衝突礦物報告

第一節--適用性介紹

根據1934年證券交易法第13P-1條的規定，本報告是為2020年1月1日至2020年12月31日(“報告期”)的報告期編寫的。

哈里伯頓公司(簡稱“公司”、“哈里伯頓”、“我們”或“我們的”)是向上遊石油和天然氣行業提供服務和產品的領先供應商。哈里伯頓在不同的地點都有製造業務，其中最重要的是位於美國、加拿大、馬來西亞、新加坡和英國。

哈里伯頓由13條產品服務線(PSL)組成。PSL在兩個部門運作：完井和生產部門以及鑽井和評價部門。我們的項目管理PSL適用於這兩個部門，是我們綜合服務戰略的先鋒。其財務結果包括在鑽探和評估部門。PSL主要負責和負責戰略、技術開發、流程開發、人員發展和資本分配。

在本報告所述期間，製造或承包製造的產品含有以下一種或多種礦物：鉭、錫、鎢或金(3TG)。下面列出了3TG可能出現在哈里伯頓產品中的示例：

第二部分--合理的原產國調查(RCOI)

在報告所述期間，哈里伯頓對我們的供應商進行了RCOI，調查了某些礦物的來源和保管鏈，這些礦物對於公司製造或簽約生產的產品(該產品)的功能或生產是必要的，以確定它們是來自剛果民主共和國(DRC)還是鄰國。

本報告所述期間的區域協調指數是根據經濟合作與發展組織(經合組織)“受衝突影響和高風險地區礦產負責任的供應鏈盡職調查框架”(“經合組織框架”)設計的。我們的供應商被要求填寫衝突礦產報告模板(CMRT)，這是由負責任礦產倡議(RMI)開發的調查工具，前身為無衝突採購倡議(CFSI)。CMRT通常用於識別冶煉廠或精煉廠(SOR)。供應商可以選擇直接在我們的第三方服務提供商的平臺上通過模板的在線調查版本提交所需信息，也可以通過電子郵件(附帶MS Excel版本)提交所需信息，以便上傳到該平臺。

第三節-衝突礦產方案設計及盡職調查措施

我們是包括衝突礦物在內的產品的下游採購商。我們按照經濟合作與發展組織(OECD)的5步框架設計了我們的計劃，具體如下：

經濟合作與發展組織第一步：建立強有力的公司管理體系

·在我們的外部網站http://www.halliburton.com/en/about-us/supplier-relations/halliburton-supplier-ethics，上維護供應商道德聲明，該聲明反映了我們對供應商致力於符合道德的商業行為、無衝突採購和人權的承諾和期望。通過我們的RCOI電子郵件提醒供應商；

·在我們的外部網站http://www.halliburton.com/en/about-us/corporate-governance/human-rights-statement-halliburton，上維護我們的人權聲明，這反映了我們長期致力於維護“聯合國世界人權宣言”所界定的人權；

·繼續在我們的主採購協議(MPA)和標準採購訂單條款與條件模板中包含要求供應商提供無衝突材料和產品的條款。此外，供應商及其業務夥伴現在也受到《世界人權宣言》的約束，必須保護和維護《世界人權公約》所規定的僱員的基本人權；

·繼續使用我們的內部無衝突採購政策，該政策使我們的衝突礦物計劃描述與經合組織5步框架保持一致，並讓我們的員工意識到，根據該法案，他們有責任使用沒有從未經認證的供應商那裏採購3TG的供應商；

·在採購、物料和物流(PM&L)業務合規和優化小組領導下，在採購、物料管理、財務、信息技術和法律部之間建立了跨職能的內部團隊；

·聘請第三方服務提供商使用CMRT查詢我們適用的供應商；

·通過使用CMRT制定盡職調查程序，繼續使用控制和透明度系統，包括根據所示的SOR和描述的盡職調查計劃，對每個冶煉廠、精煉商和應答者(提供CMRT的供應商)帶來的風險進行評估和評分；

·繼續利用平臺上傳2020家供應商信息。該平臺實時跟蹤供應商的反應，使我們能夠利用更好的數據報告，並對沒有反應的供應商採取行動；

·在SharePoint網站上的電子數據庫中保存和存檔與每年的運動有關的相關記錄；

·給予所有被確定在衝突礦物監管範圍內的供應商免費會員資格，可以獲得我們的第三方服務提供商提供的關於衝突礦物的培訓和信息；

·應多德-弗蘭克法案第1502條的要求對供應商進行教育，衝突礦產規則如何適用於他們，以及為什麼迴應我們的RCOI很重要。此外，除了我們的第三方服務提供商提供的資源外，還提供了其他資源；以及

·繼續開通我們的道德幫助熱線，讓供應商舉報任何違反法律或違反我們的商業行為準則的行為。RMI還建立了申訴機制，其成員、利益相關者和公眾可以利用該機制，對責任礦產保證流程(RMAP)(前身為無衝突冶煉廠計劃(CFSP)、審計質量和審計師能力、礦產供應鏈和上下游計劃)範圍內的計劃、審計計劃、協議、SOR操作提出關切。

經合組織第二步：識別和評估供應鏈中的風險

·確定的範圍內供應商，即向哈里伯頓供應可能含有3TG的產品的一級供應商。評選基於以下標準：

在報告期內向哈里伯頓工廠供應的◦產品；

◦可能含有金屬的供應產品的統一關税代碼和材料組；

從哈里伯頓採購廠向第三方客户銷售◦產品；以及

根據1934年證券交易法規則13P-1，◦哈里伯頓新收購的製造商有報告義務；

·在活動啟動前對供應商數據進行審計，以確認供應商聯繫信息的準確性；

·利用CMRT和我們的第三方服務提供商平臺進行了調查，其中包括電話號碼和電子郵件地址，以方便供應商和內部利益攸關方之間的通信；

·被要求的供應商在向哈里伯頓提交數據之前提供電子簽名，以核實所提交的所有答案盡供應商所知是準確的；

·為分銷商提供產品清單，以便與二線供應商合作，並要求分銷商提供產品級CMRT，包括直接與二線供應商互動，請求他們做出迴應；

·確定供應商提交CMRT的截止日期，包括要求我們的一級供應商在獲得更多信息時提供最新的CMRT；

·延長CMRT提交截止日期，以便給供應商更多時間並提高響應率；

·通過電話和電子郵件與沒有響應的供應商進行跟蹤，要求他們做出迴應，包括我們的第三方服務提供商發出最多四封電子郵件提醒和兩個電話提醒；

·通過哈里伯頓PM&L直接接觸無響應的一級供應商，請求他們參與該計劃；

·利用我們的第三方服務提供商評估供應商CMRT迴應的真實性、一致性和差距；

·將供應鏈確定的SOR與下列國際公認的審計標準進行分析和比較，以確定哪些SOR被認為是“剛果民主共和國無衝突”：RMAP、倫敦金銀市場協會(LBMA)和負責任的珠寶理事會(RJC)；以及

·保留RMI(哈里伯頓會員代號大廳)成員身份，通過該會員代號大廳，我們：

◦支持軍事情報局與SOR(S)接觸，並獲取關於原產國以及地雷和SOR之間使用的過境和運輸路線的信息；

◦支持RMI RMAP，其中包括評估SOR是否對來自剛果民主共和國和鄰國的負責任的3TG供應鏈進行了所有五個步驟的盡職調查；以及

◦支持SOR設施的抽查和/或審計。

經合組織步驟3：設計和實施應對已確定風險的戰略

·通過審查供應商和SOR的盡職調查，維持我們的風險管理計劃；

·將200多家不符合我們衝突礦產要求的供應商從我們的供應鏈中移除；

·通過跟蹤一級供應商確認其冶煉廠數據並提供更多信息來降低風險，並鼓勵所有沒有RMAP“合規”狀態的冶煉廠參與獨立的第三方審計方案；

·哈里伯頓和我們的第三方服務提供商都及時回覆了供應商和客户的詢問；

·定期向高級管理層提供調查結果和進展報告；

·參加網絡研討會並審查在線資源，以學習和了解新的發展和最佳做法；

·當一家接受調查的供應商在CMRT上報告高風險設施時，啟動了風險緩解活動。高風險設施是指由我們的第三方服務提供商確定從剛果民主共和國或鄰近國家採購的設施。通過我們的第三方服務提供商，包括任何高風險設施的提交立即出具收據，指示供應商採取自己的風險緩解措施，包括提交特定於產品的CMRT，以更好地識別與他們供應給哈里伯頓的產品的聯繫，並將這些高風險冶煉廠從其供應鏈中移除；以及

·聯繫使用高風險、不符合規定的冶煉廠的一級供應商，並要求供應商確認供應給哈里伯頓的貨物是否使用了不符合規定的冶煉廠。如果供應商確認或無法確認該冶煉廠用於供應給哈里伯頓的貨物，我們將指示供應商將該冶煉廠從供應給哈里伯頓的貨物中移除，或採取措施幫助該冶煉廠變得合規。

OECD第四步：開展供應鏈盡職調查的獨立第三方審計

·保留作為RMI成員的地位，通過該地位，我們：

◦通過要求SOR接受獨立的第三方審計間接對上游供應商行使槓桿作用，這要求對上游供應商進行盡職調查、可追溯性、監管鏈、風險評估和緩解活動；

◦支持風險管理機構努力監測自採用其風險管理計劃以來，SOR是否在合理的時間框架內顯示出顯著和可衡量的改善；以及

◦通過RMAP支持RMI對SOR盡職調查實踐的獨立第三方審計；以及

·審閲了RMI冶煉參與團隊(SET)和盡職調查團隊的會議記錄。

經合組織步驟5：供應鏈盡職調查報告

·通過向證券交易委員會提交表格SD和衝突礦產報告(CMR)，每年提交關於供應鏈盡職調查的報告；以及

·每年將CMR上傳到我們公司的網站http://ir.halliburton.com/phoenix.zhtml?c=67605&p=irol-sec，。

第四節--盡職調查措施的結果

共有2,476家供應商被確定為衝突礦產監管範圍內的供應商，並作為我們的第三方服務提供商進行的RCOI過程的一部分進行了聯繫。範圍內的供應商增加了30%，這主要是由於2020年間創造了新材料。這些供應商的迴應率為53%(1314)。在這些迴應的供應商中，65%(851)證實他們向哈里伯頓供應的產品不含3TG。其餘35%(463)的供應商使用了340種不同的SOR，其中53種是DRC採購。在53個SOR中，有兩個被發現不符合要求。我們聯繫了不合規的冶煉廠，敦促他們獲得無衝突認證。此外，我們還在與我們的供應商合作，這些供應商在CMRT中列出了不符合規定的冶煉廠，以確定我們的產品是否使用了該冶煉廠，因為CMRT沒有在產品層面退回。如果適用，將實施拆除冶煉廠的行動計劃。任何不符合我們期望的供應商都有可能被終止合同。

哈里伯頓從接受調查的人那裏收到了一些不完整的回覆。一些供應商無法確定他們是否提供了原產於剛果民主共和國或鄰國的衝突礦物，其他供應商沒有做出迴應。由於並非所有CMRT都是在產品級別提交的，因此我們沒有足夠的信息來確定我們供應鏈中的所有SOR。原產地信息由我們的第三方服務提供商提供，基於SOR提供的信息(作為RMAP的一部分)以及第三方服務提供商可能與SOR進行的其他交互。

由於新冠肺炎大流行，2020年是異常艱難的一年。我們的供應商也是如此，其中一些供應商(1,162家供應商(47%))沒有響應我們按照MPA、標準條款和條件以及供應商道德聲明的要求完成CMRT的請求。為了繼續我們的承諾，我們不再與21%的無反應供應商做生意。對於其餘的，我們正在制定糾正行動計劃，以確保我們對供應商的要求得到滿足，否則將被終止。

根據我們的供應商提供的信息和我們自己截至2021年5月對340個經過驗證的SOR所做的盡職調查工作(見附件I)，確定了以下內容：

·246個SOR(72%)已獲得合規狀態；這意味着它們已接受審計，並發現它們符合相關的RMAP協議；

在246個SOR中，有48個◦被確定為來自剛果民主共和國或鄰國的3TG，所有這些都被發現是無衝突認證的；

·72個SOR(21%)未收到合規或有效狀態，這些項目的RMI狀態將在附件一中註明為“其他”；

72個◦中有31個被鑑定為不是來自剛果民主共和國或鄰國的3TG；

◦在72個SOR中，有兩個被確定為從剛果民主共和國或鄰國獲得3TG；以及

72份◦血型中有39份的3TG來源國家無法辨認；

·22個SOR(7%)已獲得活動狀態，即參與該計劃但尚未認證為合規。

·對於上述340個SOR，我們的第三方服務提供商能夠為大多數SOR提供原產國。附件二列出了已確定的合作伙伴購買的產品的原產國。

根據我們的供應商提供的信息和我們自己截至2021年5月對340個經過驗證的SOR所做的盡職調查工作(見附件I)，確定了以下內容：

第五節--未來盡職調查的風險緩解

哈里伯頓將繼續致力於建立一個無衝突的供應鏈，對材料和產品進行合乎道德的採購。有許多利益攸關方直接或間接依賴剛果民主共和國或毗鄰國家的合法採礦業務，這對該地區的武裝團體沒有好處。哈里伯頓促進來自剛果民主共和國或鄰國的可核實的無衝突採購。

哈里伯頓將採取以下措施，通過以下方式加強對衝突礦物來源和保管鏈的盡職調查：

·鼓勵沒有迴應的供應商制定糾正行動計劃，以促進遵守我們的供應商要求；

·使用來自剛果民主共和國或鄰國但未從RMI獲得合規或積極狀態的主動排序，為供應商制定糾正行動計劃；

·鼓勵供應商評估與拒絕進行獨立第三方審計計劃的SOR的業務關係；

·向供應商提供有關多德-弗蘭克法案第1502條的援助和教育，以將合規要求升級到我們供應鏈的更多層級；

·鼓勵供應商確認符合條件的供應商；以及

·聯繫我們供應鏈中沒有RMAP“合規”狀態的供應商，以參與獨立的第三方審核計劃。

參考：經濟合作與發展組織關於受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈的盡職調查指南(第三版)可在http://www.oecd.org/daf/inv/mne/OECD-Due-Diligence-Guidance-Minerals-Edition3.pdf.上找到

第六節--盡職調查措施的內在限制

作為衝突礦物的下游購買者和使用者，哈里伯頓的盡職調查措施只能就必要的衝突礦物的來源和保管鏈提供合理的、而不是絕對的保證。我們的盡職調查程序基於從一級供應商和那些在其供應鏈中尋求類似信息的供應商尋求數據的必要性，以確定必要的衝突礦物的原始來源。這樣的信息來源可能會產生不準確或不完整的信息，並可能受到欺詐。我們的許多供應商反應遲鈍，許多供應商不確定或提供了公司或部門級別的數據，如下所述。哈里伯頓已採取措施核實答覆並將這些限制降至最低，但不能保證提供的答覆的準確性。

哈里伯頓的供應鏈在不同的產品服務線上是不同的。我們的產品是從貨架上拆下來的。為了確定是否有3TG來自剛果民主共和國或鄰國，我們依賴我們的一級供應商提供準確的SOR標識信息。許多供應商提供了基於公司或部門級別的SOR信息，而不是特定於我們使用的材料和組件的產品級別。因此，附件一和附件二中列出的彙總信息不一定與哈里伯頓產品中使用的材料或部件有關。

附件一--冶煉廠或煉油廠(SOR)

本附件中的信息是哈里伯頓供應商提供的數據彙總，而不是對我們產品中所含衝突礦物的確認。

RMI RMAP於2021年5月報道

合規性-經審核並發現符合相關的RMAP協議

活動-已參與該計劃，但尚未合規

其他-未收到合規或活動狀態

附件二--原產國

本附件中的信息是哈里伯頓供應商提供的數據彙總，而不是對我們產品中所含衝突礦物的確認。

原產國包括：