EX-1.01

附件1.01

NetScout系統公司

衝突礦物報告

2020年1月1日至2020年12月31日報告期

引言

NetScout Systems，Inc.(NetScout或本公司)的這份衝突礦產報告 (Report)是根據美國證券交易委員會(SEC)根據1934年《證券交易法》(SEC)頒佈的規則13P-1(規則)編制的，報告期為2020年1月1日至2020年12月31日(報告期)。

該規則要求製造(或承包製造)含有對其產品的功能或生產所需的某些礦物的產品的上市公司披露某些信息。這些礦物是錫、鎢、鉭和金(Conflictive Minerals)。該規則側重於剛果民主共和國(剛果民主共和國)和九個毗鄰國家(加在一起，涵蓋的國家)的衝突礦產。如果，在進行善意合理的行為後原產國如果發行人有理由相信其產品中的任何衝突礦產可能源自所涵蓋的國家，或者如果無法確定衝突礦產的原產地，則發行人必須對衝突礦產的來源和保管鏈進行盡職調查，並向證券交易委員會提交衝突礦產報告，其中包括對這些盡職調查措施的描述。發行人有理由相信其產品中的任何衝突礦產可能源自所涵蓋的國家，或者如果發行人無法確定這些衝突礦產的原產國，則發行人必須對衝突礦產的來源和保管鏈進行盡職調查，並向證券交易委員會提交一份衝突礦產報告，其中包括對這些盡職調查措施的描述。

本報告涉及本公司產品所採用的流程：(I)衝突礦物對於其功能或生產是必要的；(Ii)由本公司製造或簽約製造的產品；及(Iii)於2020歷年內完成製造的產品。NetScout可確保數字業務服務不受可用性、性能和安全性方面的影響。我們的市場和技術領先地位源於將我們的專利智能數據技術與智能分析相結合。我們提供客户加速和保護其數字化轉型所需的實時、無處不在的可見性和洞察力。我們的方法改變了組織規劃、交付、集成、測試和部署服務和應用的方式。本公司的所有硬件產品，包括我們的nGenius服務保證產品和Arbor安全產品，在報告期內都屬於涵蓋範圍，在本報告中統稱為涵蓋產品。

執行摘要

NetScout對供應商進行了RCOI 據信向公司提供了包含NetScout產品功能或生產所必需的衝突礦物的材料或組件。該公司回覆其詢問的供應商確定了307家冶煉廠或家煉油廠。在這307家冶煉廠或煉油廠中，NetScout確定了41家正在從覆蓋的國家採購或公司有理由相信可能正在採購的冶煉廠或煉油廠。本公司的盡職調查審查顯示，這些家冶煉廠或精煉廠中有33家已根據責任礦產倡議(RMI)的責任礦產保證過程評估協議(RMAP)進行審計，並被認為符合該協議。對於從覆蓋國家採購的其餘8家煉油商，公司採取了風險緩解流程。根據這一風險緩解過程的結果，該公司已要求其供應商將這8家煉油廠逐一從其供應鏈中移除。

RCOI的設計與盡職調查

本公司的RCOI 和盡職調查措施在所有實質性方面都符合經濟合作與發展組織(OECD)關於受衝突影響和高風險地區的礦物鏈負責任供應的盡職調查指南：第三版，包括金、錫、鉭和鎢的相關補充(OECD盡職調查指南)，與本公司作為下游公司的地位保持一致。本公司的RCOI和盡職調查措施在所有重要方面都符合經濟合作與發展組織(OECD)關於受衝突影響和高風險地區礦產供應鏈負責任供應的盡職調查指南框架：第三版，包括有關金、錫、鉭和鎢的相關補充(OECD盡職調查指南)，與本公司作為下游公司的地位相一致。

下面介紹了公司在進行RCOI和盡職調查時遵循的流程。

第一步：建立強有力的公司管理體系

OECD盡職調查指南的第一步規定，公司應建立管理體系，以支持其衝突礦產項目的執行。公司的管理體系包括以下要素：

步驟1A-採用公司政策，並向供應商和公眾清楚地傳達來自受衝突影響和高風險地區的礦產供應鏈政策。

公司已在公司供應鏈中制定並實施了關於衝突礦產的政策(公司政策)。

本公司政策可通過公司網站公開獲取，網址為

Http://www.netscout.com/company/about-netscout/corporate-responsibility/conflict-minerals/.

作為公司供應商資格認證過程的一部分，公司政策將直接傳達給我們的一級直接供應商。

步驟1B-構建內部管理以支持供應鏈盡職調查。

公司已經建立並維護了一支內部跨職能團隊，以支持供應鏈盡職調查。

公司已任命一名其認為具備必要能力、知識和經驗的高級員工加入該團隊，以監督供應鏈盡職調查。

公司已應用其認為必要的資源來支持運營和監控這些流程，包括內部資源和外部諮詢支持。

該團隊定期將其努力的狀態傳達給高級管理層。

步驟1C-建立對供應鏈的透明度、信息收集和控制系統。

公司實施了收集和保留所需供應商和冶煉廠RCOI和盡職調查數據的流程，以支持公司的衝突礦產查詢和報告。本報告的RCOI和盡職調查部分包含有關公司供應鏈數據收集的詳細信息。

步驟1D-加強公司與供應商的接觸。

在RCOI過程中，公司通過電子郵件直接與供應商聯繫。

作為RCOI過程和盡職調查的一部分，該公司審查了供應商的迴應。

本公司在新的供應商合同和本公司的供應商行為準則中增加了衝突礦物合規性要求。

該公司實施了一項計劃，以提高供應商和冶煉廠/精煉廠迴應的數量和質量。

步驟1E-建立公司和/或礦山層面的申訴機制。

公司的道德違規報告系統允許員工和第三方祕密提出對違反公司政策的任何行為的擔憂。

第二步：識別和評估供應鏈中的風險

合理原產國調查(RCOI)

本公司對其衝突礦產進行了誠信合理的原產國調查。本誠信RCOI旨在合理設計，以確定是否有任何對其產品的功能或生產至關重要的衝突礦物來自覆蓋國家/地區，以及是否有任何衝突礦物可能來自回收或廢料來源。本公司在設計其RCOI流程時，在所有實質性方面都符合OECD盡職調查指南，與本公司作為下游公司的地位一致。

為了確定其Conflicent Minerals供應鏈中的供應商、冶煉廠和精煉商，該公司開展了以下活動：

制定了一份提供含有衝突礦物的部件的公司供應商名單；

聯繫了每一家供應商，要求其完成RMI開發的行業標準衝突礦產報告模板 (CMRT)，包括冶煉廠和精煉廠信息。公司從聯繫的80%的供應商處收到當前填寫的CMRT表格；

審核供應商回覆的準確性和完整性；

將供應商確定的冶煉廠和精煉廠合併為一份獨特的冶煉廠和精煉廠名單，符合三個行業公認的審計協議之一的冶煉廠(或精煉廠)的定義；以及

審查最終的冶煉廠和精煉廠名單(並將其與行業同行進行比較)。

回覆其詢問的公司供應商確定了307家獨特的冶煉廠和煉油廠，這些冶煉廠和煉油廠可能在公司的供應鏈中。

本公司供應商完成的幾乎所有CMRT只包括公司層面的數據(信息適用於各自供應商提供的所有組件和材料)，並未具體説明哪些冶煉廠或精煉廠或原產國是實際提供給本公司的特定部件中必要衝突礦物的來源。換句話説，幾乎沒有一家本公司的供應商向本公司表示，他們在其CMRT中列出的冶煉廠和精煉廠的衝突礦物實際上已包括在他們供應給公司的特定部件或部件類型中。因此，本公司不能合理地確定哪些冶煉廠或精煉廠用於加工供所涵蓋產品使用的特定部件中的衝突礦物。

盡職調查

公司的盡職調查流程

該公司與其產品相關的供應鏈非常複雜，其製造流程大大減少了開採、冶煉和精煉衝突礦物的環節。在這方面，本公司不直接從礦山、冶煉廠或煉油廠購買衝突礦產，並且在所涵蓋產品的最終制造和衝突礦產的原始來源之間的供應鏈中有許多第三方。此外，本公司認為Conflicts Minerals的冶煉廠和精煉廠最適合確定Conflicts Minerals的來源，因此已採取步驟確定本公司供應鏈中適用的Conflicent Minerals冶煉廠和精煉廠。然而，追蹤這些礦物的來源是一項挑戰，要求本公司依靠其供應商努力實現供應鏈透明度，包括獲取有關衝突礦物來源的信息。供應商提供的信息可能不準確或不完整，或可能存在其他違規行為。此外，由於公司在供應鏈中的位置與衝突礦物的實際開採和運輸有關，因此其核實供應商報告的信息準確性的能力有限。

已執行的盡職調查措施説明

本公司針對所涵蓋產品執行的盡職調查措施包括：

冶煉廠/精煉廠RCOI和盡職調查

為進行冶煉廠/精煉廠RCOI和盡職調查，公司聘請了第三方服務提供商，並依賴行業主導計劃的結果進行冶煉廠/精煉廠審計、評估和抽查。本公司的冶煉廠/精煉廠RCOI和盡職調查流程的設計與本公司作為下游公司的定位一致，目的是：

確定礦產供應鏈風險評估的範圍(經合組織步驟2B)；

間接參照行業驅動的方案，評估冶煉廠/精煉廠是否對受衝突影響和高風險地區的礦物負責任供應鏈進行了所有要素的盡職調查(經合組織步驟2C)；以及

間接參照行業主導計劃，必要時在礦產冶煉廠/精煉廠自有設施進行聯合抽查(OECD步驟2D)。

對於公司供應鏈中確定的每個冶煉廠和精煉廠，公司的第三方服務提供商試圖通過查找以下兩(2)個問題的答案來確定冶煉廠是否來自覆蓋的任何國家/地區：

冶煉廠或煉油廠是否與下列任何國家的礦產發生衝突：剛果民主共和國、中非共和國、南蘇丹、烏幹達、盧旺達、布隆迪、坦桑尼亞、贊比亞、安哥拉或剛果共和國？

冶煉廠或精煉廠是否僅從回收來源與礦物發生衝突？

如果冶煉廠或精煉廠在其網站上以衝突礦產政策或對其運營的描述的形式提供了這些問題的答案，或者可以從RMI、TI-CMC、iTSCi或其他相關行業組織獲得這些答案，則認為這些答案是可以接受的。如果不是，則服務提供商嘗試通過電話和/或電子郵件直接與冶煉廠或煉油廠接洽，以確定冶煉廠或煉油廠是否從覆蓋的國家採購。

對於直接或通過相關行業協會聲明不是從覆蓋國家採購，但未被驗證為符合RMAP的冶煉廠和煉油廠，本公司的服務提供商審查了公開獲得的信息，以確定是否有任何證據與冶煉廠或煉油廠的聲明相反。審查的資料來源包括：

有關每個覆蓋國家/地區的設施的公開信息

具體的非政府組織出版物，包括以下：

足夠的項目

全球見證

南部非洲資源觀察

霍加皮電臺

聯合國專家組關於剛果民主共和國的最新報告

對於未對我們的第三方服務提供商的直接參與做出迴應的冶煉廠和精煉廠，本公司審查了公開來源和特定的非政府組織出版物(如上所述)，以確定是否有任何理由相信冶煉廠或精煉廠可能從覆蓋的國家採購了Conflicent Minerals，以獲取在報告期內完成製造的覆蓋產品中的組件。如本公司發現高風險冶煉廠及煉油廠，即已知來自或本公司有理由相信可能一直從所涵蓋國家採購的冶煉廠及煉油廠，本公司認為若該冶煉廠或煉油廠經審核並確認符合RMAP協議，風險已有效減低。

步驟3：設計並實施應對已識別風險的策略

對於未經審核並確認符合RMAP協議的高風險冶煉廠和精煉廠，本公司將風險傳達給指定的高級管理層成員(OECD步驟3A)，並設法降低與這些冶煉廠和精煉廠相關的風險，如下所述。

回覆其詢問的公司的供應商確定了307家冶煉廠或煉油廠。在這些產品中，公司確定了41個來源，或者公司有理由相信可能是從覆蓋的國家/地區採購的。公司確定，這41家冶煉廠或煉油廠中有33家已接受審核，並被確認為符合RMAP協議。該公司隨後尋求降低與其餘8家已確定的冶煉廠或煉油廠相關的風險。

降低風險

本公司對未被認可為符合RMAP協議的八家冶煉廠或煉油廠進行了風險緩解，並已知它們正在從覆蓋的國家採購，或本公司有理由相信可能正在從覆蓋的國家採購。公司的內部衝突礦產團隊根據OECD盡職調查指南的步驟3A向公司管理層報告了降低風險的努力。公司的風險緩解流程包括以下活動：

第三方服務提供商代表公司進行的額外風險評估，以確定是否有任何理由相信冶煉廠或煉油廠直接或間接資助或受益於覆蓋國家的武裝團體；

與內部利益相關者和相關供應商核實來自特定冶煉廠或精煉廠的Conflicent Minerals是否確實在報告期間內完成生產的所涵蓋產品的公司供應鏈中；以及

公司第三方服務提供商通過電子郵件和/或電話與每個高風險冶煉廠或精煉廠接洽，以核實風險並鼓勵冶煉廠或精煉廠實現無衝突。

本公司已決定：如果本公司有理由相信冶煉廠和煉油廠直接或間接為覆蓋國家的武裝團體提供資金或使其受益，則要求將其從受本公司風險緩解程序約束的冶煉廠和煉油廠供應鏈中移除。本公司的風險緩解程序旨在符合OECD盡職調查指南，與本公司作為下游公司的地位一致。

以下八家煉油廠需要降低風險，這些煉油廠都是由可能在公司供應鏈中的供應商核實的：

黃金精煉商烏幹達

最近的報道繼續指控這家精煉廠及其所有者與從剛果民主共和國走私的黃金有關。

沒有第三方確認煉油商的採購實踐。聯合國專家組關於剛果民主共和國2019年的最終報告表明，該煉油商繼續拒絕提供任何供應商信息。

該公司已要求其供應商將該煉油廠從供應鏈中移除。

黃金精煉商阿聯酋(阿聯酋)

聯合國專家組一直注意到，從剛果民主共和國到盧旺達和烏幹達，阿聯酋都是衝突黃金的目的地。

由於該煉油廠未成功完成第三方審核，證明其符合經濟合作與發展組織(OECD)的盡職調查指南，因此該公司無法得出其採購不存在衝突的結論。

該公司已要求其供應商將該煉油廠從供應鏈中移除。

黃金精煉商津巴布韋

津巴布韋沒有足夠的能力來追蹤在其境內開採的黃金，以及它是如何從礦山到煉油廠的。這種缺乏透明度讓人對這家精煉商提煉的黃金的合法性產生了懷疑。

雖然沒有任何明確的證據表明它正在為該地區的武裝團體提供利益或資金，但在其項目經過公認的行業審計程序(如RMAP)審計之前，風險將一直存在。

該公司已要求其供應商將該煉油廠從供應鏈中移除。

黃金精煉商阿聯酋(阿聯酋)

聯合國專家組一直注意到，從剛果民主共和國到盧旺達和烏幹達，阿聯酋都是衝突黃金的目的地。

雖然沒有指控稱該煉油廠與武裝團體的衝突礦物有關，但由於該煉油廠未能成功完成第三方審計，證明其符合經合組織的盡職調查指南，公司一直無法得出其採購不存在衝突的結論。

該公司已要求其供應商將該煉油廠從供應鏈中移除。

黃金精煉商阿聯酋(阿聯酋)

聯合國專家組一直注意到，從剛果民主共和國到盧旺達和烏幹達，阿聯酋都是衝突黃金的目的地。

該公司已要求其供應商將該煉油廠從供應鏈中移除。

黃金精煉商阿聯酋(阿聯酋)

聯合國專家組一直注意到，從剛果民主共和國到盧旺達和烏幹達，阿聯酋都是衝突黃金的目的地。

雖然沒有針對該煉油廠的新指控，但由於該煉油廠未成功完成第三方審計，證明其符合OECD盡職調查指南，因此本公司無法得出其採購不存在衝突的結論。

該公司已要求其供應商將該煉油廠從供應鏈中移除。

黃金精煉商蘇丹

數據顯示，蘇丹是黃金走私的中心。這一點，再加上蘇丹毗鄰覆蓋的國家和蘇丹政府的腐敗，意味着衝突黃金進入供應鏈的可能性無法消除。

該公司已要求其供應商將該煉油廠從供應鏈中移除。

黃金精煉商比利時

由於該精煉廠的一名部分所有者與上文列出的烏幹達精煉商從剛果民主共和國非法採購黃金有關，因此有理由相信該精煉商可能從覆蓋的國家採購黃金。

這家煉油商尚未成功完成確認其採購做法的第三方審計。儘管組織的網站引用了供應鏈政策，但該文檔不可用。

該公司已要求其供應商將該煉油廠從供應鏈中移除。

第四步--對供應鏈進行獨立的第三方審核

本公司與加工衝突礦物的冶煉廠或精煉廠沒有任何直接關係，也不對其供應鏈內的這些實體進行或直接審計。作為替代方案，本公司依賴獨立的第三方審計程序(如RMAP)收集和提供的信息。

步驟5-供應鏈盡職調查年度報告

本公司預計將按照規則的要求每年報告一次，並已在其網站上發佈了這份報告。

改善計劃

本公司正在並預計將繼續採取以下步驟改進盡職調查，以進一步降低本公司產品中的衝突礦物可能直接或間接使覆蓋國家的武裝團體受益或為其提供資金的風險：

在所有新的和續簽的供應商合同中包括衝突礦物條款；

繼續推動本公司的供應商獲取有關其供應鏈中冶煉廠的最新、準確和完整的信息，尤其是產品級別的信息；

鼓勵供應商實施負責任的採購，包括鼓勵其冶煉廠和煉油廠接受RMAP評估協議的審核並符合RMAP評估協議；

2021年跟進需要降低風險的煉油廠，包括核實公司試圖從其供應鏈中移除的煉油廠是否已被移除。

冶煉廠和煉油廠

如上所述，本公司收到的幾乎所有CMRT只包括供應商公司層面的數據(信息適用於各自供應商向所有客户提供的所有個部件)，並未具體説明哪些冶煉廠或精煉廠是供應給本公司的特定部件中衝突礦物的來源。因此，本公司無法可靠地確定用於加工衝突礦物的冶煉廠或精煉廠，這些衝突礦物實際包括在供本公司覆蓋的產品中使用的特定部件中。

衝突礦物原產國

根據根據盡職調查程序獲得的信息，本公司沒有關於其產品的足夠信息來確定產品中所有衝突礦物的原產國；但是，根據已獲得的信息，本公司合理地認為，42家冶煉廠和煉油廠來自或有理由相信它們來自以下一個或多個國家：剛果民主共和國、布隆迪、中非共和國、盧旺達、南蘇丹、坦桑尼亞

努力確定原產地地雷

本公司已作出以下努力，以確定上述原產國內衝突礦產的具體礦場或原產地：本公司已開展上述RCOI和盡職調查程序，並繼續與其供應商跟進，以收集更多詳細信息和信息。

關於前瞻性陳述的警示説明

本報告中的前瞻性陳述是根據1934年修訂的“證券交易法”第21E節以及其他聯邦證券法中的安全港條款作出的。謹此告誡投資者，本報告中非嚴格意義上的歷史性陳述，包括但不限於公司對進一步與供應商接洽、盡職調查和降低風險的努力和戰略的意圖和預期，屬於前瞻性陳述，涉及風險和不確定因素。預期、預期、意圖、計劃、相信、這些詞語的變體以及類似的表達方式旨在識別此類前瞻性陳述。實際結果可能與前瞻性陳述大不相同。可能導致實際結果不同的風險和不確定因素包括但不限於與行業和其他供應鏈透明度以及衝突礦產的冶煉或精煉驗證計劃進展相關的風險和不確定因素(包括信息不準確、欺詐和其他違規行為的可能性)、供應商教育和知識不足、供應商提供更準確、完整和詳細信息的能力或意願的限制，以及公司驗證供應商或其他人提供的任何供應鏈信息的準確性或完整性的能力限制。