Document

露娜創新股份有限公司(“露娜”，“我們”)截至二零二零年十二月三十一日止歷年之衝突礦產報告乃根據經修訂之一九三四年證券法(“一九三四法”)第13P-1條(“第13P-1條”)編制。美國證券交易委員會(“證交會”)採納規則13P-1，按照2010年“多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案”(“多德-弗蘭克法案”)的指示，實施與衝突礦物相關的報告和披露要求。規則13P-1對製造或承包生產含有衝突礦物的產品的證券交易委員會註冊人規定了某些報告義務，這些產品對其產品的功能或生產是必要的。衝突礦物定義為錫石、鈮鉭鐵礦(鉭鐵礦石)、金、黑鎢礦或其衍生物，就本評估而言，僅限於鉭、錫、鎢和金(“3TG”)。規則13P-1所指的“涵蓋國家”是剛果民主共和國、剛果共和國、中非共和國、南蘇丹、烏幹達、盧旺達、布隆迪、坦桑尼亞、贊比亞和安哥拉。

如果登記人有理由相信其產品的功能或生產所需的任何衝突礦物可能源自所涵蓋的國家，或者如果註冊人無法確定這些衝突礦物的原產國，則登記人必須對衝突礦物的來源和保管鏈進行盡職調查，並向證券交易委員會提交一份衝突礦產報告，其中包括對這些盡職調查措施的描述。

露娜是先進光學技術的領先者，為電信和光電子行業提供高性能光纖測試、測量和控制產品，以及為航空航天、汽車、能源、油氣、安全和基礎設施等行業測量或“傳感”結構的分佈式光纖傳感解決方案。我們的通信測試和控制產品可幫助客户在實驗室和生產環境中快速、精確地測試其光纖網絡和組件，從而加快光纖產品的開發，並確保對光子集成電路和相干接收器等光學組件進行準確測試，這些都是滿足全球呈指數級增長的帶寬需求的關鍵要素。我們的分佈式光纖傳感產品可針對新的設計或製造工藝以高分辨率測量應力、應變和温度，從而幫助設計師和製造商更高效地開發新的創新產品。此外，我們的分佈式光纖傳感產品通過監測大型民用和工業基礎設施(如橋樑、道路、管道和邊界)中的應力、應變和振動，確保現場關鍵資產的安全和結構完整性或運行狀況。此外，我們還提供應用研究服務，通常是在美國政府資助的研究項目下，涉及傳感和儀器、先進材料、光學技術和健康科學等領域。我們的商業模式旨在加快將創新產品推向市場的進程。

在截至2020年12月31日的一年中，我們分為兩個主要業務部門，即光波部門和露娜實驗室部門。光波部門開發、製造和營銷分佈式光纖傳感產品和光纖通信測試和控制產品。我們開發和商業化我們的光纖技術，用於航空航天、汽車、能源和基礎設施的傳感應用，以及電信和數據通信行業的測試和測量應用。該產品的主要產品線和開發服務

該部分包括光學分佈式傳感詢問器、分佈式聲波傳感干涉儀、光學矢量分析儀、光學後向散射反射儀、Hyperion和太赫茲傳感系統。為了製造這些產品，我們與290多家第三方合同製造商簽訂了製造零部件的合同，然後我們將這些零部件組裝成我們的成品。

本衝突礦產報告的範圍不包括我們於2020年12月3日收購的OptaSense Holdings，Ltd(“OptaSense”)的產品。根據規則13P-1，我們將推遲對Optasense產品的報告，直到截至2022年12月31日的SD表格，該表格要求在2023年5月31日之前提交。

我們努力以符合我們的使命和商業行為和道德準則的方式開展我們的活動，其中包括做一個好的企業公民、公平對待商業行為、行為合乎道德、支持一個安全健康的工作場所以及遵守適用的法律。我們致力於確保我們的供應鏈反映我們的價值觀和信念，包括堅持為我們的產品採購材料的負責任原則。作為這一承諾的一部分，我們已經通過了一項關於衝突礦產的政策，該政策發佈在我們的網站http://www.lunainc.com，的投資者關係項下。該政策規定，我們支持《多德弗蘭克法案》(Dodd Frank Act)第31502節的目標和目的，該條款要求上市公司確定其產品中使用的衝突礦物的來源，我們期望我們的供應商支持我們遵守《多德弗蘭克法案》(Dodd Frank Act)的努力，並積極識別並盡一切努力消除我們供應鏈中任何衝突礦物的使用。

根據規則13P-1，我們進行了盡職調查，以確定我們與第三方簽訂合同生產的產品組件中必要的衝突礦物的來源。在進行盡職調查時，我們執行了經合組織關於受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈的盡職調查指南(OECD 2011)，這是一個國際公認的盡職調查框架。

作為一家從事光學元件和光纖測試和測量行業的公司，我們距離實際開採衝突礦物還有好幾層之遙。我們不購買未經加工的礦石或未精煉的衝突礦物，也不在覆蓋的國家購買任何礦物。我們對我們產品中使用的3TG的來源進行了誠信合理的原產國調查。這一善意合理的原產國調查旨在確定是否有3TG起源於所涵蓋的國家，以及是否有任何3TG可能來自回收或廢棄來源。作為這一過程的一部分，我們使用負責任的商業聯盟(RBA)衝突礦物調查模板進行了一項調查。開發此模板是為了便於披露和溝通有關向公司供應鏈提供材料的冶煉廠的信息。它包括關於供應商的無衝突政策、與其直接供應商的接觸以及供應商及其供應商使用的冶煉廠的清單等問題。該模板還包含有關其產品中包含的衝突礦物來源以及供應商盡職調查的問題。

雖然某些回覆調查的供應商能夠確定冶煉廠和精煉廠，並得出結論，他們為我們生產的零部件中的3TG來自覆蓋國家或無衝突項目以外的國家，但許多回復調查的供應商無法具體説明用於供應給我們的零部件的冶煉廠或精煉廠。根據盡職調查過程中收到的信息，我們沒有足夠的信息來確定必要的衝突礦物是否來自所涵蓋的國家，如果是，必要的衝突礦物是來自回收來源還是廢料來源，是否沒有剛果衝突，或者沒有發現沒有剛果民主共和國衝突。到目前為止，我們的流程還沒有產生任何肯定的數據，表明我們產品的功能或生產所需的3TG中有任何一種來自任何覆蓋的國家。