Tandem糖尿病護理公司

衝突礦物報告

報告期2020年1月1日至12月31日

本衝突礦物報告(“CMR”)由Tandem糖尿病護理公司(以下簡稱“Tandem”、“WE”、“Our”或“US”)編寫。本報告期為2020年1月1日至2020年12月31日(“報告期”)的本CMR旨在遵守美國證券交易委員會(“證交會”)頒佈的最終衝突礦物實施規則(“最終規則”)，該規則經證交會於2014年4月29日發佈的指導意見和於2014年5月2日發佈的證交會命令修訂。美國證券交易委員會通過了最終規則，以實施與衝突礦物相關的報告和披露要求，符合1934年證券交易法第13(P)節規定的2010年多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法(Dodd-Frank Wall Street改革and Consumer Protection Act)的指示。最終規則規定了SEC註冊人的某些報告義務，這些註冊人的製成品含有對其產品的功能或生產必不可少的“衝突礦物”。美國證交會目前將“衝突礦產”定義為錫石、鈮鉭鐵礦(鉭鐵礦石)、金、黑鎢礦或它們的衍生品，證交會目前僅限於錫、鉭、鎢和金。

為遵守“最後規則”，我們對本報告所述期間我們製造或承包生產的產品的功能或生產所必需的衝突礦物的原產地、來源和保管鏈條進行了盡職調查，以確定這些衝突礦物是源自剛果民主共和國還是鄰國(統稱為“被涵蓋國家”)，並資助或惠及這些國家中的任何一個國家的武裝團體(見表格SD第1節第1.01(D)(2)項的定義)。

根據美國證券交易委員會2014年4月29日發佈的指導意見和2014年5月2日發佈的美國證券交易委員會命令，Tandem不需要將其任何產品描述為“DRC無衝突”(定義見Form SD第1節第1.01(D)(4)項)、“DRC衝突不可確定”(定義見Form SD第1節第1.01(D)(5)項)或“尚未發現‘DRC無衝突’”，因此在本文提交的報告中不對此作出任何結論。此外，鑑於Tandem沒有自願選擇將其任何產品描述為“無衝突的剛果民主共和國”，因此沒有必要也沒有對本文提出的報告進行獨立的私營部門審計。

一、公司概況

Tandem是一家醫療設備公司，專注於為胰島素依賴型糖尿病患者設計、開發和商業化一系列產品。

二、產品概述

Tandem製造t：Slim X2™胰島素泵，這是我們的旗艦產品，可以輕鬆而謹慎地放入口袋。我們直接和通過在美國和加拿大的分銷合作伙伴，以及通過分銷合作伙伴向選定的其他國家銷售該產品。2012年8月，我們開始了我們的第一個產品t：SLIM®胰島素泵的商業銷售。2015年，我們推出了t：flex胰島素泵和t：slm G4胰島素泵。2017年，我們推出了T：SILM X2胰島素泵，停止了T：SILM胰島素泵的新銷售。2017年，我們推出了集成德克斯康G5移動血糖連續監測(CGM)的t：SLIM X2胰島素泵，並停止了t：SLIM G4胰島素泵的新銷售。2018年，我們為t：Slim X2胰島素泵推出了名為Basal-IQ®技術的新軟件，並通過Tandem Device Updater下載向美國現有的保修期內t：Slim X2胰島素泵用户提供了該技術。我們還開始發貨預裝了Basal-IQ技術的新t：Slim X2胰島素泵，並停止了t：flex胰島素泵的新銷售。2020年1月，Tandem為t：Slim X2胰島素泵推出了Control-IQ®技術，這是一種先進的混合閉環功能，旨在幫助延長用户在目標血糖範圍內的時間。這是第一個獲得批准的系統，除了調整胰島素以幫助預防高血糖和低血糖外，還可以提供自動校正丸劑。除了支持t：SILM X2胰島素泵的用户外，Tandem還繼續為現有的T：SILM、T：SILM G4和T：FLEX客户提供持續的服務和支持。2020年7月，我們開始提供t：Connect移動應用程序的第一個版本，該應用程序將泵數據無線上傳到我們基於雲的t：connect糖尿病管理應用程序，接收泵警報和警報的通知，並提供, 二次顯示血糖和胰島素數據。

我們所有的胰島素泵產品都有重要的共同特點，包括黑色鋁製外殼和鍍鉻內飾，這使它們具有現代消費電子設備(如智能手機)的外觀和手感。我們的胰島素泵也是防水的，具有IPX7評級，消除了意外弄濕泵的擔憂。每台設備還具有支持快速充電的微型USB連接，可以在不斷開或中斷胰島素輸送的情況下進行充電。我們所有的胰島素泵還配備了一個由優質防碎玻璃製成的生動的全綵色觸摸屏，使用户能夠直接輸入數字和訪問功能，而不是在數字列表和屏幕之間滾動。

三、供應鏈概述

Tandem目前在加利福尼亞州聖地亞哥的總部生產胰島素泵和大部分一次性墨盒。Tandem用外部供應商提供的組件和組件製造胰島素泵。然後，Tandem組裝、測試、包裝和運輸成品胰島素泵和藥筒。這些墨盒不包含任何金屬或礦物。

由於質量考慮、成本或法規要求的限制，Tandem從單一來源採購某些組件和材料。我們不直接從礦山、冶煉廠或煉油廠採購衝突礦產，我們認為我們與這些市場參與者的距離很遠，因此對他們的行為影響有限。此外，由於我們供應鏈的深度、地理多樣性和不斷演變，以及競爭因素，我們經常很難確定直接供應商上游的市場參與者。然而，通過本CMR中描述的努力，我們試圖確保我們的採購實踐與我們的衝突礦產政策保持一致，如下所述。

在本CMR中，提及我們的“產品”是指我們胰島素泵的有形部件，提及我們的“供應商”是指我們的直接產品供應商。

四、衝突礦物分析及合理原產國調查

根據對我們產品的審查和我們合理的原產地調查(“RCOI”)，我們得出的結論是：

·我們的產品含有我們產品的生產或功能所必需的衝突礦物；以及

·我們無法確定我們產品中存在的衝突礦物是否來自覆蓋的國家。

因此，根據最終規則，我們必須向證券交易委員會提交一份關於SD表格的專門披露報告(“SD表格”)和一份衝突礦物報告作為證據。

五、盡職調查措施設計

Tandem根據經濟合作與發展組織(OECD)“受衝突影響和高風險地區負責任的礦產供應鏈盡職調查指南”(“OECD指南”)第三版提出的五步框架，設計了對其產品中所含衝突礦產的來源和保管鏈的盡職調查。

六、由TANDER執行的DUE DUDICE措施

Tandem根據經合組織的指導方針和最後規則採取了以下盡職調查措施：

經濟合作與發展組織指導方針第一步：建立強有力的公司管理體系

·2015年2月，Tandem通過了一份關於Conflicts Minerals(“衝突礦產政策”)的聲明，該聲明於2018年修訂，闡述了(I)我們遵守最終規則的承諾，(Ii)我們對供應商支持Tandem合規活動的期望，以及(Iii)我們關於供應商參與和實施風險緩解措施的政策和做法。衝突礦產政策可以在我們的網站上找到，網址是：http://investor.tandemdiabetes.com/corporate-governance/esg.

·實施Tandem的RCOI，並對Tandem必要的衝突礦物的來源和保管鏈進行盡職調查，由Tandem的供應鏈和法律部門管理。如果在供應商數據獲取或參與過程中發現危險信號或其他問題，這些問題和危險信號將首先由供應鏈和法律部門的負責人解決，然後上報董事會(如果法律部門認為是可取的)。

·負責衝突礦產合規的供應鏈和法律人員(I)接受了關於衝突礦產合規的培訓，(Ii)需要熟悉Tandem的衝突礦產政策以及Tandem的衝突礦產相關流程和程序。

·材料衝突礦物相關文件的記錄自創建之日起以電子方式連續保存五(5)年。

·自2015年以來，Tandem每年都會向現有供應商提供一份衝突礦產政策，作為Tandem年度衝突礦產盡職調查的一部分，新供應商將獲得一份衝突礦產政策副本。此外，Conflicts Minerals合規條款(“Conflicent Minerals Contract Provision”)已加入Tandem的表格製造協議及採購訂單條款，要求供應商(I)遵守Conflicent Minerals政策及(Ii)與Tandem合作，提供CMRT所需的資料(定義見下文)。Tandem將要求將Confliction Minerals合同條款納入(I)新的製造協議和(Ii)現有的製造協議，因為Tandem認為供應商至關重要。

·感興趣的各方可以通過我們位於tandemdiabetes.com/ethicsPoint的道德熱線舉報違反衝突礦產政策或衝突礦產規則的不當活動。所有報告的活動都將由供應鏈和法律部門內的適當人員進行審查。

經合組織指南第二步：識別和評估供應鏈中的風險

·Tandem要求其供應承包製造的產品、含有金屬或礦物的部件或組件的供應商完整填寫負責任礦產倡議衝突礦產電子報告模板(“CMRT”)。CMRT用於提供有關供應商在採購衝突礦物方面的做法的信息，以使其能夠遵守其在最終規則下的要求。CMRT將至少每年分發給供應商，以獲得有關供應商情況變化的信息。

·Tandem的供應鏈和法律部門負責收集供應商在CMRT上報告的信息。

·Tandem利用一系列不斷升級的迴應來解決供應商未能提供CMRT要求的信息的問題。

經合組織指導步驟3：設計和實施應對已確定風險的戰略

·如果根據(I)供應商數據獲取或接洽過程或(Ii)從其他來源收到信息而確定的危險信號，Tandem確定供應商採購直接或間接資助武裝團體或使其受益的衝突礦產存在合理風險，Tandem將通過一系列升級措施執行衝突礦產政策和對該供應商具有約束力的衝突礦產合同條款(如果有)。

·此類升級的範圍可能從迅速與供應商接觸以解決採購問題，到要求供應商實施風險管理計劃(該計劃可能酌情涉及補救行動，直至幷包括脱離上游供應商)。

經濟合作與發展組織指導步驟4：在供應鏈中確定的點對供應鏈盡職調查進行獨立的第三方審計

由於我們與加工我們產品中存在的衝突礦物的冶煉廠和精煉廠沒有直接關係，因此我們依賴無衝突採購倡議(“CFSI”)對冶煉廠和煉油廠進行第三方審計。

經合組織指導意見步驟5：關於供應鏈盡職調查的報告

根據最終規則的要求，我們提交了一份SD表格和一份衝突礦產報告，作為報告期的證物。表格SD和衝突礦產報告也可在我們的網站上查閲，網址是：http://investor.tandemdiabetes.com/corporate-governance/esg.

七.已確定的熔鍊廠和煉油廠

Tandem向20家供應商提出了完成CMRT的要求。由於Tandem的RCOI，7家供應商向Tandem提供了完整的CMRT；8家供應商聲稱，他們在與向Tandem供應的產品相關的生產過程中沒有使用Conflicent Minerals；5家供應商介紹了所開展的調查及其反對使用來自被覆蓋國家的衝突礦產的政策，並確認了他們的真誠信念，即來自所覆蓋國家的Conflical Minerals未在知情的情況下用於為Tandem提供的產品的生產。

一些供應商可能向我們報告了不在我們供應鏈中的冶煉廠和煉油廠，原因是他們從供應商那裏收到的信息過於包容，或者其他原因。例如，一家報告“公司”級別的供應商列出了2,493家冶煉廠，最終減少到323個獨特條目，另外4家供應商分別列出了250多家冶煉廠，在某些情況下，包括已被視為負責任的礦產保證程序(“RMAP”)的冶煉廠和未被認定為符合“礦物保證程序”的冶煉廠。

我們的供應商總共列出了367家據信是獨一無二的冶煉廠和精煉廠。在審查這些冶煉廠和煉油廠名單時，有三個獨特的冶煉廠地點位於覆蓋的國家。下面描述的冶煉廠和精煉廠可能並不是我們供應鏈中的所有冶煉廠和精煉廠，因為供應商沒有指明其供應鏈中的所有冶煉廠和精煉廠，也因為我們沒有收到所有供應商的完整回覆。由於我們在供應鏈中的地位，我們依賴我們的供應商提供準確的冶煉和精煉信息，我們合理的原產國查詢和盡職調查措施並不能絕對確定我們範圍內產品中包含的必要衝突礦物的來源。

我們將367家獨一無二的冶煉廠或煉油廠名單與RMAP中符合的和活躍的冶煉廠或煉油廠名單進行了比較，以驗證冶煉廠或煉油廠的存在和位置。這些數據如下：

如表中所用，“符合者”和“主動”具有RMAP賦予這些術語的含義。“其他已知金屬加工商”是CFSI的衝突礦產報告模板(“衝突礦產報告模板”)和美國商務部公佈的已知加工設施名單(“商務部名單”)的標準冶煉廠名稱選項卡上列出的那些額外的冶煉廠和精煉廠。“未列出”是指在供應商的CMRT中被識別，但在RMAP數據庫中未被列為合規、激活或其他已知金屬加工商的精煉商。表中反映的合規狀態僅基於RMAP截至2021年5月20日公開提供的信息，未經我們獨立核實。

表中所列冶煉廠和精煉廠的已確定冶煉廠地點包括以下國家：安道爾、澳大利亞、奧地利、比利時、玻利維亞、巴西、加拿大、智利、中國、捷克、愛沙尼亞、法國、德國、加納、印度、印度尼西亞、意大利、日本、哈薩克斯坦、大韓民國、吉爾吉斯斯坦、立陶宛、馬來西亞、墨西哥、緬甸、荷蘭、新西蘭、北馬其頓、挪威、祕魯、菲律賓、波蘭、俄羅斯聯邦、盧旺達、沙特阿拉伯、新加坡、南非、西班牙、蘇丹、瑞典、瑞士、臺灣、泰國、土耳其。還有津巴布韋。

八、採取措施降低風險

Tandem打算採取以下步驟，降低其必要的衝突礦物使武裝團體受益的風險：

·繼續與供應商接觸，以獲得完整的CMRT；

·鼓勵發展供應商能力，酌情實施風險緩解措施，開展與衝突礦物有關的盡職調查；以及

·向負責衝突礦產合規的供應鏈和法律工作人員提供有關新出現的最佳做法和其他相關主題的持續培訓。

前瞻性陳述

有關盡職調查改進的陳述具有前瞻性，基於Tandem管理層目前的期望或信念。這些前瞻性陳述不是對業績的保證，會受到許多不確定因素和其他因素的影響，這些不確定因素和其他因素可能不在Tandem的控制範圍之內，可能會導致實際事件與本文所作陳述明示或暗示的情況大不相同。

以引用方式併入的文件

除非本文另有説明，否則任何文件、第三方材料或對網站(包括Tandem)的引用均未通過引用併入本CMR，也未被視為本CMR的一部分，除非通過引用明確將其併入本CMR。