附件1.02

Pitney Bowes Inc.衝突礦產報告

(按照表格SD第1.01及1.02項的規定)

Pitney Bowes Inc.(以下簡稱“Pitney Bowes”、“我們”或“公司”)根據根據1934年“證券交易法”頒佈並由證券交易委員會根據“多德-弗蘭克金融改革和消費者保護法”(“法案”)第1502條通過的規則13P-1和表格SD(“規則”)提交本報告。本報告介紹本公司承諾從內部和外部來源獲取信息的調查，以確定Pitney Bowes的任何產品是否含有源自剛果民主共和國或法案定義的毗鄰國家(統稱為“涵蓋國家”)的鉭、錫、鎢或金(“衝突礦產”或“3TG”)，以及Pitney Bowes對該等礦物的來源和保管鏈進行的盡職調查。本報告涵蓋本公司在2020歷年生產或簽約生產的零部件和產品。根據我們的調查，我們發現Conflict Minerals對於我們在2020年製造或簽約生產的一些產品的功能或生產是必要的。

根據我們對這些2020年產品的盡職調查，我們的供應商在其供應鏈中確定了總共286家潛在的冶煉廠或精煉廠，這些冶煉廠或精煉廠也在負責任礦產倡議(“RMI”)的衝突礦產報告模板(“模板”)的冶煉廠參考名單中被確定為3TG的冶煉廠或精煉廠。有關這些報告實體的列表，請參閲附錄A。

·在這286家冶煉廠中，有228家(80%)被列為符合或活躍於負責任的礦產保證流程(RMAP)(截至2021年2月)--在附錄A中列為“活躍”或“符合”

·這286家冶煉廠中有40家正在進行RMI流程，但尚未完成--在附錄A中列為“正在溝通”或“需要拓展”。

·在這286家冶煉廠中，有18家在附錄A中被列為“盡職調查審查過程”、“RMI盡職審查--無法繼續”、“溝通暫停--不感興趣”或“不合格”。

一家信譽良好的第三方對被列為“不合格”的8家冶煉廠進行了進一步調查，結果顯示：

·5個被列為“不合格品”，並聲稱是回收商

·2家被列為“不合格品”，在更換供應商後，將於2021年從我們的冶煉廠名單中刪除

·1個被列為“不合格”，Pitney Bowes正在考慮採取進一步行動

關於被列為“通訊暫停-不感興趣”的5家冶煉廠，Pitney Bowes繼續與其供應商接洽，以澄清這些冶煉廠的立場。

合理的原產國調查

我們進行了合理的原產國調查(“RCOI”)，以確定我們產品中任何必要的衝突礦物是否源自覆蓋的國家，或者來自回收或廢料來源。為了做出這一決定，我們集中精力讓我們的直接供應商確定我們的產品中可能包含並被RMI認定為衝突礦物加工商的必要衝突礦物的冶煉廠和精煉廠，並審查這些冶煉廠和精煉廠採購衝突礦物的現有信息。

作為一家下游公司，我們距離開採礦產有好幾層之遙。我們沒有直接從礦山、冶煉廠或煉油廠購買任何礦物，用於2020年的這些產品。作為RMI的成員，Pitney Bowes可以訪問RMI的RCOI數據，我們使用這些數據來確定我們調查的供應商(定義如下)報告的冶煉廠或煉油廠加工的3TG的潛在原產國。有關這些潛在原產國的清單，請參閲附錄B。

許多接受調查的供應商確定了所有可能與其提供的所有產品有關的冶煉廠和精煉廠，並不總是限制提供給Pitney Bowes的產品的信息。因此，Pitney Bowes無法確認我們產品中所含的必要3TG金屬是否確實來自這些國家中的任何一個。

RCOI數據確定了33家冶煉廠或煉油廠，它們可能直接或間接地從所涵蓋的國家採購。我們的3家供應商使用了這些冶煉廠或精煉廠，並立即聯繫他們進行進一步調查。供應商證實，他們已經對這些冶煉廠或煉油廠進行了自己的盡職調查，發現所有這些冶煉廠或煉油廠都符合RMAP。我們還進行了自己的盡職調查，並確認所有這些冶煉廠或煉油廠都符合RMAP。

Pitney Bowes認識到，該規則的目的不是阻止與從剛果民主共和國或鄰國採購衝突礦物的冶煉廠和精煉廠的商業聯繫，而是確保這些礦物是以負責任的方式採購的，而不是直接或間接資助或惠及這些國家的武裝團體。我們認為，“合規性”的狀態提供了合理和充分的證據，證明採購是負責任的。

本報告進一步介紹了我們的盡職調查活動。

1.皮特尼·鮑斯的盡職調查設計

A.盡職調查框架

我們在設計盡職調查時，在所有重要方面都符合經濟合作與發展組織(“經合組織”)出版的“受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南”以及關於錫、鉭、鎢和黃金的相關補充文件(“經合組織指南”)中規定的框架。由於Pitney Bowes不直接從礦山、冶煉廠或煉油廠購買Conflicent Minerals，因此我們必須依賴我們的供應商向我們提供有關供應商提供給我們的產品和部件中包含的Conflicent Minerals來源的信息。我們的直接供應商同樣依賴其供應商提供的信息。在這方面，我們設計了盡職調查，以利用RMI開發的盡職調查工具，包括基於模板的供應商調查，該調查旨在幫助公司識別在公司供應鏈中加工衝突礦產的冶煉廠和精煉廠。在我們的Conflicent Minerals盡職調查計劃的設計中，我們採用了以下基於風險的五步法，根據OECD的指導對3TG進行盡職調查：

B.盡職調查的範圍

為了確定Pitney Bowes製造或簽約製造的產品是否含有源自

在涵蓋的國家中，我們尋找行業最佳實踐，審查了經合組織和信息技術產業理事會(ITI)等各協會的當前指導方針，並參加了行業協會會議，以評估其他跨國公司是如何處理衝突礦產合規問題的。

我們與外部顧問合作，根據RMI和ITI的模板和指導，開發了一項Conflicent Minerals調查。為了適應Pitney Bowes產品組合的演變，我們確定了我們Pitney Bowes品牌產品供應鏈中涉及的供應商。然後，我們剔除了不含錫、鉭、鎢或金的供應商，或者以其他方式提供了超出範圍的設備。最終，我們將Conflicent Minerals調查發送給了51家受此規則影響的供應商(“接受調查的供應商”)。我們要求接受調查的供應商提供某些信息，包括他們的衝突礦產政策、3TG的使用情況，以及他們供應鏈中衝突礦產的冶煉廠和精煉廠。

完成調查的接受調查的供應商被要求證明他們的調查回答的準確性。產品合規性團隊(定義如下)監控供應商對我們調查的答覆，並聯系提交不完整答覆或未答覆的接受調查的供應商。我們要求接受調查的供應商提交最新的提交材料，這些供應商提交的迴應來自其供應鏈的響應率低於75%，供應商列出的冶煉廠信息不準確。從接受調查的供應商處收到並由我們的採購部更新至2021年4月29日的數據已包含在本報告中。

我們收集並跟蹤了產品合規性數據庫中的調查答覆，以進行整合、驗證和進一步分析。我們還生成了定期狀態報告，以跟蹤和審查我們在數據收集方面的進展，並評估哪些供應商在完成調查時需要更多幫助。

A.皮特尼·鮑斯2020年產品的盡職調查結果

根據我們的盡職調查，我們確定Conflicent Minerals對於我們硬件產品清單中的各種產品的功能或生產是必要的，這些產品清單包括各種設備，用於處理直接郵件和/或實現我們在2020年製造或簽約生產的事務性郵件管理和分析。

這些產品的一些例子包括：郵資計量器、低/中/高容量郵件系統，可稱重、密封並將郵資用於信封和包裹；插入器；文件夾；郵件開啟器；標籤；秤；打印機；附件；以及外圍設備。

B.Pitney Bowes的衝突礦物披露帖子

我們已經在我們的公司責任報告中公開了我們與衝突礦產相關的活動，並將這份衝突礦產報告發布到我們的網站(Pitney Bowes公司責任)。1

1.Pitney Bowes對2020年產品採取的盡職調查措施

為了繼續識別和緩解未來在我們的產品中使用3TG可能會使覆蓋國家的武裝團體受益的任何風險，我們已將OECD指南的相關方面(如以下各節所述)納入我們的產品管理要求(包括衝突礦產)風險管理計劃。

A.建立一個內部的、強有力的管理體系。

一、高層管理監督

為了提供有效的管理支持，並將與公司整體相關的問題高級別上報

除非另有説明，否則對我們網站的引用和通過本網站獲得的信息不會以引用的方式併入本文。

在供應鏈盡職調查(包括衝突礦產)的努力下，我們成立了兩個跨職能團隊：環境產品合規團隊(“產品合規團隊”)和環境委員會(“環境委員會”)。

產品合規團隊由來自採購、供應鏈、質量、工程、環境健康和安全(“EHS”)以及全球產品線管理和其他支持部門的代表組成。該團隊負責協助公司滿足全球產品合規性法規的要求。

環境委員會由一組來自採購、供應鏈、質量、工程、EHS、法律和全球產品線管理的跨職能領導組成，負責監督產品合規團隊的工作。環境委員會的任務是提供有關環境產品合規性的指導，授權產品合規性所需的財政和人力資源，並在公司運營和我們的供應鏈內執行糾正措施。環境委員會成員向公司高級管理人員報告潛在問題和公司風險，以及與企業風險管理審查過程相關的問題。

I.皮特尼·鮑斯的衝突礦產政策和程序

我們制定了衝突礦產政策，以指導我們與供應商的溝通和對衝突礦產的期望。本公司的目標是，我們不會在知情的情況下製造或承包製造包括源自覆蓋國家的衝突礦物的產品，除非這些產品是由經認證符合RMAP或同等交叉認可標準的冶煉廠和精煉廠加工的，或者來自回收或廢料來源。我們傳達了我們的期望，即接受調查的供應商從對社會負責的來源採購產品、零部件和零部件，並對其供應鏈進行合理的盡職調查，以努力確保Conflicent Minerals不會故意從覆蓋的國家採購，除非它們由符合RMAP的冶煉廠和精煉廠加工，或者來自回收或廢料來源。

我們採用並定期審查某些程序，並保持以下有關3TG使用的步驟：

此外，Pitney Bowes於2020年成為RMI成員，以獲得最佳實踐和RCOI數據。

I.Pitney Bowes對3TG供應鏈的控制和透明度系統

作為公司要求我們的供應商向我們提供有關他們提供給我們的任何產品、部件或部件中所含所有物質來源的準確和完整信息的一部分，我們要求接受調查的供應商向我們提供有關此類產品、部件或部件中所含衝突礦物的信息。

接受調查的供應商如果沒有迴應我們的數據要求，將接受額外的評估，以確定是否有必要進一步接觸或升級。

二、皮特尼·鮑斯與供應商的接觸

該公司有多種方法來鼓勵我們的供應商承諾遵守我們要求負責任的供應商運營的政策。我們已將衝突礦產的要求傳達給我們的供應商，並在適用的情況下將其他產品管理要求傳達給我們的全球供應鏈。在收集資料方面，我們已向供應商解釋我們的要求，他們必須以對社會負責任的供應商的身份運作。此外，我們還修改了我們的供應商表單合同措辭，以符合我們Conflicent Minerals的努力。我們的供應商合同長期以來一直包含這樣的條款，即我們有權對供應商現場進行突擊訪問，並要求提供文件以確認供應商是否遵守了我們的政策和合同要求。我們接受調查的供應商已收到有關Conflicent Minerals要求和我們產品合規性數據庫完成情況的信息。

三、皮特尼·鮑斯公司層面的申訴機制

多年來，皮特尼·鮑斯(Pitney Bowes)一直保持着一條道德幫助熱線，該熱線一週七天、每天24小時免費提供服務。道德幫助熱線由外部公司運營，使員工、客户和其他人能夠以多種語言查詢和報告對潛在違反公司政策或法律的擔憂，而無需擔心遭到報復。任何人都可以聯繫道德幫助熱線，報告對我們產品中可能包含的衝突礦物的任何擔憂。

A.識別和評估我們供應鏈中的風險。

本公司繼續執行上文第1節(Pitney Bowes的盡職調查設計)中所述的對3TG供應商來源進行供應鏈盡職調查和風險評估的計劃。

B.應對我們3TG供應鏈中已識別的風險的策略。

如上所述，產品合規性團隊監控供應商對我們調查的答覆，並聯系提交不完整答覆或未能答覆的接受調查的供應商，以便我們能夠了解是什麼阻止他們提交有關其產品線的完整和最終證明。產品合規性團隊還審查了產品合規性數據庫中的數據，以確定哪些接受調查的供應商存在數據差距、提出問題或沒有迴應。任何被調查的被認為反應遲鈍或風險較高的供應商，在確定後都會上報給指定的內部團隊和管理層進行進一步評估。

我們還向Pitney Bowes高級管理層報告了通過我們的調查和盡職調查收集到的調查結果和信息。

A.支持供應鏈盡職調查的獨立第三方審計

由於我們與冶煉廠或煉油廠沒有直接關係，我們沒有對這些實體的衝突礦產供應鏈進行直接審計。然而，我們支持由獨立第三方和行業組織(如RMI的RMAP)制定和實施冶煉廠和煉油廠採購審計，通過我們的衝突礦產政策、對從覆蓋國家負責任地採購礦物的期望以及我們的RMI成員資格，支持開展和實施冶煉廠和煉油廠採購審計。

1.進一步減少衝突風險的未來行動--礦產使武裝團體受益

公司將繼續向我們的供應鏈索取信息，以滿足規則的要求。如果有理由相信供應商沒有采取衝突礦產政策或向我們提供必要的數據，我們將與供應商合作解決問題。如果供應商持續缺貨，我們將考慮適當的措施，包括在適當的情況下終止我們與供應商的關係。

附錄A

被調查供應商確定的冶煉廠/煉油廠名單

下表提供了接受調查的供應商確定的冶煉廠和精煉廠的名稱、位置和狀況。Pitney Bowes無法確認此名單中的任何或所有冶煉廠和精煉廠是否加工了我們產品中所含的必要3TG金屬，因為許多接受調查的供應商確定了其整個供應鏈中的所有冶煉廠和精煉廠，並且沒有限制他們對供應給Pitney Bowes的特定產品的迴應。

冶煉廠和精煉廠的名稱和地點取自最新版本的衝突礦產報告模板(“模板”)中的冶煉廠參考清單。這份冶煉廠和精煉商名單是基於接受調查的供應商提供的截至2021年4月29日的信息。這些冶煉廠和精煉廠的狀況基於截至2021年2月的負責任礦產倡議(RMI)數據。“符合”是指RMI列出的符合負責任礦產保證流程(“RMAP”)評估協議；“積極”是指RMI列出的承諾接受審核或參與了類似評估計劃(如LBMA責任黃金認證或責任珠寶協會的監管鏈認證)的資格認證。“合格”指的是RMI列出的符合責任礦產保證流程(“RMAP”)評估協議；“積極”指RMI列出的承諾接受審核或參與類似評估計劃(如LBMA責任黃金認證或責任珠寶協會的監管鏈認證)。被列為“溝通”或“需要推廣”的冶煉廠或煉油廠已經開始與或將被鼓勵參與RMAP審計。被RMI指定為“不符合”、“溝通暫停-不感興趣”、“盡職審查過程”和“RMI盡職審查-無法繼續”的冶煉廠和精煉廠目前不符合RMAP評估協議和/或目前沒有向參與審計邁進。不再被確認為冶煉廠或精煉廠的實體不再包括在下面的參考列表中(例如，如果基於RMI確定實體實際上沒有從事冶煉或精煉活動，或者如果我們或RMI認為它們不再運行，它們不再包括在RMI模板的冶煉廠參考列表中)。

附錄B

原產國

根據負責任礦產倡議2021年1月關於合理原產地調查的數據，冶煉廠或精煉廠加工的3TG的潛在原產國可能包括(但不一定限於)：