附件1.01

Roku,Inc.

衝突 礦物報告

2020年1月1日至2020年12月31日

這份衝突礦產報告(The Confliction Minerals Report)報告Roku,Inc.(The Roku,Inc.)的公司?)是根據規則13P-1(《規則》)編制的規則?)根據經修訂的1934年《證券交易法》(The Securities Exchange Act Of 1934),有效期為2020年1月1日至2020年12月31日(《證券交易法》)本期”).

該規則要求在金、鈮鉭鐵礦(鉭鐵礦石)、錫石和黑鎢礦及其衍生物、鉭、錫和鎢(?)時披露某些信息。衝突礦物?)對於公司製造或簽約製造的產品的功能或生產是必要的。該規則涉及從某些 ##採購衝突礦物覆蓋的國家/地區這些國家是剛果民主共和國、剛果共和國、中非共和國、南蘇丹、烏幹達、盧旺達、布隆迪、坦桑尼亞、贊比亞和安哥拉。如本報告所述, 衝突礦物對於公司某些產品的功能或生產是必需的。

通過這些網站提供的對我們網站和信息的引用 並不打算將這些網站或信息納入報告。

本公司不生產任何 產品。相反,本公司與其直接供應商(所有供應商均為合同製造商)簽訂合同,按照本公司的設計規範生產其產品。公司與 簽訂合同製造的所有硬件產品都含有這些產品功能或生產所必需的衝突礦物,包括我們的播放器、遙控器、音響設備和其他電子產品(統稱為承保產品?)。本報告 適用於在本期內完成生產的承保產品。

前瞻性陳述

本報告可能包含前瞻性陳述,反映我們對衝突礦產項目的期望。本報告中有關 並非嚴格意義上的歷史陳述的陳述,包括但不限於公司對進一步供應商參與、盡職調查和風險緩解努力、戰略和未來報告的意圖和預期,均構成前瞻性陳述 。這些前瞻性聲明不是對業績的保證,可能會受到許多風險和不確定性的影響,其中一些風險和不確定性可能是我們無法控制的,可能會導致實際事件與本文所作聲明所表達或暗示的情況大不相同 。可能導致實際結果不同的風險和不確定性包括但不限於與行業和其他 供應鏈透明度和衝突礦物的冶煉廠或精煉廠驗證計劃有關的風險和不確定性(包括信息不準確、欺詐和其他違規行為的可能性),供應商教育和知識不足,供應商提供準確、完整和詳細信息的能力或意願的限制,以及公司核實供應商提供的任何供應鏈信息的準確性或完整性的能力限制,第三方審計計劃


合理的原產國調查

就本期而言,本公司進行了誠信合理 原產國查詢(?)關於所覆蓋產品所需的衝突礦產(RCOI?),其設計合理,以確定 是否有任何衝突礦產起源於覆蓋國家,以及是否有任何衝突礦產可能來自回收或廢料來源。RCOI的主要內容是要求我們的承保產品直接供應商 (供應商)向我們提供原產國有關覆蓋產品中使用的衝突礦物的信息。根據我們收到的信息,我們有 理由相信覆蓋產品中包含的某些衝突礦物可能來自覆蓋的國家/地區。

衝突 礦業盡職調查方案設計

我們設計的衝突礦業盡職調查計劃在所有實質性方面都符合 經濟合作與發展組織(經濟合作與發展組織?))衝突影響和高風險地區負責任的礦產供應鏈盡職調查指南 以及相關的黃金補充劑關於錫、鉭和鎢的補充,與公司作為下游公司的地位一致。

OECD指導第一步:維護強大的公司管理系統

•

我們已經通過了一份關於衝突礦產的書面政策聲明,該聲明可在我們的網站at https://ir.roku.com/corporate-governance/governance-overview.上公開查閲。

•

我們組織了一個內部團隊,其中包括我們運營、法律和財務組織的成員, 負責監督我們的衝突礦產項目。

•

我們的衝突礦產團隊向我們的公司總監和總法律顧問報告其調查結果。

•

我們要求我們的供應商每年使用衝突礦產報告模板向我們報告其產品中衝突礦產的使用情況 CMRT?)由負責任的礦物倡議(The Responsible Minerals Initiative)出版RMI”).

•

我們維持投訴熱線,舉報違反政策的行為。

經合組織指導第二步:識別和評估供應鏈中的風險

•

我們要求我們的供應商向我們提交一份完整的CMRT。

•

我們與供應商跟進不完整或不一致的CMRT提交。

•

我們將供應商確定為可能供應衝突礦物以供覆蓋產品使用的冶煉廠和精煉廠與被確定為符合RMI負責任的礦產保證流程的冶煉廠和精煉廠名單進行了比較 RMAP?)評估協議,以及對照倫敦金銀市場協會(London Bullion Market Association)當前良好交付名單上確定的煉油商名單 (*LBMA?).


經濟合作與發展組織指導步驟3:設計和實施戰略以應對已確定的風險

•

我們與我們的供應商聯繫,這些供應商報告使用的冶煉廠或精煉廠可能未被RMAP確定為 }活動的冶煉廠或精煉廠,或列在LBMA好貨清單上,以確認他們是否已停止使用此類冶煉廠或精煉廠。

•

我們要求我們的供應商鼓勵不符合RMAP的冶煉廠或精煉廠參與 RMAP。

•

如果我們確定供應商正在採購可能為覆蓋國家的武裝衝突或侵犯人權行為提供資金的衝突礦產 ,我們將確定與該供應商接洽的適當行動方案,其中可能包括要求供應商將危險信號冶煉廠或精煉廠從其供應鏈中移除 。

經合組織指導步驟4:支持制定和實施獨立的第三方審計

•

我們與冶煉廠和煉油廠沒有直接關係,我們依賴RMI(和類似組織)通過RMAP進行的或通過LBMA的責任採購計劃協調的 冶煉廠和煉油廠的獨立審計。

經合組織指導步驟5:關於供應鏈盡職調查的報告

•

我們每年都會發布我們的衝突礦產報告。這份報告可在我們的網站上查閲,網址是:https://ir.roku.com/financial-information/sec-filings.

盡職調查結果

已確定冶煉廠和煉油廠

我們收到了每個供應商發來的 CMRT。根據我們的供應商提供的當期信息,我們有理由相信,在承保產品中使用的一些衝突礦物來自承保國家。在某些 案例中,我們的供應商提供的信息不完整或無法核實,我們無法確定生產所涵蓋產品所需的所有衝突礦物的原產國。此外,我們的某些 供應商向我們提供了全公司範圍內的冶煉廠和精煉廠信息,而不是特定於產品的信息,因此,確定的一些冶煉廠或精煉廠可能實際上沒有供應衝突礦物用於 涵蓋的產品。

供應商確定了238家冶煉廠和精煉廠,我們根據RMAP審計和LBMA良好交付名單對每一家進行了評估 。截至2021年4月13日,在這些冶煉廠和煉油廠中,有237家被RMAP確認為合規,沒有一家被認為是活躍的,沒有一家正在接受評估。取而代之的是,一家精煉商被列入LBMA黃金精煉商的良好交付 名單,並獲得了LBMA負責黃金證書(LBMA Responsible Gold Certificate)。


根據我們供應商提供的信息,我們對本期承保產品中使用的Conflicent Minerals進行盡職調查的結果如下:

黃金 總計

冶煉廠或精煉廠的總數

54 38 38 108 238

RMAP確認為符合要求或活躍的冶煉廠或精煉廠總數(%)

54 (100%) 38 (100%) 38 (100%) 107 (>99%)* 237 (>99%)

符合要求的冶煉廠或精煉廠總數(%)

54 (100%) 38 (100%) 38 (100%) 107 (99%) 237 (>99%)

活躍冶煉廠或精煉廠的總數(%)

0 0 0 0 0

*

一家黃金精煉商被確認在LBMA良好交貨單上。有關詳細信息,請參閲上面的段落。

我們關於覆蓋產品的供應鏈很複雜,作為下游採購商,我們離衝突礦產的開採和冶煉或精煉還有很多步驟。因此,我們與Conflictive Minerals的冶煉廠和精煉廠沒有直接關係。我們相信,冶煉廠和精煉廠在供應鏈中處於確定礦石來源的最佳位置,追蹤這些礦物的來源是一項挑戰,這要求我們爭取供應商的支持,以實現供應鏈的透明化,包括我們努力獲取有關衝突礦物的 來源的信息。供應商提供的信息可能不準確或不完整,或可能存在其他違規行為。由於我們在供應鏈中相對於衝突礦物的實際開採、運輸、 冶煉和提煉的相對位置,我們核實供應商報告信息準確性的能力有限。我們還依賴第三方組織來確定上游生產商是無衝突的、無法獨立確定本期承保產品中使用的Conflicent Minerals的無衝突性質的説法的準確性。附件A是我們的供應商在本期向我們報告的冶煉廠和精煉廠的清單 。

確定地雷或原產地的努力

我們要求我們的每個供應商提供礦山或原產地信息,以便確定我們 供應鏈中衝突礦產的原產地。基於原產國由我們的供應商提供的信息和獨立的盡職調查:

•

可能來自覆蓋國家的承保產品中所含的衝突礦物可能來自剛果民主共和國。在某些情況下,地雷的位置是未知的,也沒有在CMRT中確定。在其他情況下,答覆表明礦物來自所涵蓋的國家,但沒有指明具體國家。


•

承保產品中包含的可能源自承保國家/地區以外的衝突礦物可能 來自以下一個或多個國家/地區:澳大利亞、玻利維亞、巴西、加拿大、智利、中國、印度尼西亞、日本、馬來西亞、祕魯、俄羅斯、瑞士或美利堅合眾國。

•

覆蓋產品中包含的某些衝突礦物可能來自回收和廢料來源。

我們注意到,原產國我們的供應商提供的信息 不完整。當我們聯繫我們的供應商以獲得更完整的原產國信息,我們無法獲得完整的信息原產國截至本報告日期的信息。此外,由於冶煉廠和精煉廠的名單是在公司一級提供的,而此類 冶煉廠和精煉廠的信息是在實體一級提供的,因此這份國家/地區名單可能會確定更多的原產國,而不是所涵蓋產品中衝突礦物的實際來源。

為降低風險而採取的步驟

在當前 期間之後,我們已經或打算採取以下行動,以降低覆蓋產品中的衝突礦物可能為覆蓋國家的武裝團體提供資金的風險:

•

我們將繼續與供應商接觸,以獲得對供應鏈中衝突礦產來源的更多瞭解。

•

我們將鼓勵我們的供應商與其上游冶煉廠和精煉廠接洽,以確保他們符合或 保持符合RMAP。

•

我們將制定策略,在事件和指控出現時處理與我們的供應鏈中使用的衝突礦產有關的事件和指控。


附錄A

冶煉廠和煉油廠名單

金屬

冶煉廠或煉油廠名稱

冶煉或煉油國

黃金 北方工廠生態系統回收有限責任公司 日本
黃金 生態系統回收有限責任公司西廠 日本
黃金 納沃伊礦冶結合 烏茲別克斯坦
黃金 Ogussa Osterreichische Gold-and Silber-Scheideanstalt GmbH 奧地利
黃金 薩芬娜·A.S. 捷克亞
黃金 太Tau-Ken-Altyn 哈薩克斯坦
黃金 班加羅爾煉油廠 印度
黃金 Bangko Sentral ng Pilipinas(菲律賓中央銀行) 菲律賓
黃金 Cendres+Metaux S.A. 11.瑞士
黃金 楚蓋礦業 日本
黃金 優美科貴金屬泰國 泰國
黃金 KGHM Polska Miedz Spolka Akcyjna 波蘭
黃金 阿提哈德金礦精煉廠DMCC 阿拉伯聯合酋長國
黃金 SAAMP 法國
黃金 8853 S.p.A. 意大利
黃金 Au貿易商和精煉商 11.南非
黃金 Safimet S.p.A 意大利
黃金 DS PRETECH有限公司 大韓民國、大韓民國
黃金 加拿大皇家造幣廠 加拿大
黃金 Metalurica Met-Mex Penoles S.A.de C.V. 墨西哥
黃金 朝日煉油加拿大有限公司 加拿大
黃金 肯納科特猶他州銅業有限責任公司 美利堅合眾國
黃金 聯合貴金屬精煉有限公司。 美利堅合眾國
黃金 美國Metalor煉油公司 美利堅合眾國
黃金 Allgemeine Gold-and Silberscheideanstalt A.G. 德國
黃金 盎格魯黃金阿散蒂·科雷戈做Sitio Mineracao 巴西
黃金 阿戈-賀利烏斯(Argor-Heraeus S.A.) 11.瑞士
黃金 奧魯比斯股份公司 德國
黃金 博利登AB 瑞典
黃金 C.Hafner GmbH+Co.Kg 德國
黃金 Chimet S.p.A. 意大利
黃金 道瓦 日本
黃金 Heimerle+Meule GmbH 德國
黃金 賀利氏金屬香港有限公司 中國
黃金 伊斯坦布爾黃金精煉廠 火雞


黃金 朝日煉油美國公司 美利堅合眾國
黃金 美樂科技(香港)有限公司 中國
黃金 Metalor Technologies S.A. 11.瑞士
黃金 PAMP S.A. 11.瑞士
黃金 山東招金金銀精煉有限公司 中國
黃金 田中,Kikinzoku,Kogyo,K.K. 日本
黃金 Umicore S.A.貴金屬精煉事業部 比利時
黃金 紫金礦業集團有限公司黃金精煉廠。 中國
黃金 松田商事株式會社(Matsuda Sangyo Co.) 日本
黃金 Valcambi S.A. 11.瑞士
黃金 先進化工公司 美利堅合眾國
黃金 愛達化工股份有限公司 日本
黃金 阿爾馬雷克礦冶綜合體(AMMC) 烏茲別克斯坦
黃金 朝日精密技術公司(Asahi Pretec Corp.) 日本
黃金 淺香理研株式會社(Asaka Riken Co.,Ltd.) 日本
黃金 CCR煉油廠-嘉能可加拿大公司 加拿大
黃金 DODUCO Contacts and Refining GmbH 德國
黃金 DSC(杜鬆公司) 大韓民國、大韓民國
黃金 東廠生態系統回收有限公司 日本
黃金 阿聯酋黃金DMCC 阿拉伯聯合酋長國
黃金 蓋布煉油公司 美利堅合眾國
黃金 萊特金屬有限公司。 大韓民國、大韓民國
黃金 內蒙古乾坤金銀精煉股份有限公司。 中國
黃金 石福金屬工業株式會社 日本
黃金 意大利普雷齊奧斯(Italpreziosi) 意大利
黃金 日本造幣廠 日本
黃金 江西銅業股份有限公司 中國
黃金 JSC烏拉爾電鍍 俄羅斯聯邦
黃金 JX日本礦業金屬株式會社(JX Nippon Mining&Metals Co.) 日本
黃金 卡茲鋅 哈薩克斯坦
黃金 小島化工株式會社 日本
黃金 韓國鋅有限公司 大韓民國、大韓民國
黃金 吉爾吉斯斯坦JSC 吉爾吉斯斯坦
黃金 LS-日興銅業公司 大韓民國、大韓民國
黃金 馬薩姆金屬公司(Marsam Metals) 巴西
黃金 材料 美利堅合眾國


黃金 Metalor Technologies(Singapore)Pte.,Ltd. 新加坡
黃金 美樂科技(蘇州)有限公司 中國
黃金 三菱材料公司 日本
黃金 三井礦業冶煉株式會社。 日本
黃金 MMTC-PAMP印度公司 印度
黃金 莫斯科特種合金加工廠 俄羅斯聯邦
黃金 最低價金屬拉菲內裏·桑。Ve Tic.A.S. 火雞
黃金 日本材料有限公司。 日本
黃金 奧胡拉貴金屬工業有限公司。 日本
黃金 古利多夫克拉斯諾亞爾斯克有色金屬廠(OJSC Krastsvetmet) 俄羅斯聯邦
黃金 OJSC新西伯利亞煉油廠 俄羅斯聯邦
黃金 Planta Recuperadora de Metales spa 智利
黃金 普里奧克斯基有色金屬廠 俄羅斯聯邦
黃金 PT Aneka Tambang(Persero)Tbk 印度尼西亞
黃金 PX Precinox S.A. 11.瑞士
黃金 蘭德煉油廠(私人)有限公司 11.南非
黃金 Saxonia Edelmetalle GmbH 德國
黃金 SEMPSA Joyeria Plateria S.A. 西班牙
黃金 四川天澤貴金屬有限公司。 中國
黃金 星威科技有限公司。 中國臺灣省
黃金 國企希奧爾科夫斯基二次貴金屬廠 俄羅斯聯邦
黃金 太陽能應用材料技術公司 中國臺灣省
黃金 住友金屬礦業株式會社 日本
黃金 聖鰻魚高鐵股份有限公司(SungEel HiMetal Co.,Ltd.) 大韓民國、大韓民國
黃金 T.C.A.S.p.A 意大利
黃金 山東黃金礦業股份有限公司精煉廠。 中國
黃金 東京本田株式會社(Tokuriki Honten Co.) 日本
黃金 託科姆 大韓民國、大韓民國
黃金 西澳造幣廠(T/a the Perth Mint) 澳大利亞
黃金 威蘭Edelmetalle GmbH 德國
黃金 山金股份有限公司(Yamakin Co.,Ltd.) 日本
黃金 橫濱金屬株式會社 日本
黃金 中金公司中原黃金冶煉廠 中國
黃金 我是Orfebre S.A. 安道爾


黃金 Remondis PMR B.V. 荷蘭
黃金 三鴨貴金屬 大韓民國、大韓民國
黃金 CBPM長城貴金屬有限公司 中國
廣東瑞星稀有金屬EO材料有限公司。 中國
NPM Silmet AS 愛沙尼亞
全球先進金屬AIZU 日本
H.C.斯塔克有限公司(H.C.Starck Co.,Ltd.) 泰國
H.C.斯塔克公司(H.C.Starck Inc.) 美利堅合眾國
H.C.斯塔克有限公司 日本
H.C.斯塔克冶煉有限責任公司(H.C.Starck Melting GmbH&Co.KG) 德國
斯塔克鉭鈮有限公司(H.C.Starck Tantalum and Nobium GmbH) 德國
烏爾巴冶金廠JSC 哈薩克斯坦
淺香理研株式會社(Asaka Riken Co.,Ltd.) 日本
長沙南鉭鈮有限公司。 中國
D塊金屬有限責任公司 美利堅合眾國
Exotech Inc. 美利堅合眾國
富力電子材料有限公司 中國
杉木金屬資源有限公司。 中國
全球先進金屬男孩城(Global Advanced Metals Boyertown) 美利堅合眾國
廣東智源新材料有限公司。 中國
H.C.斯塔克·赫姆斯多夫有限公司 德國
衡陽金星立豐新材料有限公司。 中國
江西定海鉭鈮有限公司 中國
江西沱紅新原料 中國
九江金鑫有色金屬有限公司。 中國
九江坦佈雷股份有限公司 中國
九江中澳鉭鈮有限公司 中國
KEMET藍金屬 墨西哥
LSM Brasil S.A. 巴西
冶金產品印度有限公司。 印度
Mineracao Taboca S.A. 巴西
三井礦業冶煉株式會社。 日本
寧夏東方鉭業有限公司。 中國
QuantumClean 美利堅合眾國
公司名稱:Resind Industria e Comercio Ltd da. 巴西


炎陵市金城鉭鈮有限公司 中國
索利卡姆斯克鎂廠OAO 俄羅斯聯邦
塔基化工股份有限公司(Taki Chemical Co.,Ltd.) 日本
電傳金屬 美利堅合眾國
新興市浩榮電子材料有限公司。 中國
PRG Dooel 北馬其頓
PT Stanindo Inti Perkasa 印度尼西亞
露娜冶煉有限公司 盧旺達
PT Bangka Serumpun 印度尼西亞
雲南雲帆有色金屬有限公司。 中國
PT Babel Surya Alam Lestari 印度尼西亞
PT Rajawali Rimba Perkasa 印度尼西亞
PT Rajehan Ariq 印度尼西亞
鞍山市威泰錫業有限公司 中國
EM Vinto 玻利維亞多民族國
錫技術與精煉 美利堅合眾國
雲南誠豐有色金屬有限公司。 中國
菲尼克斯金屬公司(Fenix Metals) 波蘭
PT Menara Cipta Mulia 印度尼西亞
金屬資源公司 美利堅合眾國
雲南錫業股份有限公司 中國
箇舊有色金屬加工有限公司。 中國
西班牙金屬學院 西班牙
PT ATD Makmur Mandiri Jaya 印度尼西亞
PT Prima Timah Utama 印度尼西亞
PT精煉邦卡錫 印度尼西亞
中國錫業集團有限公司 中國
PT阿爾薩·西普塔·朗庚 印度尼西亞
阿爾法 美利堅合眾國
郴州雲翔礦冶有限公司。 中國
赤峯市大井子錫業有限公司。 中國
道瓦 日本
箇舊凱盟工貿有限責任公司 中國
箇舊雲信有色電解有限公司。 中國
會昌山錫業有限公司。 中國


江西新南山科技有限公司。 中國
Magnu‘s Minerais Metais e Ligas Ltd da. 巴西
熔化Metais e Ligas S.A. 巴西
O.M.製造(泰國)有限公司 泰國
O.M.製造菲律賓公司 菲律賓
公司名稱:Resind Industria e Comercio Ltd da. 巴西
軟梅泰斯有限公司。 巴西
箇舊自力礦冶有限責任公司。 中國
泰國阮氏礦冶有限公司。 越南
馬來西亞冶煉公司(MSC) 馬來西亞
Mineracao Taboca S.A. 巴西
Minsur 祕魯
三菱材料公司 日本
[中英文摘要]Operacones Metaluricas S.A. 玻利維亞多民族國
PT Mitra Stania Prima 印度尼西亞
PT Timah Tbk Kundur 印度尼西亞
PT Timah Tbk Mentok 印度尼西亞
芮大紅 中國臺灣省
泰薩爾科 泰國
白焊金銀礦砂有限公司。 巴西
比利時金屬公司,北卡羅來納州 比利時
廣東瀚河有色金屬有限公司。 中國
箇舊鳳鳴冶金化工廠 中國
PT Tinindo Inter Nusa 印度尼西亞
PT Babel Inti Perkasa 印度尼西亞
PT Stanindo Inti Perkasa 印度尼西亞
福建贛民稀有金屬有限公司。 中國
聯友金屬有限公司 中國臺灣省
全球鎢粉公司 美利堅合眾國
H.C.斯塔克鎢有限公司 德國
崇義張源鎢業有限公司 中國
江烏市H.C.斯塔克鎢製品有限公司。 中國
肯納梅塔爾·亨茨維爾 美利堅合眾國


H.C.斯塔克冶煉有限責任公司(H.C.Starck Melting GmbH&Co.KG) 德國
A.L.M.T.公司 日本
廈門鎢業(H.C.)公司名稱:太平實業股份有限公司。 中國
贛州市華興鎢製品有限公司。 中國
贛州Seadragon W&Mo有限公司 中國
尼亞加拉煉油有限責任公司 美利堅合眾國
江西耀盛鎢業有限公司 中國
廈門鎢業有限公司 中國
Wolfram Bergbau and Hutten AG 奧地利
江西鑫盛鎢業有限公司 中國
馬山鎢化工有限責任公司(MTC) 越南
濕法冶金,JSC 俄羅斯聯邦
江西贛北鎢業有限公司 中國
日本新金屬株式會社 日本
湖南春昌有色金屬有限公司。 中國
廣東香路鎢業有限公司 中國
ACL Metais Eireli 巴西
亞洲鎢製品越南有限公司。 越南
郴州鑽石鎢製品有限公司。 中國
贛州市江武鎢鐵有限公司。 中國
湖南郴州礦業有限公司。 中國
江西銅鼓有色冶金化工有限公司。 中國
肯納梅爾瀑布 美利堅合眾國
麻栗坡海宇鎢業有限公司 中國
莫利倫有限公司 俄羅斯聯邦
菲律賓創鑫實業有限公司。 菲律賓
Unecha難熔金屬廠 俄羅斯聯邦
沃爾泰克韓國有限公司(Woltech Korea Co.,Ltd.) 大韓民國、大韓民國
新豐市華瑞鎢鉬新材料有限公司 中國
贛州海創鎢業有限公司 中國
KGETS有限公司 大韓民國、大韓民國