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這是江森自控國際公司根據1934年證券交易法(下稱“證券交易法”)第13P-1條發佈的2020歷年衝突礦產報告(下稱“報告”)。如本報告所用，除文意另有所指外，“公司”、“江森自控”、“我們”和“我們”是指江森自控國際公司及其需要合併的多數股權子公司和可變利益實體。

江森自控國際公司總部設在愛爾蘭科克，是一家全球多元化技術和多行業領先企業，為150多個國家和地區的廣泛客户提供服務。該公司的產品和解決方案使智能、節能、可持續的建築能夠無縫地協同工作，提高空間的安全性、舒適性和智能性，為其客户的使命提供動力。我們對可持續發展的承諾可以追溯到1885年，當時我們發明了第一臺電動房間恆温器。我們致力於幫助我們的客户贏得勝利，並通過我們對建築的戰略關注，為我們所有的利益相關者創造更大的價值。欲瞭解有關該公司及其核心業務的更多信息，請訪問江森自控公司的公司網站：www.johnsoncontrol s.com。該報告的副本可在以下網址找到：http://www.johnsoncontrols.com/corporate-sustainability/reporting-and-policies.

該公司是設計、製造和調試建築產品和系統的全球領先者，包括住宅和商業HVAC設備、工業製冷系統、控制系統、安全系統、火災探測系統和滅火解決方案。該公司還通過提供技術服務為客户提供服務，包括維護、維修、翻新和更換設備(在HVAC、安全和消防領域)、能源管理諮詢以及由其數字平臺和能力驅動的數據驅動的“智能建築”服務和解決方案。

本公司致力於負責任地採購衝突礦物，是負責任礦產倡議(“RMI”)(前身為“無衝突採購倡議”(“CFSI”))的積極成員。RMI成立於2008年，由負責任的商業聯盟和全球電子可持續發展倡議的成員創建，現已成長為來自一系列行業的公司利用最多、最受尊重的資源之一，以解決其供應鏈中負責任的礦產採購問題。

作為一家大型跨國公司，江森自控擁有複雜、多層次的供應鏈。該公司生產的產品通常是高度工程化的、複雜的，包含來自遍佈全球的龐大供應商網絡的數千個部件。

作為供應鏈中有多個層級的下游消費者，江森自控通常與冶煉廠和煉油廠沒有直接關係。因此，該公司必須依賴其直接供應商提供供應給它的零部件中所含任何衝突礦物的來源信息。

本公司對2020歷年的合理原產地調查(“RCOI”)旨在確定本公司製造(或簽約製造)的產品的功能或生產所需的衝突礦物是源自覆蓋的國家，還是來自回收或廢料來源。該公司建立了一套控制系統，旨在提高供應鏈中衝突礦物的透明度。本公司確定了被認為在範圍內並受RCOI約束的供應商(“範圍內供應商”)。通過與這些供應商的溝通，該公司試圖確定衝突礦物的冶煉廠和精煉廠，這些冶煉廠和精煉廠可能用於供應給江森自控的產品。

由於公司供應鏈的複雜性，公司依賴其一級供應商提供可能存在於零部件中的衝突礦物的來源信息。該公司每年從供應商那裏收集有關衝突礦物的信息。公司將RMI衝突礦物報告模板或供應商物質申報表(本文統稱為“調查”或“調查”)發送給範圍內的供應商，以收集有關可能包含在公司產品中的衝突礦物保管鏈的信息。2020年，根據業務的不同，公司重點關注以下幾個方面：高支出供應商，提供大量不同部件的供應商，或提供具有3TG高潛力產品的供應商，這些供應商提供給公司的材料。

該公司選擇利用調查和跟蹤工具來促進其RCOI。調查中的問題包括但不限於衝突礦物的使用及其對產品功能或生產的必要性、此類衝突礦物的來源以及冶煉廠是否已被驗證為符合RMI標準。公司與範圍內供應商溝通，通知他們RCOI和

該公司通過其網站(http://www.johnsoncontrols.com/suppliers/sustainability/conflict-minerals，)對供應商的期望進行了評估，並提供了幫助完成調查的指示。

·本公司就規則的相關要求及其在規則下的義務向其供應商提供指導和培訓，並重申本公司期望供應商合作支持本公司的衝突礦物合規努力。有關更多信息，請參閲本報告的“供應商參與和培訓”部分。

·本公司要求每個被視為在範圍內的供應商向其供應商提供有關使用衝突礦物的信息，而供應商則被期望和鼓勵向其下一級供應商索取該信息。

2020歷年有4020家範圍內供應商，佔經評估其產品中可能存在3TG的公司直接供應商總數的35%。2020年間，該公司向100%的範圍內供應商發送通信，通知他們RCOI。

在接受調查的範圍內供應商中，總體回覆率為73%，包括2310份收到並接受的答覆(佔接受調查供應商的57%)。當已完成的調查或合理確認已退還給公司，且調查已由公司合規專家確認為準確時，公司認為答覆已收到並接受。以下是收到的RCOI調查結果：


RCOI調查結果
第三名：3TG			75%
確認3TG來自剛果民主共和國(覆蓋的國家/地區)			11%
確認3TG不是來自剛果民主共和國			8%
3TG來源不明或未知			6%

該公司繼續想方設法改進其流程，減輕其產品中的衝突礦物可能使覆蓋國家的武裝團體受益的任何風險。具體地説，該公司正在並將繼續進行以下步驟：

·作為RMI的活躍成員，公司每半年一次根據最新的RMI RCOI冶煉廠數據庫驗證公司的冶煉廠數據庫數據，以改進冶煉廠選址的確定過程。

本公司設計的合規框架符合經濟合作與發展組織(“經合組織”)制定的國際公認的盡職調查框架的基本原則。該公司的合規框架包括以下內容：1)建立強有力的公司管理系統；2)識別和評估供應鏈中的風險；3)設計和實施應對已識別風險的戰略；4)獲得和使用對冶煉廠/煉油廠盡職調查實踐的獨立第三方審計；以及5)供應鏈盡職調查年度報告。

該公司致力於負責任地採購衝突礦物，並支持結束覆蓋國家暴力衝突的人道主義目標。除其他事項外，該公司的公司政策表示，它繼續促進和鼓勵其供應商從覆蓋的國家進行無衝突採購，並使用負責任的採購做法。本公司期望其供應商對各自的供應鏈進行盡職調查，並協助本公司遵守這些規則。如果供應商拒絕與

如果公司的合規努力或沒有從覆蓋國家進行無衝突採購，我們可能會重新考慮我們的供應安排，並實施可用的補救措施。公司的衝突礦產政策聲明可在公司網站上公開查閲，網址為：http://www.johnsoncontrols.com/corporate-sustainability/reporting-and-policies.。

該公司擁有一套內部管理體系，高級管理層擁有必要的專業知識和經驗，負責監督供應鏈原產國的查詢和盡職調查過程。該公司繼續尋求通過經常涉及利益相關者參與的倡議來解決其供應鏈過程中的風險的方法。

該公司設有衝突礦業執行指導委員會(“指導委員會”)，由採購和法律部領導組成，並由內部審計提供諮詢支持。指導委員會監督並支持公司的衝突礦產合規。指導委員會定期開會，監測“規則”報告要求的遵守情況。

由於公司供應鏈的複雜性，公司依賴其一級供應商提供有關供應給公司的材料中可能存在的衝突礦物來源的信息。該公司的RCOI和盡職調查程序旨在收集有關可能包括在該公司產品中的必要衝突礦物保管鏈的信息。

本公司向其範圍內的所有供應商提供衝突礦產培訓材料，其中概述了規則的相關要求，作為完成CMRT的説明的一部分，或通過關於勘測的其他培訓鏈接，以及公司在規則下的義務，並重申公司期望其供應商合作支持衝突礦產合規努力。

該公司通過其衝突礦產政策聲明公開分享其對衝突礦產的立場聲明。此外，隨着江森自控公司與可能含有衝突礦物的產品的供應商續簽或簽訂新協議，該公司納入了衝突礦物合規條款。

該公司有指導和培訓，旨在提高員工對該規則的相關要求、江森自控在該規則下的義務，以及該公司用來評估和應對供應鏈中衝突礦物風險的流程的認識和教育。

該公司保持着一個基於網絡和電話的24小時誠信求助熱線(http://www.johnsoncontrols.com/corporate-sustainability/governance)，，為任何感興趣的人提供一個保密的報告機制，以傳達對公司供應鏈或其他事項的擔憂。我們的內部專家通過此機制跟蹤與衝突礦產有關的信息。

本公司的RCOI旨在確定本公司製造(或簽約製造)的產品的功能或生產所需的衝突礦物是源自覆蓋的國家，還是來自回收或廢料來源。通過與這些供應商的溝通，該公司試圖確定衝突礦物的冶煉廠和精煉廠，這些冶煉廠和精煉廠可能用於供應給江森自控的產品。

江森自控已經制定了盡職調查指南，如果該公司通過審查收到的調查發現供應商從覆蓋的國家採購衝突礦物的風險或危險信號，應遵循的盡職調查準則。如發現不符合要求的冶煉廠，本公司將繼續與供應商和直接與不符合要求的冶煉廠跟進，如下文第VI(C)節所述。

該公司是衝突礦物的下游消費者，距離衝突礦物開採只有幾步之遙。本公司不購買原始礦石或未精煉的衝突礦物，據其所知，也不直接在覆蓋的國家進行採購活動。

這份報告(以及相關的SD表格)已提交給證券交易委員會，並可在公司網站上查閲，網址為：http://www.johnsoncontrols.com/corporate-sustainability/reporting-and-policies.

RCOI，包括上述調查的使用，以及公司上述盡職調查工作，旨在向公司提供有關範圍內供應商及其供應商用來加工供應給江森自控產品中的衝突礦物的冶煉廠和精煉廠的信息。該公司必須依靠供應商的答覆，才能確定用於加工衝突礦物的設施。與本公司類似，供應商一般與用於加工衝突礦物的設施沒有直接關係；因此，一些供應商迴應稱，他們目前無法提供冶煉廠和煉油廠的信息。因此，截至本報告所述期間，公司不知道用於加工其產品中包括的所有衝突礦物的所有設施或原產國。

根據對收到和接受的答覆的審查，11%的供應商承認他們從覆蓋的國家採購了3TG。其中約32%的供應商表示，他們只從RMI認定為剛果民主共和國無衝突的冶煉廠採購。對於剩餘的68%，供應商無法確認3TG是否來自剛果(金)不符合規定的冶煉廠/礦山，這些冶煉廠/礦山為武裝團體提供資金或受益。沒有一份答覆承認3TG來自不符合規定的冶煉廠/礦山，這些冶煉廠/礦山為武裝團體提供資金或使其受益。

此外，約3%(126家供應商)的範圍內供應商表示可能從不合格的冶煉廠採購。然而，所有後續回覆均未確認供應給本公司的產品中是否存在來自這些冶煉廠的礦物。

為了進一步降低供應鏈中的衝突礦產使所涉國家的武裝團體受益的風險，並查明這些礦產的來源，公司將繼續努力加強調查的迴應率和完整性：

目前，對於2020歷年，本公司無法確定其所有必要的衝突礦物的礦場或原產國，或其供應鏈中用於加工衝突礦物的設施，或者由於缺乏調查答覆、調查答覆不確定或對其範圍內供應商針對不合格冶煉廠的通信沒有後續答覆而向本公司供應的產品中是否存在來自不合格冶煉廠的礦物。(C)本公司目前無法確定其供應鏈中用於加工衝突礦物的所有必要衝突礦物的礦場或原產國，或者由於缺乏調查答覆、不確定的調查答覆或對其範圍內供應商針對不合格冶煉廠的通信沒有後續答覆而向本公司供應的產品中存在來自不合格冶煉廠的礦物。因此，該公司目前無法確定其在2020歷年生產的產品是否被發現不含直接或間接資助或惠及所涉國家武裝團體的必要衝突礦物。

本報告包括符合1995年“私人證券訴訟改革法”的前瞻性陳述，涉及風險和不確定性。前瞻性陳述基於某些假設提供對未來事件的當前預期，包括與任何歷史或當前事實沒有直接關係的任何陳述。前瞻性陳述也可以通過諸如“預期”、“計劃”、“打算”、“將”、“可能”以及類似術語來識別。前瞻性陳述並不是對未來業績的保證。除法律要求外，江森自控公司沒有義務以任何理由修改或更新任何前瞻性陳述。後續事件可能會影響江森自控根據該規則做出的未來決定。