當CMRT的回覆包括我們的供應商列為冶煉廠或煉油廠的實體名稱時，我們查閲了RMI公開提供的信息，以確定這些實體是否已被確認為無衝突認證。在某些情況下，CMRT的答覆沒有提供冶煉廠信息；這是我們在與供應商的後續溝通中通常要求的項目之一。最終，一些供應商無法向我們提供冶煉廠信息，因為他們自己在努力從供應商那裏獲得這些信息。

通過阿森特的平臺，對所有提交的CMRT進行了自動數據驗證。數據驗證的目標是提高提交的準確性，並找出CMRT中任何相互矛盾的答案。此數據驗證基於邏輯順序和CMRT問題之間所需的相關性(例如，如果供應商未報告已從其100%的3TG來源收到信息，則在邏輯上不能針對某些其他問題提供明確的聲明)。

所有提交的CMRT首先被接受，然後被分類為有效或無效，因此它們的數據仍然被保留。如果表格無效，將與供應商聯繫，並鼓勵供應商重新提交有效表格。截至2021年5月10日，康寧的供應商調查中有四(4)份無效供應商提交的材料無法更正。

我們收到的許多回復都提供了公司或部門層面的數據，或者如上所述，無法確切地説明供應給康寧的零部件所使用的所有冶煉廠或精煉廠。在某些情況下，我們與供應商進行了後續溝通，要求他們針對供應給康寧的零部件或材料提供CMRT迴應；然而，在許多情況下，供應商無法這樣做，因為他們無法從自己的供應商那裏獲得詳細信息。

根據我們的RCOI結果，我們能夠確定康寧環境技術部門銷售的產品中不包含3TG。在康寧的Display Technologies部門，我們的RCOI確定，該部門銷售的產品中所含的錫來自覆蓋的國家，但僅來自符合RMI標準的冶煉廠。對於康寧的光通信、特種材料和生命科學部門，由於從我們的供應鏈收到的信息不完整，我們無法最終確定這些部門產品中的3TG是否起源於覆蓋的國家/地區。

根據我們從某些供應商收到的RCOI回覆，我們認為我們的光通信、特種材料和/或生命科學部門的產品中包含的某些3TG可能起源於剛果民主共和國或鄰近國家(覆蓋的國家)。因此，根據該規則，吾等須對該等礦產以及我們的Display Technologies部門的供應鏈中的礦產的來源和保管鏈進行盡職調查，並向證券交易委員會提交一份Conflicent Minerals報告，作為形成SD的證據。

5.

盡職調查計劃

5.1

盡職調查的設計

我們的盡職調查措施在所有實質性方面均符合經濟合作與發展組織(OECD)2013年第二版受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南(OECD指南)以及黃金、錫、鉭和鎢的相關補充條款的框架。在所有重要方面，我們的盡職調查措施都符合經濟合作與發展組織(OECD)2013年第二版《受衝突影響和高風險地區礦產的盡職調查指南》(OECD Guidigence Guide)以及黃金、錫、鉭和鎢的相關補充規定。該指南確定了應實施的五個盡職調查步驟，並就如何實現每個步驟提供了指導。我們制定了盡職調查流程，以解決這五個步驟中的每一個步驟，即：

我們是一家下游供應商，與3TG的開採相距甚遠。大量供應商通過多層分銷提供集成到我們產品中的零部件和材料。此外，我們不購買未經加工的礦石或未精煉的衝突礦物，也不直接從覆蓋的國家購買。一旦原始礦石被冶煉、精煉並轉化為鋼錠、金條或其他含有衍生品的衝突礦物，就無法確定衝突礦物的來源。冶煉廠和精煉廠整合原始礦石，代表着整個供應鏈中最好的參與者，擁有他們所採購礦石的原產地知識。

我們通過了以下修訂後的衝突礦產政策，自2019年3月起生效：

衝突礦物背景

衝突礦物指的是金屬鉭、錫、鎢和金(3Tg)的礦物前體，它們幾乎在所有電子產品中都有少量存在。在剛果民主共和國(DRC)和九個鄰國開採這些礦物的收入與資助從事極端暴力和人權暴行的團體有關。

根據多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法，美國上市公司生產3TG金屬(鉭、錫、鎢和金)對於該產品的功能或生產是必要的，必須評估其供應鏈並報告這些材料的來源。康寧公司(“康寧”)是一家上市公司，因此致力於遵守這項法律。

康寧公司對衝突礦產的公司立場

在康寧，企業社會責任是一種積極主動的承諾，致力於維護利益相關者的信任。這一承諾通過我們所有的商業活動--我們如何運營、我們銷售什麼、我們如何給予、以及我們如何支持我們的人民、我們所在的社區以及整個社會--為可持續的經濟和環境發展做出貢獻。康寧產品中使用的材料與武裝暴力或侵犯人權之間的任何聯繫都是不可接受的。

企業社會責任是康寧固有的傳統，也是我們如何建立對公司的價值和信任不可或缺的一部分。它也展示了我們如何生活，我們的價值觀代表了指導我們做任何事情的不變的道德和倫理指南針。關於康寧大學可持續發展的更多信息可以在這裏找到。

3TG供應鏈很複雜，通常包括康寧和購買礦石並將其加工成金屬的冶煉廠之間的許多階段。衝突礦產進入我們供應鏈的最大風險是通過這些冶煉廠的礦石採購行為。我們要求我們的供應商僅從符合負責任礦產倡議(RMI，前身為無衝突採購倡議)負責任礦產保證流程(RMAP，前身為無衝突冶煉廠計劃)的冶煉廠採購康寧產品的3TG，該流程要求進行第三方採購審計。為了監控3TG供應商的表現，我們評估他們對RMI的衝突礦產報告模板的反應，並在必要時要求糾正措施，包括將構成風險的冶煉廠從我們的供應鏈中移除。

有關負責任的礦產倡議的更多信息可以在這裏找到。作為衝突礦產計劃的一部分，我們實施的盡職調查措施在所有實質性方面都符合經濟合作與發展組織(OECD)關於受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈的盡職調查指南框架。

康寧要求我們的供應商遵守我們的要求，提供完整和準確的衝突礦物報告模板，並根據要求對提供給我們的產品中任何衝突礦物的來源進行進一步盡職調查，以確保整個供應鏈的一致性。如果在被要求時未能向康寧公司提供此信息，可能會導致取消康寧公司供應商的有效狀態。

我們的衝突礦產政策在我們的網站上公開提供，鏈接如下：
Http://www.corning.com/worldwide/en/sustainability/processes/supply-chain-social-responsibility/social/conflict-minerals-policy.html.

康寧已經建立了一個跨職能的衝突礦產合規團隊來管理我們的衝突礦產項目。我們的衝突礦產合規團隊包括一個由全球供應鏈高級副總裁發起的指導團隊，以及來自公司財務和法律部門的高層代表。向指導團隊彙報的是一個核心工作團隊，由我們的全球供應管理組織領導。這個核心團隊包括來自財務、法律和全球供應管理等相關職能部門的主題專家，負責實施我們的衝突礦產合規戰略。我們每年都會向高級管理層介紹我們盡職調查的結果。康寧還使用第三方服務提供商Assend協助我們評估有關3TG的供應鏈信息，識別潛在風險，以及制定和實施我們將與供應商就衝突礦產採取的額外盡職調查步驟。

康寧利用阿森特的託管服務與專門的項目專家合作，這些專家支持康寧的衝突礦產項目。康寧公司定期與授權團隊進行溝通，以便獲得項目狀態的最新信息。雅誠客户成功團隊的每位成員都接受過沖突礦物合規方面的培訓，瞭解CMRT和衝突礦物報告的錯綜複雜之處，以及多德-弗蘭克法案第1502條。

由於我們通常與3TG冶煉廠和煉油廠沒有直接關係，我們依賴全行業的倡議來披露供應鏈中的上游參與者。具體地説，作為我們盡職調查工作的一部分，我們利用了負責任礦產倡議提供的冶煉廠信息。

此外，在康寧公司會計、合規和報告部門人員的協助下，我們先前開發了一個詳細的風險控制矩陣，通過該矩陣可以對康寧公司的衝突礦產項目進行評估和監控。

關於OECD關於加強與供應商接觸的要求，我們在我們的採購訂單條款和條件以及相關合同模板中增加了衝突礦物條款，以便向供應商傳達我們對衝突礦物來源和披露的期望和要求。我們還在供應商合同中包括我們的供應商行為準則，其中包含康寧對供應商在人道勞動條件、健康和安全以及環境因素等方面的期望。此外，康寧的供應商被要求將這些期望從康寧的供應商行為準則向下傳遞到他們自己的供應鏈。

我們的供應商行為準則副本可在http://www.corning.com/worldwide/en/sustainability/articles/processes/supply-chain-management/supplier-code-of-conduct.html.上獲得

康寧公司的供應商行為準則(見上文第5.2.4條)指示供應商可以向康寧公司的第三方電話和網絡熱線服務提交問題或顧慮。如上所述，康寧公司的行為準則中也描述了這條熱線。這些電話或網絡服務可用於匿名舉報，並且全天候可用。康寧在一名副總裁兼首席合規官的監督下，保持着強大的內部合規和道德計劃，以確保根據需要對所有此類報告進行適當的調查、報告和補救。

行業層面的違規或申訴也可以直接報告給RMI。這可以在http://www.responsiblemineralsinitiative.org/responsible-minerals-assurance-process/grievance-mechanism/.上完成

康寧有一項現有的文件保留政策，該政策管理與我們盡職調查工作相關的文件的保留。我們還通過批准實施了文件保留政策，以保留與衝突礦物相關的文件，包括供應商對CMRT的回覆。Assistent將此過程中的所有信息和調查結果存儲在一個可由內部或外部各方審計的數據庫中。

由於我們的規模、產品的複雜性以及供應鏈的深度和廣度，很難確定直接供應商的上游參與者。識別我們供應鏈中風險的一種方法是通過ACM系統中的自動檢查，該檢查基於如上所述的ASSENT為 供應商響應建立的標準。康寧公司專門用於礦產供應鏈風險管理的另一種方法是根據四個標準(供應商聲譽、材料風險、國家風險、 和可持續性合規性)將所有礦產供應商的內部風險映射到康寧公司。更廣泛地説，康寧使用第三方工具RiskMethods及其49個風險指標的標準集來監控所有供應商的風險。

根據經合組織的指導方針，重要的是要了解供應鏈中與衝突礦物相關的風險水平。未獲得剛果民主共和國無衝突認證的冶煉廠或煉油廠對供應鏈構成重大風險。我們的供應商通過CMRT提供的某些答覆包括供應商列出的冶煉廠或煉油廠的設施名稱。我們通常與3TG冶煉廠和精煉廠沒有直接關係，也不會對我們供應鏈中的這些實體進行或直接審計。Assistent將答覆中列出的這些設施與RMI維護的冶煉廠和煉油廠名單進行了比較，如果供應商表示該設施被認證為“無衝突”，則確認該名稱是RMI列出的。截至2021年5月10日，在我們的供應商確認的333家合法冶煉廠和精煉廠中，我們已確認237家冶煉廠或精煉廠符合負責任的礦產保證流程(“RMAP”)。由於提供了公司級、產品級和用户自定義CMRT的組合，我們無法確定其中列出的任何冶煉廠或煉油廠與我們範圍內產品的聯繫。

每個符合RMI定義的3TG礦物冶煉廠或精煉廠的設施都會根據OECD指南中定義的危險信號指標進行評估。Assistent通過識別以下危險信號來確定每個冶煉廠對供應鏈構成的風險級別：

根據這些標準，下列設施已被確定為供應鏈最關注的設施：

作為經合組織指導下的風險管理計劃的一部分，當我們調查的一家供應商在CMRT上報告這些設施時，我們啟動了風險緩解活動。通過我們的第三方供應商Assend Compliance，包括上述任何設施的提交材料立即出具收據，指示供應商採取自己的風險緩解措施，包括提交特定產品的CMRT以更好地識別與其供應給康寧的產品的聯繫，並將這些高風險冶煉廠從其供應鏈中移除。

根據經合組織的指導意見，風險緩解將取決於供應商的具體情況。供應商在合理的時間框架內被給予明確的績效目標，最終目標是逐步從供應鏈中消除這些危險信號。此外，供應商還被引導到阿森特大學學習平臺，參與有關降低冶煉廠或煉油廠在供應鏈上的風險的教育材料。

此外，還根據計劃強度對供應商進行評估(進一步協助識別供應鏈中的風險)。評估和跟蹤該計劃的力度符合經合組織的盡職調查準則，並有助於在該計劃的進展過程中做出關鍵的風險緩解決策。用於評估計劃強度的標準基於CMRT中的這四個問題：

答：你們是否制定了衝突礦產採購政策？
E.您是否實施了無衝突採購的盡職調查措施？
你有沒有對照你公司的期望審查從你的供應商那裏收到的盡職調查信息？
您的評審過程是否包括糾正措施管理？

當供應商達到或超過這些標準(至少A、E、G、H為是)時，他們被認為擁有強大的計劃。當供應商不符合這些標準時，他們被認為計劃薄弱。目前，我們的八(8)家響應能力較強的供應商已被確定為計劃薄弱。

康寧已經制定了評估和應對供應鏈中確定的風險的流程。康寧有一個負責任的礦產採購計劃，通過該計劃，其衝突礦物計劃得到實施、管理和監測。隨着計劃的進展，升級將發送給反應遲鈍的供應商，以概述通過CMRT做出迴應的重要性，並概述遵守衝突礦產規則和康寧期望所需的合作。

正如我們的衝突礦產政策中所述，我們打算與我們有理由相信從可能支持剛果民主共和國或任何鄰國衝突的來源向我們供應3TG的任何供應商接觸，以適當解決這種情況，這可能包括按照OECD指南的規定，建立不支持此類衝突的3TG的替代來源。結果和時間將取決於特定部件的關鍵程度和替代供應商的可用性等因素。

在供應商持續無反應或不致力於糾正行動計劃的情況下，康寧將評估更換該供應商是否可行。該項目和風險評估的結果將與Confliction Minerals Compliance團隊和康寧全球供應管理部門的領導分享，以確保公司內部的透明度。

識別冶煉廠或煉油廠的努力

由於我們的供應商在回覆我們的調查時提供給我們的信息不完整，或者收到的公司層面的回覆沒有提供供應給康寧的材料或組件的具體信息，在許多情況下，我們迄今確認的冶煉廠和精煉廠無法與特定的康寧產品捆綁在一起。然而，在某些情況下，我們的供應商確實提供了特定於供應給康寧的產品的CMRT。我們已經報告了我們在本報告附錄A收到的CMRT中包括的所有合法冶煉廠或煉油廠信息，如上所述，認識到並非所有此類冶煉廠或煉油廠都可以明確地與康寧產品捆綁在一起。在我們收到的CMRT上確認的333家合法冶煉廠中，截至5月10日，有237家被確認為符合RMAP標準，23家正在積極爭取獲得“無衝突”稱號。如上所述，我們在附錄A中披露的加工冶煉廠和精煉廠名單中可能包含比加工我們產品中實際包含的衝突礦物的那些冶煉廠和精煉廠更多的設施。

原產國

附錄B根據供應商和RMI提供的信息，列出了所報告設施集體採購衝突礦物的原產國的彙總清單。如上節所述，公司層面提供了許多答覆，因此，附錄B可能包含比我們產品中使用的衝突礦物來源國更多的國家。

為降低風險而採取的步驟

我們已經並/或打算繼續採取以下步驟，改進盡職調查，以進一步降低我們產品中必要的衝突礦物可能使剛果民主共和國或鄰國的武裝團體受益的任何風險：

在相關的新的或續簽的供應商合同中加入衝突礦產品流動條款。

包括我們的新供應商註冊流程的一個步驟，以直接識別可能向康寧供應含有3TG的產品或材料的新供應商。

與專門從事衝突礦物合規項目的第三方公司Assend Compliance建立合作伙伴關係，以提高我們供應商調查和報告流程的準確性和效率。

與供應商接觸，試圖提高回覆率並改進供應商調查答覆的內容。

與任何被發現從支持剛果民主共和國或任何鄰國衝突的來源向我們供應3TG的供應商聯繫，以解決這種情況，這將包括建立不支持此類衝突的3TG的替代來源，具體時間取決於特定部件的關鍵程度和替代供應商的可用性等因素。

保持康寧在負責任礦產計劃中的成員資格，使我們能夠通過RMI成員擴大我們的行業合作努力，並通過我們的供應鏈利用RMI的旗艦負責任礦產保障流程(RMAP)。