附件1.01

 

Intuit Inc.

衝突礦物報告

截至2020年12月31日的年度

衝突礦物規則

本Intuit Inc.(“Intuit”)截至2020年12月31日年度的衝突礦產報告(“CMR”)是為了遵守修訂後的1934年證券交易法(“衝突礦產規則”)下的規則13P-1(“規則13P-1”)。規則13P-1要求美國證券交易委員會(“SEC”)註冊人在製造或承包生產含有某些礦物質的產品時負有某些報告義務，這些礦物質對這些產品的功能或生產是必要的。這些礦物是錫石、鈮鉭鐵礦(鉭鐵礦石)、金、黑鎢礦及其衍生物，僅限於錫、鉭和鎢(“3TG”或“衝突礦物”)。規則13P-1側重於源自剛果民主共和國(“剛果民主共和國”)和九個毗鄰國家(合稱“涵蓋國家”)的3TG。如果根據合理的原產國調查(“RCOI”)，註冊人有理由相信其產品中包含的任何必要的衝突礦產可能起源於覆蓋的國家，可能不是來自回收或廢料來源，則註冊人必須對該衝突礦產的來源和保管鏈進行盡職調查。

公司概況

Intuit通過提供財務管理和合規產品和服務，幫助消費者、小企業和個體户蓬勃發展。我們的旗艦品牌QuickBooks、TurboTax和Mint幫助客户經營他們的小企業，支付員工和賬單，分離企業和個人支出，跟蹤他們的資金，並申報所得税(“核心產品”)。Intuit的核心產品佔我們年收入總額的大部分。這些產品包括通過下載、基於雲的服務和CD分發的軟件產品。除了這些核心軟件產品外，Intuit還簽約生產一種藍牙讀卡器，該讀卡器可以連接到智能手機和平板電腦上，允許商家處理信用卡支付(“Intuit Payment Devices”)。

衝突礦物規則的適用性

Intuit審查了其製造或合同生產的產品，並確認其上述核心產品均不含Conflicent Minerals。在2020年報告所述期間，Intuit

支付設備是Intuit簽約生產的唯一含有衝突礦物的產品，這些礦物是其功能或生產所必需的。本CMR涉及對Intuit支付設備進行的盡職調查過程。

Intuit與一家直接供應商(“一級供應商”)簽訂了製造Intuit支付設備的合同。Intuit不直接購買包括3TG在內的原材料，而且與供應Intuit Payment Devices中包含的衝突礦物的礦山、冶煉廠和精煉廠相距甚遠。

本CMR中的陳述是基於我們在2020日曆年真誠開展的盡職調查活動。可能影響本CMR陳述準確性的因素包括但不限於通過供應商或冶煉廠獲得的供應商或冶煉廠數據不完整、冶煉廠正在進行認證、持續指導或修訂衝突礦產規則以及其他因素。

合理的原產國調查

Intuit通過調查Intuit支付設備的供應基礎，進行了RCOI調查，以確定Intuit支付設備中任何必要的衝突礦物是否源自覆蓋的國家，或者是否來自回收或廢棄來源的衝突礦物。根據其RCOI，Intuit無法確定該等衝突礦產並非源自所涵蓋國家或來自回收或廢料來源，因此，我們對該等衝突礦產的來源和保管鏈進行了盡職調查，如下所述。

盡職調查計劃

Intuit的盡職調查計劃在所有實質性方面都符合經濟合作與發展組織(“OECD”)關於受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈盡職調查指南第三版以及關於錫、鉭、鎢和黃金的相關補充(統稱為“OECD指南”)中規定的五步框架。以下是我們的盡職調查計劃的設計摘要，因為它與經合組織指導下的五步框架有關。

第一步：建立強有力的公司管理體系

Intuit建立了與衝突礦產有關的強有力的公司管理制度。2013年1月，我們成立了一個專門的工作組，由供應鏈組織內的主題專家和法律團隊組成，該工作組自成立以來定期舉行會議。該工作組定期向包括首席財務官、首席會計官和總法律顧問在內的高級管理人員組成的披露委員會報告進展情況，並向董事會審計和風險委員會通報最新情況。管理層還制定了衝突礦產政策，該政策張貼在https://www.intuit.com/company/supplier-programs/policies/conflict-mineral-policy/上，向供應商和公眾清楚地傳達了因圖伊特開發和維護無衝突礦產供應鏈的承諾。

此外，為了提高供應鏈提供的信息質量，Intuit修改了與供應商的協議，以加強合同要求，儘可能從經過認證的無衝突來源採購。Intuit要求在其與新供應商的協議中包括類似條款。

最後，我們維護着公司層面的申訴機制，正如我們的行為與道德準則中所描述的那樣，使員工能夠報告擔憂，包括對Intuit的Confliction Minerals供應鏈的任何擔憂。Intuit還保留了一條誠信熱線，第三方可以使用該熱線報告財務和道德問題，包括與我們的衝突礦產供應鏈有關的問題。這條熱線的號碼是1-877-379-3939。

第二步：識別和評估供應鏈中的風險

Intuit依賴一級供應商提供有關我們產品中包含的3TG的信息，一級供應商也同樣依賴其供應商提供的信息。在這一過程中，Intuit使用了責任礦產倡議(RMI)開發的盡職調查工具，包括RMI的衝突礦產報告模板(“模板”)，該模板旨在識別公司供應鏈中加工衝突礦產的冶煉廠。

Intuit審查了一級供應商提供的模板的完整性、準確性和一致性。Intuit將確定的冶煉廠與RMI的標準冶煉廠名單和負責礦產保障程序(“RMAP”)公佈的合規冶煉廠名單進行了比較。

我們是負責任的商業聯盟(RBA)和RMI工作組的成員。作為RMI的成員，RMI是一個領先的行業計劃，幫助其成員通過改善

為了確保衝突礦產的供應鏈透明度，Intuit可以訪問RMI RCOI數據，幫助我們確定衝突礦產在我們供應鏈中的礦場或原產地。

步驟3：設計並實施應對已識別風險的策略

Intuit應對供應鏈中已確定風險的戰略側重於實施要求，即其一級供應商儘可能從通過RMAP認證的冶煉廠採購Intuit Payment Devices中的部件。在這方面，如果模板回覆表明供應商沒有使用經認證符合獨立第三方審核計劃(如RMAP)的來源，我們與一級供應商和/或原始設備製造商(“OEM”)接洽，鼓勵他們建立衝突礦產的替代來源。Intuit定期與其一級供應商舉行會議，討論和評估供應鏈中的所有供應商是否都在努力工作，以便準確、及時地完成模板。我們還至少每年更新我們的審計和風險委員會關於我們的衝突礦物報告的最新情況。

第四步：支持供應鏈盡職調查的獨立第三方審核

Intuit與冶煉廠沒有直接關係，距離礦山、冶煉廠和煉油廠有很多步驟。我們不會對這些實體的供應鏈進行3TG的直接審計。然而，Intuit支持制定並支持冶煉廠參與對冶煉廠採購實踐的獨立第三方審計，例如RMAP。

第五步：供應鏈盡職調查報告

Intuit致力於全面和透明地披露其為促進負責任地為其產品採購礦物所做的努力。可在英圖伊特公司的網站上獲得這份報告，網址是：https://www.intuit.com/company/supplier-programs/policies/conflict-mineral-policy/.。

盡職調查結果

在2020年報告期內，我們有理由相信Intuit Payment Devices中包含的Conflicent Minerals可能來自覆蓋的國家，可能不是來自回收或廢料來源。如上所述，Intuit對這些必要的衝突礦物的來源和保管鏈進行了謹慎的盡職調查。

Intuit在Intuit Payment Devices中儘可能具體地確定衝突礦產的礦場或原產地的努力包括本CMR中描述的盡職調查措施，包括我們使用模板從供應商那裏獲取信息的努力。根據我們從一級供應商那裏收到的回覆，Intuit的供應鏈中確定了134家冶煉廠。所有已確定的冶煉廠都經過了RMAP的審計。

下表顯示了我們的結果，提供了2020年報告期內每種相關金屬的已識別3TG冶煉廠符合RMAP的數量和百分比。

Intuit的冶煉廠符合RMAP的百分比反映了我們對衝突礦產規則的承諾。在2019年報告期內，我們在CMR中披露，99%的已識別冶煉廠符合RMAP。這是因為有一家黃金冶煉廠在2019年關閉，因此沒有被歸類為合規。在2020年報告期內，符合RMAP的冶煉廠百分比為100%。這反映在上表中。

Intuit無法確定134家冶煉廠的名單是否全面，以及是否沒有其他冶煉廠為Intuit Payment Devices中的部件做出貢獻。因此，我們無法確定Intuit Payment Devices中使用的衝突礦物不是源自所涉國家，也不是直接或間接惠及武裝團體。

儘管Intuit要求供應商提供產品層面的信息，但幾乎所有供應商的答覆都提供了公司或部門層面的信息，而不是產品層面的信息，因此，提供的信息不一定僅限於確認在Intuit供應鏈中的冶煉廠。因此，Intuit無法確認以下附件A所列原始設備製造商確定的設施是否確實向Intuit支付設備提供了衝突礦產。根據供應商和Intuit為其成員的RMI提供的信息，以下附件B包括附件A所列設施據信來自的原產國的彙總清單。

其他緩解措施

Intuit致力於負責任的採購，並一直致力於確保其產品中包含的任何衝突礦物不會資助武裝團體。為此，Intuit在確保衝突礦物以負責任的方式從符合RMAP的冶煉廠採購方面取得了顯著進展。

Intuit也是澳大利亞央行的成員，並制定了與澳大利亞央行關於負責任地採購衝突礦物的建議一致的程序，正如經合組織的指導方針所述。Intuit還參加了由澳大利亞央行主持的每兩週舉行一次的RBA Conflict Minerals盡職調查電話會議，並實施了RMI制定的與其供應鏈相關的最佳實踐。作為澳洲央行的積極成員，Intuit將繼續監控和實施澳洲央行的相關最佳實踐建議，以及影響Intuit業務的Conflicent Minerals趨勢。

此外，Intuit：

·在加入我們的一級供應商時，在供應商合同中加入了一項條款，以確保其致力於負責任地採購衝突礦物；

·與硅谷的製造商和其他科技公司舉行基準會議；

·與供應商舉辦網絡研討會，以解決關切和問題；以及

·繼續與供應商合作，確保他們有強有力的盡職調查做法。

我們還將繼續與一級供應商和澳大利亞央行合作，確保一級供應商繼續盡一切合理努力與原始設備製造商合作，從符合RMAP的冶煉廠採購。

最後，雖然我們對在現有產品中開發衝突礦產無衝突供應鏈方面取得的進展感到高興，但我們可能會繼續推出新產品，包括可能含有某些衝突礦產功能或生產所必需的設備。為此，我們將繼續採取一切合理努力，從符合RMAP的冶煉廠採購此類衝突礦物。

附件A

2020年設施列表

以下是我們調查的供應商報告的位於其供應鏈中的設施列表。

附件B

關於衝突礦物的原產國，根據供應商和RMI提供的信息，附件A進程中所列設施據信包括以下國家：