理查森電子有限公司SD

附件1.01

衝突礦物報告

Richardson Electronics,Ltd.(以下簡稱“我們”、“我們”、“本公司”及“我們”)已根據1934年證券交易法(經修訂)下的規則l3p-l將本衝突礦產報告作為證物列入其2020歷年SD表格,並形成SD(統稱為“Conflicent Minerals Rule”)。本衝突礦產報告的提交日期為2021年5月28日。

衝突礦物“被定義為鈮鉭鐵礦(鉭鐵礦石)、錫石、金、黑鎢礦及其衍生物鉭、錫和鎢,而不考慮礦物或衍生金屬的原產地。

前瞻性陳述

本文件包含符合聯邦證券法的前瞻性陳述。任何與歷史或當前事實或事項無關的陳述都是前瞻性陳述。你可以通過使用前瞻性詞彙來識別一些前瞻性陳述,比如“打算”之類的,或者使用未來時態。如果有關當前狀況的陳述暗示當前狀況將繼續存在,那麼這些陳述也可能是前瞻性的。前瞻性陳述的例子包括但不限於,關於我們打算採取額外步驟以降低我們必要的衝突礦產資源為武裝團體融資或造福的風險的陳述。

前瞻性陳述會受到風險和不確定因素的影響,這些風險和不確定性可能會導致實際行動或表現與前瞻性陳述中表達的大不相同。這些風險和不確定性包括但不限於:(1)我們的直接和間接供應商及時或完全執行令人滿意的可追溯性和其他合規措施,(2)內部資源限制和(3)政治和監管發展,無論是在剛果民主共和國(“剛果民主共和國”)地區、美國還是其他地方。告誡您不要過度依賴這些前瞻性陳述,這些前瞻性陳述僅説明本文件提交之日的情況。我們不打算也沒有義務發佈修訂後的前瞻性陳述,以反映本文件提交之日之後的事件或情況,或反映意想不到的事件的發生。

產品狀態摘要

對於2020日曆年,我們確定我們有四種材料用於製造確實含有衝突礦物的產品。在我們的電鍍操作中使用錫,在一種特殊的玻璃管中使用鎢絲,在供應給半導體行業的組件中使用金,一家醫療保健供應商表示,他們使用鉭作為最終產品中組件的一部分。

盡職調查計劃設計

我們在設計與衝突礦產有關的盡職調查措施時,在所有重要方面都符合經濟合作與發展組織(“經合組織”)關於受衝突影響地區和高風險地區礦產負責任供應鏈的盡職調查指南中規定的標準,並由錫、鉭、鎢補充材料和黃金補充材料(2013年第二版)(統稱為“經合組織指南”)補充。

據經合組織網站介紹,經合組織的使命是推動將改善全球人民經濟和社會福祉的政策;經合組織提供了一個論壇,其成員國和其他選民可以在這個論壇上共同分享經驗,尋求共同問題的解決方案。

經合組織的指導是一項政府支持的多方利益攸關方合作倡議,旨在對受衝突影響地區的礦產進行負責任的供應鏈管理。其目標是幫助公司尊重人權,避免通過其礦產採購做法引發衝突。經合組織的指導方針還旨在培育透明的礦產供應鏈和企業在礦業領域的可持續參與,以期使各國能夠從其自然礦產資源中受益,並防止礦產開採和貿易成為衝突、侵犯人權和不安全的根源。雖然沒有法律約束力,但經合組織在部長級通過的指導意見反映了經合組織成員國和非成員國遵守《經合組織國際投資和跨國企業宣言》的共同立場和政治承諾。

經合組織的指導方針確立了盡職調查的五個步驟框架,以此為基礎對受衝突影響和高風險地區的礦物進行負責任的全球供應鏈管理。該框架由以下要素組成:

l.

建立強有力的公司管理制度(“第一步”);


2.

識別和評估供應鏈中的風險(“第二步”);

3.

設計和實施應對已確定風險的戰略(“第三步”);

4.

在供應鏈中已確定的點對供應鏈盡職調查進行獨立的第三方審計(“第四步”);以及

5.

供應鏈盡職調查報告(“第五步”)。

我們繼續執行經合組織關於2020年日曆年的指導意見如下所述。

盡職調查計劃執行

關於我們的Conflical Minerals盡職調查,我們針對2020日曆年執行了以下盡職調查措施。這些並不是我們為推進我們的衝突礦產政策(定義見下文)和衝突礦產合規計劃或根據衝突礦產規則和OECD指導而採取的所有措施。

1.

經濟合作與發展組織指導第一步:“建立強有力的公司管理體系”

a.

我們之前通過並向我們的供應商和公眾傳達了衝突礦產供應鏈的公司政策聲明(“衝突礦產政策”)。衝突礦產政策包括但不限於我們的期望,即我們的供應商與我們的理念相同,並從無衝突的來源採購。

b.

我們根據電子行業公民聯盟和全球電子可持續發展倡議(“EICC/GESI”)開發的衝突礦產報告模板開發了一份調查問卷,以確定我們供應鏈中的冶煉廠和精煉廠。我們建立了維護與衝突礦產盡職調查相關的業務記錄的程序,包括盡職調查過程、調查結果和最終決定的記錄。

c.

我們向供應商發出的採購訂單的條款和條件包括遵守使用衝突礦物的條款。該條款包括供應商承認根據我們的採購訂單發運的含有任何衝突礦物的產品僅來自EICC/GeSI認證的冶煉廠。該條款還規定,我們有權退回任何違反這一要求的產品。

2.

經合組織指導第二步:“識別和評估供應鏈中的風險”

a

我們的員工通過產品規格、物料清單、供應商查詢和我們已知的其他信息來確定我們的哪些產品在衝突礦產規則的適用範圍內。

b.

我們向供應商發出的採購訂單的條款和條件包括遵守使用衝突礦物的條款。此語言包括供應商的確認,即根據我們的採購訂單發運的含有任何衝突礦物的產品僅來自ELCC/GESI認證的冶煉廠。該條款還規定,我們有權退回任何違反這一要求的產品。

3.

經合組織指導第三步:“設計和實施應對已確定風險的戰略”

我們確定了風險,並討論了緩解這些風險的適當策略。供應鏈和製造業的所有適當人員都參與了這些討論。

4.

OECD指導第四步:“在供應鏈中已確定的點對供應鏈盡職調查進行獨立的第三方審計”

在進行盡職調查時,我們利用了無衝突採購倡議提供的關於對冶煉廠和煉油廠進行獨立第三方審計的信息。

5.

OECD指導第五步:“供應鏈盡職調查報告”

我們已向美國證券交易委員會提交了一份SD表格和這份衝突礦產報告,並在我們的網站上提供了SD表格和這份衝突礦產報告。