衝突礦物報告

2020年1月1日至2020年12月31日報告期

引言

本拖拉機供應公司(“我們”、“我們”、“我們”和“公司”)的衝突礦產報告(“CMR”)是根據1934年證券交易法(“衝突礦產規則”)第13P-1條的規定編制的，報告期為2020年1月1日至2020年12月31日。本CMR旨在描述本公司已採取措施對任何鈮鉭鐵礦(鉭鐵礦石)、錫石、金、黑鎢礦或其衍生產品(目前僅限於鉭、錫及鎢(統稱為“3TG礦產”)的來源及保管鏈進行盡職調查，該等保管鏈與本公司簽約將予製造的若干產品有關)，而本CMR旨在描述本公司已採取的措施，以對任何鈮鉭鐵礦(鉭鉭鐵礦石)、錫石、金、黑鎢礦或其衍生產品(統稱為“3TG礦產”)的來源及保管鏈進行盡職調查。

衝突礦產規則對拖拉機供應公司的適用性

該公司不生產其銷售的任何產品。該公司銷售額的很大一部分來自國家品牌商品。我們的獨家品牌產品約佔公司2020財年淨銷售額的29%。該公司受到衝突礦產規則的要求，因為它對一些含有必要3TG礦物的獨家品牌產品的材料、部件、配料或成分施加影響的程度。然而，對於公司獨家品牌產品的一部分，它對產品的材料、部件、成分或成分沒有或僅有很小的影響。由於這一最小影響，衝突礦產規則不要求公司在其衝突礦產披露中包括這些產品和相關供應商。由於本公司簽約生產某些獨家品牌產品，而3TG Minerals對於該等產品的功能或生產是必需的(“承保產品”)，本公司已編制本CMR及向美國證券交易委員會(“SEC”)提交本CMR及專業披露報告(“Form SD”)，並已向美國證券交易委員會(“證券交易委員會”)提交本CMR及專業披露報告(“Form SD”)。由於3TG Minerals是所涵蓋產品的必需品，本公司致力於追蹤3TG Minerals的來源，以確保其採購做法不會支持剛果民主共和國(“剛果民主共和國”)或鄰國的衝突或侵犯人權行為。

本公司與3TG Minerals的任何冶煉廠或精煉廠沒有任何直接業務往來，因此對他們的影響有限。作為一家“下游”公司(即介於冶煉廠或精煉廠與消費者之間的公司)，公司必須依靠其供應商在其供應鏈中提供有關3TG Minerals的準確、可靠的信息，並依靠行業努力來影響冶煉廠和精煉廠。本公司還相信，在大多數情況下，從其產品使用的3TG Minerals的冶煉廠和精煉廠中移除了幾個或多個供應商級別。此外，該公司獨家品牌產品的大多數供應商都是私人公司，它們不需要以其他方式遵守衝突礦產規則。

產品説明

本CMR涉及本公司2020日曆年的承保產品。該公司不生產其銷售的任何產品。我們確實對某些獨家品牌產品的材料、部件、成分或成分有影響。我們的盡職調查包括獨家品牌產品的供應商，在這些供應商中，我們對製造業有影響力，這些供應商主要是進口供應商。

下面列出的主要產品類別與我們在提交給美國證券交易委員會(SEC)的定期報告中使用的五個類別相同，這些報告涵蓋了我們銷售的所有產品。雖然我們銷售的產品只有一部分是獨家品牌產品，但它們分佈在我們所有的主要產品類別中。我們的主要產品類別包括：

·馬、牲畜、寵物和小動物產品，包括它們的健康、護理、生長和遏制所必需的物品；

·五金、卡車、拖車和工具產品；

·季節性產品，包括暖氣、草坪和花園用品、電力設備、禮品和玩具；

·工作/休閒服裝和鞋類；以及

·農業和農村使用的維修產品。

合理的原產國查詢(“RCOI”)説明

為執行RCOI，公司聘請被確定為衝突礦物監管範圍內的供應商收集有關供應給公司的產品中使用的3TG礦物的存在和來源的信息。信息是使用第三方供應商Source Intelligence(“服務提供商”)提供的在線平臺收集和存儲的。

該公司通過以下步驟讓其供應商參與這一過程：

·向該公司的供應商發送了一封電子郵件，説明合規要求，並要求提供衝突礦物信息；

·向每個沒有答覆的供應商發送多封提醒電子郵件，要求完成調查；以及

·我們通過電話聯繫了仍未回覆這些電子郵件提醒的供應商，並提供了幫助。這些協助包括(但不限於)關於公司3TG Minerals合規計劃的更多信息、對收集信息的原因的解釋、對信息將如何使用的審查以及關於如何提供所需信息的澄清。

對於在進行上述聯繫後繼續無反應的供應商，有一個升級過程。該項目利用責任礦產倡議(RMI)開發的衝突礦產報告模板進行數據收集。

對供應商的迴應進行了可信、一致和差距的評估，包括哪些產品被聲明含有或不含有必要的3TG礦物，以及這些材料的來源。與其他供應商聯繫採取後續行動以解決問題，包括關於不存在3TG Minerals的不可信聲明、衝突礦產報告模板上的不完整數據、沒有指明冶煉廠或精煉廠的答覆、指出採購地點但沒有來自供應鏈的完整證明信息的答覆，以及被確定為冶煉廠或精煉廠但未經進一步分析和研究核實的組織。

RCOI結果

共有195家供應商被確定為衝突礦產監管目的範圍內的供應商，並作為RCOI進程的一部分與他們進行了聯繫。這些供應商的調查回覆率為100%。在這些迴應的供應商中，大約7%的人回答説，如果需要，讓一種或多種3TG Minerals對他們供應給公司的產品的功能或生產做出肯定的迴應。

使用盡職調查框架

我們的盡職調查措施在所有重要方面都符合經濟合作與發展組織(OECD)為受衝突影響和高風險地區的礦產負責任的供應鏈提供的國際公認的盡職調查框架：第三版(“OECD盡職調查指南”)。經合組織盡職調查指南確定了五個盡職調查步驟：

    

第一步：建立強有力的公司管理體系

第二步：識別和評估供應鏈中的風險

步驟3：設計並實施應對已識別風險的策略

第四步：在確定的供應鏈節點進行供應鏈盡職調查的獨立第三方審核

第五步：供應鏈盡職調查報告

下面討論我們根據OECD盡職調查指南執行2020年的盡職調查計劃。

盡職調查計劃執行

在本節中，我們根據3TG Minerals合規計劃、我們的衝突礦產政策、衝突礦產規則和OECD盡職調查指南，對我們在2020年採取的盡職調查措施進行了非詳盡的描述。

第一步：建立強有力的公司管理體系

我們有與3TG礦產採購相關的衝突礦產政策。衝突礦產政策可在https://corporate.tractorsupply.com/ESG.上公開查閲。

該公司有一個內部員工團隊，負責維持合規計劃，由會計、內部審計、質量保證、法律、風險評估和投資者關係方面的團隊成員組成。公司領導層定期收到有關我們3TG Minerals合規計劃的最新消息。

內部團隊已經接受了關於衝突礦產規則和我們的3TG礦產合規計劃的培訓。公司內部的其他團隊成員也會被告知衝突礦產規則和我們的衝突礦產政策。我們用外部專業人員補充了我們的內部合規團隊。我們聘請我們的服務提供商從供應商那裏收集和彙總數據，以補充我們自己的內部管理流程。

我們使用Conflicent Minerals報告模板從供應商處獲得有關他們使用的3TG Minerals來源的信息，以及有關其合規活動的其他信息。

我們通過供應商要求手冊向供應商傳達了我們對3TG Minerals的採購期望。我們通知所有承保產品供應商，公司將不再接受來自剛果民主共和國或鄰國的任何含有3TG Minerals的產品，除非3TG Minerals能夠被核實為來自無衝突的冶煉廠或精煉廠，並且他們應制定政策和程序，以防止非DRC衝突的材料進入我們的供應鏈。我們現有的熱線是我們的機制，讓團隊成員、供應商和其他相關方能夠報告對不道德行為的擔憂，包括違反我們的衝突礦產政策。違規行為可通過我們的保密熱線1-833-882-5837或我們安全保密的網站www.outhereline.ethicspoint.com舉報。

服務提供商代表我們向所涵蓋產品的供應商發送了關於衝突礦產規則和我們的3TG礦產合規計劃要求的通信，包括關於如何填寫衝突礦產報告模板的説明。通過服務提供商，供應商還可以訪問供應商培訓門户，包括電子郵件地址和電話號碼，以瞭解有關問題和迴應我們的信息請求的指導。

第二步：識別和評估供應鏈中的風險

我們決定將Confliction Minerals報告模板發送給我們覆蓋的每個產品供應商。我們根據服務提供商與其他零售商和其他行業的經驗，通過內部產品開發團隊參與的流程和服務提供商的投入，確定了這些涵蓋的產品。

服務提供商向每個無響應的供應商發送提醒，要求他們向服務提供商的系統註冊並填寫我們的衝突礦產報告模板。如果供應商繼續無響應，服務提供商需要通知我們。我們的工作人員與要求供應商參與的無響應供應商進行了跟進。

如果在其製造過程中使用3TG Minerals的供應商在其衝突礦產報告模板中沒有指明3TG Minerals的冶煉廠或精煉廠，服務提供商試圖通過詢問供應商確定的供應商來獲取該供應商產品的3TG Minerals供應商的信息。服務提供商向供應商進行了後續查詢，以解決其他不完整的答覆或供應商指出其3TG礦物的來源不為服務提供商所知的情況。

如果被供應商確認為冶煉廠或精煉廠的實體被服務提供商確認為冶煉廠或精煉廠，服務提供商將檢查該冶煉廠或精煉廠是否被RMI、倫敦金銀市場協會(“LBMA”)或負責的珠寶理事會(“RJC”)認證為無衝突。如果確定的冶煉廠或精煉廠未經這些獨立第三方之一認證，服務提供商將嘗試直接聯繫該冶煉廠或精煉廠，以獲取有關其採購實踐的更多信息。

步驟3：設計並實施應對已識別風險的策略

向公司提供了供應商答覆的摘要。根據我們的內部程序，如果供應商回覆顯示我們簽約生產的產品含有來自剛果民主共和國或鄰近國家的3TG Minerals，且該產品未經獨立第三方核實為來自無衝突冶煉廠或精煉廠，則將通知本公司並與供應商聯繫。本公司將採取適當行動，將產品中的3TG Minerals轉移到來自剛果民主共和國或鄰國以外的來源，或轉移到經獨立第三方核實為合格冶煉廠或精煉廠的供應商。我們將跟蹤提供已識別產品的供應商未來違反我們政策的任何情況，如果供應商不願意或無法遵守我們的政策，我們將停止與該供應商的業務往來。根據供應商對2020年的答覆，沒有根據這些程序發出此類通知。

第四步：在確定的供應鏈節點進行供應鏈盡職調查的獨立第三方審核

在我們的盡職調查中，我們使用了RMI、LBMA和RJC提供的關於其對冶煉廠和煉油廠的獨立第三方審計的信息，但沒有、也沒有要求我們獲得我們自己對此次CMR的獨立私營部門審計。

第五步：供應鏈盡職調查報告

本公司公開報告受衝突影響和高風險地區的負責任供應鏈的盡職調查情況，以建立公眾對本公司正在採取的措施的信心，並根據衝突礦產規則。在這方面，SD表格及其附帶的債務責任報告每年都會提交給證券交易委員會，而債務責任報告可在https://corporate.tractorsupply.com/ESG.公開查閲。

冶煉廠和煉油廠信息

我們與3TG Minerals的任何冶煉廠或精煉商沒有任何直接業務往來，因此我們對他們的影響力有限。作為一家“下游”公司(即介於冶煉廠或精煉廠和消費者之間的公司)，我們

我們必須依靠我們的供應商在我們的供應鏈中提供有關3TG Minerals的準確、可靠的信息，並依靠行業努力來影響冶煉廠和精煉廠。我們還相信，在大多數情況下，我們的產品中使用的3TG Minerals的冶煉廠和精煉廠被移除了幾個或多個供應商級別。此外，我們所涵蓋產品的大多數供應商都是私營公司，它們不需要以其他方式遵守《衝突礦產規則》(Conflicent Minerals Rule)。

冶煉廠和煉油廠

我們要求覆蓋產品的每一家“上游”供應商填寫Conflicent Minerals報告模板，以確定其針對3TG Minerals和相關原產國使用的冶煉廠和精煉廠。根據我們的供應商提供的信息以及通過盡職調查程序以其他方式獲得的信息，我們認為，在公司合理確定的範圍內，用於加工我們所涵蓋產品中包含的3TG礦物的設施包括下列冶煉廠和精煉廠：

“合格”是指冶煉廠或精煉廠已由獨立的第三方審核，並已確定符合RMI制定的負責任的礦物保證過程標準(“RMAP”)。合規性狀態也適用於目前正在進行重新審核的冶煉廠或煉油廠。那些目前正在接受重新審計的冶煉廠或煉油廠被發現在最近的審計週期中符合要求。

“積極”是指冶煉廠或煉油廠已承諾遵守RMAP標準，但獨立第三方尚未完成對此類設施的審計。

“已知”是指一家冶煉廠或煉油廠已被認定為RMI標準冶煉廠，但未被列為“符合標準”或“活躍”。

在我們的盡職調查方面，我們的覆蓋產品供應商在2020年確定了14家獨特的冶煉廠和精煉廠，作為供應商供應鏈的一部分。在這14家獨特的冶煉廠和煉油廠中，所有14家都已被確定為符合要求。冶煉廠和煉油廠在2020年的全部或部分時間不一定是合規的，未來任何時期都可能不會繼續合規。

所有的冶煉廠和精煉廠信息都是由供應商根據提供給我們的具體產品提供給我們的。根據衝突礦產規則，只有我們簽約生產的含有3TG礦物的產品對於產品的功能或生產是必要的，才需進行披露。的認證狀態

上述無衝突冶煉廠和精煉廠已更新至2021年3月9日，僅基於RMI、LBMA或RJC公開提供的狀態，未經我們獨立核實。

原產國

儘管我們沒有足夠的信息來最終確定我們產品中3TG礦物的原產國，但上表所列冶煉廠和精煉廠加工的3TG礦物的已確定原產國可能包括下表所列的國家。列出的來源國來自供應商提供的信息，或通過服務提供商進行的推廣、信息審查和其他研究得出。

此外，一些上市冶煉廠和精煉商可能加工了全部或部分源自回收或廢料來源的3TG礦物。

改善盡職調查的步驟

公司預計將在2021年採取以下步驟，除其他外，繼續改進其盡職調查措施，並降低公司獨家品牌產品中所含必要的3TG Minerals使剛果民主共和國或鄰國的武裝團體受益的風險：

·繼續評估3TG Minerals在公司供應鏈中的存在；

·繼續傳達對供應商業績、透明度和採購的期望；

·保持RCOI過程中的高響應率；以及

·繼續將RCOI結果與通過獨立的“無衝突”冶煉廠驗證程序(如RMAP)收集的信息進行比較。

前瞻性陳述

本衝突礦產報告包含前瞻性陳述，這些陳述基於我們目前的假設和預期。這些陳述通常伴隨着“期望”、“可能”、“可能”、“相信”、“將會”、“可能”、“預期”或類似重要性的詞語。本報告中的主要前瞻性陳述包括我們對3TG Minerals合規計劃的預期改進。

所有這些前瞻性陳述都是根據“1995年私人證券訴訟改革法”(修訂後的“私人證券訴訟改革法”)中包含的前瞻性陳述的避風港作出的。雖然我們認為這些前瞻性陳述有合理的基礎，但我們的實際結果可能大不相同。可能導致我們的實際結果與前瞻性陳述不同的最重要因素是(A)我們的直接和間接供應商及時或根本沒有實施令人滿意的可追溯性和其他合規措施，(B)衝突礦產規則的變化以及與3TG礦產採購有關的其他政治和法規發展，無論是在剛果民主共和國或其鄰近國家、美國或其他地方，以及(C)我們在截至財年的Form 10-K表第1A項對風險因素的描述中列出的那些因素。該報告應與本衝突礦產報告中的前瞻性陳述一併閲讀。前瞻性表述僅指截至本衝突礦產報告發布之日，或(如果早於)截至其發表之日，我們不承擔更新任何前瞻性表述的義務。