附件1.01

福特汽車公司

衝突礦物報告

截至2020年12月31日的年度

福特汽車公司是一家總部設在密歇根州迪爾伯恩的全球性公司。截至2020年12月31日，該公司在全球擁有約186,000名員工，設計、製造、營銷和服務全系列福特卡車、麪包車、多功能車和轎車-越來越多地包括電動版本-以及林肯豪華車；通過福特汽車信貸公司(Ford Motor Credit Company LLC)提供金融服務；並正在尋求電氣化、移動解決方案(包括自動駕駛服務)和聯網車輛服務領域的領先地位。我們銷售的主要產品是汽車、汽車零部件和服務部件。

在本報告中，“福特”、“公司”、“我們”、“我們”或類似的引用是指福特汽車公司、我們的合併子公司和我們是主要受益者的合併可變利益實體，除非上下文另有要求。

1.概述

自2014年以來，美國的上市公司一直被要求進行盡職調查，以確定其產品中衝突礦物的來源，並每年向美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)報告。這些披露規則旨在推進結束剛果民主共和國(“剛果民主共和國”)及其鄰國(統稱為“被覆蓋國家”)暴力衝突的人道主義目標。這些規則將錫、鎢、鉭和金視為“衝突礦物”，無論它們來自哪裏。在討論這些礦物時，我們使用術語“3TG”。通過增加3TG消息來源的透明度，預計來自礦產貿易的資金不會直接或間接使覆蓋國家的武裝團體受益。取而代之的是，這些資金將被重新定向到覆蓋國家和其他受衝突影響和高風險地區(“CAHRA”)的3TG的責任來源。

3TG用於許多汽車零部件，從發動機總成到無線電部件。我們致力於確保我們車輛中使用的3TG是負責任的來源。福特將3TG的負責任來源定義為提供3TG材料的冶煉廠或精煉廠，並已根據以下計劃之一被驗證為符合(即成功完成)或積極參與(即目前參與)其管理體系和採購實踐的第三方審計：負責任的礦產保證流程(RMAP)；倫敦金銀市場協會(LBMA)；或負責任的珠寶協會(RJC)審計協議。我們期望在我們的供應鏈中使用可靠來源的3TG，以支持在覆蓋的國家發展“剛果民主共和國無衝突”的3TG礦產貿易。

為幫助我們實現採購目標並遵守相關披露規則，我們要求含有3TG的組件的直接供應商進行盡職調查，以瞭解3TG在其組件中的來源，負責任地獲取3TG(如上所述)，並且不在知情的情況下向我們提供導致衝突的3TG部件。為3TG來源提供透明度的最佳方式之一是披露我們的供應鏈報告了哪些3TG冶煉廠和煉油廠。冶煉廠和精煉廠採購礦物，然後將其加工成可用的金屬。如果我們的供應商發現冶煉廠或精煉廠不符合或不參與第三方負責的礦物採購驗證計劃，福特要求供應商通過直接聯繫未參與的冶煉廠或精煉廠或考慮替代採購安排來鼓勵冶煉廠或精煉廠參與RMAP。

測定法

通過我們2020年的數據收集和如下所述的盡職調查工作，福特有理由相信我們產品中包含的一些3TG可能來自覆蓋的國家。我們報告的附件1包含一份確認的冶煉廠和精煉廠名單--無論它們位於何處，也不管它們從哪裏獲得3TG--這些都包括在我們供應商提交的報告中。

2.合理原產地查詢(“RCOI”)

我們已經通過我們的供應商社會責任和反腐敗要求網絡指南將衝突礦物報告要求作為供應商合同義務的一部分，我們要求我們的供應商將同樣的義務延伸到他們的供應商。由於我們與供應鏈中的冶煉廠和精煉廠相隔不遠，我們依賴我們的直接供應商來調查他們的供應商，這些供應商預計將繼續執行一連串的報告要求，直到他們確定他們供應給我們的產品中包含的關於3TG原產地的所有信息。我們的RCOI確定基於從範圍內供應商處收到的冶煉廠和精煉廠數據，並與責任礦產倡議(“RMI”)RCOI數據庫進行比較，該數據庫包含符合RMAP和LBMA標準的冶煉廠和精煉廠的3TG來源的彙總數據。在某些情況下，我們範圍內供應商提供的信息可能不完整或包含過多，導致缺少或額外確定RCOI數據。我們的範圍內供應商經常無法確認3TG原產地信息。

RCOI方法

出於報告目的，我們要求我們範圍內的直接供應商填寫RMI開發的衝突礦物報告模板(“CMRT”)。供應商可以通過電子郵件或上傳到特定網站提交其完成的CMRT。

為了確定我們的範圍內供應商，我們根據通過國際材料數據系統(“IMDS”)報告的預期支出和3TG含量，對我們工廠的所有零部件供應商進行了基於風險的評估。總體而言，我們的範圍內供應商佔我們在零部件上的直接支出的80%以上。通過我們的分析，我們可以確認，我們的車輛中有超過6萬個部件含有一定程度的3TG含量。3TG材料存在於我們所有主要商品類別的部件中，包括內飾、外部、電氣、底盤和動力總成部件。在我們的範圍內部件中，99%含錫，12%含鎢，18%含鉭，44%含金，許多部件含有一種以上的3TG材料。我們所有的車輛都包括至少含有一種3TG材料的部件。

福特連續第六年收到100%接受調查的範圍內供應商的回覆。我們將繼續與供應商合作，以提高其報告的質量和完整性，如果供應商的報告不完整，與之前通過IMDS報告的信息不一致，和/或其CMRT所包含的冶煉廠或煉油廠未被確定為符合RMAP、LBMA或RJC責任採購驗證計劃或未被確認為符合或活躍在RMAP、LBMA或RJC責任採購驗證計劃中，我們將直接向供應商提供反饋。對供應商的反饋導致60家供應商通過包括冶煉廠名單、提高供應商響應率以及交叉檢查RMI冶煉廠數據庫的合規性冶煉廠或煉油廠審核狀態，顯著提高了CMRT的數據質量。我們還繼續努力確定原產國，向我們供應鏈中報告的未在RMI RCOI名單上列出的冶煉廠和煉油廠發出直接查詢。我們的RCOI數據集彙總了LBMA認證的黃金精煉商提供的原產國數據。該數據不是特定於LBMA精煉商的，可能指的是任何或所有經過LBMA驗證的精煉商。

3.盡職調查的設計

我們的盡職調查措施在所有重大方面均符合經濟合作與發展組織(OECD)2016年第三版受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈盡職調查指南(“OECD指南”)以及3TG相關附錄中的5步框架。

4.已採取的盡職調查措施

4.1管理體系

我們的衝突礦產管理系統包括以下行動：

·建立了衝突礦產合規執行指導小組，由我們負責全球大宗商品採購和供應商技術援助的副總裁領導。該團隊包括以下成員：

◦首席政府關係官

◦總法律顧問

◦副總裁兼首席可持續發展、環境和安全官

◦首席公關官

◦汽車嵌入式軟件與控制部副總裁

◦控制器

·建立了一個跨職能的工作級別小組，以管理衝突礦物的遵約情況。工作級別團隊每兩週召開一次會議，並與執行指導團隊舉行年度會議，以審查我們的衝突礦產合規狀況、戰略、持續改進目標、績效指標和立法更新

·通過開發培訓模塊，建立供應基礎知識能力，確保我們的供應商瞭解我們的報告和盡職調查要求，並協助他們不斷改進，以提高報告透明度，並從符合要求的冶煉廠和煉油廠採購

·綜合供應商報告卡，將礦產合規性與福特盡職調查要求和調查響應質量的衝突傳達到跨職能的執行業務單位審查中，包括採購和產品開發投入

·報告的指標包括每月向全球商品採購和供應商技術援助副總裁報告的供應商調查回覆率和質量，並將指標納入我們的人權計劃

·通過單擊此處或http://corporate.ford.com，在我們的公共網站上制定並傳達我們的衝突礦物採購政策

·我們的衝突礦產政策是：

在我們的產品中含有錫、鎢、鉭和金的情況下，福特的目標是使用剛果(金)無衝突礦物，同時繼續支持從剛果民主共和國和鄰近地區採購負責任的礦產。

國家。正如1934年證券交易法規則13P-1所定義的那樣，“DRC無衝突”是指一種產品不含衝突礦物

如果該產品直接或間接資助剛果民主共和國或毗鄰國家的武裝團體或使其受益，則該產品的功能或生產是必要的。福特負責的材料和相關的盡職調查實踐涉及源自受衝突影響和高風險地區(CAHRA)的額外材料，這符合經濟合作與發展組織(OECD)關於受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈的盡職調查指南(“OECD指南”)以及3TG的相關補充，包括鈷和雲母。我們的供應商必須進行盡職調查，以瞭解衝突礦物和福特產品中使用的其他所需原材料的來源，負責任地進行來源，而不是在知情的情況下提供含有規則中描述的導致衝突的礦物的產品。供應商必須遵守我們的社會責任和反腐敗要求網絡指南中公佈的福特年度衝突礦產報告要求。供應商必須使用經過驗證符合第三方負責的礦物採購驗證計劃的冶煉廠和精煉廠。此外，福特鼓勵供應商擴大負責任的採購和盡職調查，以包括CAHRA。

如果供應商未能遵守最低要求，福特可能會重新評估供應商關係

要求。

生效日期：2020年7月1日

·通過我們的供應商社會責任和反腐敗要求網絡，制定並納入衝突礦物報告要求，作為我們供應商合同義務的一部分-指南

·為相關員工編寫培訓材料，概述我們的供應商報告要求、報告流程和時間表

·員工可以直接向人力資源部或合規、道德和廉政辦公室以及總法律顧問辦公室或總審計師辦公室報告違規行為。還可以使用SpeakUp報告機制、電話熱線、網站或電子郵件來報告違規行為，其中一些允許匿名報告。外部利益相關者可以通過電子郵件SpeakUp@ford.com進行報告

·為我們的企業負責材料採購網站(http://corporate.ford.com/social-impact/sustainability/responsible-material-sourcing.html)添加了一個鏈接，用於一個名為礦產申訴平臺的在線跨行業平臺，供福特篩選和解決與其供應鏈中存在的冶煉廠和煉油廠有關的申訴。RMI、LBMA和RJC開發並維護了MGP，以建立一個多方利益相關者機制，以記錄和溝通3TG煉油廠和冶煉廠與OECD附件II風險相關的申訴的識別、跟蹤和解決

4.2識別和評估供應鏈中的風險

我們審查了範圍內供應商的CMRT：

·完成所有必需的報告要素

·被報告故意添加到供應商產品中的預期3TG金屬與IMDS中報告的金屬之間的一致性

·根據IMDS報告，列出包括預期金屬的冶煉廠和精煉廠名單

·各CMRT供應商調查報告的供應商次級響應率

·確認沒有參與供應商供應鏈中報告的所需第三方驗證計劃的冶煉廠和精煉廠

·納入符合我們衝突礦產期望的衝突礦產政策

我們將供應商的冶煉廠和精煉廠名單與RMI冶煉廠數據庫進行了比較，對於出現在這兩個名單上的冶煉廠和精煉廠，我們能夠確定它們的審計狀態，並獲得可見性，以評估我們供應鏈中的潛在風險。RMAP、RJC和LBMA使用獨立的第三方基於風險的方法進行審計，以確認冶煉廠和精煉廠已經執行了OECD指導框架的所有5個步驟。

我們利用內部開發的數據庫來幫助分析供應商報告數據，並創建量身定製的糾正措施，以幫助供應商提高其報告質量。我們有專門的資源和跨職能團隊來管理我們的衝突、礦產合規和負責任的採購工作。

為了加強我們對供應商負責任的採購期望，並提高風險意識，福特向供應商提供了一份CMRT中報告的冶煉廠和煉油廠名單，這些冶煉廠和煉油廠不在RMI公共合規性/積極名單上。福特要求供應商完成額外的盡職調查、外聯和/或考慮為這些冶煉廠和煉油廠提供替代採購安排。

雖然鈷不包括在“衝突礦物”的定義中，但我們對鈷進行了盡職調查，鈷是福特供應鏈中的另一種礦物，源自經合組織指南所定義的CAHRA。2020年，我們擴大了接受調查的範圍內鈷供應商的範圍，以完成鈷報告模板(“CRT”)，並收到了83%的回覆率。

2019年，福特對其鈷盡職調查管理系統是否符合經合組織指南的要求進行了評估。2020年，福特進行了後續評估，表現出顯著的業績改善，我們的審計得分從34.5%提高到80%(滿分為100%)。後續評估的所有結果都被認為是次要的或僅有機會的領域。根據這些調查結果，我們將努力不斷改進和優化我們的礦產盡職調查計劃。

4.3設計和實施應對已識別風險的策略

我們已建立並利用以下流程來應對供應基礎中已確定的風險：

·遵循升級流程，在發現風險時通知全球商品採購和供應商技術援助副總裁

·遵循風險緩解程序，包括監測、跟蹤和向全球商品採購和供應商技術援助副總裁報告進展情況

作為我們風險緩解過程的一部分，我們的供應商報告的但未被確認為“合格”冶煉廠或精煉廠的實體將報告給RMI進行驗證和評估。2020年，如果我們的供應商名單中包含未在RMI公開的“合規”或“活躍”冶煉廠和煉油廠RMAP名單上列出的冶煉廠或精煉廠，我們會立即通知這些供應商。我們還指示供應商在哪裏找到RMI“符合”和“積極”的冶煉廠和精煉廠信息，鼓勵我們的供應商完成與其報告的尚未確定為“符合”或“積極”的冶煉廠和煉油廠的接觸，和/或考慮替代採購安排。

為了進一步降低我們供應鏈中供應商報告或使用未經驗證符合第三方責任礦物採購驗證計劃的3TG冶煉廠和精煉廠的風險，我們通過額外的培訓課程擴大了我們採購團隊在負責任採購實踐方面的能力，更新了我們的衝突礦產政策，要求供應商使用經第三方認證的冶煉廠和精煉廠，我們還鼓勵我們的供應商對來自CAHRA的材料進行盡職調查。

福特參加跨行業論壇，以防範和緩解供應鏈風險。我們是RMI冶煉廠處置團隊的積極成員，以便更好地瞭解冶煉廠和煉油廠的要求和流程，並支持對全球報告的任何新冶煉廠和煉油廠的研究，以便能夠適當地確定和參與完成RMAP。雖然我們交叉認可LBMA和RJC的審計狀態，但我們直接聯繫冶煉廠和煉油廠，要求他們參與RMAP。

我們代表北美汽車行業擔任汽車行業行動小組(“AIAG”)冶煉廠參與小組(“SET”)的主席，領導並完成與冶煉廠和精煉廠的直接協調接觸。AIAG SET鼓勵未參與RMAP的冶煉廠和煉油廠遵守RMAP。AIAG通過完成冶煉廠和煉油廠的協調外展以及每年完成審計前訪問，倡導負責任的採購。

與錫、鎢和鉭精煉商相比，黃金精煉商對RMAP的符合率相對較低，其中許多精煉商所在的地區據報道是黃金走私的罪魁禍首。福特尋求通過我們作為RMI Gold Team聯席主席的參與，降低未被驗證為符合特定於黃金供應鏈的第三方負責礦物採購驗證計劃的精煉商的風險。該團隊直接與黃金精煉商接觸，以參與RMAP。此外，在我們的電子學習課程中，我們還為供應商提供了關於負責任的黃金採購的RMI數字培訓。

福特是驅動可持續發展的成員，該組織由CSR Europe協調，由幾家汽車製造商組成，他們合作提高供應鏈的可持續性。推動可持續發展旨在提高社會、道德和環境績效

汽車供應鏈，包括負責任的原材料採購。2020年，驅動可持續發展通過繼續參與歐洲負責任礦產夥伴關係(“EPRM”)代表其成員。

我們連續第八年成為負責任礦產貿易公私聯盟(“PPA”)的積極成員。PPA是公民社會、行業領導人和美國政府之間的多部門倡議，支持改善覆蓋國家道德供應鏈所需的盡職調查和治理體系的項目。2020年，作為PPA及其項目和資源工作組的成員，福特的參與支持了以下內容：

·將針對人權的措辭納入PPA的成果框架，以確保未來的項目納入減輕供應鏈中人權風險的戰略。

·啟動三筆贈款，重點是向3TG礦業社區提供援助。啟用的撥款：

◦是為手工採礦社區提供金融服務的試點

◦提供資金，為礦業社區的婦女和兒童提供教育和生計機會

◦為性別暴力倖存者提供支持服務的計劃，包括心理健康治療、領導力培訓、識字和職業培訓

·在剛果民主共和國舉辦關於3TG盡職調查項目的社會和經濟影響的網絡研討會

·啟動名為“PPA互聯網”(IPPA)的成員項目協作工具，旨在促進成員項目的信息共享和協調，並確定PPA成員集體工作中的差距和優先事項

4.4對冶煉廠和煉油廠盡職調查實踐進行獨立的第三方審計

由於我們在供應鏈中的位置，我們利用RMAP交叉認可計劃來確定我們的供應商報告的冶煉廠和精煉廠是否符合RMAP、LBMA和RJC第三方審核協議，以驗證可靠的採購。制定這些審計標準是為了評估公司是否有適當的管理系統來支持和實施盡職調查和負責任的採購實踐。我們是各種RMI工作組的活躍成員，我們為用於支持我們計劃的RMI工具和流程的開發做出了貢獻。我們使用RMI審核狀態數據庫和RCOI信息作為關鍵輸入，幫助我們管理供應鏈中的風險。此外，我們積極審查和評估其他信息，如公開的事件報告、非政府組織報告和政府發佈的信息，以幫助我們評估供應基地的風險。

4.5供應鏈盡職調查年度報告

這是我們的第八份衝突礦產報告，我們計劃繼續每年報告一次。單擊此處可以查看我們的衝突礦產政策，我們的政策和報告都可以在我們的網站上獲得，網址是：http://corporate.ford.com.我們還在http://sustainability.ford.com.的綜合可持續性和財務報告中提供有關衝突礦物披露和報告的信息

5.用於加工產品中衝突礦物的設施(如果知道)

我們已經對範圍內的供應商進行了調查，以確定用於加工我們產品中包含的3TG的設施。我們範圍內的大多數供應商(64%)提供的是公司級別的CMRT，沒有指明用於特定部件、組件或業務客户的冶煉廠或精煉廠。在供應商提供零件級報告的情況下，由於較低級別的供應商以公司為基礎進行報告，因此無法確定支持我們特定產品的冶煉廠和精煉廠的身份。因此，我們無法確定我們的產品中使用了哪些具體設施來處理3TG，以及我們產品中的3TG是否來自回收/廢料來源。通過將我們的範圍內供應商的冶煉廠和精煉廠名單與RMI冶煉廠數據庫進行比較，我們的範圍內供應商報告了312家符合RMI條件的3TG冶煉廠/精煉廠，如附件1所示。總體而言，312家冶煉廠和精煉廠中有79%被認為是“3TG的可靠來源”。這一符合率與2019年持平。

福特通過我們的業務流程審查來監控我們風險防範措施的執行情況。我們跟蹤並提升供應商的響應率和供應商向我們提供的數據的質量。這些報告將提交給我們的執行領導層，他們在必要時參與升級。我們的評估顯示，供應商報告的質量至少在三年內一直徘徊在80%左右；因此，我們負責任的材料採購政策要求供應商使用經過驗證符合第三方負責礦物來源驗證計劃的冶煉廠和精煉廠。

我們與50多家範圍內的供應商合作，提供含有黃金部件的部件，以便在公司和產品級別報告中報告不符合要求的黃金精煉商時完成額外的盡職調查。通過與供應商接觸並教育他們瞭解向其分級供應商詢問黃金來源的過程，我們幫助提高了人們的意識，並增加了與我們供應鏈中報告的不符合要求的黃金精煉商相關的盡職調查行動。我們的許多範圍內的黃金供應商繼續提交公司級的CMRT；因此，我們無法確認我們的供應鏈中是否有幾家不符合要求的黃金精煉商。

下圖按礦物描述了我們供應鏈中可能參與(符合/激活)且未參與RMAP、LBMA或RJC審核協議的冶煉廠和精煉廠的數量。

6.產品中衝突礦物的原產國(如果知道)

通過我們的領導努力和盡職調查行動，我們提高了供應鏈的透明度。2014年，我們範圍內的供應商中有41%提供了冶煉廠和精煉廠名單。2020年，我們69%的範圍內供應商提供了冶煉廠和精煉廠名單，以便更好地確定可能的原產國，並確定Process 3TG在我們的供應鏈中報告的設施。我們查看了我們供應鏈報告的312家冶煉廠和煉油廠的RMI RCOI數據，以確定我們報告的冶煉廠和煉油廠中是否有任何一家來自覆蓋的國家。我們有理由相信，報告的冶煉廠和煉油廠中有89家可能直接從覆蓋國家採購，另外29家冶煉廠和煉油廠可能間接從覆蓋國家採購。截至2020年12月31日，所有118家被確定為直接或間接從覆蓋國家採購的冶煉廠和精煉廠都被認為符合RMAP、LBMA或RJC審計協議。

根據我們供應商提供的信息以及RMI RCOI數據(包括符合RMAP、LBMA和RJC標準的加工設施的彙總原產國)，我們認為我們產品中包含的3TG原產國(“COO”)可能包括以下礦物覆蓋的國家：

使用同樣的方法，我們認為我們產品中包含的3TG首席運營官可能還包括以下國家。對黃金進行了額外的盡職調查。在這種情況下，我們確認不是我們產品中黃金來源的任何國家/地區都不包括在以下彙總數據中：

安哥拉、阿根廷、亞美尼亞、澳大利亞、奧地利、阿塞拜疆、巴哈馬、孟加拉國、白俄羅斯、比利時、貝寧、玻利維亞、博茨瓦納、巴西、文萊、保加利亞、布基納法索、喀麥隆、加拿大、開曼羣島、智利、中國、哥倫比亞、克羅地亞、塞浦路斯、捷克共和國、捷克、丹麥、多米尼加共和國、厄瓜多爾、埃及、薩爾瓦多、厄立特里亞、愛沙尼亞、埃塞俄比亞、斐濟、芬蘭、法國、加蓬、岡比亞、格魯吉亞、德國、加納、希臘、危地馬拉、幾內亞、圭亞那、洪都拉斯、香港、匈牙利、冰島、印度、印度尼西亞、伊朗*。肯尼亞、科威特、吉爾吉斯斯坦、老撾、拉脱維亞、黎巴嫩、利比裏亞、利比亞、列支敦士登、立陶宛、盧森堡、澳門、馬達加斯加、馬來西亞、馬裏、馬耳他、毛裏塔尼亞、毛里求斯、墨西哥、摩納哥、蒙古、摩洛哥、莫桑比克、緬甸、納米比亞、荷蘭、新喀裏多尼亞、新西蘭、尼加拉瓜、尼日爾、尼日利亞、挪威、巴基斯坦、巴拿馬、巴布亞新幾內亞、巴拉圭、祕魯、菲律賓、波蘭、葡萄牙、波多黎各、卡塔爾、羅馬尼亞、俄羅斯、聖馬力諾、沙特阿拉伯、塞內加爾、塞爾維亞、塞拉利昂、新加坡、斯洛伐克、斯洛文尼亞、所羅門羣島、索馬里蘇裏南、斯威士蘭、瑞典、瑞士、臺灣、塔吉克斯坦、泰國、多哥、特立尼達和多巴哥、突尼斯、土耳其、烏克蘭、阿拉伯聯合酋長國、英國、美利堅合眾國、烏拉圭、烏茲別克斯坦、委內瑞拉、越南、也門、津巴布韋

*福特不直接從伊朗進口3TG如果供應給我們的產品中有任何3TG來自伊朗，那麼它在收到我們的成品並併入我們的成品之前就已經進行了實質性的改造。

7.儘可能具體地確定地雷或原產地的努力

我們採取了以下行動，以最大可能的特異性確定我們產品中3TG的礦藏或原產地：

·對零部件包含3TG的供應商進行RCOI，並使用基於風險的方法對這些供應商進行調查

·已分析供應商提供的已完成CMRT，以確保與供應商在IMDS中報告的3TG內容一致

·分析了我們供應商提供的完整CMRT，以確保完整性、一致性，並識別從覆蓋國家採購衝突礦物的冶煉廠和精煉廠

·將供應商的報告與預期的迴應進行比較，當信息不完整或與我們的衝突礦產政策或數據預期不一致時，我們直接聯繫供應商以獲得更多或澄清信息

·使用僅限RMI會員的冶煉廠數據庫評估我們的供應商提供的信息，以獲得原產國信息

·直接從未參與RMAP的冶煉廠和煉油廠請求COO信息

8.我們已經或將採取步驟(如果有的話)，以降低我們產品中的衝突礦物使武裝組織受益的風險，包括改善我們盡職調查的任何步驟

福特的政策是負責任地採購。然而，我們認識到，嚴格避免使用某種礦物或礦物來源可能會產生意想不到的後果，包括使當地居民失去生計。福特支持從覆蓋的國家進行負責任的採購。

我們審查供應商的衝突礦產政策，以符合我們的期望。當供應商的政策表明禁止來自覆蓋國家的材料時，我們會與他們聯繫，告知他們我們的期望以及禁止來自覆蓋國家的材料的潛在負面後果。我們在2019年聯繫的七家供應商更新了政策語言，以建立更具包容性的觀點，對來自覆蓋國家的材料進行盡職調查，而不是排除這些材料。

我們的目標是提高供應鏈中礦產採購的透明度，同時提高全球冶煉廠和精煉廠的產能，以確保來自覆蓋國家的3TG不會為該地區的武裝團體或衝突提供資金。我們的目標是增加所有冶煉廠和煉油廠參與RMAP、LBMA或RJC第三方認證計劃，以確保從覆蓋的國家進行負責任的採購。具體地説，我們設定的目標是：(I)從範圍內的供應商那裏獲得100%的響應率，(Ii)增加提供冶煉廠和精煉廠名單的供應商數量，(Iii)增加我們的供應商只使用負責任的3TG來源，以便我們能夠更好地確定首席運營官並確保負責任的採購，以及(Iv)不斷改進我們的盡職調查努力。為支持這些目標，我們採取了以下行動：

·我們將衝突礦物報告作為對供應商的合同要求，我們要求供應商使用經過驗證符合第三方負責的礦物來源驗證計劃的冶煉廠和精煉廠

·我們連續第六年實現供應商衝突礦產舉報回覆率100%。我們將繼續與供應商合作，以提高他們報告的質量和完整性

·2020年，大約10%的供應商報告只使用合格或活躍的冶煉廠和精煉廠。我們分析了2019年以來比率下降的根本原因，並確定了潛在的促成因素，包括從2019年起我們範圍內供應商的構成發生了變化，以及某些以前符合要求但現在被認為不符合RMAP條件的冶煉廠的報告

·通過RMI eLearning，我們創建了供供應商完成的課程，使福特能夠跟蹤供應商參與和能力建設。我們12%的供應商在2020年完成了課程

·我們為100多家供應商舉辦了兩次全球衝突礦產培訓網絡研討會。網絡研討會的重點是分享負責任的採購最佳做法，以改進衝突礦產盡職調查報告。

2020年，我們在整個採購部門舉辦了5次礦產盡職調查培訓，有400多人蔘加。此外，福特衝突礦業團隊成員每年都會接受RMI冶煉廠和精煉廠參與培訓，以瞭解RMAP要求，以便他們能夠與冶煉廠和精煉廠進行有意義的互動

·我們完成了對73家冶煉廠和煉油廠的直接調查，這些冶煉廠和煉油廠的3TG來源未在RMI的RCOI數據中確定。福特要求提供開採材料的首席運營官、回收廢料的狀況以及任何盡職調查驗證信息。兩家黃金精煉商在迴應我們的詢問時表示，他們不從剛果民主共和國、覆蓋的國家或CARHA採購材料。其中一家精煉商表示有興趣加入RJC，因為它與客户基礎相關，另一家精煉商報告稱，它沒有采購原生黃金。目前正在考慮RMAP的一家錫冶煉廠證實，它沒有從剛果民主共和國或覆蓋的國家採購材料。福特認為這些精煉商不是3TG的負責任來源。此外，目前活躍在RMAP RMI的兩家黃金精煉商證實，他們不是從剛果民主共和國或覆蓋的國家採購的

·我們是RMI(會員ID福特)的積極成員，並參與跨行業的冶煉廠和煉油廠外聯工作，以確定符合RMAP審計計劃的資格。我們還鼓勵冶煉廠和煉油廠參與RMAP。我們直接聯繫了50家3TG冶煉廠和22家鈷冶煉廠和精煉廠。此外，通過AIAG設置，我們領導了AIAG協調的行業推廣工作，以鼓勵冶煉廠和精煉廠參與RMI的審計計劃

·福特向18家合規冶煉廠和煉油廠發出了外聯信，這些合規冶煉廠和煉油廠的負責採購審核日期即將到來，以確保在新冠肺炎影響冶煉廠和煉油廠繼續留在RMAP或參與即將到來的評估的能力時，對可用的RMI資源有所瞭解

·我們積極參加各種RMI工作組，包括鈷、黃金、SET、CMRT、冶煉廠處置、多利益攸關方、全會、盡職調查實踐、雲母、手工/小型採礦工作組、鈷特別工作組、礦物傳感和採礦參與小組(“MET”)

·我們繼續調查RMI風險準備評估(RRA)的使用情況，以提高對礦產供應鏈加工商盡職調查實踐及其相關風險管理實踐和績效的瞭解。我們會見了RMI，審查了該工具，並邀請了5家黃金精煉商和礦場完成RRA。一個網站完成並分享了其環境、治理和社會(“ESG”)風險自我評估。

·探索將RMI CAHRA工具集成到風險評估中，以進行材料優先順序研究

·我們參與AIAG負責任材料工作組，幫助確定行業盡職調查最佳實踐範圍

·由於旅行限制，AIAG無法派代表到符合條件的冶煉廠或精煉廠進行審計前訪問，以更多地瞭解和準備第三方負責的礦物採購驗證計劃。*AIAG沒有進行審計前訪問，而是向RMAP審計基金捐款，該基金包括對新的RMAP審計對象的初步評估，對參與審計的對象的財務援助，以及在RMI網站上發佈評估結果。此外，福特在2020年繼續代表AIAG和RMI黃金團隊及其自身參加兩項虛擬活動，以確保印度黃金精煉商的持續進步和參與。這兩項活動包括與印度國家證券交易所(India National Stock Exchange)、RMI和印度黃金精煉商的市政廳，以及經合組織(OECD)、印度黃金政策中心(India Gold Policy Centre)和RMI網絡研討會活動。在這兩次活動中，福特都表達了對煉油商參加公認的獨立第三方評估計劃的期望，以表明與經合組織盡職調查指南的一致性。

·通過AIAG，福特提交了一份國際材料數據表簡報，重點是教育汽車行業供應商和原始設備製造商(OEM)有關負責任的來源材料的知識，包括衝突的礦產立法和盡職調查、材料優先順序以及如何解決礦產供應鏈中的ESG風險

·2020年，福特加入了PPA項目和資源(PAR)工作組。我們評估了覆蓋國家的PPA資金推薦項目，並對其進行了優先排序。其中一個這樣的項目是向手工採礦社區提供金融服務的試點項目，該項目源於索法拉合夥公司(Sofala Partners)和BetterChain在PPA 2019年發佈的關於金融機構在促進負責任的礦物貿易中的作用的報告。此外，PAR建議PPA治理委員會批准兩個解決礦業社區性別暴力和婦女和兒童教育的項目

·原材料(包括3TG)的負責任採購被確定為我們根據聯合國指導原則報告框架(UNGPRF)進行的2018年人權突出度評估的9個突出問題之一。我們將每年通過我們的綜合和可持續財務報告和聯合國指導原則報告框架索引報告我們的行動進展情況

·作為負責任商業聯盟(RBA)的成員，我們利用驗證審核流程(VAP)進行我們的第三方現場供應商審核。*這些審核由外部各方進行和驗證，用於評估供應商在人權、健康和安全以及環境預期方面的表現。這些審核是在製造現場級別進行的，不同於冶煉廠和煉油廠使用的RMAP審核協議

·我們連續第三年顯著加強了對供應商的宣傳，向一級供應商發放了1200多份供應商自我評估問卷(SAQ)，以幫助我們評估供應鏈中的風險。對SAQ的迴應是我們風險評估的幾個輸入之一，用於確定進一步的供應鏈能力建設或額外盡職調查的候選者。SAQ包括一種衝突礦物

可用於評估供應商的衝突礦產政策和報告特定衝突礦產報告年度可能不在範圍內的人員的條款

·作為負責任採購區塊鏈網絡(RSBN)的創始成員，我們與IBM和跨行業領先者合作進行試點，在2019年開發出最低可行產品。RCS Global根據OECD設定的負責任的採購要求和相關行業組織標準(如RMI區塊鏈指南)對每個鈷供應鏈參與者進行評估和驗證。RSBN旨在提供從礦山到市場的負責任的採購實踐的可追溯性和核查。成立了一個治理委員會，代表汽車和消費電子行業的成員，包括他們的供應鏈和礦業部門，以幫助確保網絡的功能和遵守良好做法

·我們發佈了一個負責任的材料採購網站，作為反映福特礦業盡職調查實踐和活動的教育資源。我們還加入了RMI礦產申訴平臺(“MGP”)的鏈接，以確保外部利益相關者能夠獲得公開可用的機制，以啟動與3TG供應鏈參與者相關的調查。Mgp允許福特評估有懸而未決的指控的冶煉廠和煉油廠的風險，並瞭解第三方認證的冶煉廠和煉油廠確定的風險是否得到了適當的解決。

我們2021年的目標

福特將繼續致力於負責任的3TG採購，與行業團體和非政府組織合作，讓供應商參與持續改進以採用最佳實踐，並改進內部風險評估和管理系統。我們持續改進的目標包括：

·繼續與供應商接洽，以增加僅使用符合或激活的RMAP、LBMA、RJC冶煉廠和煉油廠

·增加供應商對盡職調查能力建設培訓(如RMI電子學習課程)的參與率，同比增加10%

·繼續聘用RMI RRA工具中的相關供應商並與其建立參與關係。將邀請函作為一種外展形式，鼓勵可能沒有參加RMAP的冶煉廠和精煉廠展示某些負責任的採購實踐

·將跨行業資源整合到專門與3TG冶煉廠和煉油廠相關的風險評估中，這些冶煉廠和煉油廠沒有參與第三方驗證的負責任採購審計計劃

·繼續為相關員工更新、開發和層疊培訓材料，概述礦產盡職調查和供應商負責的採購要求，並確保所有采購部門接受相關培訓

·根據根據OECD要求和指導對我們的盡職調查管理系統進行評估後得出的糾正行動計劃，繼續改進我們的鈷盡職調查

·向可伸縮手工黃金貿易(“STAG”)項目提供實物支持，該項目由EPRM授予多個利益攸關方協作的贈款而成為可能。福特與手工黃金協會(AGC)、AG SARL、RESOLE、RMI和ABB合作，創建了一個可複製的地區性採購系統，以適應從事正規貿易的手工和小規模礦工的風險緩解準則，以擴大CAHRA中負責任的手工黃金的貿易

·推出新的供應商行為準則，其中概述了我們對供應商關係的要求，涉及人權、環境、負責任的材料採購、負責任和合法的商業實踐以及這些原則的相關實施。我們尋求識別那些在自己的業務和供應鏈中採用並執行保護人類和地球的政策的組織，並與其開展業務。我們在做出採購決策時考慮公司的可持續業務實踐，自2021年7月起將本規範納入我們的採購全球條款與條件(GT&C)。該守則要求供應商支持和配合福特為確保其原材料供應鏈的完全透明度和可追溯性所做的努力，並必須讓次級供應商參與其證明透明度的努力。

附件一