NPort-P：文件管理器信息
| 文件服務器CIK | 0001540305 |
| 文件管理器CCC |
********
|
| FILER投資公司類型 | |
| 這是實時歸檔還是測試歸檔？ | 
現場
測試
|
| 您想要一份退貨嗎？ |  |
| 這是以紙質格式提交的官方文件的電子副本嗎？ | |
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通知信息
| 是否只通過備案網站通知？ | |
| 系列ID | S000055313 |
| 班級(合同)ID | C000174087 |
NPort-P：A部分：一般信息
A.1項。關於註冊人的信息。
| A.註冊人姓名 | ETF系列解決方案 |
| B.註冊人投資公司法文件編號：(如811-_) | 811-22668 |
| C.註冊人的CIK號 | 0001540305 |
| D.註冊人的雷 | 5493008BB0X0GYS3UI50 |
| 街道地址1 | 密歇根街東615號 |
| 街道地址2 | |
| 城市 | 密爾沃基 |
| 述明(如適用的話) |
威斯康星州
|
| 外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| 郵編/郵政編碼 | 53202 |
| 電話號碼 | 414-765-6076 |
項目A.2。有關該系列的信息。
| A.系列名稱。 | 美國客户滿意ETF |
| B.Edgar系列標識符(如果有)。 | S000055313 |
| C.系列的雷。 | 549300WEP1G46U157Z06 |
第A.3項。報告期。
| A.會計年終日期。 | 2020-09-30 |
| B.報告信息的日期。 | 2020-06-30 |
第A.4項。最終備案
| 基金是否預計這將是其在Form N Port上的最後申請？ |
是
否
|
Nport-P：B部分：基金信息
| 報告基金及其合併子公司的以下信息。 |
項目B.1。資產和負債。以美元報告金額。
| A.總資產，包括D部分報告的可歸因於雜項證券的資產。 | 52824295.710000000000 |
| B.總負債。 | 110804.530000000000 |
| C.淨資產。 | 52713491.180000000000 |
項目B.2。某些資產和負債。以美元報告金額。
| A.D部分報告的可歸屬於雜項證券的資產。 | 0.000000000000 |
| B.投資於受控外國公司的資產，目的是投資於某些類型的工具，如但不限於大宗商品。 | 0.000000000000 |
C.根據S-X條例第6-04(13)(A)條報告的可歸因於應付票據、債券和類似債務應付金額的借款[17 CFR 210.6-04(13)(A)].
| 一年內應付的款項。 | |
| 銀行或其他金融機構借款。 | 0.000000000000 |
| 受控公司。 | 0.000000000000 |
| 其他分支機構。 | 0.000000000000 |
| 其他。 | 0.000000000000 |
| 一年後應支付的金額。 | |
| 銀行或其他金融機構借款。 | 0.000000000000 |
| 受控公司。 | 0.000000000000 |
| 其他分支機構。 | 0.000000000000 |
| 其他。 | 0.000000000000 |
D.購買的投資應付賬款(I)延遲交付、發行時或其他確定承諾基礎上，或(Ii)備用承諾基礎上購買的投資應付賬款。
| (I)在延遲交貨、簽發時或其他確定承諾的基礎上： | 0.000000000000 |
| (二)待命承諾： | 0.000000000000 |
| E.基金髮行的已發行優先股的清算優先權。 | 0.000000000000 |
| F.C和D部分未報告的現金和現金等價物。 | 12306.040000000000 |
第B.3項。投資組合級別的風險度量。
如果基金前三個月債務證券頭寸的平均值(合計 )超過基金資產淨值的25%或更多，請提供：
C.信用利差風險(SDV01、CR01或CS01)。提供因信用利差變化1個基點而導致的投資組合價值變化 ，該變化適用於按投資級和非投資級風險敞口彙總的期權調整利差 ，期限分別為3個月、1年、5年、10年和30年。
| 投資級。 | |
| 成熟期。 | |
| 3個月。 | |
| 一年。 | |
| 5年。 | |
| 十年。 | |
| 三十年。 | |
| 非投資級。 | |
| 成熟期。 | |
| 3個月。 | |
| 一年。 | |
| 5年。 | |
| 十年。 | |
| 三十年。 |
就第B.3.項而言，按以下各項的絕對值之和計算價值：
(I)每個債務證券的價值，
(br}(二)每個掉期的名義價值，包括但不限於總回報掉期、利率掉期和信用違約掉期，其標的參考資產為債務證券或利率；
(Iii)標的參考資產為債務證券或利率的每份期貨合約的名義價值；及
(Iv)標的參考資產為第(I)、(Ii)或(Iii)款所述資產的任何期權經增量調整後的名義價值。
對於基金沒有風險敞口的到期日，報告零。對於在(A)和(B)中列出的任何期限之間的風險敞口，使用線性插值來近似暴露於上述每個期限。對於上述期限範圍以外的風險敞口，包括最近期限的風險敞口。
第B.4項。證券借貸。
A.為任何證券借貸交易中的每個借款人提供以下信息：
| 是否有證券借貸交易對手提供非現金抵押品？ |
是
否
|
項目B.5。返回信息。
A.基金在過去三個月的每月總申報表。如果基金是多類別基金，則 報告每個類別的回報。此類返還應按照表格N-1A第 項26(B)(1)項、表格N-2第4項分項1的説明13或表格N-3第26(B)(I)項(視何者適用而定)中概述的方法計算。
| 月度總退貨記錄： 1 | |
| 基金前三個月的月度總回報-1個月。 | 11.78 |
| 基金前三個月的月度總回報-2個月。 | 4.430000000000 |
| 基金前三個月的月度總回報-3個月。 | 3.090000000000 |
| B.報告退貨的類別的類別標識號(如果有)。 | C000174087 |
C.前三個月的每月淨實現收益 (虧損)和可歸因於衍生品的未實現增值(或折舊)淨變化 分別為： 商品合約、信用合約、股權合約、外匯合約、利率合約和其他合約。 在每個此類資產類別中，進一步報告下列每種衍生品工具的相同信息 ：遠期、 期貨、期權、掉期、掉期以美元 美元報告。虧損和折舊應報告為負數 。
| 資產類別。 |
前三個月的每月已實現淨收益(虧損)和未實現增值淨變化
(或折舊)可歸因於衍生品以外的投資。以美元為單位進行報告。損失和折舊應
報告為負數。
1個月
| 月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | -1285467.000000000000 |
| 月度未實現升值(或折舊)淨變化-1個月 | 6350745.290000000000 |
| 月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | -171933.730000000000 |
| 月度未實現升值(或折舊)淨變化-2個月 | 2268384.450000000000 |
| 月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 1438.070000000000 |
| 月度未實現升值(或折舊)淨變化-3個月 | 1547482.120000000000 |
項目B.6。信息流。
| 提供在之前 三個月的每個月內基金份額的銷售和 贖回/回購的合計美元金額。如果基金股票以綜合帳户形式持有， 為了計算基金的銷售、贖回和 回購，請使用此類綜合帳户的淨銷售額或贖回/回購 。本項下報告的金額應 在扣除任何前端銷售負荷之後、 遞延或或有遞延銷售負荷或費用扣除 之前。出售的股份應包括基金出售給 註冊單位投資信託基金的股份。對於合併和其他 收購，將基金收購另一家投資公司的資產或 個人控股公司的資產以換取自己的股份的任何交易計入出售的股票價值中。對於 清算，在贖回的股票價值中包括基金清算其全部或部分資產的任何 交易。 交易所被定義為贖回或回購 一隻基金或系列的股票，並將全部或部分收益 投資於同一投資系列 公司中另一隻基金或系列的股票。 交易所被定義為贖回或回購 一隻基金或系列的股票，並將全部或部分收益投資於同一投資系列 公司的另一隻基金或系列的股票。 |
| 1個月 |
| A.出售股份的總資產淨值(包括交易所，但不包括股息和分派的再投資)。 | 6133880.000000000000 |
| B.與股息和分配的再投資相關的出售股票的總資產淨值。 | .000000000000 |
| C.贖回或回購股份的總資產淨值，包括交易所。 | -9545397.500000000000 |
| 2個月 |
| A.出售股份的總資產淨值(包括交易所，但不包括股息和分派的再投資)。 | .000000000000 |
| B.與股息和分配的再投資相關的出售股票的總資產淨值。 | .000000000000 |
| C.贖回或回購股份的總資產淨值，包括交易所。 | .000000000000 |
| 3個月 |
| A.出售股份的總資產淨值(包括交易所，但不包括股息和分派的再投資)。 | .000000000000 |
| B.與股息和分配的再投資相關的出售股票的總資產淨值。 | .000000000000 |
| C.贖回或回購股份的總資產淨值，包括交易所。 | .000000000000 |
第B.7項。高流動性的最低投資額信息。
| A.如果適用，提供基金當前高流動性的最低投資額。 | |
| B.如果適用，提供在報告期內基金在高流動性投資中的持有量低於基金高流動性投資最低限額的天數。 | |
| C.在報告期內，基金高流動性的最低投資額是否發生了變化？ |
是
否
不適用
|
項目B.8。衍生品交易。
對於開放式管理投資公司的組合投資，提供 基金的高流動性投資的百分比，該基金已分離以涵蓋或承諾 滿足與規則22E-4規定的 以下類別的衍生品交易相關的保證金要求[17 CFR 270.22E-4]:
| (1)流動性適度的投資 | |
| (2)流動性較差的投資 | |
| (3)非流動性投資 | |
| 分類 |
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | 美國電話電報公司(AT&T Inc.) |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 549300Z40J86GGSTL398 |
| C.發行名稱或投資説明。 | ATandT Inc. |
| D.CUSIP(如果有)。 | 00206R102 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US00206R1023 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | T |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 15932.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 481624.360000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.9136643186 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | Abercrombie&Fitch Co. |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 5493000J7LL72TOGT983 |
| C.發行名稱或投資説明。 | Abercrombie and Fitch Co. |
| D.CUSIP(如果有)。 | 002896207 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US0028962076 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | ANF |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 20578.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 218949.920000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.4153584122 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | 阿拉斯加航空集團(Alaska Air Group Inc.) |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 529900G48RT4KWLC6C27 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 阿拉斯加航空集團(Alaska Air Group Inc.) |
| D.CUSIP(如果有)。 | 011659109 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US0116591092 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 阿爾克 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 17434.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 632156.840000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.1992315930 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | 愛立信旅遊公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 549300JM9OZXOHWL2K18 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 愛立信旅遊公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 01748X102 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US01748X1028 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | ALGT |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 169.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 18456.490000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.0350128394 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | 好事達公司/ |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | OBT0W1ED8G0NWVOLOJ77 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 好事達公司/ |
| D.CUSIP(如果有)。 | 020002101 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US0200021014 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 全 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 4271.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 414244.290000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.7858411210 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | 字母表公司(Alphabet Inc.) |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 5493006MHB84DD0ZWV18 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 字母表公司(Alphabet Inc.) |
| D.CUSIP(如果有)。 | 02079K107 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US02079K1079 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | GOOG |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 804.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1136542.440000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 2.1560750665 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | Altice USA Inc. |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 54930064K3612MGCER95 |
| C.發行名稱或投資説明。 | Altice USA Inc. |
| D.CUSIP(如果有)。 | 02156K103 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US02156K1034 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 自動櫃員機 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 391.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 8813.140000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.0167189458 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | 亞馬遜公司(Amazon.com Inc.) |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | ZXTILKJKG63JELOEG630 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 亞馬遜公司(Amazon.com Inc.) |
| D.CUSIP(如果有)。 | 023135106 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | 美國0231351067 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | AMZN |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 956.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2637431.920000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 5.0033337974 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | 阿莫林公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | XRZQ5S7HYJFPHJ78L959 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 阿莫林公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 023608102 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US0236081024 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | AEE |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 3606.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 253718.160000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.4813154172 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | 美國航空集團(American Airlines Group Inc.) |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 美國航空集團(American Airlines Group Inc.) |
| D.CUSIP(如果有)。 | 02376R102 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US02376R1023 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | AAL |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 1127.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 14729.890000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.0279433019 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | 蘋果公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | HWUPKR0MPOU8FGXBT394 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 蘋果公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 037833100 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US0378331005 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | AAPL |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 8443.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 3080006.400000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 5.8429186363 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | Atmos Energy Corp |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | QVLWEGTD2S8GJMO8D383 |
| C.發行名稱或投資説明。 | Atmos Energy Corp |
| D.CUSIP(如果有)。 | 049560105 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US0495601058 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 阿託 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 7051.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 702138.580000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.3319902823 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | Bed Bath&Beyond Inc. |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 529900ZBUWWUV7BKGX39 |
| C.發行名稱或投資説明。 | Bed Bath&Beyond Inc. |
| D.CUSIP(如果有)。 | 075896100 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US0758961009 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | BBBY |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 45691.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 484324.600000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.9187868023 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | CVS Health Corp |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 549300EJG376EN5NQE29 |
| C.發行名稱或投資説明。 | CVS Health Corp |
| D.CUSIP(如果有)。 | 126650100 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US1266501006 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | CVS |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 160.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 10395.200000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.0197201888 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | 第一資本金融公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | ZUE8T73ROZOF6FLBAR73 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 第一資本金融公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 14040H105 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US14040H1059 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | cof |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 4563.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 285598.170000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.5417933125 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | CenterPoint Energy Inc. |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 21TPXMRRHFKOBHDC8J74 |
| C.發行名稱或投資説明。 | CenterPoint Energy Inc. |
| D.CUSIP(如果有)。 | 15189T107 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US15189T1079 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | CNP |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 73369.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1369799.230000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 2.5985742916 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | CenturyLink Inc. |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 8M3THTGWLTYZVE6BY25 |
| C.發行名稱或投資説明。 | CenturyLink Inc. |
| D.CUSIP(如果有)。 | 156700106 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US1567001060 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | CTL |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 900.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 9027.000000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.0171246484 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | 查特通信公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 0J0XRGZE3PBRFEZ7MV65 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 查特通信公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 16119P108 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US16119P1084 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | CHTR |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 21.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 10710.840000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.0203189729 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | Chipotle墨西哥燒烤公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
| C.發行名稱或投資説明。 | Chipotle墨西哥燒烤公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 169656105 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US1696561059 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | CMG |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 696.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 732442.560000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.3894783738 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | 花旗集團(Citigroup Inc.) |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 6SHGI4ZSSLCXXQSBB395 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 花旗集團(Citigroup Inc.) |
| D.CUSIP(如果有)。 | 172967424 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US1729674242 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | C |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 18802.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 960782.200000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.8226495314 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | 高樂氏公司/The |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 54930044KVSC06Z79I06 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 高樂氏公司/The |
| D.CUSIP(如果有)。 | 189054109 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US1890541097 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | CLX |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 2201.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 482833.370000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.9159578681 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | 高露潔棕欖公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | YMEGZFW4SBUSS5BQXF88 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 高露潔棕欖公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 194162103 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | 美國1941621039 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 氯 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 5797.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 424688.220000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.8056537529 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | 康卡斯特公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 51M0QTTNCGUN7KFCFZ59 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 康卡斯特公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 20030N101 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US20030N1019 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | CMCSA |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 266.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 10368.680000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.0196698791 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | 聯合愛迪生公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 54930033SBW53OO8T749 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 聯合愛迪生公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 209115104 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | 美國2091151041 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 愛德 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 8435.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 606729.550000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.1509948145 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | 好市多批發公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 29DX7H14B9S6O3FD6V18 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 好市多批發公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 22160K105 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US22160K1051 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 成本 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 2630.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 797442.300000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.5127859721 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | 餅乾桶老鄉村Sto |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 8P4PHQIUWPIECBFBW745 |
| C.發行名稱或投資説明。 | Cracker Barrel Old Country商店公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 22410J106 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US22410J1060 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | CBRL |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 2640.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 292802.400000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.5554600795 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | 達頓餐飲公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | CY1NFSCCB5GUXC7WZC70 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 達頓餐飲公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 237194105 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US2371941053 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 德瑞 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 6473.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 490459.210000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.9304244493 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | 達美航空公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | Q2CCMS6R0AS67HJMBN42 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 達美航空公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 247361702 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | 美國2473617023 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 達爾 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 17091.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 479402.550000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.9094494394 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | 迪拉德公司(Dillard‘s Inc.) |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 529900FGYKMWL6019P91 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 迪拉德公司(Dillard‘s Inc.) |
| D.CUSIP(如果有)。 | 254067101 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | 美國2540671011 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | DDS |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 6433.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 165907.070000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.3147336029 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | 華特迪士尼公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 549300GZKULIZ0WOW665 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 華特迪士尼公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 254687106 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | 美國2546871060 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | DIS |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 11641.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1298087.910000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 2.4625345067 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | 迪什網絡公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 529900U350 CWHH15G169 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 迪什網絡公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 25470M109 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US25470M1099 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 菜餚 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 4841.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 167062.910000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.3169262863 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | 美元樹公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 549300 PMSTQITB1WHR43 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 美元樹公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 256746108 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | 美國2567461080 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | DLTR |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 2499.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 231607.320000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.4393701021 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | 道明能源公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | ILUL7B6Z54MRYCF6H308 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 道明能源公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 25746U109 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US25746U1097 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | D |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 5360.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 435124.800000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.8254524416 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | Domino‘s Pizza Inc. |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 5299004V0Y8MI5D9FF45 |
| C.發行名稱或投資説明。 | Domino‘s Pizza Inc. |
| D.CUSIP(如果有)。 | 25754A201 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US25754A2015 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | DPZ |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 685.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 253066.400000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.4800789975 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | 鄧肯品牌集團(Dunkin‘Brands Group Inc.) |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 549300311IRV47UCTO62 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 鄧肯品牌集團(Dunkin‘Brands Group Inc.) |
| D.CUSIP(如果有)。 | 265504100 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US2655041000 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | DNKN |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 4056.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 264572.880000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.5019073373 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | 愛迪生國際 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 549300I7ROF15MAEVP56 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 愛迪生國際 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 281020107 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US2810201077 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | EIX |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 4726.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 256669.060000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.4869134149 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | Entergy公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 4XM3TW50JULSLG8BNC79 |
| C.發行名稱或投資説明。 | Entergy公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 29364G103 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US29364G1031 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | ETR |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 2767.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 259572.270000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.4924209423 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | Etsy Inc. |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 54930089Q7XT501AEA40 |
| C.發行名稱或投資説明。 | Etsy Inc. |
| D.CUSIP(如果有)。 | 29786A106 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US29786A1060 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | Etsy |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 5503.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 584583.690000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.1089830647 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | Expedia Group Inc. |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
| C.發行名稱或投資説明。 | Expedia Group Inc. |
| D.CUSIP(如果有)。 | 30212P303 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US30212P3038 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 費用 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 6026.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 495337.200000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.9396782283 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | 醫療保健精選部門SPDR |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 549300EJNY3KKJHPOY44 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 醫療保健精選部門SPDR基金 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 81369Y209 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US81369Y2090 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | XLV |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 9340.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 934653.800000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.7730827139 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
註冊基金
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | 能源精選行業SPDR基金 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 54930064FLK0RD4TRU75 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 能源精選行業SPDR基金 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 81369Y506 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US81369Y5069 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | XLE |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 3055.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 115631.750000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.2193589296 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
註冊基金
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | 房地產精選行業SPDR |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 549300SPMSTD3BRHL041 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 房地產精選板塊SPDR基金 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 81369Y860 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US81369Y8600 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | XLRE |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 2916.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 101505.960000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.1925616341 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
註冊基金
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | 森普拉能源 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | PBBKGKLRK5S5C0Y4T545 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 森普拉能源 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 816851109 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US8168511090 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | SRE |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 2174.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 254858.020000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.4834777858 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | 南方公司/The |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 549300FC3G3YU2FBZD92 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 南方公司/The |
| D.CUSIP(如果有)。 | 842587107 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US8425871071 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 所以 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 9770.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 506574.500000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.9609959209 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | 西南航空公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | UDTZ87G0STFETI6HGH41 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 西南航空公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 844741108 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US8447411088 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 愛 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 28669.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 979906.420000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.8589290864 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | 星巴克公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | OQSJ1DU9TAOC51A47K68 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 星巴克公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 855244109 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US8552441094 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | SBUX |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 2895.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 213043.050000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.4041527989 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | TJX Cos Inc./The |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | V167QI9I69W364E2DY52 |
| C.發行名稱或投資説明。 | TJX Cos Inc./The |
| D.CUSIP(如果有)。 | 872540109 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US8725401090 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | TJX |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 4794.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 242384.640000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.4598151907 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | T-Mobile美國公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 549300QHIJYOHPACPG31 |
| C.發行名稱或投資説明。 | T-Mobile美國公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 872590104 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US8725901040 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | TMUS |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 11481.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1195746.150000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 2.2683873203 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | 目標公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 8WDDFXB5T1Z6J0XC1L66 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 目標公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 87612E106 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US87612E1064 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | TGT |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 2158.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 258808.940000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.4909728690 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | 德克薩斯路屋公司(Texas Roadhouse Inc.) |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 5299002Y1CNRPDGXTQ75 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 德克薩斯路屋公司(Texas Roadhouse Inc.) |
| D.CUSIP(如果有)。 | 882681109 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US8826811098 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | TXRH |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 5430.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 285455.100000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.5415219019 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | TripAdvisor Inc. |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
| C.發行名稱或投資説明。 | TripAdvisor Inc. |
| D.CUSIP(如果有)。 | 896945201 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US8969452015 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 絆倒 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 11663.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 221713.630000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.4206013016 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | Truist金融公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 549300DRQQI75D2JP341 |
| C.發行名稱或投資説明。 | Truist金融公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 89832Q109 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US89832Q1094 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | TFC |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 16140.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 606057.000000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.1497189551 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | 美國銀行(US Bancorp) |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | N1GZ7BBF3NP8GI976H15 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 美國銀行(US Bancorp) |
| D.CUSIP(如果有)。 | 902973304 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US9029733048 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | USB |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 7211.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 265509.020000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.5036832394 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | Ulta美容公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 529900CIV6HN8M28YM82 |
| C.發行名稱或投資説明。 | Ulta美容公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 90384S303 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US90384S3031 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 烏爾塔 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 1255.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 255292.100000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.4843012563 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | 聯合航空控股公司(United Airlines Holdings Inc.) |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 98450079DA0B78DD6764 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 聯合大陸控股公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 910047109 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US9100471096 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | UAL |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 4694.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 162459.340000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.3081930951 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | 聯合包裹服務公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | D01LMJZU09ULLNCY6Z23 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 聯合包裹服務公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 911312106 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US9113121068 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | Ups |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 10594.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1177840.920000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 2.2344202473 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | VF公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | CWAJJ9DJ5Z7P057HV541 |
| C.發行名稱或投資説明。 | VF公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 918204108 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US9182041080 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | VFC |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 3952.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 240834.880000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.4568752223 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | Verizon Communications Inc. |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 2S72QS2UO2OESLG6Y829 |
| C.發行名稱或投資説明。 | Verizon Communications Inc. |
| D.CUSIP(如果有)。 | 92343V104 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US92343V1044 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | vz |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 11474.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 632561.620000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.1999994799 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | Vonage控股公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 529900W7N0N4WLN1JY21 |
| C.發行名稱或投資説明。 | Vonage控股公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 92886T201 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US92886T2015 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | vg |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 104404.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1050304.240000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.9924770993 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | WEC能源集團公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 549300IGLYTZUK3PVP70 |
| C.發行名稱或投資説明。 | WEC能源集團公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 92939U106 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US92939U1060 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | WEC |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 4452.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 390217.800000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.7402617267 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | 沃爾瑪公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | Y87794H0US1R65VBXU25 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 沃爾瑪公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 931142103 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US9311421039 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | WMT |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 79.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 9462.620000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.0179510402 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | Xcel Energy Inc. |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | LGJNMI9GH8XIDG5RCM61 |
| C.發行名稱或投資説明。 | Xcel Energy Inc. |
| D.CUSIP(如果有)。 | 98389B100 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US98389B1008 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | XEL |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 1988.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 124250.000000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.2357081597 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | 好吃！Brands Inc. |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 549300JE8XHZZ7OHN517 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 好吃！Brands Inc. |
| D.CUSIP(如果有)。 | 988498101 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US9884981013 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 百勝 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 2328.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 202326.480000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.3838229559 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | Facebook公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | BQ4BKCS1HXDV9HN80Z93 |
| C.發行名稱或投資説明。 | Facebook公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 30303M102 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US30303M1027 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | FB |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 55.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 12488.850000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.0236919425 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | 聯邦快遞公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 549300E707U7WNPZN687 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 聯邦快遞公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 31428X106 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US31428X1063 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | FDX |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 8550.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1198881.000000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 2.2743342798 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | 首個美國政府獎獲得者 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 549300R5MYM6VZF1RM44 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 首個美國政府義務基金 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 31846V336 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US31846V3362 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | FGXXX |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 100563.700000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 100563.700000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.1907741220 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
註冊基金
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | Foot Locker Inc. |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 549300X383CBNP6MTV94 |
| C.發行名稱或投資説明。 | Foot Locker Inc. |
| D.CUSIP(如果有)。 | 344849104 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US3448491049 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 平面 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 9397.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 274016.520000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.5198223716 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | 福特汽車公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 20S05OYHG0MQM4VUIC57 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 福特汽車公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 345370860 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US3453708600 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | F |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 45624.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 277393.920000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.5262294600 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | GAP Inc./The |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | T2ZG1WRWZ4BUCMQL9224 |
| C.發行名稱或投資説明。 | GAP Inc./The |
| D.CUSIP(如果有)。 | 364760108 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US3647601083 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 全球定位系統 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 25844.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 326151.280000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.6187244910 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | 通用磨坊公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 2TGYMUGI08PO8X8L6150 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 通用磨坊公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 370334104 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | 美國3703341046 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | GIS |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 7064.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 435495.600000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.8261558668 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
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2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | 通用汽車公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 54930070NSV60J38I987 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 通用汽車公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 37045V100 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US37045V1008 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 全球機制 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 10153.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 256870.900000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.4872963149 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | 惠普公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | WHKXQACZ14C5XRO8LW03 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 惠普公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 40434L105 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US40434L1052 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | HPQ |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 81681.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1423699.830000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 2.7008262935 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | Hanesbrand Inc. |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | GX5LWVWZLL5S4W1L2F20 |
| C.發行名稱或投資説明。 | Hanesbrand Inc. |
| D.CUSIP(如果有)。 | 410345102 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US4103451021 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | HBI |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 56063.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 632951.270000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.2007386645 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | 好時公司/The |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 21X2CX66SU2BR6QTAD08 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 好時公司/The |
| D.CUSIP(如果有)。 | 427866108 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US4278661081 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | HSY |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 6900.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 894378.000000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.6966776056 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | 希爾頓全球控股有限公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 549300HVGPK36ICB0B89 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 希爾頓全球控股有限公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 43300A203 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US43300A2033 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | HLT |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 8427.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 618963.150000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.1742025355 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | Humana Inc. |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 529900YLDW34GJAO4J06 |
| C.發行名稱或投資説明。 | Humana Inc. |
| D.CUSIP(如果有)。 | 444859102 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US4448591028 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 哼哼聲 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 2743.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1063598.250000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 2.0176964686 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | 凱悦酒店集團 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | T27JQIMTYSH41TCD5186 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 凱悦酒店集團 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 448579102 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US4485791028 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | H |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 4401.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 221326.290000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.4198664992 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | IShares美國房地產ETF |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 549300SJWB2CPZFPT616 |
| C.發行名稱或投資説明。 | IShares美國房地產ETF |
| D.CUSIP(如果有)。 | 464287739 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US4642877397 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | IYR |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 1315.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 103635.150000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.1966008088 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
註冊基金
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | IShares美國醫療ETF |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 5493006NG08TW6EJIJ27 |
| C.發行名稱或投資説明。 | IShares美國醫療ETF |
| D.CUSIP(如果有)。 | 464287762 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US4642877629 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | IYH |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 4403.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 949462.920000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.8011763189 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
註冊基金
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | IShares美國能源ETF |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 549300GL0EFBIH6RSZ34 |
| C.發行名稱或投資説明。 | IShares美國能源ETF |
| D.CUSIP(如果有)。 | 464287796 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US4642877967 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 鹼液 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 5804.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 116138.040000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.2203193858 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
註冊基金
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | IShares美國基礎材料E |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 549300C3N3XQBDOFN604 |
| C.發行名稱或投資説明。 | IShares美國基礎材料ETF |
| D.CUSIP(如果有)。 | 464287838 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | 美國4642878387 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | IYM |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 1302.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 116190.480000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.2204188670 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
註冊基金
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | 摩根大通(JPMorgan Chase&Co.) |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 8I5DZWZKVSZI1NUHU748 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 摩根大通(JPMorgan Chase&Co.) |
| D.CUSIP(如果有)。 | 46625H100 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US46625H1005 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | JPM |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 2670.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 251140.200000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.4764249045 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | 捷藍航空公司(JetBlue Airways Corp) |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 54930070J9H97ZO93T57 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 捷藍航空公司(JetBlue Airways Corp) |
| D.CUSIP(如果有)。 | 477143101 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | 美國4771431016 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | JBLU |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 58010.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 632309.000000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.1995202477 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | Keurig Dr Pepper Inc. |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | DYTQ8KRTKO7Y2BVU5K74 |
| C.發行名稱或投資説明。 | Keurig Dr Pepper Inc. |
| D.CUSIP(如果有)。 | 49271V100 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US49271V1008 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | KDP |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 30736.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 872902.400000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.6559373710 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | 科爾公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 549300JF6LPRTRJ0FH50 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 科爾公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 500255104 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | 美國5002551043 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | KSS |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 11752.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 244089.040000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.4630485186 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | 克羅格公司/The |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 6CPEOKI60OYJ13Q6O7870 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 克羅格公司/The |
| D.CUSIP(如果有)。 | 501044101 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US5010441013 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | KR |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 3599.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 121826.150000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.2311100010 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | L Brands Inc. |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | GR3KVMWVCR54YWQNXU90 |
| C.發行名稱或投資説明。 | L Brands Inc. |
| D.CUSIP(如果有)。 | 501797104 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US5017971046 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | lb |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 38636.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 578380.920000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.0972161150 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | 梅西百貨公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 529900NZQ81TIOW3CW52 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 梅西百貨公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 55616P104 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US55616P1049 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | M |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 32116.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 220958.080000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.4191679873 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | 萬豪國際公司/MD |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 225YDZ14ZO8E1TXUSU86 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 萬豪國際公司/MD |
| D.CUSIP(如果有)。 | 571903202 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US5719032022 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 馬 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 3137.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 268935.010000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.5101825054 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | 微軟公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | INR2EJN1ERAN0W5ZP974 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 微軟公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 594918104 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US5949181045 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | MSFT |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 5180.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1054181.800000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.9998330150 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | Netflix Inc. |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 549300Y7VHGU0I7CE873 |
| C.發行名稱或投資説明。 | Netflix Inc. |
| D.CUSIP(如果有)。 | 64110L106 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US64110L1061 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | NFLX |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 3519.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1601285.760000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 3.0377152493 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | 《紐約時報》公司/The |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 529900J1WEMMIW7BOH57 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 《紐約時報》公司/The |
| D.CUSIP(如果有)。 | 650111107 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US6501111073 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 《紐約時報》 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 18103.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 760869.090000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.4434048532 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | NextEra Energy Inc. |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
| C.發行名稱或投資説明。 | NextEra Energy Inc. |
| D.CUSIP(如果有)。 | 65339F101 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US65339F1012 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | NEE |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 2403.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 577128.510000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.0948402336 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | 耐克公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 787RXPR0UX0O0XUXPZ81 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 耐克公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 654106103 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US6541061031 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | nke |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 3170.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 310818.500000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.5896374781 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | NiSource Inc. |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 549300D8GOWWH0SJB189 |
| C.發行名稱或投資説明。 | NiSource Inc. |
| D.CUSIP(如果有)。 | 65473P105 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US65473P1057 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 尼 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 16444.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 373936.560000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.7093754400 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | 諾德斯特龍公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 549300S3IZB5P35KNV16 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 諾德斯特龍公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 655664100 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US6556641008 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | JWN |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 10974.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 169987.260000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.3224739174 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | PNC金融服務集團I |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | CFGNEKW0P8842LEUIA51 |
| C.發行名稱或投資説明。 | PNC金融服務集團公司/The |
| D.CUSIP(如果有)。 | 693475105 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US6934751057 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | PNC |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 2630.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 276702.300000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.5249174240 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | 約翰爸爸國際公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | HZYLD3DK5XOX0WBVNB56 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 約翰爸爸國際公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 698813102 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US6988131024 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | PZZA |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 3638.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 288893.580000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.5480448620 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | 百事公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | FJSUNZKFNQ5YPJ5OT455 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 百事公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 713448108 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US7134481081 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 佩普 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 6804.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 899897.040000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.7071474870 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | 寶潔公司(Procter&Gamble Co/The |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 2572IBT8CCZW6AU4141 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 寶潔公司(Procter&Gamble Co/The |
| D.CUSIP(如果有)。 | 742718109 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US7427181091 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 皮格 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 8660.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1035476.200000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.9643476021 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股，請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問；或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指出根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應提供：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
項目C.11對於衍生品，還應提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人名稱(如有)。 | 嘉信理財/The |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 549300VSGCJ7E698NM85 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 嘉信理財/The |
| D.CUSIP(如果有)。 | 808513105 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US8085131055 |
| 標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
| 自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 舒爾 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 36129.000000000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1218992.460000000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 2.3124866760 |
項目C.3。在以下類別(多頭、空頭、不適用)中指明支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| Asset type (short-term investment vehicle (e.g., money market fund, liquidity pool, or other cash management vehicle), repurchase agreement, equity-common, equity-preferred, debt, derivative-commodity, derivative-credit, derivative-equity, derivative-foreign exchange, derivative-interest rate, derivatives-other, structured note, loan, ABS-mortgage backed security, ABS-asset backed commercial paper, ABS-collateralized bond/debt obligation, ABS-other, commodity, real estate, other). If “other,” provide a brief description. |
Equity-common
|
| Issuer type (corporate, U.S. Treasury, U.S. government agency, U.S. government sponsored entity, municipal, non-U.S. sovereign, private fund, registered fund, other). If “other,” provide a brief description. |
Corporate
|
Item C.5. Country of investment or issuer.
| Report the ISO country code that corresponds to the country where the issuer is organized. |
UNITED STATES OF AMERICA
|
| If different from the country where the issuer is organized, also report the ISO country code that corresponds to the country of investment or issuer based on the concentrations of the risk and economic exposure of the investments. |
Item C.6. Is the investment a Restricted Security?
| Is the investment a Restricted Security? |
Yes
No
|
Item C.7.
a. Liquidity classification information. For portfolio investments of open-end management investment companies, provide the liquidity classification(s) for each portfolio investment among the following categories as specified in rule 22e-4 [17 CFR 270.22e-4]. For portfolio investments with multiple liquidity classifications, indicate the percentage amount attributable to each classification.
| i. Highly Liquid Investments |
| ii. Moderately Liquid Investments |
| iii. Less Liquid Investments |
| iv. Illiquid Investments |
| Category. |
N/A
|
b. If attributing multiple classification categories to the holding, indicate which of the three circumstances listed in the Instructions to Item C.7 is applicable.
Instructions to Item C.7 Funds may choose to indicate the percentage amount of a holding attributable to multiple classification categories only in the following circumstances: (1) if portions of the position have differing liquidity features that justify treating the portions separately; (2) if a fund has multiple sub-advisers with differing liquidity views; or (3) if the fund chooses to classify the position through evaluation of how long it would take to liquidate the entire position (rather than basing it on the sizes it would reasonably anticipated trading). In (1) and (2), a fund would classify using the reasonably anticipated trade size for each portion of the position.
Item C.8. Indicate the level within the fair value hierarchy in which the fair value measurements fall pursuant to U.S. Generally Accepted Accounting Principles (ASC 820, Fair Value Measurement). [1/2/3] Report “N/A” if the investment does not have a level associated with it (i.e., net asset value used as the practical expedient).
| Indicate the level within the fair value hierarchy in which the fair value measurements fall pursuant to U.S. Generally Accepted Accounting Principles 7(ASC 820, Fair Value Measurement). [1/2/3] Report "N/A" if the investment does not have a level associated with it (i.e., net asset value used as the practical expedient). |
1
2
3
N/A
|
Item C.9. For debt securities
For debt securities, also provide:
| a. Maturity date. |
b. Coupon.
| i. Select the category that most closely reflects the coupon type among the following (fixed, floating, variable, none). | |
| ii. Annualized rate. | |
| c. Currently in default? [Y/N] |
Yes
No
|
| d. Are there any interest payments in arrears or have any coupon payments been legally deferred by the issuer? [Y/N] |
Yes
No
|
| e. Is any portion of the interest paid in kind? [Y/N] Enter "N" if the interest may be paid in kind but is not actually paid in kind or if the Fund has the option of electing in-kind payment and has elected to be paid in-kind. |
Yes
No
|
f. For convertible securities, also provide:
| i. Mandatory convertible? [Y/N] |
Yes
No
|
| ii. Contingent convertible? [Y/N] |
Yes
No
|
iii. Description of the reference instrument, including the name of issuer, title of issue, and currency in which denominated, as well as CUSIP of reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker (if CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available). If other identifier provided, indicate the type of identifier used.
| v. Delta (if applicable). |
Item C.10. For repurchase and reverse repurchase agreements, also provide:
| a. Select the category that reflects the transaction (repurchase, reverse repurchase). Select "repurchase agreement" if the Fund is the cash lender and receives collateral. Select "reverse repurchase agreement" if the Fund is the cash borrower and posts collateral. |
Repurchase
Reverse repurchase
|
b. Counterparty.
| i. Cleared by central counterparty? [Y/N] If Y, provide the name of the central counterparty. |
Yes
No
|
ii. If N, provide the name and LEI (if any) of counterparty.
| c. Tri-party? |
Yes
No
|
| d. Repurchase rate. | |
| e. Maturity date. |
f. Provide the following information concerning the securities subject to the repurchase agreement (i.e., collateral). If multiple securities of an issuer are subject to the repurchase agreement, those securities may be aggregated in responding to Items C.10.f.i-iii.
Item C.11. For derivatives, also provide:
| a. Does any amount of this investment represent reinvestment of cash collateral received for loaned securities? |
Yes
No
|
| b. Does any portion of this investment represent that is treated as a Fund asset and received for loaned securities? |
Yes
No
|
| c. Is any portion of this investment on loan by the Fund? |
Yes
No
|
| For each investment held by the Fund and its consolidated subsidiaries, disclose the information requested in Part C. A Fund may report information for securities in an aggregate amount not exceeding five percent of its total assets as miscellaneous securities in Part D in lieu of reporting those securities in Part C, provided that the securities so listed are not restricted, have been held for not more than one year prior to the end of the reporting period covered by this report, and have not been previously reported by name to the shareholders of the Fund or to any exchange, or set forth in any registration statement, application, or report to shareholders or otherwise made available to the public. |
Item C.1. Identification of investment.
| a. Name of issuer (if any). | Materials Select Sector SPDR F |
| b. LEI (if any) of issuer. In the case of a holding in a fund that is a series of a series trust, report the LEI of the series. | 549300N81BAQ1XPGBT65 |
| c. Title of the issue or description of the investment. | Materials Select Sector SPDR Fund |
| d. CUSIP (if any). | 81369Y100 |
At least one of the following other identifiers:
| Identifier. | ISIN |
| ISIN | US81369Y1001 |
| Identifier. | Ticker (if ISIN is not available) |
| Ticker (if ISIN is not available). | XLB |
Item C.2. Amount of each investment.
Balance. Indicate whether amount is expressed in number of shares, principal amount, or other units. For derivatives contracts, as applicable, provide the number of contracts.
| Balance | 2015.000000000000 |
| Units |
Number of shares
|
| Description of other units. | |
| Currency. Indicate the currency in which the investment is denominated. |
United States Dollar
|
| Value. Report values in U.S. dollars. If currency of investment is not denominated in U.S. dollars, provide the exchange rate used to calculate value. | 113545.250000000000 |
| Exchange rate. | |
| Percentage value compared to net assets of the Fund. | 0.2154007398 |
Item C.3. Indicate payoff profile among the following categories (long, short, N/A). For derivatives, respond N/A to this Item and respond to the relevant payoff profile question in Item C.11.
| Payoff profile. |
Long
Short
N/A
|
Item C.4. Asset and issuer type. Select the category that most closely identifies the instrument among each of the following:
| Asset type (short-term investment vehicle (e.g., money market fund, liquidity pool, or other cash management vehicle), repurchase agreement, equity-common, equity-preferred, debt, derivative-commodity, derivative-credit, derivative-equity, derivative-foreign exchange, derivative-interest rate, derivatives-other, structured note, loan, ABS-mortgage backed security, ABS-asset backed commercial paper, ABS-collateralized bond/debt obligation, ABS-other, commodity, real estate, other). If “other,” provide a brief description. |
Equity-common
|
| Issuer type (corporate, U.S. Treasury, U.S. government agency, U.S. government sponsored entity, municipal, non-U.S. sovereign, private fund, registered fund, other). If “other,” provide a brief description. |
Registered fund
|
Item C.5. Country of investment or issuer.
| Report the ISO country code that corresponds to the country where the issuer is organized. |
UNITED STATES OF AMERICA
|
| If different from the country where the issuer is organized, also report the ISO country code that corresponds to the country of investment or issuer based on the concentrations of the risk and economic exposure of the investments. |
Item C.6. Is the investment a Restricted Security?
| Is the investment a Restricted Security? |
Yes
No
|
Item C.7.
a. Liquidity classification information. For portfolio investments of open-end management investment companies, provide the liquidity classification(s) for each portfolio investment among the following categories as specified in rule 22e-4 [17 CFR 270.22e-4]. For portfolio investments with multiple liquidity classifications, indicate the percentage amount attributable to each classification.
| i. Highly Liquid Investments |
| ii. Moderately Liquid Investments |
| iii. Less Liquid Investments |
| iv. Illiquid Investments |
| Category. |
N/A
|
b. If attributing multiple classification categories to the holding, indicate which of the three circumstances listed in the Instructions to Item C.7 is applicable.
Instructions to Item C.7 Funds may choose to indicate the percentage amount of a holding attributable to multiple classification categories only in the following circumstances: (1) if portions of the position have differing liquidity features that justify treating the portions separately; (2) if a fund has multiple sub-advisers with differing liquidity views; or (3) if the fund chooses to classify the position through evaluation of how long it would take to liquidate the entire position (rather than basing it on the sizes it would reasonably anticipated trading). In (1) and (2), a fund would classify using the reasonably anticipated trade size for each portion of the position.
Item C.8. Indicate the level within the fair value hierarchy in which the fair value measurements fall pursuant to U.S. Generally Accepted Accounting Principles (ASC 820, Fair Value Measurement). [1/2/3] Report “N/A” if the investment does not have a level associated with it (i.e., net asset value used as the practical expedient).
| Indicate the level within the fair value hierarchy in which the fair value measurements fall pursuant to U.S. Generally Accepted Accounting Principles 7(ASC 820, Fair Value Measurement). [1/2/3] Report "N/A" if the investment does not have a level associated with it (i.e., net asset value used as the practical expedient). |
1
2
3
N/A
|
Item C.9. For debt securities
For debt securities, also provide:
| a. Maturity date. |
b. Coupon.
| i. Select the category that most closely reflects the coupon type among the following (fixed, floating, variable, none). | |
| ii. Annualized rate. | |
| c. Currently in default? [Y/N] |
Yes
No
|
| d. Are there any interest payments in arrears or have any coupon payments been legally deferred by the issuer? [Y/N] |
Yes
No
|
| e. Is any portion of the interest paid in kind? [Y/N] Enter "N" if the interest may be paid in kind but is not actually paid in kind or if the Fund has the option of electing in-kind payment and has elected to be paid in-kind. |
Yes
No
|
f. For convertible securities, also provide:
| i. Mandatory convertible? [Y/N] |
Yes
No
|
| ii. Contingent convertible? [Y/N] |
Yes
No
|
iii. Description of the reference instrument, including the name of issuer, title of issue, and currency in
which denominated, as well as CUSIP of reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker
(if CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available).
If other identifier provided, indicate the type of identifier used.
| v. Delta (if applicable). |
Item C.10. For repurchase and reverse repurchase agreements, also provide:
| a. Select the category that reflects the transaction (repurchase, reverse repurchase). Select "repurchase agreement" if the Fund is the cash lender and receives collateral. Select "reverse repurchase agreement" if the Fund is the cash borrower and posts collateral. |
Repurchase
Reverse repurchase
|
b. Counterparty.
| i. Cleared by central counterparty? [Y/N] If Y, provide the name of the central counterparty. |
Yes
No
|
ii. If N, provide the name and LEI (if any) of counterparty.
| c. Tri-party? |
Yes
No
|
| d. Repurchase rate. | |
| e. Maturity date. |
f. Provide the following information concerning the securities subject to the repurchase agreement (i.e., collateral). If multiple securities of an issuer are subject to the repurchase agreement, those securities may be aggregated in responding to Items C.10.f.i-iii.
Item C.11. For derivatives, also provide:
| a. Does any amount of this investment represent reinvestment of cash collateral received for loaned securities? |
Yes
No
|
| b. Does any portion of this investment represent that is treated as a Fund asset and received for loaned securities? |
Yes
No
|
| c. Is any portion of this investment on loan by the Fund? |
Yes
No
|
NPORT-P: Part E: Explanatory Notes (if any)
| The Fund may provide any information it believes would be helpful in understanding the information reported in response to any Item of this Form. The Fund may also explain any assumptions that it made in responding to any Item of this Form. To the extent responses relate to a particular Item, provide the Item number(s), as applicable. |
NPORT-P: Signatures
The Registrant has duly caused this report to be signed on its behalf by the undersigned hereunto duly authorized.
| Registrant: | ETF Series Solutions |
| By (Signature): | /s/ Kristen Weitzel |
| Name: | ETF Series Solutions |
| Title: | Treasurer |
| Date: | 2020-08-26 |