification categories to the holding, indicate which of the three circumstances listed in the Instructions to Item C.7 is applicable.
Instructions to Item C.7 Funds may choose to indicate the percentage amount of a holding attributable to multiple classification categories only in the following circumstances: (1) if portions of the position have differing liquidity features that justify treating the portions separately; (2) if a fund has multiple sub-advisers with differing liquidity views; or (3) if the fund chooses to classify the position through evaluation of how long it would take to liquidate the entire position (rather than basing it on the sizes it would reasonably anticipated trading). In (1) and (2), a fund would classify using the reasonably anticipated trade size for each portion of the position.
Indicate the level within the fair value hierarchy in which the fair value measurements fall pursuant to U.S. Generally Accepted Accounting Principles 7(ASC 820, Fair Value Measurement). [1/2/3] Report "N/A" if the investment does not have a level associated with it (i.e., net asset value used as the practical expedient). | 1 2 3 N/A |
For debt securities, also provide:
a. Maturity date. |
b. Coupon.
i. Select the category that most closely reflects the coupon type among the following (fixed, floating, variable, none). | |
ii. Annualized rate. | |
c. Currently in default? [Y/N] | Yes No |
d. Are there any interest payments in arrears or have any coupon payments been legally deferred by the issuer? [Y/N] | Yes No |
e. Is any portion of the interest paid in kind? [Y/N] Enter "N" if the interest may be paid in kind but is not actually paid in kind or if the Fund has the option of electing in-kind payment and has elected to be paid in-kind. | Yes No |
f. For convertible securities, also provide:
i. Mandatory convertible? [Y/N] | Yes No |
ii. Contingent convertible? [Y/N] | Yes No |
iii. Description of the reference instrument, including the name of issuer, title of issue, and currency in which denominated, as well as CUSIP of reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker (if CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available). If other identifier provided, indicate the type of identifier used.
v. Delta (if applicable). |
a. Select the category that reflects the transaction (repurchase, reverse repurchase). Select "repurchase agreement" if the Fund is the cash lender and receives collateral. Select "reverse repurchase agreement" if the Fund is the cash borrower and posts collateral. | Repurchase Reverse repurchase |
b. Counterparty.
i. Cleared by central counterparty? [Y/N] If Y, provide the name of the central counterparty. | Yes No |
ii. If N, provide the name and LEI (if any) of counterparty.
c. Tri-party? | Yes No |
d. Repurchase rate. | |
e. Maturity date. |
f. Provide the following information concerning the securities subject to the repurchase agreement (i.e., collateral). If multiple securities of an issuer are subject to the repurchase agreement, those securities may be aggregated in responding to Items C.10.f.i-iii.
a. Does any amount of this investment represent reinvestment of cash collateral received for loaned securities? | Yes No |
b. Does any portion of this investment represent that is treated as a Fund asset and received for loaned securities? | Yes No |
c. Is any portion of this investment on loan by the Fund? | Yes No |
For each investment held by the Fund and its consolidated subsidiaries, disclose the information requested in Part C. A Fund may report information for securities in an aggregate amount not exceeding five percent of its total assets as miscellaneous securities in Part D in lieu of reporting those securities in Part C, provided that the securities so listed are not restricted, have been held for not more than one year prior to the end of the reporting period covered by this report, and have not been previously reported by name to the shareholders of the Fund or to any exchange, or set forth in any registration statement, application, or report to shareholders or otherwise made available to the public. |
a. Name of issuer (if any). | Aon PLC/UK |
b. LEI (if any) of issuer. In the case of a holding in a fund that is a series of a series trust, report the LEI of the series. | VVT2B79I2Z4U3R6BY589 |
c. Title of the issue or description of the investment. | Aon PLC/UK |
d. CUSIP (if any). | 000000000 |
At least one of the following other identifiers:
Identifier. | ISIN |
ISIN | GB00B5BT0K07 |
Balance. Indicate whether amount is expressed in number of shares, principal amount, or other units. For derivatives contracts, as applicable, provide the number of contracts.
Balance | 748385.00000000 |
Units |
Number of shares
|
Description of other units. | |
Currency. Indicate the currency in which the investment is denominated. |
United States Dollar
|
Value. Report values in U.S. dollars. If currency of investment is not denominated in U.S. dollars, provide the exchange rate used to calculate value. | 123513460.40000000 |
Exchange rate. | |
Percentage value compared to net assets of the Fund. | 0.290962375349 |
Payoff profile. | Long Short N/A |
Asset type (short-term investment vehicle (e.g., money market fund, liquidity pool, or other cash management vehicle), repurchase agreement, equity-common, equity-preferred, debt, derivative-commodity, derivative-credit, derivative-equity, derivative-foreign exchange, derivative-interest rate, derivatives-other, structured note, loan, ABS-mortgage backed security, ABS-asset backed commercial paper, ABS-collateralized bond/debt obligation, ABS-other, commodity, real estate, other). If “other,” provide a brief description. |
Equity-common
|
Issuer type (corporate, U.S. Treasury, U.S. government agency, U.S. government sponsored entity, municipal, non-U.S. sovereign, private fund, registered fund, other). If “other,” provide a brief description. |
Corporate
|
Report the ISO country code that corresponds to the country where the issuer is organized. |
UNITED KINGDOM OF GREAT BRITAIN AND NORTHERN IRELAND
|
If different from the country where the issuer is organized, also report the ISO country code that corresponds to the country of investment or issuer based on the concentrations of the risk and economic exposure of the investments. |
Is the investment a Restricted Security? | Yes No |
a. Liquidity classification information. For portfolio investments of open-end management investment companies, provide the liquidity classification(s) for each portfolio investment among the following categories as specified in rule 22e-4 [17 CFR 270.22e-4]. For portfolio investments with multiple liquidity classifications, indicate the percentage amount attributable to each classification.
i. Highly Liquid Investments |
ii. Moderately Liquid Investments |
iii. Less Liquid Investments |
iv. Illiquid Investments |
Category. |
N/A
|
b. If attributing multiple classification categories to the holding, indicate which of the three circumstances listed in the Instructions to Item C.7 is applicable.
Instructions to Item C.7 Funds may choose to indicate the percentage amount of a holding attributable to multiple classification categories only in the following circumstances: (1) if portions of the position have differing liquidity features that justify treating the portions separately; (2) if a fund has multiple sub-advisers with differing liquidity views; or (3) if the fund chooses to classify the position through evaluation of how long it would take to liquidate the entire position (rather than basing it on the sizes it would reasonably anticipated trading). In (1) and (2), a fund would classify using the reasonably anticipated trade size for each portion of the position.
Indicate the level within the fair value hierarchy in which the fair value measurements fall pursuant to U.S. Generally Accepted Accounting Principles 7(ASC 820, Fair Value Measurement). [1/2/3] Report "N/A" if the investment does not have a level associated with it (i.e., net asset value used as the practical expedient). | 1 2 3 N/A |
For debt securities, also provide:
a. Maturity date. |
b. Coupon.
i. Select the category that most closely reflects the coupon type among the following (fixed, floating, variable, none). | |
ii. Annualized rate. | |
c. Currently in default? [Y/N] | Yes No |
d. Are there any interest payments in arrears or have any coupon payments been legally deferred by the issuer? [Y/N] | Yes No |
e. Is any portion of the interest paid in kind? [Y/N] Enter "N" if the interest may be paid in kind but is not actually paid in kind or if the Fund has the option of electing in-kind payment and has elected to be paid in-kind. | Yes No |
f. For convertible securities, also provide:
i. Mandatory convertible? [Y/N] | Yes No |
ii. Contingent convertible? [Y/N] | Yes No |
iii. Description of the reference instrument, including the name of issuer, title of issue, and currency in which denominated, as well as CUSIP of reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker (if CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available). If other identifier provided, indicate the type of identifier used.
v. Delta (if applicable). |
a. Select the category that reflects the transaction (repurchase, reverse repurchase). Select "repurchase agreement" if the Fund is the cash lender and receives collateral. Select "reverse repurchase agreement" if the Fund is the cash borrower and posts collateral. | Repurchase Reverse repurchase |
b. Counterparty.
i. Cleared by central counterparty? [Y/N] If Y, provide the name of the central counterparty. | Yes No |
ii. If N, provide the name and LEI (if any) of counterparty.
c. Tri-party? | Yes No |
d. Repurchase rate. | |
e. Maturity date. |
f. Provide the following information concerning the securities subject to the repurchase agreement (i.e., collateral). If multiple securities of an issuer are subject to the repurchase agreement, those securities may be aggregated in responding to Items C.10.f.i-iii.
a. Does any amount of this investment represent reinvestment of cash collateral received for loaned securities? | Yes No |
b. Does any portion of this investment represent that is treated as a Fund asset and received for loaned securities? | Yes No |
c. Is any portion of this investment on loan by the Fund? | Yes No |
If Yes, provide the value of the securities on loan. | 297072.00000000 |
For each investment held by the Fund and its consolidated subsidiaries, disclose the information requested in Part C. A Fund may report information for securities in an aggregate amount not exceeding five percent of its total assets as miscellaneous securities in Part D in lieu of reporting those securities in Part C, provided that the securities so listed are not restricted, have been held for not more than one year prior to the end of the reporting period covered by this report, and have not been previously reported by name to the shareholders of the Fund or to any exchange, or set forth in any registration statement, application, or report to shareholders or otherwise made available to the public. |
a. Name of issuer (if any). | Proofpoint Inc |
b. LEI (if any) of issuer. In the case of a holding in a fund that is a series of a series trust, report the LEI of the series. | 529900TACNVLY9DCR586 |
c. Title of the issue or description of the investment. | Proofpoint Inc |
d. CUSIP (if any). | 743424103 |
At least one of the following other identifiers:
Identifier. | ISIN |
ISIN | US7434241037 |
Balance. Indicate whether amount is expressed in number of shares, principal amount, or other units. For derivatives contracts, as applicable, provide the number of contracts.
Balance | 180076.00000000 |
Units |
Number of shares
|
Description of other units. | |
Currency. Indicate the currency in which the investment is denominated. |
United States Dollar
|
Value. Report values in U.S. dollars. If currency of investment is not denominated in U.S. dollars, provide the exchange rate used to calculate value. | 18473996.84000000 |
Exchange rate. | |
Percentage value compared to net assets of the Fund. | 0.043519451121 |
Payoff profile. | Long Short N/A |
Asset type (short-term investment vehicle (e.g., money market fund, liquidity pool, or other cash management vehicle), repurchase agreement, equity-common, equity-preferred, debt, derivative-commodity, derivative-credit, derivative-equity, derivative-foreign exchange, derivative-interest rate, derivatives-other, structured note, loan, ABS-mortgage backed security, ABS-asset backed commercial paper, ABS-collateralized bond/debt obligation, ABS-other, commodity, real estate, other). If “other,” provide a brief description. |
Equity-common
|
Issuer type (corporate, U.S. Treasury, U.S. government agency, U.S. government sponsored entity, municipal, non-U.S. sovereign, private fund, registered fund, other). If “other,” provide a brief description. |
Corporate
|
Report the ISO country code that corresponds to the country where the issuer is organized. |
UNITED STATES OF AMERICA
|
If different from the country where the issuer is organized, also report the ISO country code that corresponds to the country of investment or issuer based on the concentrations of the risk and economic exposure of the investments. |
Is the investment a Restricted Security? | Yes No |
a. Liquidity classification information. For portfolio investments of open-end management investment companies, provide the liquidity classification(s) for each portfolio investment among the following categories as specified in rule 22e-4 [17 CFR 270.22e-4]. For portfolio investments with multiple liquidity classifications, indicate the percentage amount attributable to each classification.
i. Highly Liquid Investments |
ii. Moderately Liquid Investments |
iii. Less Liquid Investments |
iv. Illiquid Investments |
Category. |
N/A
|
b. If attributing multiple classification categories to the holding, indicate which of the three circumstances listed in the Instructions to Item C.7 is applicable.
Instructions to Item C.7 Funds may choose to indicate the percentage amount of a holding attributable to multiple classification categories only in the following circumstances: (1) if portions of the position have differing liquidity features that justify treating the portions separately; (2) if a fund has multiple sub-advisers with differing liquidity views; or (3) if the fund chooses to classify the position through evaluation of how long it would take to liquidate the entire position (rather than basing it on the sizes it would reasonably anticipated trading). In (1) and (2), a fund would classify using the reasonably anticipated trade size for each portion of the position.
Indicate the level within the fair value hierarchy in which the fair value measurements fall pursuant to U.S. Generally Accepted Accounting Principles 7(ASC 820, Fair Value Measurement). [1/2/3] Report "N/A" if the investment does not have a level associated with it (i.e., net asset value used as the practical expedient). | 1 2 3 N/A |
For debt securities, also provide:
a. Maturity date. |
b. Coupon.
i. Select the category that most closely reflects the coupon type among the following (fixed, floating, variable, none). | |
ii. Annualized rate. | |
c. Currently in default? [Y/N] | Yes No |
d. Are there any interest payments in arrears or have any coupon payments been legally deferred by the issuer? [Y/N] | Yes No |
e. Is any portion of the interest paid in kind? [Y/N] Enter "N" if the interest may be paid in kind but is not actually paid in kind or if the Fund has the option of electing in-kind payment and has elected to be paid in-kind. | Yes No |
f. For convertible securities, also provide:
i. Mandatory convertible? [Y/N] | Yes No |
ii. Contingent convertible? [Y/N] | Yes No |
iii. Description of the reference instrument, including the name of issuer, title of issue, and currency in which denominated, as well as CUSIP of reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker (if CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available). If other identifier provided, indicate the type of identifier used.
v. Delta (if applicable). |
a. Select the category that reflects the transaction (repurchase, reverse repurchase). Select "repurchase agreement" if the Fund is the cash lender and receives collateral. Select "reverse repurchase agreement" if the Fund is the cash borrower and posts collateral. | Repurchase Reverse repurchase |
b. Counterparty.
i. Cleared by central counterparty? [Y/N] If Y, provide the name of the central counterparty. | Yes No |
ii. If N, provide the name and LEI (if any) of counterparty.
c. Tri-party? | Yes No |
d. Repurchase rate. | |
e. Maturity date. |
f. Provide the following information concerning the securities subject to the repurchase agreement (i.e., collateral). If multiple securities of an issuer are subject to the repurchase agreement, those securities may be aggregated in responding to Items C.10.f.i-iii.
a. Does any amount of this investment represent reinvestment of cash collateral received for loaned securities? | Yes No |
b. Does any portion of this investment represent that is treated as a Fund asset and received for loaned securities? | Yes No |
c. Is any portion of this investment on loan by the Fund? | Yes No |
If Yes, provide the value of the securities on loan. | 4933758.28000000 |
For each investment held by the Fund and its consolidated subsidiaries, disclose the information requested in Part C. A Fund may report information for securities in an aggregate amount not exceeding five percent of its total assets as miscellaneous securities in Part D in lieu of reporting those securities in Part C, provided that the securities so listed are not restricted, have been held for not more than one year prior to the end of the reporting period covered by this report, and have not been previously reported by name to the shareholders of the Fund or to any exchange, or set forth in any registration statement, application, or report to shareholders or otherwise made available to the public. |
a. Name of issuer (if any). | International Business Machines Corp |
b. LEI (if any) of issuer. In the case of a holding in a fund that is a series of a series trust, report the LEI of the series. | VGRQXHF3J8VDLUA7XE92 |
c. Title of the issue or description of the investment. | International Business Machines Corp |
d. CUSIP (if any). | 459200101 |
At least one of the following other identifiers:
Identifier. | ISIN |
ISIN | US4592001014 |
Balance. Indicate whether amount is expressed in number of shares, principal amount, or other units. For derivatives contracts, as applicable, provide the number of contracts.
Balance | 1748332.00000000 |
Units |
Number of shares
|
Description of other units. | |
Currency. Indicate the currency in which the investment is denominated. |
United States Dollar
|
Value. Report values in U.S. dollars. If currency of investment is not denominated in U.S. dollars, provide the exchange rate used to calculate value. | 193942468.76000000 |
Exchange rate. | |
Percentage value compared to net assets of the Fund. | 0.456872969220 |
Payoff profile. | Long Short N/A |
Asset type (short-term investment vehicle (e.g., money market fund, liquidity pool, or other cash management vehicle), repurchase agreement, equity-common, equity-preferred, debt, derivative-commodity, derivative-credit, derivative-equity, derivative-foreign exchange, derivative-interest rate, derivatives-other, structured note, loan, ABS-mortgage backed security, ABS-asset backed commercial paper, ABS-collateralized bond/debt obligation, ABS-other, commodity, real estate, other). If “other,” provide a brief description. |
Equity-common
|
Issuer type (corporate, U.S. Treasury, U.S. government agency, U.S. government sponsored entity, municipal, non-U.S. sovereign, private fund, registered fund, other). If “other,” provide a brief description. |
Corporate
|
Report the ISO country code that corresponds to the country where the issuer is organized. |
UNITED STATES OF AMERICA
|
If different from the country where the issuer is organized, also report the ISO country code that corresponds to the country of investment or issuer based on the concentrations of the risk and economic exposure of the investments. |
Is the investment a Restricted Security? | Yes No |
a. Liquidity classification information. For portfolio investments of open-end management investment companies, provide the liquidity classification(s) for each portfolio investment among the following categories as specified in rule 22e-4 [17 CFR 270.22e-4]. For portfolio investments with multiple liquidity classifications, indicate the percentage amount attributable to each classification.
i. Highly Liquid Investments |
ii. Moderately Liquid Investments |
iii. Less Liquid Investments |
iv. Illiquid Investments |
Category. |
N/A
|
b. If attributing multiple classification categories to the holding, indicate which of the three circumstances listed in the Instructions to Item C.7 is applicable.
Instructions to Item C.7 Funds may choose to indicate the percentage amount of a holding attributable to multiple classification categories only in the following circumstances: (1) if portions of the position have differing liquidity features that justify treating the portions separately; (2) if a fund has multiple sub-advisers with differing liquidity views; or (3) if the fund chooses to classify the position through evaluation of how long it would take to liquidate the entire position (rather than basing it on the sizes it would reasonably anticipated trading). In (1) and (2), a fund would classify using the reasonably anticipated trade size for each portion of the position.
Indicate the level within the fair value hierarchy in which the fair value measurements fall pursuant to U.S. Generally Accepted Accounting Principles 7(ASC 820, Fair Value Measurement). [1/2/3] Report "N/A" if the investment does not have a level associated with it (i.e., net asset value used as the practical expedient). | 1 2 3 N/A |
For debt securities, also provide:
a. Maturity date. |
b. Coupon.
i. Select the category that most closely reflects the coupon type among the following (fixed, floating, variable, none). | |
ii. Annualized rate. | |
c. Currently in default? [Y/N] | Yes No |
d. Are there any interest payments in arrears or have any coupon payments been legally deferred by the issuer? [Y/N] | Yes No |
e. Is any portion of the interest paid in kind? [Y/N] Enter "N" if the interest may be paid in kind but is not actually paid in kind or if the Fund has the option of electing in-kind payment and has elected to be paid in-kind. | Yes No |
f. For convertible securities, also provide:
i. Mandatory convertible? [Y/N] | Yes No |
ii. Contingent convertible? [Y/N] | Yes No |
iii. Description of the reference instrument, including the name of issuer, title of issue, and currency in which denominated, as well as CUSIP of reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker (if CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available). If other identifier provided, indicate the type of identifier used.
v. Delta (if applicable). |
a. Select the category that reflects the transaction (repurchase, reverse repurchase). Select "repurchase agreement" if the Fund is the cash lender and receives collateral. Select "reverse repurchase agreement" if the Fund is the cash borrower and posts collateral. | Repurchase Reverse repurchase |
b. Counterparty.
i. Cleared by central counterparty? [Y/N] If Y, provide the name of the central counterparty. | Yes No |
ii. If N, provide the name and LEI (if any) of counterparty.
c. Tri-party? | Yes No |
d. Repurchase rate. | |
e. Maturity date. |
f. Provide the following information concerning the securities subject to the repurchase agreement (i.e., collateral). If multiple securities of an issuer are subject to the repurchase agreement, those securities may be aggregated in responding to Items C.10.f.i-iii.
a. Does any amount of this investment represent reinvestment of cash collateral received for loaned securities? | Yes No |
b. Does any portion of this investment represent that is treated as a Fund asset and received for loaned securities? | Yes No |
c. Is any portion of this investment on loan by the Fund? | Yes No |
For each investment held by the Fund and its consolidated subsidiaries, disclose the information requested in Part C. A Fund may report information for securities in an aggregate amount not exceeding five percent of its total assets as miscellaneous securities in Part D in lieu of reporting those securities in Part C, provided that the securities so listed are not restricted, have been held for not more than one year prior to the end of the reporting period covered by this report, and have not been previously reported by name to the shareholders of the Fund or to any exchange, or set forth in any registration statement, application, or report to shareholders or otherwise made available to the public. |
a. Name of issuer (if any). | Elastic NV |
b. LEI (if any) of issuer. In the case of a holding in a fund that is a series of a series trust, report the LEI of the series. | N/A |
c. Title of the issue or description of the investment. | Elastic NV |
d. CUSIP (if any). | 000000000 |
At least one of the following other identifiers:
Identifier. | ISIN |
ISIN | NL0013056914 |
Balance. Indicate whether amount is expressed in number of shares, principal amount, or other units. For derivatives contracts, as applicable, provide the number of contracts.
Balance | 176254.00000000 |
Units |
Number of shares
|
Description of other units. | |
Currency. Indicate the currency in which the investment is denominated. |
United States Dollar
|
Value. Report values in U.S. dollars. If currency of investment is not denominated in U.S. dollars, provide the exchange rate used to calculate value. | 9836735.74000000 |
Exchange rate. | |
Percentage value compared to net assets of the Fund. | 0.023172535101 |
Payoff profile. | Long Short N/A |
Asset type (short-term investment vehicle (e.g., money market fund, liquidity pool, or other cash management vehicle), repurchase agreement, equity-common, equity-preferred, debt, derivative-commodity, derivative-credit, derivative-equity, derivative-foreign exchange, derivative-interest rate, derivatives-other, structured note, loan, ABS-mortgage backed security, ABS-asset backed commercial paper, ABS-collateralized bond/debt obligation, ABS-other, commodity, real estate, other). If “other,” provide a brief description. |
Equity-common
|
Issuer type (corporate, U.S. Treasury, U.S. government agency, U.S. government sponsored entity, municipal, non-U.S. sovereign, private fund, registered fund, other). If “other,” provide a brief description. |
Corporate
|
Report the ISO country code that corresponds to the country where the issuer is organized. |
NETHERLANDS
|
If different from the country where the issuer is organized, also report the ISO country code that corresponds to the country of investment or issuer based on the concentrations of the risk and economic exposure of the investments. |
Is the investment a Restricted Security? | Yes No |
a. Liquidity classification information. For portfolio investments of open-end management investment companies, provide the liquidity classification(s) for each portfolio investment among the following categories as specified in rule 22e-4 [17 CFR 270.22e-4]. For portfolio investments with multiple liquidity classifications, indicate the percentage amount attributable to each classification.
i. Highly Liquid Investments |
ii. Moderately Liquid Investments |
iii. Less Liquid Investments |
iv. Illiquid Investments |
Category. |
N/A
|
b. If attributing multiple classification categories to the holding, indicate which of the three circumstances listed in the Instructions to Item C.7 is applicable.
Instructions to Item C.7 Funds may choose to indicate the percentage amount of a holding attributable to multiple classification categories only in the following circumstances: (1) if portions of the position have differing liquidity features that justify treating the portions separately; (2) if a fund has multiple sub-advisers with differing liquidity views; or (3) if the fund chooses to classify the position through evaluation of how long it would take to liquidate the entire position (rather than basing it on the sizes it would reasonably anticipated trading). In (1) and (2), a fund would classify using the reasonably anticipated trade size for each portion of the position.
Indicate the level within the fair value hierarchy in which the fair value measurements fall pursuant to U.S. Generally Accepted Accounting Principles 7(ASC 820, Fair Value Measurement). [1/2/3] Report "N/A" if the investment does not have a level associated with it (i.e., net asset value used as the practical expedient). | 1 2 3 N/A |
For debt securities, also provide:
a. Maturity date. |
b. Coupon.
i. Select the category that most closely reflects the coupon type among the following (fixed, floating, variable, none). | |
ii. Annualized rate. | |
c. Currently in default? [Y/N] | Yes No |
d. Are there any interest payments in arrears or have any coupon payments been legally deferred by the issuer? [Y/N] | Yes No |
e. Is any portion of the interest paid in kind? [Y/N] Enter "N" if the interest may be paid in kind but is not actually paid in kind or if the Fund has the option of electing in-kind payment and has elected to be paid in-kind. | Yes No |
f. For convertible securities, also provide:
i. Mandatory convertible? [Y/N] | Yes No |
ii. Contingent convertible? [Y/N] | Yes No |
iii. Description of the reference instrument, including the name of issuer, title of issue, and currency in which denominated, as well as CUSIP of reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker (if CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available). If other identifier provided, indicate the type of identifier used.
v. Delta (if applicable). |
a. Select the category that reflects the transaction (repurchase, reverse repurchase). Select "repurchase agreement" if the Fund is the cash lender and receives collateral. Select "reverse repurchase agreement" if the Fund is the cash borrower and posts collateral. | Repurchase Reverse repurchase |
b. Counterparty.
i. Cleared by central counterparty? [Y/N] If Y, provide the name of the central counterparty. | Yes No |
ii. If N, provide the name and LEI (if any) of counterparty.
c. Tri-party? | Yes No |
d. Repurchase rate. | |
e. Maturity date. |
f. Provide the following information concerning the securities subject to the repurchase agreement (i.e., collateral). If multiple securities of an issuer are subject to the repurchase agreement, those securities may be aggregated in responding to Items C.10.f.i-iii.
a. Does any amount of this investment represent reinvestment of cash collateral received for loaned securities? | Yes No |
b. Does any portion of this investment represent that is treated as a Fund asset and received for loaned securities? | Yes No |
c. Is any portion of this investment on loan by the Fund? | Yes No |
If Yes, provide the value of the securities on loan. | 5384158.13000000 |
For each investment held by the Fund and its consolidated subsidiaries, disclose the information requested in Part C. A Fund may report information for securities in an aggregate amount not exceeding five percent of its total assets as miscellaneous securities in Part D in lieu of reporting those securities in Part C, provided that the securities so listed are not restricted, have been held for not more than one year prior to the end of the reporting period covered by this report, and have not been previously reported by name to the shareholders of the Fund or to any exchange, or set forth in any registration statement, application, or report to shareholders or otherwise made available to the public. |
a. Name of issuer (if any). | Cooper Cos Inc/The |
b. LEI (if any) of issuer. In the case of a holding in a fund that is a series of a series trust, report the LEI of the series. | QJKMVPIGLH7530PCUE20 |
c. Title of the issue or description of the investment. | Cooper Cos Inc/The |
d. CUSIP (if any). | 216648402 |
At least one of the following other identifiers:
Identifier. | ISIN |
ISIN | US2166484020 |
Balance. Indicate whether amount is expressed in number of shares, principal amount, or other units. For derivatives contracts, as applicable, provide the number of contracts.
Balance | 21042.00000000 |
Units |
Number of shares
|
Description of other units. | |
Currency. Indicate the currency in which the investment is denominated. |
United States Dollar
|
Value. Report values in U.S. dollars. If currency of investment is not denominated in U.S. dollars, provide the exchange rate used to calculate value. | 5800648.14000000 |
Exchange rate. | |
Percentage value compared to net assets of the Fund. | 0.013664667445 |
Payoff profile. | Long Short N/A |
Asset type (short-term investment vehicle (e.g., money market fund, liquidity pool, or other cash management vehicle), repurchase agreement, equity-common, equity-preferred, debt, derivative-commodity, derivative-credit, derivative-equity, derivative-foreign exchange, derivative-interest rate, derivatives-other, structured note, loan, ABS-mortgage backed security, ABS-asset backed commercial paper, ABS-collateralized bond/debt obligation, ABS-other, commodity, real estate, other). If “other,” provide a brief description. |
Equity-common
|
Issuer type (corporate, U.S. Treasury, U.S. government agency, U.S. government sponsored entity, municipal, non-U.S. sovereign, private fund, registered fund, other). If “other,” provide a brief description. |
Corporate
|
Report the ISO country code that corresponds to the country where the issuer is organized. |
UNITED STATES OF AMERICA
|
If different from the country where the issuer is organized, also report the ISO country code that corresponds to the country of investment or issuer based on the concentrations of the risk and economic exposure of the investments. |
Is the investment a Restricted Security? | Yes No |
a. Liquidity classification information. For portfolio investments of open-end management investment companies, provide the liquidity classification(s) for each portfolio investment among the following categories as specified in rule 22e-4 [17 CFR 270.22e-4]. For portfolio investments with multiple liquidity classifications, indicate the percentage amount attributable to each classification.
i. Highly Liquid Investments |
ii. Moderately Liquid Investments |
iii. Less Liquid Investments |
iv. Illiquid Investments |
Category. |
N/A
|
b. If attributing multiple classification categories to the holding, indicate which of the three circumstances listed in the Instructions to Item C.7 is applicable.
Instructions to Item C.7 Funds may choose to indicate the percentage amount of a holding attributable to multiple classification categories only in the following circumstances: (1) if portions of the position have differing liquidity features that justify treating the portions separately; (2) if a fund has multiple sub-advisers with differing liquidity views; or (3) if the fund chooses to classify the position through evaluation of how long it would take to liquidate the entire position (rather than basing it on the sizes it would reasonably anticipated trading). In (1) and (2), a fund would classify using the reasonably anticipated trade size for each portion of the position.
Indicate the level within the fair value hierarchy in which the fair value measurements fall pursuant to U.S. Generally Accepted Accounting Principles 7(ASC 820, Fair Value Measurement). [1/2/3] Report "N/A" if the investment does not have a level associated with it (i.e., net asset value used as the practical expedient). | 1 2 3 N/A |
For debt securities, also provide:
a. Maturity date. |
b. Coupon.
i. Select the category that most closely reflects the coupon type among the following (fixed, floating, variable, none). | |
ii. Annualized rate. | |
c. Currently in default? [Y/N] | Yes No |
d. Are there any interest payments in arrears or have any coupon payments been legally deferred by the issuer? [Y/N] | Yes No |
e. Is any portion of the interest paid in kind? [Y/N] Enter "N" if the interest may be paid in kind but is not actually paid in kind or if the Fund has the option of electing in-kind payment and has elected to be paid in-kind. | Yes No |
f. For convertible securities, also provide:
i. Mandatory convertible? [Y/N] | Yes No |
ii. Contingent convertible? [Y/N] | Yes No |
iii. Description of the reference instrument, including the name of issuer, title of issue, and currency in which denominated, as well as CUSIP of reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker (if CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available). If other identifier provided, indicate the type of identifier used.
v. Delta (if applicable). |
a. Select the category that reflects the transaction (repurchase, reverse repurchase). Select "repurchase agreement" if the Fund is the cash lender and receives collateral. Select "reverse repurchase agreement" if the Fund is the cash borrower and posts collateral. | Repurchase Reverse repurchase |
b. Counterparty.
i. Cleared by central counterparty? [Y/N] If Y, provide the name of the central counterparty. | Yes No |
ii. If N, provide the name and LEI (if any) of counterparty.
c. Tri-party? | Yes No |
d. Repurchase rate. | |
e. Maturity date. |
f. Provide the following information concerning the securities subject to the repurchase agreement (i.e., collateral). If multiple securities of an issuer are subject to the repurchase agreement, those securities may be aggregated in responding to Items C.10.f.i-iii.
a. Does any amount of this investment represent reinvestment of cash collateral received for loaned securities? | Yes No |
b. Does any portion of this investment represent that is treated as a Fund asset and received for loaned securities? | Yes No |
c. Is any portion of this investment on loan by the Fund? | Yes No |
If Yes, provide the value of the securities on loan. | 413505.00000000 |
For each investment held by the Fund and its consolidated subsidiaries, disclose the information requested in Part C. A Fund may report information for securities in an aggregate amount not exceeding five percent of its total assets as miscellaneous securities in Part D in lieu of reporting those securities in Part C, provided that the securities so listed are not restricted, have been held for not more than one year prior to the end of the reporting period covered by this report, and have not been previously reported by name to the shareholders of the Fund or to any exchange, or set forth in any registration statement, application, or report to shareholders or otherwise made available to the public. |
a. Name of issuer (if any). | Evercore Inc |
b. LEI (if any) of issuer. In the case of a holding in a fund that is a series of a series trust, report the LEI of the series. | 529900P6KLPT95DW3W58 |
c. Title of the issue or description of the investment. | Evercore Inc |
d. CUSIP (if any). | 29977A105 |
At least one of the following other identifiers:
Identifier. | ISIN |
ISIN | US29977A1051 |
Balance. Indicate whether amount is expressed in number of shares, principal amount, or other units. For derivatives contracts, as applicable, provide the number of contracts.
Balance | 49775.00000000 |
Units |
Number of shares
|
Description of other units. | |
Currency. Indicate the currency in which the investment is denominated. |
United States Dollar
|
Value. Report values in U.S. dollars. If currency of investment is not denominated in U.S. dollars, provide the exchange rate used to calculate value. | 2292636.50000000 |
Exchange rate. | |
Percentage value compared to net assets of the Fund. | 0.005400795667 |
Payoff profile. | Long Short N/A |
Asset type (short-term investment vehicle (e.g., money market fund, liquidity pool, or other cash management vehicle), repurchase agreement, equity-common, equity-preferred, debt, derivative-commodity, derivative-credit, derivative-equity, derivative-foreign exchange, derivative-interest rate, derivatives-other, structured note, loan, ABS-mortgage backed security, ABS-asset backed commercial paper, ABS-collateralized bond/debt obligation, ABS-other, commodity, real estate, other). If “other,” provide a brief description. |
Equity-common
|
Issuer type (corporate, U.S. Treasury, U.S. government agency, U.S. government sponsored entity, municipal, non-U.S. sovereign, private fund, registered fund, other). If “other,” provide a brief description. |
Corporate
|
Report the ISO country code that corresponds to the country where the issuer is organized. |
UNITED STATES OF AMERICA
|
If different from the country where the issuer is organized, also report the ISO country code that corresponds to the country of investment or issuer based on the concentrations of the risk and economic exposure of the investments. |
Is the investment a Restricted Security? | Yes No |
a. Liquidity classification information. For portfolio investments of open-end management investment companies, provide the liquidity classification(s) for each portfolio investment among the following categories as specified in rule 22e-4 [17 CFR 270.22e-4]. For portfolio investments with multiple liquidity classifications, indicate the percentage amount attributable to each classification.
i. Highly Liquid Investments |
ii. Moderately Liquid Investments |
iii. Less Liquid Investments |
iv. Illiquid Investments |
Category. |
N/A
|
b. If attributing multiple classification categories to the holding, indicate which of the three circumstances listed in the Instructions to Item C.7 is applicable.
Instructions to Item C.7 Funds may choose to indicate the percentage amount of a holding attributable to multiple classification categories only in the following circumstances: (1) if portions of the position have differing liquidity features that justify treating the portions separately; (2) if a fund has multiple sub-advisers with differing liquidity views; or (3) if the fund chooses to classify the position through evaluation of how long it would take to liquidate the entire position (rather than basing it on the sizes it would reasonably anticipated trading). In (1) and (2), a fund would classify using the reasonably anticipated trade size for each portion of the position.
Indicate the level within the fair value hierarchy in which the fair value measurements fall pursuant to U.S. Generally Accepted Accounting Principles 7(ASC 820, Fair Value Measurement). [1/2/3] Report "N/A" if the investment does not have a level associated with it (i.e., net asset value used as the practical expedient). | 1 2 3 N/A |
For debt securities, also provide:
a. Maturity date. |
b. Coupon.
i. Select the category that most closely reflects the coupon type among the following (fixed, floating, variable, none). | |
ii. Annualized rate. | |
c. Currently in default? [Y/N] | Yes No |
d. Are there any interest payments in arrears or have any coupon payments been legally deferred by the issuer? [Y/N] | Yes No |
e. Is any portion of the interest paid in kind? [Y/N] Enter "N" if the interest may be paid in kind but is not actually paid in kind or if the Fund has the option of electing in-kind payment and has elected to be paid in-kind. | Yes No |
f. For convertible securities, also provide:
i. Mandatory convertible? [Y/N] | Yes No |
ii. Contingent convertible? [Y/N] | Yes No |
iii. Description of the reference instrument, including the name of issuer, title of issue, and currency in which denominated, as well as CUSIP of reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker (if CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available). If other identifier provided, indicate the type of identifier used.
v. Delta (if applicable). |
a. Select the category that reflects the transaction (repurchase, reverse repurchase). Select "repurchase agreement" if the Fund is the cash lender and receives collateral. Select "reverse repurchase agreement" if the Fund is the cash borrower and posts collateral. | Repurchase Reverse repurchase |
b. Counterparty.
i. Cleared by central counterparty? [Y/N] If Y, provide the name of the central counterparty. | Yes No |
ii. If N, provide the name and LEI (if any) of counterparty.
c. Tri-party? | Yes No |
d. Repurchase rate. | |
e. Maturity date. |
f. Provide the following information concerning the securities subject to the repurchase agreement (i.e., collateral). If multiple securities of an issuer are subject to the repurchase agreement, those securities may be aggregated in responding to Items C.10.f.i-iii.
a. Does any amount of this investment represent reinvestment of cash collateral received for loaned securities? | Yes No |
b. Does any portion of this investment represent that is treated as a Fund asset and received for loaned securities? | Yes No |
c. Is any portion of this investment on loan by the Fund? | Yes No |
For each investment held by the Fund and its consolidated subsidiaries, disclose the information requested in Part C. A Fund may report information for securities in an aggregate amount not exceeding five percent of its total assets as miscellaneous securities in Part D in lieu of reporting those securities in Part C, provided that the securities so listed are not restricted, have been held for not more than one year prior to the end of the reporting period covered by this report, and have not been previously reported by name to the shareholders of the Fund or to any exchange, or set forth in any registration statement, application, or report to shareholders or otherwise made available to the public. |
a. Name of issuer (if any). | Facebook Inc |
b. LEI (if any) of issuer. In the case of a holding in a fund that is a series of a series trust, report the LEI of the series. | BQ4BKCS1HXDV9HN80Z93 |
c. Title of the issue or description of the investment. | Facebook Inc |
d. CUSIP (if any). | 30303M102 |
At least one of the following other identifiers:
Identifier. | ISIN |
ISIN | US30303M1027 |
Balance. Indicate whether amount is expressed in number of shares, principal amount, or other units. For derivatives contracts, as applicable, provide the number of contracts.
Balance | 7786933.00000000 |
Units |
Number of shares
|
Description of other units. | |
Currency. Indicate the currency in which the investment is denominated. |
United States Dollar
|
Value. Report values in U.S. dollars. If currency of investment is not denominated in U.S. dollars, provide the exchange rate used to calculate value. | 1298860424.40000000 |
Exchange rate. | |
Percentage value compared to net assets of the Fund. | 3.059743554324 |
Payoff profile. | Long Short N/A |
Asset type (short-term investment vehicle (e.g., money market fund, liquidity pool, or other cash management vehicle), repurchase agreement, equity-common, equity-preferred, debt, derivative-commodity, derivative-credit, derivative-equity, derivative-foreign exchange, derivative-interest rate, derivatives-other, structured note, loan, ABS-mortgage backed security, ABS-asset backed commercial paper, ABS-collateralized bond/debt obligation, ABS-other, commodity, real estate, other). If “other,” provide a brief description. |
Equity-common
|
Issuer type (corporate, U.S. Treasury, U.S. government agency, U.S. government sponsored entity, municipal, non-U.S. sovereign, private fund, registered fund, other). If “other,” provide a brief description. |
Corporate
|
Report the ISO country code that corresponds to the country where the issuer is organized. |
UNITED STATES OF AMERICA
|
If different from the country where the issuer is organized, also report the ISO country code that corresponds to the country of investment or issuer based on the concentrations of the risk and economic exposure of the investments. |
Is the investment a Restricted Security? | Yes No |
a. Liquidity classification information. For portfolio investments of open-end management investment companies, provide the liquidity classification(s) for each portfolio investment among the following categories as specified in rule 22e-4 [17 CFR 270.22e-4]. For portfolio investments with multiple liquidity classifications, indicate the percentage amount attributable to each classification.
i. Highly Liquid Investments |
ii. Moderately Liquid Investments |
iii. Less Liquid Investments |
iv. Illiquid Investments |
Category. |
N/A
|
b. If attributing multiple classification categories to the holding, indicate which of the three circumstances listed in the Instructions to Item C.7 is applicable.
Instructions to Item C.7 Funds may choose to indicate the percentage amount of a holding attributable to multiple classification categories only in the following circumstances: (1) if portions of the position have differing liquidity features that justify treating the portions separately; (2) if a fund has multiple sub-advisers with differing liquidity views; or (3) if the fund chooses to classify the position through evaluation of how long it would take to liquidate the entire position (rather than basing it on the sizes it would reasonably anticipated trading). In (1) and (2), a fund would classify using the reasonably anticipated trade size for each portion of the position.
Indicate the level within the fair value hierarchy in which the fair value measurements fall pursuant to U.S. Generally Accepted Accounting Principles 7(ASC 820, Fair Value Measurement). [1/2/3] Report "N/A" if the investment does not have a level associated with it (i.e., net asset value used as the practical expedient). | 1 2 3 N/A |
For debt securities, also provide:
a. Maturity date. |
b. Coupon.
i. Select the category that most closely reflects the coupon type among the following (fixed, floating, variable, none). | |
ii. Annualized rate. | |
c. Currently in default? [Y/N] | Yes No |
d. Are there any interest payments in arrears or have any coupon payments been legally deferred by the issuer? [Y/N] | Yes No |
e. Is any portion of the interest paid in kind? [Y/N] Enter "N" if the interest may be paid in kind but is not actually paid in kind or if the Fund has the option of electing in-kind payment and has elected to be paid in-kind. | Yes No |
f. For convertible securities, also provide:
i. Mandatory convertible? [Y/N] | Yes No |
ii. Contingent convertible? [Y/N] | Yes No |
iii. Description of the reference instrument, including the name of issuer, title of issue, and currency in which denominated, as well as CUSIP of reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker (if CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available). If other identifier provided, indicate the type of identifier used.
v. Delta (if applicable). |
a. Select the category that reflects the transaction (repurchase, reverse repurchase). Select "repurchase agreement" if the Fund is the cash lender and receives collateral. Select "reverse repurchase agreement" if the Fund is the cash borrower and posts collateral. | Repurchase Reverse repurchase |
b. Counterparty.
i. Cleared by central counterparty? [Y/N] If Y, provide the name of the central counterparty. | Yes No |
ii. If N, provide the name and LEI (if any) of counterparty.
c. Tri-party? | Yes No |
d. Repurchase rate. | |
e. Maturity date. |
f. Provide the following information concerning the securities subject to the repurchase agreement (i.e., collateral). If multiple securities of an issuer are subject to the repurchase agreement, those securities may be aggregated in responding to Items C.10.f.i-iii.
a. Does any amount of this investment represent reinvestment of cash collateral received for loaned securities? | Yes No |
b. Does any portion of this investment represent that is treated as a Fund asset and received for loaned securities? | Yes No |
c. Is any portion of this investment on loan by the Fund? | Yes No |
For each investment held by the Fund and its consolidated subsidiaries, disclose the information requested in Part C. A Fund may report information for securities in an aggregate amount not exceeding five percent of its total assets as miscellaneous securities in Part D in lieu of reporting those securities in Part C, provided that the securities so listed are not restricted, have been held for not more than one year prior to the end of the reporting period covered by this report, and have not been previously reported by name to the shareholders of the Fund or to any exchange, or set forth in any registration statement, application, or report to shareholders or otherwise made available to the public. |
a. Name of issuer (if any). | Arch Capital Group Ltd |
b. LEI (if any) of issuer. In the case of a holding in a fund that is a series of a series trust, report the LEI of the series. | 549300AYR4P8AFKDCE43 |
c. Title of the issue or description of the investment. | Arch Capital Group Ltd |
d. CUSIP (if any). | 000000000 |
At least one of the following other identifiers:
Identifier. | ISIN |
ISIN | BMG0450A1053 |
Balance. Indicate whether amount is expressed in number of shares, principal amount, or other units. For derivatives contracts, as applicable, provide the number of contracts.
Balance | 163918.00000000 |
Units |
Number of shares
|
Description of other units. | |
Currency. Indicate the currency in which the investment is denominated. |
United States Dollar
|
Value. Report values in U.S. dollars. If currency of investment is not denominated in U.S. dollars, provide the exchange rate used to calculate value. | 4665106.28000000 |
Exchange rate. | |
Percentage value compared to net assets of the Fund. | 0.010989655703 |
Payoff profile. | Long Short N/A |
Asset type (short-term investment vehicle (e.g., money market fund, liquidity pool, or other cash management vehicle), repurchase agreement, equity-common, equity-preferred, debt, derivative-commodity, derivative-credit, derivative-equity, derivative-foreign exchange, derivative-interest rate, derivatives-other, structured note, loan, ABS-mortgage backed security, ABS-asset backed commercial paper, ABS-collateralized bond/debt obligation, ABS-other, commodity, real estate, other). If “other,” provide a brief description. |
Equity-common
|
Issuer type (corporate, U.S. Treasury, U.S. government agency, U.S. government sponsored entity, municipal, non-U.S. sovereign, private fund, registered fund, other). If “other,” provide a brief description. |
Corporate
|
Report the ISO country code that corresponds to the country where the issuer is organized. |
BERMUDA
|
If different from the country where the issuer is organized, also report the ISO country code that corresponds to the country of investment or issuer based on the concentrations of the risk and economic exposure of the investments. |
Is the investment a Restricted Security? | Yes No |
a. Liquidity classification information. For portfolio investments of open-end management investment companies, provide the liquidity classification(s) for each portfolio investment among the following categories as specified in rule 22e-4 [17 CFR 270.22e-4]. For portfolio investments with multiple liquidity classifications, indicate the percentage amount attributable to each classification.
i. Highly Liquid Investments |
ii. Moderately Liquid Investments |
iii. Less Liquid Investments |
iv. Illiquid Investments |
Category. |
N/A
|
b. If attributing multiple classification categories to the holding, indicate which of the three circumstances listed in the Instructions to Item C.7 is applicable.
Instructions to Item C.7 Funds may choose to indicate the percentage amount of a holding attributable to multiple classification categories only in the following circumstances: (1) if portions of the position have differing liquidity features that justify treating the portions separately; (2) if a fund has multiple sub-advisers with differing liquidity views; or (3) if the fund chooses to classify the position through evaluation of how long it would take to liquidate the entire position (rather than basing it on the sizes it would reasonably anticipated trading). In (1) and (2), a fund would classify using the reasonably anticipated trade size for each portion of the position.
Indicate the level within the fair value hierarchy in which the fair value measurements fall pursuant to U.S. Generally Accepted Accounting Principles 7(ASC 820, Fair Value Measurement). [1/2/3] Report "N/A" if the investment does not have a level associated with it (i.e., net asset value used as the practical expedient). | 1 2 3 N/A |
For debt securities, also provide:
a. Maturity date. |
b. Coupon.
i. Select the category that most closely reflects the coupon type among the following (fixed, floating, variable, none). | |
ii. Annualized rate. | |
c. Currently in default? [Y/N] | Yes No |
d. Are there any interest payments in arrears or have any coupon payments been legally deferred by the issuer? [Y/N] | Yes No |
e. Is any portion of the interest paid in kind? [Y/N] Enter "N" if the interest may be paid in kind but is not actually paid in kind or if the Fund has the option of electing in-kind payment and has elected to be paid in-kind. | Yes No |
f. For convertible securities, also provide:
i. Mandatory convertible? [Y/N] | Yes No |
ii. Contingent convertible? [Y/N] | Yes No |
iii. Description of the reference instrument, including the name of issuer, title of issue, and currency in which denominated, as well as CUSIP of reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker (if CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available). If other identifier provided, indicate the type of identifier used.
v. Delta (if applicable). |
a. Select the category that reflects the transaction (repurchase, reverse repurchase). Select "repurchase agreement" if the Fund is the cash lender and receives collateral. Select "reverse repurchase agreement" if the Fund is the cash borrower and posts collateral. | Repurchase Reverse repurchase |
b. Counterparty.
i. Cleared by central counterparty? [Y/N] If Y, provide the name of the central counterparty. | Yes No |
ii. If N, provide the name and LEI (if any) of counterparty.
c. Tri-party? | Yes No |
d. Repurchase rate. | |
e. Maturity date. |
f. Provide the following information concerning the securities subject to the repurchase agreement (i.e., collateral). If multiple securities of an issuer are subject to the repurchase agreement, those securities may be aggregated in responding to Items C.10.f.i-iii.
a. Does any amount of this investment represent reinvestment of cash collateral received for loaned securities? | Yes No |
b. Does any portion of this investment represent that is treated as a Fund asset and received for loaned securities? | Yes No |
c. Is any portion of this investment on loan by the Fund? | Yes No |
For each investment held by the Fund and its consolidated subsidiaries, disclose the information requested in Part C. A Fund may report information for securities in an aggregate amount not exceeding five percent of its total assets as miscellaneous securities in Part D in lieu of reporting those securities in Part C, provided that the securities so listed are not restricted, have been held for not more than one year prior to the end of the reporting period covered by this report, and have not been previously reported by name to the shareholders of the Fund or to any exchange, or set forth in any registration statement, application, or report to shareholders or otherwise made available to the public. |
a. Name of issuer (if any). | O'Reilly Automotive Inc |
b. LEI (if any) of issuer. In the case of a holding in a fund that is a series of a series trust, report the LEI of the series. | 549300K2RLMQL149Q332 |
c. Title of the issue or description of the investment. | O'Reilly Automotive Inc |
d. CUSIP (if any). | 67103H107 |
At least one of the following other identifiers:
Identifier. | ISIN |
ISIN | US67103H1077 |
Balance. Indicate whether amount is expressed in number of shares, principal amount, or other units. For derivatives contracts, as applicable, provide the number of contracts.
Balance | 243334.00000000 |
Units |
Number of shares
|
Description of other units. | |
Currency. Indicate the currency in which the investment is denominated. |
United States Dollar
|
Value. Report values in U.S. dollars. If currency of investment is not denominated in U.S. dollars, provide the exchange rate used to calculate value. | 73255700.70000000 |
Exchange rate. | |
Percentage value compared to net assets of the Fund. | 0.172569472303 |
Payoff profile. | Long Short N/A |
Asset type (short-term investment vehicle (e.g., money market fund, liquidity pool, or other cash management vehicle), repurchase agreement, equity-common, equity-preferred, debt, derivative-commodity, derivative-credit, derivative-equity, derivative-foreign exchange, derivative-interest rate, derivatives-other, structured note, loan, ABS-mortgage backed security, ABS-asset backed commercial paper, ABS-collateralized bond/debt obligation, ABS-other, commodity, real estate, other). If “other,” provide a brief description. |
Equity-common
|
Issuer type (corporate, U.S. Treasury, U.S. government agency, U.S. government sponsored entity, municipal, non-U.S. sovereign, private fund, registered fund, other). If “other,” provide a brief description. |
Corporate
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Report the ISO country code that corresponds to the country where the issuer is organized. |
UNITED STATES OF AMERICA
|
If different from the country where the issuer is organized, also report the ISO country code that corresponds to the country of investment or issuer based on the concentrations of the risk and economic exposure of the investments. |
Is the investment a Restricted Security? | Yes No |
a. Liquidity classification information. For portfolio investments of open-end management investment companies, provide the liquidity classification(s) for each portfolio investment among the following categories as specified in rule 22e-4 [17 CFR 270.22e-4]. For portfolio investments with multiple liquidity classifications, indicate the percentage amount attributable to each classification.
i. Highly Liquid Investments |
ii. Moderately Liquid Investments |
iii. Less Liquid Investments |
iv. Illiquid Investments |
Category. |
N/A
|
b. If attributing multiple classification categories to the holding, indicate which of the three circumstances listed in the Instructions to Item C.7 is applicable.
Instructions to Item C.7 Funds may choose to indicate the percentage amount of a holding attributable to multiple classification categories only in the following circumstances: (1) if portions of the position have differing liquidity features that justify treating the portions separately; (2) if a fund has multiple sub-advisers with differing liquidity views; or (3) if the fund chooses to classify the position through evaluation of how long it would take to liquidate the entire position (rather than basing it on the sizes it would reasonably anticipated trading). In (1) and (2), a fund would classify using the reasonably anticipated trade size for each portion of the position.
Indicate the level within the fair value hierarchy in which the fair value measurements fall pursuant to U.S. Generally Accepted Accounting Principles 7(ASC 820, Fair Value Measurement). [1/2/3] Report "N/A" if the investment does not have a level associated with it (i.e., net asset value used as the practical expedient). | 1 2 3 N/A |
For debt securities, also provide:
a. Maturity date. |
b. Coupon.
i. Select the category that most closely reflects the coupon type among the following (fixed, floating, variable, none). | |
ii. Annualized rate. | |
c. Currently in default? [Y/N] | Yes No |
d. Are there any interest payments in arrears or have any coupon payments been legally deferred by the issuer? [Y/N] | Yes No |
e. Is any portion of the interest paid in kind? [Y/N] Enter "N" if the interest may be paid in kind but is not actually paid in kind or if the Fund has the option of electing in-kind payment and has elected to be paid in-kind. | Yes No |
f. For convertible securities, also provide:
i. Mandatory convertible? [Y/N] | Yes No |
ii. Contingent convertible? [Y/N] | Yes No |
iii. Description of the reference instrument, including the name of issuer, title of issue, and currency in
which denominated, as well as CUSIP of reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker
(if CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available).
If other identifier provided, indicate the type of identifier used.
v. Delta (if applicable). |
a. Select the category that reflects the transaction (repurchase, reverse repurchase). Select "repurchase agreement" if the Fund is the cash lender and receives collateral. Select "reverse repurchase agreement" if the Fund is the cash borrower and posts collateral. | Repurchase Reverse repurchase |
b. Counterparty.
i. Cleared by central counterparty? [Y/N] If Y, provide the name of the central counterparty. | Yes No |
ii. If N, provide the name and LEI (if any) of counterparty.
c. Tri-party? | Yes No |
d. Repurchase rate. | |
e. Maturity date. |
f. Provide the following information concerning the securities subject to the repurchase agreement (i.e., collateral). If multiple securities of an issuer are subject to the repurchase agreement, those securities may be aggregated in responding to Items C.10.f.i-iii.
a. Does any amount of this investment represent reinvestment of cash collateral received for loaned securities? | Yes No |
b. Does any portion of this investment represent that is treated as a Fund asset and received for loaned securities? | Yes No |
c. Is any portion of this investment on loan by the Fund? | Yes No |
If Yes, provide the value of the securities on loan. | 394977.60000000 |
The Fund may provide any information it believes would be helpful in understanding the information reported in response to any Item of this Form. The Fund may also explain any assumptions that it made in responding to any Item of this Form. To the extent responses relate to a particular Item, provide the Item number(s), as applicable. |
Note Item | B.5.a |
Explanatory Notes | Monthly returns presented in Item B.5(a) have been calculated without deducting any applicable sales loads or redemption fees. |
The Registrant has duly caused this report to be signed on its behalf by the undersigned hereunto duly authorized.
Registrant: | iShares Trust |
By (Signature): | Ann Frechette |
Name: | Ann Frechette |
Title: | Assistant Treasurer |
Date: | 2020-04-30 |