展覽品：1.01
SemiLED公司根據1934年證券交易法規則第13P-1條提交的衝突礦物報告
本報告是SemiLED Corporation(“SemiLED”，“WE”，“Our”或“Company”)根據1934年證券交易法(“1934年法案”)第13P-1條(“規則13P-1”)提交的2020歷年衝突礦產報告(以下簡稱“SemiLED”、“WE”、“Our”或“本公司”)。除非本報告另有定義，否則本報告中使用的術語定義請參考規則第13P-1、表格SSD和1934年法案版本編號T34-67716。
有兩組SemiLED產品含有必需的鈮礦-鉭鐵礦石(鉭鐵礦石)、錫石、金、黑鎢礦或它們的衍生物，僅限於錫、鉭和鎢(“3Tg”)。首先，我們生產和銷售發光二極管(“LED”)芯片和LED組件(統稱為“LED產品”)，用於一般照明應用，包括路燈和商業、工業、系統和住宅照明，以及特殊工業應用，如聚合物的紫外線固化、醫療/化粧品應用中的LED光療、假冒檢測、園藝應用的LED照明、建築照明和娛樂照明。其次，我們通過子公司生產和銷售用於一般照明應用的照明設備和系統(“照明產品”)，包括LED燈具和LED改裝。
合理的原產國調查
如上所述，我們的LED產品和照明產品包括其功能所必需的3TG，例如，我們LED芯片和LED組件中的黃金，以及照明產品的一些組裝材料和組件中的金和錫。因此，我們設計並實施了關於範圍內產品中衝突礦物的合理原產國調查(“RCOI”)，其合理設計旨在確定任何衝突礦物是源自剛果民主共和國或鄰國(“被覆蓋國家”)，還是來自回收或廢料來源。我們依賴我們的直接供應商提供有關供應給我們的材料和組件中包含的3TG原產地的信息，包括從較低級別的供應商供應給我們的直接供應商的含有3TG的項目。我們採用了一種方法，根據我們在範圍內產品中使用的材料和組件的性質來調查我們的供應鏈，這使我們能夠確定哪些材料和組件最有可能含有3TG。按照這種方法，我們制定了一份目標供應商名單，並使用負責任礦產倡議(RMI)的衝突礦產報告模板(“模板”)對這些供應商進行了RCOI調查。我們根據供應給我們的產品中存在衝突礦物的風險，考慮到我們每年與供應商的支出等因素，對目標供應商名單進行了優先排序。我們優先將未能作出迴應或迴應不足的供應商列為高風險供應商，進行外聯和後續溝通，以提高對衝突礦物問題的認識。
在接受調查的供應商中，我們收到了大約90.9%的回覆。我們的一些供應商沒有完成模板，但提供了簽名聲明，確認他們提供給公司的產品不包含源自覆蓋國家/地區的3TG。我們的供應商確定的冶煉廠設施不在覆蓋的國家，許多被供應商確定為成功完成了針對適用的RMI負責任礦產保證流程(“RMAP”)標準或同等交叉認可的評估(我們根據RMI的合規冶煉廠名單對這些設施進行了驗證)。然而，一些供應商，特別是照明產品的組裝材料和零部件供應商，無法確定3TG的來源是哪些冶煉廠，這些冶煉廠是供應給我們的材料和零部件中的3TG，或者無法説明3TG是來自回收來源還是來自廢料來源。我們的一小部分供應商也無法合理確定範圍內產品中使用的3TG的原產國。因此，我們着手對我們範圍內產品中使用的衝突礦物的來源和保管鏈進行盡職調查。
盡職調查
為了監督我們的盡職調查工作，我們成立了一個內部工作組，由採購、質量控制、財務和法律/合規等相關部門的代表組成。工作組成員在範圍內的產品以及用於這些產品的材料和部件方面擁有專業知識。
我們繼續確保我們的盡職調查工作符合經濟合作與發展組織(OECD)關於受衝突影響和高風險地區負責任的礦產供應鏈的盡職調查指南，包括其補充文件(“OECD指南”)，這是一個國際公認的盡職調查框架。根據經合組織的指導，SemiLED的盡職調查工作包括：1)將公司的衝突礦產政策公之於眾，並向SemiLED產品的相關供應商傳播；2)審查和評估供應鏈中的風險；3)採用一種戰略來識別和應對供應鏈中的風險；4)通過年度更新培訓提高對衝突礦產問題和公司內部政策的認識；5)準備定期報告給我們的管理層和董事會；以及6)鼓勵我們的供應商從成功完成的冶煉廠採購材料。
產品説明及相關事項
範圍內產品説明：範圍內產品包括上述LED產品和照明產品。
用於加工範圍內產品中使用的必要衝突礦物的設施：雖然SemiLED已進行盡職調查並與供應商密切合作以調查供應鏈(如上所述)，但我們無法合理確定用於加工範圍內產品中必要的衝突礦物的設施。在供應商確定用於加工必要的衝突礦物的設施的情況下，這些設施並不位於所涵蓋的國家。許多人被確定為成功完成了針對適用的RMAP標準的評估或同等的交叉認可評估。
範圍內產品中使用的必要衝突礦產的原產地信息：雖然SemiLED已經進行了盡職調查並與供應商密切合作以調查供應鏈(如上所述)，但我們無法合理確定範圍內產品中使用的3TG的一個或多個原產國。
有關確定礦場或產地的努力的信息：上文“盡職調查”標題下對我們盡職調查工作的描述涵蓋了SemiLED以儘可能具體的方式確定礦場或產地的努力。
為降低風險而採取的步驟
我們已經向我們的供應商傳達了我們對採購3TG的承諾，其方式不會直接或間接使覆蓋國家的武裝團體受益，我們將考慮與無法配合我們盡職調查工作的供應商達成替代安排。我們會繼續與反應遲鈍的供應商跟進。我們還將繼續監測、調整和修改我們的盡職調查工作，以符合公認的行業最佳做法，以改進為確定和降低範圍內產品中必要的衝突礦物可能直接或間接使覆蓋國家的武裝團體受益或為其提供資金的風險而進行的盡職調查工作。
前瞻性陳述
本報告包含的陳述可能構成“前瞻性”陳述，符合修訂後的1933年證券法第27A節和修訂後的1934年證券交易法第21E節的含義，並符合1995年美國私人證券訴訟改革法的定義。除有關歷史事實的陳述外，其他所有陳述均可被視為前瞻性陳述，包括但不限於有關我們打算採取哪些步驟來識別和減輕我們供應鏈中的風險，以及我們在衝突礦產盡職調查工作中實施改進的能力的陳述。這些前瞻性陳述基於當前的預期、管理層的信念和當前趨勢，涉及風險和不確定因素，可能導致實際結果與前瞻性陳述中包含的結果大不相同。SemiLED提交給美國證券交易委員會(“SEC”)的10-K表格年度報告和其他SemiLED提交給SEC的文件(您可以在SEC網站http://www.sec.gov)免費獲取)，並討論了一些重要的風險和其他因素。除非法律要求，否則SemiLED公司不承擔公開更新或修改任何這些前瞻性陳述的意圖或義務，無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。
引用成立為法團的文件
在本報告中，只要提及任何文檔、第三方材料或網站，此類引用僅供參考，不會將此類文檔、材料或網站中的信息納入本報告，除非通過引用明確將其包含在本報告中。