Vertiv控股公司

衝突礦物報告

截至2020年12月31日的歷年

這份Confliction Minerals報告包含基於我們當前預期和假設的“前瞻性陳述”。前瞻性陳述本質上講的是不同程度上不確定的事項。前瞻性陳述包括任何非歷史性的陳述，包括標題為“降低風險”的陳述。本衝突礦產報告中所作的所有前瞻性陳述均基於Vertiv Holdings Co(“Vertiv”、“We”、“Us”或“Our”)截至本報告之日可獲得的信息。除非法律要求，否則Vertiv不承擔公開更新或修改任何前瞻性陳述的義務，無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。此外，前瞻性陳述會受到某些風險和不確定因素的影響，這些風險和不確定因素可能導致實際結果與Vertiv公司的歷史經驗和目前的預期大不相同。這些風險和不確定性包括但不限於，Vertiv和我們的直接和間接供應商繼續及時或根本不執行令人滿意的可追溯性和其他合規措施。

Vertiv已編制截至2020年12月31日止年度的本衝突礦物報告，符合1934年證券交易法(經修訂)有關衝突礦物的規則13P-1的要求(“規則”)。該規則對證券交易委員會的註冊人規定了某些報告義務，這些註冊人的製成品或合同要製造的產品含有對其產品的功能或生產所必需的衝突礦物。規則“中對”衝突礦物“一詞的定義是：錫石、鈮鉭鐵礦(鉭鐵礦石)、黑鎢礦及其衍生物、錫、鉭、鎢和金(”衝突礦物“或”3TG“)；或國務卿認定為剛果民主共和國(”剛果民主共和國“)或與剛果民主共和國有國際公認邊界的任何毗鄰國家(”受覆蓋國家“)的衝突提供資金的任何其他礦物或其衍生物。

1.公司概況

Vertiv是設計、製造和服務關鍵數字基礎設施技術的全球領先者，這些技術為處理、存儲和傳輸數據的電子設備提供動力、冷卻、部署、保護和維護。我們向世界各地的數據中心、通信網絡以及商業和工業環境提供這項技術。

Vertiv總部設在俄亥俄州哥倫布市，在英國、意大利、中國、印度和菲律賓設有地區辦事處。我們有大約20,000名員工，向全球客户銷售產品。我們的供應鏈包括115個國家的10,000多個供應商合作伙伴，為Vertiv提供製造零部件、原材料、軟件、專業服務、物流支持和分包服務。

Vertiv的供應鏈是多層次的，我們通常與礦山、冶煉廠和煉油廠相距很遠。我們不會直接從礦山、冶煉廠或煉油廠購買任何3TG。Vertiv的一些產品可能含有來自回收來源或加工過的3TG。我們依賴我們的直接供應商提供有關供應給我們的組件和材料中包含的任何3TG的存在和來源的信息，包括從其較低級別的供應商供應給該等直接供應商的任何3TG的來源。Vertiv的直接供應商同樣依賴其供應商提供的信息。

Vertiv致力於遵守規則並堅持負責任的採購做法。因此，Vertiv發佈了一份Conflict Minerals聲明，並建立了一個複雜的盡職調查計劃，以確保其供應鏈中負責任的採購做法。VERTIV的衝突礦產聲明可在以下鏈接獲得：https://www.vertiv.com/en-asia/support/conflict-minerals-statement/

自該規則頒佈以來，Vertiv一直積極與其客户、供應商和其他利益相關者就衝突礦物的使用和負責任的採購進行接觸。Vertiv要求其產品中使用的所有材料最好從沒有衝突的冶煉廠或煉油廠採購。此外，Vertiv是負責任礦產倡議(RMI)的成員公司，並要求其供應商與其供應鏈合作，停止從被RMI的負責任礦產保證計劃指定為不合規或以其他方式被確定為高風險的冶煉廠或精煉廠進行採購。

2.合理的原產國查詢

Vertiv確定3TG對於我們在2020歷年生產的一些產品的功能和生產是必要的。包含3TG的Vertiv產品包括不間斷電源(UPS)、直流電源系統和熱管理產品。因此，我們真誠地進行了合理的原產國調查，以確定3TG可能起源於剛果民主共和國或覆蓋的國家。

為了協助我們的原產地調查，Vertiv聘請了第三方服務提供商Assend Compliance來協助Vertiv審查其供應鏈並識別風險。Vertiv向Assend Compliance提供了一份其產品可能含有3TG的供應商名單，Assend Compliance使用由責任礦產倡議維護的衝突礦產報告模板(CMRT)6.1版對此類供應商進行了調查。在本報告所述期間，接受調查的供應商約佔我們2020年直接材料支出總額的91%。

Asent Compliance聯繫了供應商，要求他們通過其軟件即服務(SaaS)平臺完成CMRT，該平臺便於溝通，並允許供應商將完成的CMRT直接上傳到平臺進行驗證、評估和管理。認可合規性評估了每個供應商響應的質量，並根據供應商的聲明為其分配了健康評分。Vertiv和/或Assend Compliance聯繫了可能存在無效或不完整CMRT的供應商，並鼓勵他們提交或重新提交有效回覆，通過對CMRT提交的反饋、培訓課程以及Assend Compliance的多語言供應商體驗團隊的直接參與，就如何糾正錯誤提供指導。合規性監控和跟蹤所有供應商的迴應和溝通，以確保報告和透明度。

根據截至2021年5月17日收集的數據，61%的受訪供應商(佔我們2020年直接材料支出總額的70%)提交了CMRT。

3.勤奮工作

Vertiv制定的盡職調查措施在所有實質性方面都符合經濟合作與發展組織(經合組織)關於受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈的盡職調查指南以及金、錫、鉭和鎢的相關補充(“經合組織指南”)中的框架。盡職調查要求Vertiv依賴直接供應商和第三方審計程序提供的數據。因此，存在數據不完整或不準確的風險，因為整個過程不是也不可能完全由

韋爾蒂夫。然而，通過持續的拓展和流程驗證，Vertiv的盡職調查過程符合行業標準和市場對下游公司盡職調查的預期。

Vertiv綜合了經合組織指導意見建議的五個步驟如下：

一、公司管理制度的建立

Vertiv成立了一個跨職能團隊來實施和管理我們的衝突礦產合規計劃。該團隊由我們的全球採購組織領導，包括來自我們的產品開發、供應鏈、法律以及環境、健康和安全部門的代表。該小組負責執行衝突礦產履約戰略，並向高級管理層通報我們盡職調查措施的結果。

此外，Vertiv還實施了以下內容：

I.如上所述，Vertiv通過並在其公共網站上發佈了一份Conflicent Minerals聲明，表明Vertiv支持努力結束與剛果民主共和國和覆蓋國家採礦有關的人類苦難和環境影響。

Vertiv與直接供應商的合同要求供應商追蹤並披露供應給Vertiv的貨物中使用的礦物原產國的信息。

Vertiv積極執行其“道德準則”和“供應商行為準則”，其中概述了我們的員工、高級管理人員、董事和供應商的預期行為。預計所有供應商都應按照此類文件行事，並遵守與產品相關的要求，包括衝突礦物報告。Vertiv公司的“道德準則”和“供應商行為準則”可在我們的網站上查閲，網址是：https://www.vertiv.com/en-us/about/ethics--compliance/。

IV.Vertiv建立了一條幫助熱線，允許員工和供應商報告任何可疑的違規或擔憂，包括對我們的衝突礦產計劃、道德準則或供應商行為準則的任何涉嫌違規或擔憂。

V.Vertiv委託Assend Compliance協助評估有關3TG的供應鏈信息，識別潛在風險，並制定Vertiv可能與供應商進行的額外盡職調查步驟。Asent Compliance的專業項目專家支持Vertiv的衝突礦產項目，並經常向Vertiv提供更新。Assend Compliance客户成功團隊的每位成員都接受過沖突礦物合規方面的培訓，瞭解CMRT和衝突礦物報告的錯綜複雜之處，以及多德-弗蘭克法案第1502條。

六、Vertiv與Assend Compliance合作組織了一次培訓網絡研討會，邀請Vertiv衝突礦產計劃範圍內的所有供應商參加，並就OECD盡職調查和5步框架原則、Vertiv衝突礦產政策和負責任的採購要求以及Vertiv衝突礦產計劃下的供應商義務進行培訓。

Vii.非英語供應商包括在Vertiv計劃中，並可通過接受合規性獲得多語言幫助台支持和其他資源。這

允許全球所有供應商訪問Vertiv的平臺進行CMRT上傳和通信。

根據客户的具體要求，Vertiv直接與特定供應商接洽，以獲得有效的、無衝突的CMRT報告和文檔。

B.識別和評估供應鏈中的風險

如上所述，Vertiv是RMI的成員，並採用了RMI的方法來識別和評估其供應鏈中的風險。在應用這一方法時，我們進行了盡職調查，通過在我們的供應鏈中確定冶煉廠、精煉廠或回收商和廢料供應商的來源，追蹤向我們提供的3TG的來源。

Vertiv通過認可合規性驗證了我們供應商提供的信息的完整性和一致性。在我們發現不準確的地方，我們要求供應商糾正錯誤並提交最新的CMRT或提供更多信息。

Asent Compliance確認了我們供應商報告的冶煉廠和精煉廠的認證狀態，方法是確定這些實體是否已按照OECD指南(如負責任的礦物保證流程(RMAP))的標準進行了審核。已完成RMAP審計的冶煉廠和煉油廠被認為沒有剛果民主共和國衝突。Agent Compliance跟進供應商報告的冶煉廠或煉油廠，這些冶煉廠或煉油廠沒有經過RMAP標準的審計，或者被RMAP認為不符合RMAP標準。

每個符合3TG冶煉廠或精煉廠定義的設施都根據經合組織指南中定義的危險信號指標進行了評估。Agent Compliance使用多個因素來衡量採購風險，包括：

·地理位置靠近剛果民主共和國和覆蓋的國家

·已知礦產來源原產國

·RMAP審核狀態

·不道德或衝突來源的可信證據

·由可信的第三方消息來源進行的同行評估

針對客户的具體要求，Vertiv在供應商的CMRT報告了相關設施的情況下啟動了風險緩解措施，包括指示供應商採取自己的獨立風險緩解措施，並要求供應商向Vertiv提交特定於產品的CMRT，以確定相關設施與提供給Vertiv的3TG之間的聯繫(如果有)。Vertiv在合理的時間框架內為供應商提供了明確的績效目標，最終目標是逐步消除Vertiv供應鏈中令人擔憂的設施。

對於為3TG提供原產國信息的供應商，我們確認了列出的每個冶煉廠和煉油廠的原產國(如果這些信息可以從RMI獲得的話)。一些供應商發現了其供應鏈中缺失的信息，因此無法提供其上游冶煉廠和煉油廠的完整名單。

 

一、制定和實施應對已確定風險的戰略

Vertiv應對已識別風險的策略是執行我們的供應商行為準則和採購訂單條款和條件。這兩份文件都向我們的供應商傳達了我們對3TG的使用和採購的期望和要求。具體而言，Vertiv的條款和條件

採購要求我們的供應商追蹤並申報所有材料所用礦物的原產國，並應要求及時向Vertiv提供相關的CMRT報告。

對Vertiv的信息徵集沒有響應或提供不完整或不一致響應的供應商將在Vertiv的採購組織內升級以進行後續工作，並收到電子郵件通信，提醒他們Vertiv對3TG的使用和採購的期望。

全球採購合規團隊定期向Vertiv的採購領導層和首席合規官報告其收集CMRT的努力、供應商的無衝突狀態以及供應鏈風險評估的結果。

二、供應鏈盡職調查的獨立第三方審計

作為一家下游公司，Vertiv與冶煉廠或煉油廠沒有直接關係，我們也不會對冶煉廠或煉油廠進行或直接審計。Vertiv依賴於作為RMAP的一部分對冶煉廠和煉油廠進行的第三方審計，以及RMI提供的此類審計結果。Agent Compliance對報告RMAP認為不符合RMAP標準的冶煉廠或煉油廠的供應商以及沒有按照RMAP標準進行審計的冶煉廠和精煉廠進行跟蹤，以鼓勵他們參與並收集有關每個設施的採購做法的信息。

E.供應鏈盡職調查報告

Vertiv每年在這份衝突礦產報告中報告其衝突礦產盡職調查計劃，該報告每年提交給美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)。

4.我國合理原產地查詢和盡職調查結果

在2020年1月1日至2020年12月31日的報告期內，Vertiv徵集了1,903家範圍內的供應商，以收集有關銷售給我們的零部件和材料中是否存在3TG的詳細信息，以及此類3TG的來源和保管鏈。根據我們的供應商提供的信息和我們自己截至2021年5月17日的盡職調查工作，我們沒有足夠的信息來最終確定我們產品中所有3TG的原產國或保管鏈。我們在本報告附件A中提供了可能用於在Vertiv供應鏈中加工3TG的冶煉廠和精煉廠名單，並在附件B中根據CMRT數據收集過程提供的信息，從直接冶煉廠推廣和RMAP提供了這些3TG的原產國名單。

下表彙總了Vertiv供應商提交的CMRT中報告的冶煉廠和精煉廠的數量以及3TG的來源，這些供應商響應了我們2020年的衝突礦產活動：

5.風險緩解

Vertiv打算根據該規則的規定繼續評估其合理的原產國調查和盡職調查程序，以降低我們產品所需的3TG使武裝團體受益的風險。我們特別打算：

與供應商接觸，以提高我們在盡職調查過程中收到的信息的數量和質量；

與提交了可能不可靠或不可接受的答覆的供應商聯繫；

審查用於選擇供應商的標準，以將我們的努力指向我們供應基礎中最相關的子集；

要求供應商僅從符合或積極參與RMI負責任的礦產保證過程的冶煉廠和精煉廠採購3TG；

擴大我們對RMI的參與和對其倡議的參與；以及

繼續與供應商接觸，提供有關Vertiv無衝突採購的重要性的信息，並指導供應商獲得有關負責任的3TG採購的信息和培訓資源。

附件A

下表1列出了Vertiv的3TG原產國詢價中的冶煉廠和精煉廠。請注意，一些列出的冶煉廠和煉油廠可能實際上沒有提供3TG用於Vertiv產品，因為冶煉廠和煉油廠可能只將3TG申報為公司級CMRT提交的一部分，而不是專門針對供應給Vertiv的產品的CMRT。然而，Vertiv列出了這些冶煉廠和煉油廠，以便提供一份完整的名單。

表1.Vertiv CMRT報告的冶煉廠和精煉廠

附件B

下表2是根據CMRT數據收集過程、直接冶煉廠和煉油廠推廣項目以及RMAP提供的信息，報告的設施共同採購3TG的原產國的彙總清單。如上所述，一些冶煉廠和煉油廠可能已被申報為公司級CMRT提交的一部分，而不是特定於供應給Vertiv的產品的CMRT。因此，表2可能會列出比Vertiv產品3TG實際來源國家更多的國家。

表2.衝突礦物原產國