附件1.01

超級微型計算機公司

衝突礦物報告

截至2020年12月31日的歷年

一.導言

截至二零二零年十二月三十一日止年度的本報告乃根據規則13P-1及1934年證券交易法(統稱為“規則”)下的SD表格專門披露報告(“SD表格”)編制。該規則由美國證券交易委員會(“證券交易委員會”)採納，以執行2010年多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案(“多德-弗蘭克法案”)所指示的與衝突礦物相關的報告和披露要求。該規則對其製成品含有衝突礦物的證券交易委員會註冊人規定了某些報告義務，這些礦物對其產品的功能或生產是必要的。衝突礦物被定義為錫石、鈮鉭鐵礦、金、黑鎢礦及其衍生物，僅限於錫、鉭、鎢和金(“3Tg”)。

如果註冊人確定3TG對於註冊人製造或簽約製造的產品的功能或生產是必要的，註冊人必須提交一份SD表格，説明它承諾確定這種必要的3TG是來自剛果民主共和國還是鄰國(統稱為“覆蓋國家”)的合理原產國查詢(RCOI)。

如果註冊人根據其RCOI知道或有理由相信其供應鏈中任何必要的3TG可能來自所涵蓋的任何國家，並且知道它們不是或有理由相信它們可能不是來自回收或廢料來源，發行人必須對3TG來源和託管鏈進行盡職調查，並向SEC提交一份衝突礦物報告，其中包括對這些盡職調查措施的描述。

本報告由Super Micro Computer，Inc.(在此稱為“Super Micro”the Company，“WE”，“US”或“Our”)編寫。本報告中包含的信息包括該公司所有持有多數股權的子公司的活動。這份報告沒有經過獨立的私營部門審計。

二、公司概況

我們在高性能、高效率的服務器技術和創新方面處於全球領先地位。我們為雲計算、數據中心、企業IT、大數據、HPC和嵌入式市場開發和提供端到端計算解決方案。我們的解決方案範圍從完整的服務器、存儲設備、刀片式服務器和工作站到完整的機架、網絡設備、服務器管理軟件以及技術支持和服務。

我們的業務主要通過我們在加州的總部以及我們在臺灣、荷蘭、中國大陸和日本的子公司的設施進行。我們通過直銷團隊以及分銷商銷售我們的服務器系統、子系統和配件。我們也是一些客户的原始設備製造商(“OEM”)。

三、供應鏈概述

我們的服務器產品供應鏈業務包括採購、訂單管理、製造、交付和退貨。我們從以下四種主要類型的供應商採購零部件：

·製造商或直接供應商；

·合同製造商生產符合我們制定的規格和標準的產品，在某些情況下，這些產品是獨立採購的；

·其他製造商的製成品分銷商或轉售商；以及

·客户向我們提供某些部件和材料，用於完成他們的訂單。

物流和服務提供商被排除在下面討論的RCOI和盡職調查措施之外，因為我們得出結論，他們不向我們提供規則範圍內的任何產品。

正如下面進一步解釋的，我們依賴我們的供應商和第三方提供有關產品組件和材料中包含的3TG的來源、來源和保管鏈的信息。我們不直接從礦山或冶煉廠獲得我們產品中發現的任何3TG。我們於2013年開始3TG盡職調查。

根據我們供應商的陳述，我們已經確定，3TG礦物來源最常見的是從礦山採購礦石的冶煉廠，少數情況下來自使用回收礦物的冶煉廠。根據我們的盡職調查，大約2%的供應商從使用100%廢料或回收的冶煉廠採購3TG，而3%的供應商表示他們100%從廢料或回收利用3TG採購。

四、衝突礦產項目

我們致力於遵守多德-弗蘭克法案的第1502條，並實現確認我們產品中使用的材料來自無衝突來源的目標。我們已經考慮了規則的要求和經濟合作與發展組織(“經合組織”)的相關盡職調查建議，我們希望我們的供應商遵守負責任的商業聯盟(“RBA”)的行為準則，並按照我們在https://www.supermicro.com/about/policies/Supermicro_Responsible_Mineral_Sourcing_Statement.pdf.上的“負責任的礦產採購聲明”中所述的供應鏈責任期望開展業務。

為支持該計劃，我們將：

A.繼續審查並可能更新我們負責的礦產採購聲明，將其作為向供應商和合作夥伴傳達當前期望的工具。並審查我們的供應商/供應商文件和政策的條款和條件，以進一步強調我們實現無衝突供應鏈的目標；

B.與供應商對含有或懷疑含有3TG的產品(統稱為“範圍內”供應商)進行盡職調查，這與OECD關於衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈的盡職調查指南(CAHRA)第三版以及關於金、錫、鉭和鎢的相關補充(“OECD指南”)一致，並鼓勵我們的供應商對其供應商採取同樣的做法；

C.利用能夠成功組織和報告礦物使用情況的常用工具，如責任礦物倡議開發的衝突礦物報告模板和鈷報告模板；

與我們的供應商和多方利益相關者團體合作，包括保持在RMI及其盡職調查實踐團隊的成員資格，參與負責任的礦產採購的新解決方案，並進行協調外展，以解決上游合規問題；

E.教育和培訓我們的員工和供應商，使他們瞭解法律和行業對負責任的礦物採購的期望，並繼續調整我們根據主題礦物進行盡職調查的供應商和礦物的範圍；以及

F.立即提請供應商注意任何根據負責任礦物保證流程(RMAP)不符合第三方要求的已報告冶煉廠或精煉廠，或積極尋求RMAP評估，並要求替代採購，直到這些冶煉廠或精煉廠符合要求。

我們對必要的3TG的來源和保管鏈進行的RCOI和盡職調查的結果，是我們與範圍內供應商反覆和不斷推進的數據收集過程的產物。這一過程旨在獲得有關供應商採購3TG礦物的冶煉廠和精煉廠的信息，並確認RMAP評估的冶煉廠或精煉廠的狀況，以最好地確定礦物的原產地。

對於2020報告年度，我們要求上一報告年度在鈷範圍內的供應商以及本報告年度在3TG範圍內的供應商説明所提供的部件中是否存在鈷，如果存在，則填寫鈷報告模板(CRT)。這一請求導致了45多個供應商CRT的完成，這些CRT顯示從36家已知煉油商採購。像3TG這樣的鈷精煉商的第三方審計正在完成，像SuperMicro這樣的公司可以用來進行盡職調查。一家鈷冶煉廠被確定為高風險，因此我們要求所有相關供應商尋找該冶煉廠的替代品。截至撰寫本報告時，除了三家供應商外，所有供應商都表示沒有從相關冶煉廠進一步採購。我們將繼續推動採用對衝突和人權構成風險的採礦和供應鏈做法，以負責任的方式採購所有礦產。

五、合理的原產國查詢和結果

我們採用CMRT對範圍內供應商進行合理的原產國(RCOI)調查。在過去的八年裏，我們對範圍內供應商的改進意味着，據我們所知，我們所有在2020年採購3TG的供應商都被要求對調查做出迴應。接受調查的供應商佔我們直接材料/部件供應商支出的95%以上。2020年，我們從範圍內供應商那裏收到的CMRT的百分比為91%，而2019年和2018年分別為98%和99%。我們用來確定礦物原產國的數據是通過對供應商的調查、我們對RMI提供的RCOI信息的使用、通過盡職調查團隊與RMI其他成員的互動以及來自獨立報告的證據而獲得的，例如採礦和礦產資源管理委員會(Minerical Sourcing Network，2019年)的信息披露(Responsible Sourcing Network，2019年)。

我們的範圍內供應商迴應包括76家聲稱3TG礦物來自覆蓋國家，68家供應商表示3TG從覆蓋國家採購未知，32家供應商表示他們從位於覆蓋國家的三家不同冶煉廠採購3TG。這表明，在2019至2020報告年度之間，申報從覆蓋國家採購的供應商數量相似，而在這兩個報告年度之間，供應商數量增加了四倍，表明這兩個報告年度之間的供應商數量“未知”。此外，圍繞3TG的保管鏈核查方面的持續挑戰，特別是與黃金的核查，造成了礦源的不確定性。因此，在進行我們的RCOI後，我們確定我們產品中包含的一些3TG的原產國很可能是覆蓋的國家。鑑於這一結果，我們決定，規則要求我們使用符合國家或國際公認的盡職調查框架的框架，對我們產品中包含的3TG的來源和託管鏈進行盡職調查。

六、盡職調查查詢和結果

A.盡職調查框架

我們對我們產品中使用的必要3TG的來源和保管鏈進行了盡職調查，以確定來自覆蓋國家的非廢料或回收來源的礦物。我們盡職調查流程的設計符合OECD指南和3TG相關補充文件提出的五步框架。我們的盡職調查過程利用了內部追蹤和審查工作、我們收集採購信息的範圍內供應商的努力，以及RMI、負責任的珠寶協會(RJC)和倫敦金銀市場協會(LBMA)的努力。

B.盡職調查措施的限制

我們的盡職調查措施只能就必要的3TG的來源和保管鏈提供合理的保證，而不是絕對的保證。我們的盡職調查過程是基於從我們的直接供應商和那些在其供應鏈中尋找類似信息的供應商尋求數據的必要性，以確定必要的3TG的原始來源。我們還在很大程度上依賴於獨立的第三方審計程序收集和提供的信息。這樣的信息來源，以及我們的冶煉廠，可能會產生不準確或不完整的信息。

C.遵守OECD盡職調查指南

(一)建立健全的公司管理制度：

我們建立了遵守適用的衝突礦物報告和披露規則的管理制度。我們的管理系統包括一個由首席財務官領導的衝突礦產監督委員會，成員包括總法律顧問、運營高級副總裁和合規副總裁，以及一個由關鍵部門的主題領導組成的團隊負責執行我們的衝突礦產計劃。衝突礦產監督委員會定期聽取關於我們盡職調查工作的結果的簡報，並向我們董事會的審計委員會提交報告。

我們堅持我們負責任的礦產採購聲明(原衝突礦產政策)，聲明我們對使用衝突礦產的立場。我們的聲明已傳達給所有現有供應商，並作為供應商“入職”流程的一部分提供給新供應商。我們已經為我們的相關團隊成員提供了培訓。此外，我們的政策在我們面向公眾的網站上醒目地張貼。

(Ii)識別和評估供應鏈中的風險：

為了解決採購支持衝突或權利濫用的礦物的風險，我們做出了合理的努力，通過使用CMRT進行供應鏈調查來確定所有範圍內的供應商；要求範圍內的供應商在他們供應給我們的產品中確定冶煉廠和精煉廠以及3TG的原產國；將我們的供應鏈調查確定的冶煉廠和精煉廠與RMI確定為符合RMAP評估協議的設施名單進行比較；通過RMI的RCOI數據檢查冶煉廠的來源；並要求供應商此外，我們要求所有供應商避免使用不合規或不活躍的冶煉廠，直到他們能夠獲得投訴或積極尋求合規狀態。我們考察了RMAP“合規”之外的各類冶煉廠，並確定是否正在逐步取得進展，或者冶煉廠是否似乎在逃避審計。我們負責的礦產採購聲明將不符合RMAP評估協議的任何新供應商入職的可能性降至最低，從而與我們從無衝突供應商採購的目標不符。我們還沒有開始接觸我們供應鏈中的冶煉廠，要求它們執行風險就緒評估(RMAP工具)(如果尚未完成)，但我們計劃在2021年這樣做，假設新冠肺炎壁壘已經降低。

(三)對已查明風險的戰略應對：

我們已經實施了風險緩解響應，以監控和跟蹤被認定為不符合我們負責任的礦產採購聲明或合同要求的供應商、冶煉廠和精煉商，以確定他們在滿足我們政策方面的進展情況。我們將繼續做出合理努力，鼓勵從不合規冶煉廠採購的供應商轉向使用合規冶煉廠。如果供應商未能糾正已確定的風險，我們將根據以下因素將此事上報衝突礦產監督委員會，以決定批准或拒絕該供應商：成本和效益分析；潛在風險因素評估；任何現有的競爭性投標；以及該供應商是否是本公司的單一來源供應商。我們還就已確定的風險直接回復冶煉廠，這些冶煉廠通常使用這些冶煉廠。在本報告週期內聯繫了兩家常用的錫冶煉廠，因為它們表現出不願繼續進行RMAP重新評估進程。

(Iv)對冶煉廠/精煉廠盡職調查做法的獨立第三方審計：

我們不獨立地對冶煉廠或煉油廠進行直接審計。作為替代方案，我們考慮由獨立的第三方審計程序(如RMAP、LBMA和RJC)收集和提供的信息。我們進行直接推廣，並參與行業努力，包括通過RMI，影響冶煉廠和煉油廠自願接受RMAP下的驗證過程。

(V)每年提交供應鏈盡職調查報告

作為證據的SD表格和衝突礦產報告每年都會提交給美國證券交易委員會(SEC)。表格SD和衝突礦產報告也可在我們的網站上查閲，網址是：https://ir.supermicro.com/financials/sec-filings/default.aspx.

D.盡職調查結果

我們從211家直接供應商那裏收集了192份CMRT表格，我們認為這些表格都在3TG的範圍內。我們將繼續努力找回失蹤的CMRT。本報告年度，我們重新審查了我們的直接材料供應商，交叉參考會計/訂單、批准的供應商和物料清單，以確定可能在範圍內的供應商。今年，我們已經能夠將部件與收集的CMRT進行匹配，使我們有更大的能力為客户創建產品級別的CMRT，並提供更有力的證據表明，我們向他們供應的產品中不存在衝突礦物。我們估計，我們89%的有效部件被目前的CMRT覆蓋，覆蓋了7000多個獨特的部件。根據我們從供應商那裏收到的回覆，我們在2020報告年度確定了我們供應鏈中的以下冶煉廠和煉油廠：

·343家已知的冶煉廠和精煉廠，它們是3TG礦物的潛在來源，

·RMI已核實241個符合RMAP評估協議，

·23個處於活動狀態(意味着他們正在接受審計或已致力於審計過程)，

·79家是經過驗證的冶煉廠或煉油廠，但根據RMAP，它們不符合或不活躍

下表1按礦物列出了已確定的符合或積極尋求2020年報告年度符合RMAP的冶煉廠和精煉廠的總數。合規性或正在進行中的冶煉廠的百分比略有下降，但在我們2020年和2019年的報告中相對相似。我們正在與供應商強調，有必要就這些有問題的冶煉廠以及使用這些冶煉廠的替代方案進行上游溝通。

表1-冶煉廠和煉油廠在2020年的報告中被確認為符合RMAP-符合或積極尋求符合礦物標準。

見附錄I，按名稱列出2020年報告年度在我們的供應鏈中發現的經過驗證的冶煉廠和精煉廠的名單。

SuperMicro的既定政策是，所有供應商必須直接或間接從符合RMAP標準(包括交叉認可)的冶煉廠採購3TG。這仍然是一個未實現的目標，據報道，至少有79家冶煉廠不符合RMAP。我們更接近於實現一個單獨的目標，即停止從冶煉廠採購，因為這些冶煉廠缺乏保障措施，對衝突礦產來説是“最高風險”。我們已經將風險評估與其他公司進行了比較，包括RMI的盡職調查團隊成員，並認為少數黃金冶煉廠是風險最高的。在2019年的報告中，我們有18家供應商報告了其中一個或多個風險最高的冶煉廠，在2020年的報告中，我們有6家供應商報告使用。正如我們在2019年報告年度所做的那樣，我們已經向相關供應商傳達了我們的期望，即他們將執行一項行動計劃，以拆除這些冶煉廠。

我們收到的CMRT表明，76家直接供應商的3TG供應商來自剛果民主共和國或鄰國。CMRT還顯示，58家直接供應商擁有來自CAHRA國家的3TG採購。由一個歐盟項目創建的CAHRA指示性列表是我們的比較點，可以在這裏找到：https://www.cahraslist.net/cahras.與其他負責任的採購公司一樣，我們的目標是確保來自所有地點的透明和合乎道德的採購，包括那些衝突或侵犯人權風險較大的地點。合法的採礦和採購有助於經濟發展，而經濟發展可以促進社會進步，從而降低這些風險。

圖1-我們供應鏈中3TG的冶煉廠和精煉廠所在的國家。

七、結論

根據我們的盡職調查，附錄I所列冶煉廠和精煉廠代表我們產品或生產過程中使用的3TG的來源。支持RMAP流程的第三方審核、我們的供應商以其他方式獲得並在其CMRT中報告的信息，以及RMI提供的RCOI數據，為冶煉廠和精煉廠建立了我們對上游礦物來源的最佳理解。考慮到報告3TG採購的供應商數量，我們確信我們產品中使用的3TG來自覆蓋的國家，但我們不能肯定地説，是否有任何來源的材料是衝突礦物，這意味着它們支持武裝衝突或侵犯人權。對於這個報告年度來説，這是不確定的。通過我們每年取得的盡職調查進展，我們相信風險是降低的。鑑於我們的供應鏈中有大量符合RMAP的冶煉廠；我們與有能力從冶煉廠和煉油廠上游進行盡職調查的公司有共同之處，我們沒有看到任何證據表明，在我們的供應鏈中進行採購直接或間接地有利於武裝團體。

八、盡職調查流程改進工作

鑑於我們產品的複雜程度、我們在這些供應鏈中的下游位置以及衝突礦產的持續風險，我們計劃在我們的衝突礦產項目中繼續改進工作。我們打算採取以下步驟，繼續改進我們的盡職調查措施，並進一步降低我們產品中所含衝突礦物貿易可能使覆蓋國家的武裝團體受益的風險：

A.利用多方利益攸關方努力創建的工具，加強上游盡職調查和審查影響，包括經合組織即將發佈的監測和評估框架中正在制定的風險領域和指標，用於其五步盡職調查指導。

B.我們將繼續審查區塊鏈試點項目(如負責任的採購區塊鏈網絡(RSBN))的實際實施情況，並決定參與是否會增加上游礦產交易的知名度，從而促進盡職調查。

C.繼續致力於通過我們的RMI成員資格與行業同行合作，以改善我們供應鏈中的透明度和控制系統，包括通過我們將最新修訂的CMRT用於我們供應鏈的RCOI。

D.就像我們在2020年兩次做的那樣，繼續與其他人合作進行聯合培訓，努力合作增加對衝突礦物、不符合規定的冶煉廠的替代方案以及像RSBN這樣的新的透明度倡議的知識。

E.檢查我們的支持工具(如軟件供應商)，以完善與接受調查的供應商進行跟進的流程，以便更有效地解決調查中不完整、不準確或過時的問題。

前瞻性陳述

這份關於Form SD的專門披露報告以及本文中的任何展品都包含有關我們的計劃、意圖、預測和其他預期的“前瞻性陳述”，這些陳述涉及公司未來與合同製造商接洽的行動，以儘可能找出其產品中衝突礦物的來源，並就其產品採購採取其他行動。由於已知和未知的風險和不確定性，公司的實際行動或結果可能與前瞻性陳述中預期或預期的大不相同。這些前瞻性陳述和其他信息是基於我們的信念以及我們使用現有信息做出的假設。在某些情況下，您可以通過“將”、“可能”、“將”、“應該”、“預期”、“打算”、“計劃”、“預期”、“相信”、“估計”、“預測”、“可能”或“繼續”等術語來識別前瞻性陳述。可能導致實際行動或結果不同的風險和不確定性包括但不限於與行業和其他供應鏈透明度以及衝突礦物的冶煉或精煉認證計劃進展相關的風險和不確定性、信息不準確、欺詐和其他違規行為的可能性、供應商教育和知識不足、供應商提供更準確、完整和詳細信息的能力或意願的限制，以及我們驗證供應商、第三方審計計劃或其他人提供的任何供應鏈信息的準確性或完整性的能力的限制。此外，你應該特別考慮我們提交給美國證券交易委員會的文件中包含的各種因素。, 在這類文件中包括在“風險因素”標題下討論的那些因素。這些因素可能導致我們的實際結果與前瞻性陳述中預期或暗示的結果大不相同。我們根據“衝突礦產規則”規定的報告義務未來可能會發生變化，我們實施某些程序或從供應商那裏獲取信息的能力可能與本報告預期或暗示的情況大不相同。我們沒有義務公開更新或修改任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件或其他原因。

以引用方式併入的文件

除非本報告另有明文規定，否則本衝突礦產報告中不包含任何文件、第三方材料或對網站(包括Super Micro)的引用，也不會將其視為本報告的一部分。

附錄一

供應商報告的冶煉廠和煉油廠