附件1.01
愛德華茲生命科學公司
衝突礦物報告
截至2020年12月31日的年度
概述
Edwards Lifesciences Corporation 是結構性心臟病和重症監護領域以患者為中心的醫療創新領域的全球領先者。這份衝突礦物報告 (本報告)涉及2020年生產或簽約生產的含有3TG的愛德華茲產品的加工過程。在本報告中,3Tg定義為鈮鉭鐵礦(鉭鐵礦石)、錫石、金、黑鎢礦或其衍生物,僅限於鉭、錫和鎢。
在幫助患者的熱情 的推動下,我們與世界領先的臨牀醫生和研究人員合作,並投資於研發,以轉變對那些受結構性心臟病影響或需要在手術或重症監護期間進行血流動力學監測的患者的護理 。作為開發心臟瓣膜療法的先驅,我們是世界領先的心臟瓣膜系統和修復產品製造商,用於替換或修復患者患病或有缺陷的心臟瓣膜。 我們在心臟瓣膜領域的創新工作包括心臟瓣膜置換和修復的外科和經導管治療。我們也是用於在醫院環境中測量患者心血管功能的血流動力學監測系統的全球領導者 。
我們的產品和技術分為四個主要領域:經導管主動脈瓣置換術(前稱經導管心臟瓣膜治療)、外科結構心臟(前稱外科心臟瓣膜治療)、重症監護以及經導管二尖瓣和三尖瓣治療。根據衝突 2020年礦產規則,我們的範圍內產品僅由我們的重症監護業務銷售的重症監護監護儀組成。
管理系統
愛德華茲致力於減少我們在產品中使用材料對環境和人類健康的影響,包括與3TG採購相關的影響。
愛德華茲已根據經濟合作與發展組織 針對受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈的盡職調查指南的步驟1建立了管理體系,包括關於錫、鉭和鎢的附錄和關於黃金的附錄(第三版)(經合組織盡職調查指南)。
這些系統包括以下內容:
A. | 愛德華茲通過我們的網站維護並傳達我們關於供應鏈中衝突礦物的政策以及我們負責任的供應鏈政策。除其他事項外,我們負責任的供應鏈政策表明,我們只致力於與遵守道德商業慣例的供應商開展業務。 |
1
| 作為我們冶煉廠RCOI(定義如下)的一部分,我們向我們的 供應商提供我們的衝突礦產政策副本,這些供應商為我們提供含有3TG的組件。 |
| 衝突礦產政策可在我們的網站www.edwards.com上公開獲得,網址為About us;公司責任;可持續發展;責任供應鏈;或直接訪問http://ir.edwards.com/static-files/2acac7f8-3733-4cab-a570-acb62a5a4af7.此外,我們負責任的供應鏈政策可在我們的 網站http://ir.edwards.com/static-files/77767505-f949-409a-86b5-fb08ec7f2d31.上查看我們網站上的信息不是本報告的一部分,也不包含在此作為參考。 |
| 我們希望我們的供應商負責任地從剛果民主共和國及其周邊 地區(所涵蓋的國家/地區)採購,並在任何可能的情況下從被列為合規性的來源採購。 |
B. | 愛德華茲組織了內部管理,以支持供應鏈盡職調查。 |
| 我們有專門的人員和資金支持我們的3TG合規計劃的運行和監控。日常工作該項目的運營和監督由我們的全球供應鏈產品管理團隊負責。此外,愛德華茲在其企業可持續發展理事會的主持下, 保持着一個跨職能團隊,其中包括來自我們公司不同職能領域的高級人員,包括企業責任、全球法律、企業戰略、全球質量、運營、供應鏈以及 環境健康與安全,以支持供應鏈盡職調查以及我們合規計劃的實施和監督。我們3TG合規項目的執行領導由我們的全球供應鏈副總裁負責,他是我們高級管理團隊的 成員,我們的供應鏈調查結果將報告給我們董事會的審計委員會。 |
| 我們使用外部諮詢公司來協助供應商拓展、數據驗證和冶煉廠分析。本報告中討論的一些活動 是由諮詢公司代表我們執行的。我們還聘請專業的外部法律顧問就我們項目的某些方面提供建議。 |
C. | 我們已經建立了一套對供應鏈進行透明度、信息收集和控制的系統, 包括RCOI和如下所述的盡職調查程序。我們使用由責任礦產倡議(The Responsible Minerals Initiative) 開發的行業標準衝突礦產報告模板(CMRT?或??模板)來識別我們供應鏈中的冶煉廠和精煉廠(為簡明起見,我們在本報告中通常將其統稱為冶煉廠)。CMRT要求供應商提供有關其部件、部件和產品中3TG的用途和來源的信息,以及有關其相關合規努力的信息。我們有程序將與3TG盡職調查相關的業務記錄(包括盡職調查過程、調查結果和最終決定的記錄)保存在 計算機化數據庫中至少五年。 |
2
D. | 我們定期向相關員工提供與3TG採購相關的政策和程序培訓 。 |
E. | 我們通過以下方式加強與供應商的合作: |
| 在RCOI過程中與供應商直接接觸; |
| 作為RCOI過程的一部分,審查供應商的答覆;以及 |
| 與在其CMRT中確定高風險冶煉廠和精煉廠的供應商進行更多接觸, 要求他們提供產品級別3TG信息(即,針對我們範圍內產品中包含的3TG的特定信息);這旨在提高供應商響應的質量,並幫助我們 降低風險。 |
F. | 愛德華茲為利益相關者維護各種申訴機制,以報告與3TG採購相關的問題。 |
| 我們認識到RMI的在線申訴機制是冶煉廠或礦場層面申訴的有效來源。 |
| 我們還提供了全公司範圍的申訴機制,通過該機制,我們的員工、供應商和其他第三方可以祕密舉報違反我們政策的行為,而不必擔心遭到報復。這種申訴機制可以在這裏找到:www.reportlineweb.com/edwards。 |
| 我們還為 供應商和員工保留了一個電子郵件地址(conflicent_minines@edwards.com),供他們提問和表達關切。 |
合理的原產國查詢
在2020年報告期內,愛德華茲根據衝突礦產規則和經合組織盡職調查指南,進行了合理原產國(RCOI)、供應商和冶煉廠兩個階段的合理調查。
供應商範圍確定流程和RCOI
我們設計了供應商RCOI流程,以確定我們供應鏈中的冶煉廠,並確定我們 範圍內產品中的3TG是否來自覆蓋的國家/地區。這一過程包括以下步驟:
| 開發一份向我們提供含有3TG的組件的供應商名單。作為物料管理的一部分, 當要添加新供應商或要採購新部件時,我們要求供應商完成調查,其中包括要求供應商提供有關要從該供應商採購的部件的物料內容的信息。 如果間接或子級別供應商發生製造流程更改、物料組成更改、供應商位置更改或更改,也需要此信息。2020年,我們的宣傳範圍 包括57家供應商,我們發現這些供應商可能向我們提供了含有3TG的組件。 |
3
| 聯繫每個供應商,要求提供一份包含其冶煉廠信息的CMRT。我們通過電子郵件或 電話與未迴應在指定時間範圍內完成CMRT請求的供應商進行跟進。我們有一個升級過程,在這個過程中,與供應商互動的內部人員和外部顧問會聯繫沒有反應的供應商。2020年,93%的供應商回覆了我們的詢問。我們的迴應率比去年的92%略有提高。 |
| 審核供應商回覆和CMRT的準確性和完整性。我們通過電子郵件或電話與提交不完整回覆或我們認為包含錯誤或不準確的回覆的 供應商進行跟進,以提高回覆質量。 |
| 將我們供應商提供的冶煉廠彙總到一份冶煉廠名單中,這些冶煉廠符合行業公認的審核協議之一對 冶煉廠的定義。 |
提供CMRT響應(我們確定 是確定為19家冶煉廠的產品級響應)的愛德華茲(Edwards)供應商。這些結果如下所述冶煉廠和煉油廠以及其他附件A.
冶煉廠RCOI
由於 冶煉廠RCOI和冶煉廠盡職調查流程之間存在重疊,本報告的盡職調查部分總結了冶煉廠RCOI流程。
盡職 盡職調查
愛德華茲的盡職調查流程是根據經合組織的盡職調查指南設計的。
冶煉廠RCOI和盡職調查
愛德華茲 冶煉廠RCOI和盡職調查流程旨在:
| 確定礦產供應鏈風險評估的範圍;以及 |
| 評估冶煉廠或精煉廠是否對來自受衝突影響和高風險地區的負責任的礦產供應鏈進行了盡職調查 。 |
4
我們的冶煉廠RCOI和盡職調查流程針對確定的每個冶煉廠包括以下步驟 :
| 我們直接與冶煉廠接觸,以確定冶煉廠是否從覆蓋的國家採購, 在此信息未公開的情況下。 |
| 對於直接或通過相關行業協會聲明它們不是從所涵蓋國家採購,並且未被RMI的責任礦物保證流程(RMAP?)確認為符合的冶煉廠,愛德華茲查看了公開獲得的信息,以確定是否有任何與 冶煉廠的聲明相反的證據。審查的資料來源包括: |
| 結合覆蓋的每個國家/地區對該設施進行公共互聯網搜索;以及 |
| 具體的非政府組織出版物,包括來自足夠項目、全球見證、霍加皮電臺和聯合國剛果民主共和國問題專家小組的出版物。 |
| 對於未對直接接洽作出迴應的冶煉廠,愛德華茲審查了相同的公開來源,以 確定是否有任何理由相信冶煉廠可能在報告期內從涵蓋的國家採購。 |
| 對於來自覆蓋國家或有理由相信可能來自覆蓋國家的冶煉廠, 冶煉廠被鼓勵接受RMAP審核並確認為合規性。 |
| 對於未經審核並被RMAP確認為合規性的冶煉廠,愛德華茲將風險 傳達給指定的高級管理層成員,並對冶煉廠進行風險緩解,如下所述降低風險下面。 |
風險緩解
愛德華茲對被RMAP認定為不符合且被認為是從覆蓋的國家採購的供應商確定的 冶煉廠進行了風險緩解。該風險已報告給我們的全球供應鏈公司副總裁。此外,我們在風險緩解過程中採取了 以下步驟:
| 根據我們的上報流程,對未在要求的時間範圍內回覆我們的詢問的供應商進行額外的外展 。 |
| 進行了額外的盡職調查,以確定是否有任何理由相信冶煉廠直接或 間接資助或受益於覆蓋國家的武裝團體; |
5
| 與內部利益相關者和相關供應商合作,提供產品級別信息,以確定特定冶煉廠的3TG在2020年報告期內是否實際在愛德華茲供應鏈中;以及 |
| 直接與冶煉廠接觸以核實風險,並鼓勵他們接受審核並被RMAP確認為合規性。 |
供應鏈盡職調查的獨立第三方審計
在盡職調查方面,我們利用並依賴RMAP提供的有關冶煉廠和煉油廠的獨立第三方審計的信息來評估冶煉廠和煉油廠的盡職調查,並確定冶煉廠或煉油廠是否符合要求。
供應鏈盡職調查報告
我們向美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)提交了一份SD表格和一份衝突礦產報告,並在我們的網站上提供了這兩份報告。我們還 在我們最新的可持續發展報告中提供了有關3TG合規計劃的更多信息,該報告可在我們的網站上獲得。
冶煉廠和 煉油廠
關於我們的RCOI和盡職調查程序,我們的供應商向我們確認附件A所列冶煉廠和精煉廠已通過提交我們確定在產品層面完成的CMRT, 處理了我們2020年範圍內產品中所含的必要3TG。在2020年報告期內,我們的 供應商在產品層面確定了20家冶煉廠和精煉廠,其中包括2家黃金精煉廠、6家鉭冶煉廠和12家錫冶煉廠。
我們的供應商在2020報告期內確定的上述冶煉廠和精煉廠中的大多數都已通過審核,並被RMAP確認為合規性。
改進計劃
愛德華茲已經並將繼續 採取以下步驟改進盡職調查,以進一步降低愛德華茲產品中必要的3TG可能直接或間接使覆蓋國家的武裝團體受益或為其提供資金的風險:
| 考慮是否進一步加強我們的衝突礦產政策,以支持我們的 供應商負責任地採購3TG,並以其他方式推進我們3TG合規計劃的目標; |
| 在新的和續訂的供應商質量協議中加入衝突礦物合規條款; |
| 將衝突礦物合規條款納入標準採購訂單的條款和條件; |
6
| 繼續推動我們的供應商獲取有關其供應鏈中冶煉廠的最新、準確和完整的信息。 |
| 向潛在範圍內的新供應商傳達我們的採購期望,包括向他們宣傳我們的衝突礦產政策; |
| 繼續與供應商溝通,表明我們致力於從覆蓋國家進行負責任的採購, 我們希望我們的供應商不會禁運來自覆蓋國家的負責任採購的3TG; |
| 監控供應商向合規冶煉廠和煉油廠獨家採購過渡的進展情況; |
| 與我們的直接供應商接洽,讓從覆蓋國家採購的冶煉廠接受審核,並 遵守RMAP認可的協議;以及 |
| 2021年通過我們的供應商跟進要求降低風險的冶煉廠。 |
其他風險因素
以上陳述基於愛德華茲真誠執行的RCOI和盡職調查流程 。這些聲明基於當時可用的基礎設施和信息。許多因素可能會引入錯誤或以其他方式影響這些語句。
這些因素包括但不限於供應商數據的差距,冶煉廠數據的差距,供應商的錯誤或遺漏,冶煉廠的錯誤或遺漏, 供應商對衝突礦產規則要求的困惑,供應商教育和知識的差距,數據的及時性,合理搜索過程中沒有發現的信息,公共數據的錯誤,語言障礙和翻譯,合規冶煉廠審計中的疏忽或錯誤,來自被覆蓋國家的材料被申報為二手材料,來自被覆蓋國家的非法標記的衝突礦物
7
附件A
本附件中使用的大寫術語和未作其他定義的術語具有本附件所屬的衝突礦產報告中規定的含義。
冶煉廠和煉油廠
關於我們的RCOI和 盡職調查流程,我們的供應商向我們確認,下面列出的冶煉廠已經加工了我們2020年的範圍內產品中包含的必要的3TG。有關表中數據的其他信息,請參閲 表附帶的説明。
冶煉廠信息 (1)
金屬 |
冶煉廠或煉油廠名稱 |
所在地國家/地區 |
冶煉廠狀況 | |||
黃金 | 美國Metalor煉油公司 | 美國 | 合規性 | |||
黃金 | 住友金屬礦業株式會社 | 日本 | 合規性 | |||
鉭 | H.C.斯塔克有限公司(H.C.Starck Co.,Ltd.) | 泰國 | 在冶煉廠名單上 | |||
鉭 | H.C.斯塔克公司(H.C.Starck Inc.) | 美國 | 合規性 | |||
鉭 | H.C.斯塔克有限公司 | 日本 | 在冶煉廠名單上 | |||
鉭 | H.C.斯塔克冶煉有限責任公司(H.C.Starck Melting GmbH&Co.KG) | 德國 | 在冶煉廠名單上 | |||
鉭 | 斯塔克鉭鈮有限公司(H.C.Starck Tantalum and Nobium GmbH) | 德國 | 在冶煉廠名單上 | |||
鉭 | 塔基化工股份有限公司(Taki Chemical Co.,Ltd.) | 日本 | 合規性 | |||
錫 | EM Vinto | 玻利維亞 | 合規性 | |||
錫 | 馬來西亞冶煉公司(MSC) | 馬來西亞 | 合規性 | |||
錫 | 比利時金屬公司,北卡羅來納州 | 比利時 | 合規性 | |||
錫 | Mineração Taboca S.A. | 巴西 | 合規性 | |||
錫 | Minsur | 祕魯 | 合規性 | |||
錫 | 三菱材料公司 | 日本 | 合規性 | |||
錫 | [中英文摘要]Operacones Metalúrgicas S.A. | 玻利維亞 | 合規性 | |||
錫 | PT Timah Tbk Kundur | 印尼 | 合規性 | |||
錫 | PT Timah Tbk Mentok | 印尼 | 合規性 | |||
錫 | 泰薩爾科 | 泰國 | 合規性 | |||
錫 | 雲南誠豐有色金屬有限公司。 | 中國 | 合規性 | |||
錫 | 雲南錫業股份有限公司 | 中國 | 合規性 |
8
(1) | 我們注意到與上表中包含的信息相關的以下內容: |
(a) | 表中列出的冶煉廠由我們的供應商通過提交產品級別CMRT確定為我們2020年供應鏈的一部分。 我們的一些供應商可能向我們報告了不在我們供應鏈中的冶煉廠,原因是他們從供應商那裏收到的信息過於包容或其他原因。此外, 上面反映的冶煉廠可能不是我們2020年供應鏈中的所有冶煉廠,因為:(I)我們沒有包括供應商在公司級別向我們報告的冶煉廠信息,這意味着他們向我們報告了其所有產品中包含的3TG ,而不僅僅是他們賣給我們的產品,或者報告給我們的用户定義的冶煉廠級別比我們從供應商購買的產品範圍更廣;以及(Ii)我們的許多 供應商無法確定用於加工我們範圍內產品中包含的必要3TG含量的所有冶煉廠。 |
(b) | 表格中的冶煉廠狀態信息為截至2021年3月15日。 |
(c) | ?合規性?是指冶煉廠被RMI列為RMAP合規性,併成功完成了 針對適用的RMAP標準或等效的交叉認可評估的評估。包括的冶煉廠不一定在2020年的全部或部分時間內合規,並且在未來任何時期都可能不會繼續合規。 |
(d) | ?在冶煉廠列表上意味着冶煉廠未被RMI列為符合項或活動冶煉廠,但 在模板的冶煉廠查找選項卡上。環保局在其網站上指出,新冠肺炎的運營影響已導致部分環保局評估延期。 環保局網站還指出,由於環保局評估的資格標準,冶煉廠有時會被從合格名單中刪除,原因是它們不再運營,而不是因為 不符合標準。 |
(e) | 表中反映的冶煉廠狀態僅基於RMI公開提供的信息, 未經我們獨立核實。 |
原產國信息
由上述合格冶煉廠加工的3TG的原產國可能包括下面列出的國家和其他國家。 我們無法在我們的產品中具體確定3TG的原產國。因此,我們產品中的3TG可能不是來自下面列出的特定國家/地區。
阿根廷 | 斐濟 | 蒙古國 | 所羅門羣島 | |||
澳大利亞 | 芬蘭 | 摩洛哥 | 11.南非 | |||
阿塞拜疆 | 法屬圭亞那 | 緬甸 | 西班牙 | |||
玻利維亞 | 佐治亞州 | 納米比亞 | 蘇裏南 | |||
博茨瓦納 | 加納 | 荷蘭 | 斯威士蘭 | |||
巴西 | 危地馬拉 | 新西蘭 | 瑞典 |
9
布基納法索 | 幾內亞 | 尼加拉瓜 | 臺灣 | |||
布隆迪* | 圭亞那 | 尼日爾 | 塔吉克斯坦 | |||
加拿大 | 洪都拉斯 | 尼日利亞 | 坦桑尼亞* | |||
智利 | 印度尼西亞 | 巴布亞新幾內亞 | 泰國 | |||
中國 | 象牙海岸 | 祕魯 | 火雞 | |||
哥倫比亞 | 日本 | 菲律賓 | 烏幹達* | |||
哥斯達黎加 | 哈薩克斯坦 | 葡萄牙 | 英國 | |||
科特迪瓦 | 肯尼亞 | 波多黎各 | 美利堅合眾國 美國 | |||
塞浦路斯 | 老撾 | 俄羅斯聯邦 | 烏拉圭 | |||
民主共和國 剛果* |
利比裏亞 | 盧旺達* | 越南 | |||
多米尼加共和國 | 馬來西亞 | 沙特阿拉伯 | 贊比亞* | |||
厄瓜多爾 | 馬裏 | 塞內加爾 | 津巴布韋 | |||
埃及 | 毛裏塔尼亞 | 塞爾維亞 | ||||
埃塞俄比亞 | 墨西哥 | 斯洛伐克 |
* | 表示覆蓋的國家/地區。 |
一些上市冶煉廠可能加工了完全來自回收或廢料來源的3TG,其他冶煉廠可能加工了來自上述一個或多個國家的回收和廢料 含量以及新開採的含量。
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