杜邦·德·內穆斯公司(DuPont de Nemours，Inc.)

衝突礦物報告

背景

本DuPont de Nemours，Inc.(“DuPont”或“公司”)的這份衝突礦產報告(“報告”)是根據證券交易法(17 CFR 240.13P-1)第13P-1條的規定提交的，報告期為2020年1月1日至2020年12月31日。本報告提供了2020歷年期間製造或簽約製造的產品的信息，對於這些產品來説，鈮鉭礦、錫石和黑鎢礦以及這些特定的衍生品：鉭、錫、鎢和金(“衝突礦物”)“對這些產品的功能或生產是必要的”。本報告中的信息涵蓋了本公司和本公司在2020日曆年部分或全部實施控制的所有控股子公司在2020歷年製造或簽約製造的所有產品，對於這些產品來説，Conflict Minerals是“功能或生產所必需的”。除非本報告另有定義，否則請參考規則13P-1、表格SD和1934年法案版本號3467716瞭解本報告中使用的術語的定義。

2010年7月，美國政府簽署了《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案》(簡稱《多德-弗蘭克法案》)。頒佈“多德-弗蘭克法案”第1502節(“衝突礦產條款”)是因為擔心武裝團體開採和貿易原產於剛果民主共和國及其毗鄰國家(“被覆蓋國家”)的礦產有助於為剛果民主共和國的衝突提供資金，並助長人道主義危機。美國證券交易委員會(SEC)通過的最終法規(“衝突礦產條例”)於2012年11月13日生效，要求所有SEC註冊人以SD表格向SEC提交一份關於在一個日曆年度內製造或簽約製造的產品“對產品的功能或生產是必要的”的衝突礦產的專門披露報告。為澄清起見，“衝突礦產”一詞廣義上包含所有金、鈮鉭鐵礦、錫石和黑鎢礦礦物，以及這些特定的衍生產品：鉭、錫、鎢和金，不論這些礦物的原產國如何，也不管購買這些礦物實際上是否為所涉國家的武裝團體提供資金或使其受益。

公司概述

杜邦是一家全球創新領先者，擁有以技術為基礎的材料和解決方案，幫助改變行業和日常生活。公司員工運用不同的科學和專業知識，幫助客户在電子、交通、建築、供水、醫療保健和工人安全等關鍵市場推進他們的最佳想法，並提供必要的創新。

2021年2月1日，該公司通過反向莫里斯信託交易(“N&B交易”)完成了將其營養與生物科學(“N&B”)業務剝離給國際香料香料公司(“IFF”)，導致IFF向杜邦股東發行股票。

在2021年2月1日完成N&B交易的同時，該公司宣佈對其管理和報告結構進行調整。這些變化產生了以下結果：

·重新調整某些業務，從運輸和工業到電子和成像，更名為電子和工業；

·解散非核心部門，將剝離和之前剝離的業務反映在公司中；

·將剩餘的非核心業務重新調整為運輸和工業，更名為移動和材料；以及

·“安全與建築”更名為“水與防護”。

2021年3月8日，公司宣佈與Advent International達成最終協議，以23億美元收購Laird Performance Materials。此次收購預計將在2021年第三季度完成，取決於監管部門的批准和其他慣常的完成條件，並將成為電子和工業部門的一部分。該公司打算從現有的現金餘額中支付收購費用。

衝突礦物

原則

作為一家全球商品採購商和供應商，杜邦致力於防止使用為覆蓋國家的武裝衝突提供資金的衝突礦物。杜邦公司關於衝突礦物採購的原則聲明可在其網站上查閲，網址為：www.dupont.com/position-statements.html。

杜邦公司開展了一項廣泛的過程，以確定含有衝突礦物的產品，這些產品對其功能或生產是必要的。因此，現已確定，對於某些由杜邦製造或簽約製造並於2020歷年內完成製造的電子與成像、安全與建築以及運輸與工業(統稱“業務”)產品的功能或生產而言，Conflict Minerals是必要的(“SP涵蓋產品”)。

這些業務在供應鏈的下游，從冶煉廠/煉油廠一直到最終的零售商，後者將最終產品出售給最終消費者。由於這些業務的衝突礦產進入公司的供應鏈有許多層之隔，因此很難確定它們的來源。材料科學和特種產品業務與各自的供應商合作，確定其供應中衝突礦物的來源。

這些企業使用一個跨職能團隊來實施與負責任的衝突礦產採購相關的流程，包括採購、法律、供應鏈以及環境健康和安全職能。這些企業各自的盡職調查程序及其實施在所有實質性方面都符合OECD關於受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈的盡職調查指南(“OECD”)，特別是在材料科學業務中與“下游公司”相關的盡職調查指南。

各企業就衝突礦產條款和衝突礦產法規、其關於衝突礦產的採購政策、對供應商採購衝突礦產的期望進行了溝通，並要求供應商提供完整的衝突礦產報告模板(“CMRT”)。該模板是由負責任的礦產倡議(前身為無衝突採購倡議)創建的，該倡議由負責任的商業聯盟和全球電子可持續發展倡議的成員創立。CMRT包括許多問題，並要求每個供應商在適用的情況下，除其他事項外，確定用於供應該供應商供應的材料或產品中包含的任何衝突礦物的所有冶煉廠/精煉廠。

杜邦公司建立了一個數據管理和記錄保留計劃，並維護着一個“主供應商數據庫”，該數據庫用於管理供應商聯繫信息，並作為杜邦合理原產國查詢(“RCOI”)的一部分，向供應商發送初始信息請求。

杜邦根據經合組織的框架進行供應鏈盡職調查；第二版，包括關於金、錫、鉭和鎢的相關補充(“經合組織指南”)，對所涵蓋產品中所含衝突礦產的來源和保管鏈進行調查。經合組織的指導方針為礦產供應鏈中基於風險的盡職調查提供了一個五步框架。這五個步驟是(1)建立強有力的公司管理系統，(2)識別和評估供應鏈中的風險，(3)設計和實施應對已識別風險的策略，(4)對冶煉廠/煉油商的盡職調查進行獨立的第三方審計，以及(5)供應鏈盡職調查報告。

對於SP涵蓋的每一種產品，杜邦真誠地進行了關於衝突礦物的RCOI，其中包括：

1.			繪製公司的供應鏈圖，
2.			聯繫每個供應商或供應商，以確定這些礦物是來自剛果民主共和國或鄰國，還是來自廢料或回收材料；以及
3.			通過CMRT獲得供應商關於2020年必要衝突礦產來源的書面證明。

RCOI的設計合理，以確定SP涵蓋的產品中是否有任何衝突礦物來自覆蓋的國家，以及衝突礦物是否來自回收來源或廢料來源。

在RCOI之後，杜邦公司確定它已經從23家供應商那裏採購了含有Conflicent Minerals的產品，用於生產某些SP覆蓋的產品，這些產品是杜邦電子和成像、安全和建築以及運輸和工業特種產品業務的一部分。杜邦公司直接與這些供應商合作，並從每個供應商那裏收到了一份完整的CMRT。

根據供應商的迴應，杜邦對其中11家供應商供應的Conflicent Minerals的來源和供應鏈進行了額外的盡職調查，這些供應商用於生產下表中確定的SP涵蓋的產品。

杜邦與有爭議的冶煉廠和礦山沒有直接關係，因為它不直接從冶煉廠或礦山購買這些礦物。然而，該公司積極參與行業協會和其他外部團體，其中包括化工和電子行業以及其他製造業的主要製造商。杜邦利用整個行業的倡議來了解和評估供應鏈中的上游參與者，包括RMI和相關的CMRT。杜邦的盡職調查包括依賴RMI開展的工作，特別是負責任的礦產保證程序(“RMAP”)，該程序使用獨立的第三方審計來確定冶煉廠和精煉廠是否已建立系統，確保只採購不存在衝突的材料。RMI網站上公佈了符合RMAP審計標準的冶煉廠和煉油廠名單。RMAP審計標準是根據包括經濟合作與發展組織(OECD)和多德-弗蘭克法案(Dodd-Frank Act)在內的全球標準制定的。在收到11家供應商的回覆後，杜邦將結果與RMI維護的無衝突冶煉廠名單進行了比較，並通過自願的RMAP進行了驗證。所有這些冶煉廠/煉油廠都被確認為不存在衝突的冶煉廠。

對於被確定為盡職調查過程一部分的風險，杜邦已經建立了持續的風險管理和評估計劃，其中包括：

A.作為新協議和合同續簽的一部分，供應商有義務提供有關衝突礦產的來源和供應鏈的信息；

B.教育直接供應商增加對報告責任的認識，並改進供應商調查答覆中包含的信息；以及

參與相關行業團體和行業協會，及時確定有關負責任的衝突礦產採購的行業最佳實踐。

由於其供應鏈的複雜性，杜邦與Conflictive Minerals冶煉廠和煉油廠沒有直接關係，也不會對其供應鏈內的這些實體進行或直接審計。杜邦支持並利用RMI進行的審計工作，以遵守經合組織的指導方針。RMI實施了RMAP，並已進行礦物評估和審計數年。杜邦還與其他行業協會以及供應商和客户合作，驗證從幾個不同來源獲得的信息。