衝突礦產報告

截至2020年12月31日的年度

第1節：引言

本衝突礦產報告(“報告”)涵蓋2020年1月1日至2020年12月31日期間，符合經修訂的1934年證券交易法(“交易法”)第13p-1條(“衝突礦產規則”)。根據多德-弗蘭克華爾街改革法案(“多德-弗蘭克法案”)，美國證券交易委員會(“證券交易委員會”)發佈了衝突礦物規則，要求某些公司披露其使用衝突礦物的情況，前提是這些公司生產的礦物“對產品的功能或生產是必要的”。根據多德-弗蘭克法案，這些礦物包括錫、鎢、鉭或金(這些礦物統稱為“3TG”)。由於擔心武裝團體開採和貿易衝突礦物有助於為剛果民主共和國(“剛果民主共和國”)地區的衝突提供資金，美國國會頒佈了“衝突礦產規則”。衝突礦產規則側重於發源於剛果民主共和國和九個毗鄰國家的3TG(“剛果民主共和國覆蓋的國家”合計)。

根據美國證券交易委員會通過的“衝突礦物規則”，公司(包括李爾公司)必須公開披露其衝突礦物的使用情況，包括提交一份“衝突礦物報告”作為證物，形成SD，這是為衝突礦物披露而創建的表格。

根據美國證券交易委員會目前的指導意見和法院裁決，李爾決定不自願將我們的產品描述為“剛果民主共和國無衝突”，因此，不需要也沒有對本報告進行獨立的私營部門審計。

公司和產品概述

李爾公司(“李爾”或“公司”)是座椅和電子系統領域的全球汽車技術領先者，為世界各地的消費者提供卓越的車載體驗。我們為全球所有主要汽車製造商提供座椅、配電和連接系統、電子系統以及軟件和連接服務。

我們在38個國家和地區擁有251個製造、工程和行政部門。我們通過有機收購和互補性收購，在世界所有汽車生產地區繼續發展我們的業務。我們繼續調整我們的製造足跡，以優化我們的成本結構，我們68%的製造設施和86%的員工位於低成本國家。

李爾建立在創新、卓越的運營以及工程和項目管理能力的基礎上和強大的文化之上。我們利用我們的產品、設計和技術專長，以及我們的

全球覆蓋範圍和具有競爭力的製造足跡，以實現以下財務目標和目的：

·繼續實現有利可圖的增長，平衡風險和回報；

·投資創新以推動業務增長和盈利；

·保持強勁的資產負債表和投資級信用指標；以及

·始終如一地將多餘的現金返還給我們的股東。

此外，我們還根據影響我們業務的主要趨勢-電氣化、連通性和自主性-調整了我們的戰略。在李爾，我們通過為更安全、更智能、更舒適的旅行提供技術，同時堅持我們的價值觀-包容的價值觀，讓每一次駕駛都變得更好。要有創造性。以正確的方式獲得結果。

我們的業務分為兩個報告部門：座椅和E-Systems。這些細分市場中的每個細分市場在許多組件類別中都有不同的產品和技術範圍：

·座椅-我們的座椅部分包括完整座椅系統、座椅子系統和關鍵座椅部件的設計、開發、工程和製造。我們在運營和供應鏈管理方面的能力使我們能夠同步(及時)組裝和交付大量複雜的完整座椅系統給我們的客户。

我們完整的座椅系統和子系統解決方案包括先進的舒適性、舒適性、安全性和音質，以及可配置的座椅產品技術，所有這些都與傳統的內燃機(“ICE”)架構和全系列混合動力、插電式混合動力和電池電動架構兼容。我們先進的舒適性、健康、安全和音質產品得益於我們的系統、組件和集成能力，以及我們內部的電子、傳感器、軟件和算法能力。作為全球垂直一體化程度最高的座椅供應商，我們的主要座椅部件產品包括座椅裝飾罩、皮革和織物等表面材料、座椅機械裝置、座椅泡沫和頭枕。

·E-Systems-我們的E-Systems部門包括完整配電和連接系統、電子系統以及軟件和連接服務的設計、開發、工程和製造。這些功能的獨特組合使我們能夠以極具競爭力的成本為客户提供具有優化設計的可定製解決方案。

配電和連接系統利用低壓、高電壓、高速數據線和扁平佈線來連接網絡和電信號，併為所有類型的動力總成管理車輛內的電力-從傳統的ICE架構到全系列混合動力、插電式混合動力和電池電動架構。我們配電產品組合中的關鍵組件包括線束、端子和連接器，以及用於ICE和電動汽車架構的工程組件，這些架構需要管理更高的電壓和功率。

電子系統便於車輛內的信號、數據和電源管理，幷包括促進這些功能所需的相關軟件。我們電子系統產品組合中的關鍵組件包括車身域控制模塊和專門針對電氣化和連接趨勢的產品。電氣化產品包括車載電池充電器、電源轉換模塊、高壓電池管理系統和高壓配電系統。連通性產品包括網關模塊和通信模塊，用於管理有線和有線

以及車輛中的無線網絡和數據。除了電子模塊，我們還提供軟件，包括網絡安全、用於自動和自動駕駛應用的先進車輛定位，以及用於車輛連接的專用短程通信和蜂窩協議的全部功能。

我們的軟件和互聯服務產品包括嵌入式控制軟件以及基於雲和移動設備的軟件和服務。傳統上，我們的客户採購我們的電子硬件以及我們嵌入其中的軟件，但此類軟件也可能由我們的客户獨立於硬件採購。我們的互聯服務軟件解決方案包括屢獲殊榮的Xevo Market，這是一個車載商務和服務平臺，通過車載觸摸屏和車載品牌移動應用程序提供高度情景的銷售優惠，將客户與他們最喜歡的品牌和服務聯繫起來。

我們的產品在我們的年度報告中有更全面的描述，該報告可在以下網址獲得：https://www.lear.com/.

李爾認識到，3TG存在於我們的座椅和E系統領域的產品中。大多數使用3TG的部件都在我們的E-Systems電子和配電系統以及我們的座椅結構和機構中。我們最新的產品信息可在李爾的公共領域https://www.lear.com/technology.上獲得

李爾是一家“下游”公司，是全球複雜供應鏈的一部分，在到達冶煉廠和煉油廠之前，有幾層製造商，這些冶煉廠和煉油廠可能加工3TG，這些3TG最終可能用於李爾製造的產品。

李爾與任何加工3TG的冶煉廠或煉油廠沒有直接業務關係。正如本報告稍後討論的那樣，李爾要求其供應鏈中的供應商遵守李爾的衝突礦物報告要求，對各自的供應鏈進行盡職調查，並提供有關供應給李爾的材料中所含3TG的來源和用於加工3TG的設施的信息。

第2部分：盡職調查框架

SEC通過的《最終衝突礦產規則》(Final Confliction Minerals Rule)要求報告的發行人進行盡職調查，並且此類盡職調查必須遵循國內或國際公認的盡職調查框架。由於李爾的產品與汽車行業的許多同行一樣，含有3TG礦物質，李爾還對其產品中使用的3TG礦物質的來源進行了“合理的原產國調查”(“RCOI”)。李爾的盡職調查措施在所有重大方面均符合國際公認的經濟合作暨發展組織(“OECD”)制定的五步盡職調查框架，即受衝突影響及高風險地區礦產負責任供應鏈的盡職調查指引(“OECD指引”)，符合衝突礦產規則有關盡職調查的要求。

下面介紹李爾的盡職調查流程：

2.1經濟合作與發展組織第一步：強有力的管理體系

A.衝突的礦產採購政策

·李爾制定了增強的“負責任的材料採購政策”(前身為“衝突礦產採購政策”)，並在李爾的公共網站上公佈：https://www.lear.com/.它也包含在本報告的附件A中。

·該政策規定，李爾將遵守多德-弗蘭克法案(Dodd-Frank Act)衝突礦產規則(Conflicent Minerals Rule)的披露和報告要求，以及根據該規則頒佈的證券交易委員會(SEC)規則。

·該政策還規定，李爾要求在其供應鏈中合法和合乎道德地採購材料，作為其衝突礦產採購政策的一部分，李爾的供應商有義務對各自的供應鏈進行盡職調查，以瞭解並報告這些供應商向李爾提供的零部件的內容。

·該政策要求供應商根據所有適用法律以及經合組織的指導和其他相關指導，對其原材料的來源和保管鏈進行盡職調查。

·最新一期全面的“李爾供應商可持續發展政策”(Lear Supplier可持續性Policy)也引用了這一政策，稱李爾努力防止資金流向武裝組織和衝突，是其更廣泛的可持續發展目標的一部分。“李爾供應商可持續發展政策”刊登在李爾的公共網站https://www.lear.com/.上。它還載於本報告附件B。

B.內部管理結構

·領導力監督

·李爾董事會已指派提名和公司治理委員會(“NCG”)監督李爾的環境、社會和治理(“ESG”)戰略和活動，包括供應鏈可持續性方面。

為了進一步將ESG整合到我們的業務中，李爾增加了高級管理層具體的ESG職責。我們的全球ESG領導地位現在得到三位高管的支持：

1.負責可持續發展的高級副總裁、總法律顧問和公司祕書負責李爾集團的整體ESG工作以及治理事宜。

2.全球環境、健康和安全(“EHS”)副總裁負責環境、產品和流程的可持續性，包括內部和外部協作以及企業風險管理。

3.社會和供應鏈副總裁負責社會方面的工作和報告。

·跨職能團隊

·李爾領導層任命了一個跨職能團隊，以支持李爾開展的供應鏈盡職調查流程。該團隊由更廣泛的ESG供應鏈理事會領導，來自李爾的ESG、採購、企業合規和法律、全球工程、運營、持續改進、營銷和溝通、銷售和質量團隊的職能領導代表(副總裁)。

·跨職能團隊的目的是確保獲得必要的資源，以支持李爾的供應鏈盡職調查流程。該團隊幫助指導和影響李爾的政策和報告，監督李爾盡職調查流程的執行和有效性，併合作改進這些流程。

·向指定的高級管理層和董事會報告調查結果

·ESG團隊至少每年或應要求向李爾指定的公司高級管理層成員和公司董事會成員提供有關衝突礦產活動的最新信息。

C.對礦產供應鏈的控制和透明度

·行業驅動型項目

·經合組織的指導方針鼓勵參與以行業為導向的項目，以建立全行業的礦產供應鏈控制和透明度體系，包括監管鏈或可追溯性體系。正如經濟合作與發展組織的指導方針所概述的那樣。李爾支持一項行業倡議，該倡議確認冶煉廠或精煉商(“SOR”)的盡職調查活動，例如責任商業聯盟(RBA®)的“負責任礦產倡議®”(“RMI”®)。李爾在RMI中以公司成員代碼“李爾”獲得認可。

·RMI通過其負責任的礦產保證流程(“RMAP”)驗證SORS盡職調查活動。RMAP使用SOR管理系統和採購實踐的獨立第三方評估，以驗證RMAP審計標準和當前全球標準的符合性，以及與經合組織在採購無衝突材料方面的盡職調查措施的一致性。然後，公司可以使用這些信息來評估和做出關於其供應鏈的明智選擇。審計標準是根據全球框架制定的，包括經合組織“受衝突影響地區和高風險地區負責任的礦產供應鏈盡職調查指南”和“多德-弗蘭克法案”。RMAP金牌標準由

倫敦金銀市場協會(LBMA)和負責任的珠寶協會(RJC)第三方黃金精煉商進行審計。

·李爾積極參與汽車行業行動小組(“AIAG”)，這是一個汽車行業組織，成員包括原始設備製造商(“OEM”)和“一級”供應商。李爾參與定期會議，並通過負責材料工作組(“RMWG”)與AIAG協調，該工作組成立的目的是為供應商準備報告，使其能夠遵守“衝突礦產規則”的規定。RMWG成立了不同的小組，以支持開發工具和資源的具體倡議，以在報告過程中協助公司及其供應鏈。李爾加入了RMWG的冶煉廠參與團隊(“SET”)、信息共享、行業最佳實踐和全球要求與礦物傳感小組。李爾也參與了RMI的設置。SET進行研究和推廣，鼓勵SOR參與RMI，支持SOR管理系統的驗證和盡職調查過程。通過RMI進行驗證，評估從礦場到礦場的礦物保管鏈和/或可追蹤性。這是下游供應商(如李爾)對上游供應基礎(如冶煉廠和精煉廠)施加影響的主要方法。

D.公司與供應商的互動

·李爾建立了在線供應商門户和溝通資源，以加強李爾與供應商的互動。

·供應商門户網站可在李爾的網站上查閲：https://www.lear.com/suppliers.

·“供應商”標籤是一個供應商信息門户，為供應鏈提供了一個獨特的機會來查看和訪問重要的李爾信息和供應商更新的網絡指南。網絡指南指的是李爾與供應商簽訂合同時使用的“條款和條件”，此類網絡指南包含條款和條件中沒有明確規定的要求。網絡指南包括“全球要求手冊和供應商行為準則”，幷包含有關衝突礦產要求的供應商信息。此外，在“供應商”選項卡下，還提供了其他與衝突礦物相關的文檔(例如，李爾的“負責任的材料採購政策”、供應商期望和對供應商的溝通請求)。

·供應商可以隨時通過電子郵件聯繫李爾衝突礦產代表：conflictminors@lear.com。

·供應商還通過李爾在https://www.lear.com/suppliers.上發佈的在線供應商公告收到信息

·向所有3TG相關供應商提供一封公開信，其中概述了報告説明和期望。它還包括可能幫助供應商進行報告活動的資源信息。樣本信函載於本報告附件C。

·請供應商確保其公司和供應商不參與任何被禁止的交易，遵守所有適用的法律要求，並防止可能導致違反法律和限制的事件或條件。這一要求在李爾增強的“人權政策”中作了進一步概述，該政策載於本報告附件D。

E.申訴機制

·ConflictMinors@lear.com郵箱是一個機制，任何感興趣的人都可以用它來傳達他們對李爾衝突礦產流程的擔憂/不滿。

·每天都會檢查此郵箱是否有相關各方的通信。

·在通過郵箱提交申訴的情況下，既定流程是審查申訴的內容，與跨職能團隊中的適當Lear人員討論尋求解決方案，並與提交申訴的人進行溝通。

·還為李爾員工和李爾在全球範圍內延伸的供應鏈建立了報告擔憂的流程，以報告與人權和動物福利問題相關的任何潛在風險。報告可以匿名、免費、以當地語言通過電話、在線網頁表格或郵寄方式進行。有關與報告過程相關的李爾標準的詳細信息，請參閲李爾的商業行為和道德準則，網址為https://ir.lear.com/corporate-governance.。這一信息也可在https://www.lear.com/sustainability.的李爾年度可持續發展報告中找到

2.2經合組織第二步：識別和評估我們供應鏈中的風險

李爾參與了一系列步驟，以確定其已知的哪些供應商的產品中含有3TG，並要求這些供應商完成一個模板，以幫助李爾識別和評估其供應鏈中的風險。這些步驟包括：

A.確定供應商和聯繫點

·請供應商確定負責為其公司提供衝突礦物信息的個人。

·RCOI是使用RMI的衝突礦產報告模板(“CMRT”)編制的，下面將對此進行更詳細的描述。

·RCOI是一項關於3TG來源的調查，旨在確定李爾供應商使用的礦物來自哪裏，或者它們是來自回收來源還是廢料來源。

·CMRT是由RMI開發的標準報告模板，供公司用於促進披露和溝通有關向公司供應鏈提供材料的SOR的信息。它包括一家公司的衝突礦物採購政策、與其直接供應商的接觸以及該公司及其供應商使用的礦砂清單等問題。此外，CMRT還包含關於供應商產品中包含的衝突礦物來源的問題，以及供應商進行的盡職調查的問題。

B.執行風險評估。

·作為第一步，LEAR利用國際材料數據系統(“IMDS”)識別和評估向LEAR提供零部件的相關供應商的風險。李爾通過電子郵件與IMDS名單中已知其產品中含有3TG的供應商溝通衝突礦物報告請求。

IMDS是一個集合的、基於計算機的材料數據系統，用於汽車行業管理車輛不同部件的環境相關方面。

·李爾在其盡職調查過程中考慮以下風險因素：

·李爾供應商提交信息的完整性，特別是那些已知其零部件中含有3TG的供應商。AIAG向汽車行業報告衝突礦產的CM-3指南(“CM-3指南”)和整個行業的其他可用指南用於通過分析供應商對CMRT中包含的每個問題的回答來確定提交的完整性。

·提交SOR數據並確定SOR是否經驗證符合RMI RMAP。

·通過交叉核對提交的材料和管理信息系統數據，確保信息的一致性和真實性。

·存在衝突礦產採購政策。

·當有關供應商提交的問題出現時，李爾會通過電子郵件與供應商溝通，以求澄清和理解。

2.3經合組織步驟3：設計和實施應對已確定風險的戰略

李爾的衝突礦產盡職調查是一個持續和積極的過程。李爾識別風險的策略集中在以下幾個方面：

·使用CM-3指南、IMDS數據信息、RMI冶煉廠數據庫信息和RCOI評估從供應商收到的所有答覆。供應商的答覆分類如下：(I)已接受(意味着答覆滿足CMRT規定的要求和期望)；(Ii)不一致或不完整(意味着答覆與已知或現有的IMDS數據相比包含不一致的信息，需要澄清，或者缺少預期的輸入)；以及(Iii)拒絕(意味着CMRT數據無效或未按要求的格式提供)。對回答的分類取決於答案的完整性或質量，以及李爾進行的交叉檢查。供應商將通過電子郵件通知其CMRT響應的狀態，如果被拒絕，或者如果提交不完整或不一致，供應商將被要求更正並重新提交。

·編制了一份由李爾供應鏈提供給李爾的SORS信息清單。該列表既包含一致性SOR，也包含尚未驗證為符合RMAP的SOR。如前所述，Lear通過其RMAP支持RMI及其獨立驗證的無衝突SOR列表。

2.4 OECD步驟4：供應鏈盡職調查的獨立第三方審計

作為下游供應商，李爾與3TG冶煉廠和煉油廠沒有直接關係，也不對其供應鏈內的這些實體進行或直接審計。李爾通過繼續成為RMI的會員，支持獨立的第三方審計努力。通過RMI進行驗證，評估從礦場到礦場的礦物保管鏈和/或可追蹤性。通過這一會員資格，李爾能夠為RMI正在進行的RMAP審計工作做出貢獻。

最近，李爾委託全球第三方供應鏈可持續發展管理公司NQC有限公司繪製、評估和監控與ESG相關的直接和延伸供應鏈風險，包括人權和衝突礦產報告評估。該計劃於2020年第四季度啟動，將於2021年在全球推出。

李爾與內部和外部利益相關者合作開發了一份調查問卷，以進一步識別和解決特定行業的可持續性風險。李爾將補充這一點，根據需要直接與供應基地接觸，進行現場監視。

2.5經合組織步驟5：供應鏈盡職調查報告

李爾準備了這份報告和相關的SD表格，並在網上提供這些文件，網址是：https://ir.lear.com/sec.cfm.

第三節：採取的盡職調查措施

根據經合組織的框架和行業最佳實踐，李爾在本報告年度採取了以下措施，對多德-弗蘭克法案第1502條界定的衝突礦物的來源和保管鏈進行盡職調查，並支持擴大外聯工作，以利用李爾供應基地內負責任的採購做法。

·利用IMDS資源確定和評估向Lear提供部件的相關供應商的風險。共有710家供應商被確認其產品中含有3TG。

·通過電子郵件和合規平臺(IPoint Conflicent Minerals Platform)向IMDS名單中已知其產品中含有3TG的所有供應商傳達衝突礦物報告請求和説明。來函載於本報告附件C。

·繼續應用AIAG CM-3指南，並納入了RMI CMRT完成指南，以驗證和評估供應商CMRT數據申報的潛在風險。

·通過分析CMRT中包含的每個問題的答案，確定供應商CMRT申報的完整性，並考慮以下風險因素：

SOR數據的◦準確性，並確定SOR是否已被驗證符合RMIRMAP。

◦通過交叉核對提交的材料和管理信息系統的數據，確保信息的一致性和真實性。

·利用RMI冶煉廠數據庫工具和RCOI數據資源比較李爾供應鏈中確定的SOR，以確定此類SOR的狀態。

·供應商答覆分類如下：(I)已接受(意味着答覆滿足CMRT規定的要求和期望)；(Ii)不一致或不完整(意味着答覆與已知或現有的IMDS數據相比包含不一致的信息，需要澄清，或缺少預期輸入)；以及(Iii)拒絕(意味着CMRT數據無效或未按要求的格式提供)。對回答的分類取決於答案的完整性或質量，以及李爾進行的交叉檢查。

·繼續將確認供應商的衝突礦產政策納入對其CMRT申報的評估。

·通過電子郵件通知供應商其CMRT答覆的狀態，如果他們的答覆被拒絕，或者如果答覆不完整或不一致，則要求供應商更正並重新提交。

·由於對供應商CMRT申報有疑問，李爾通過電子郵件和電話與供應商溝通，以求澄清和理解。

·李爾參加了AIAG RMWG和RMI，參加了定期會議或電話會議。

·通過繼續加入RMI為RMAP提供資金支持。

·與客户、行業同行和供應基地一起參加了2020年衝突礦產汽車行業簡報會。

·通過發送信函鼓勵符合條件的SOR參與RMAP審計過程，開展冶煉廠推廣活動。

·加強“供應商全球要求手冊和行為守則”，納入某些可持續性和治理內容，並與勞工組織“工作中的基本原則和權利宣言”、“世界人權宣言”、聯合國

可持續發展目標，以及李爾簽署合作伙伴的聯合國全球契約十項原則。

·加強了“李爾供應商可持續發展政策”，並制定了“負責任的材料採購政策”，表明進一步致力於負責任的材料採購和報告，其中不僅包括衝突地區的礦物(錫、鎢、鉭和金)，還包括已知在世界某些地區造成侵犯人權行為的其他關鍵礦物。

·通過將衝突礦物信息和最新信息納入李爾的年度可持續發展報告(可在李爾的公共領域找到)，提高了披露透明度。最新發布的報告可直接在https://www.lear.com/sustainability.上訪問

·利用“李爾全球供應商公告”定期推廣和溝通政策和資源。有關更多信息，請參閲最新的年度可持續發展報告。

·確認關於社會責任戰略的聯合國可持續發展目標(聯合國可持續發展目標)，包括負責任的採購。有關更多信息，請參閲最新的年度可持續發展報告。

第4節：持續改進以降低風險

作為2020年盡職調查努力的結果，李爾確定了以下持續改進的要點，以進一步降低2021年衝突礦產報告年度的風險：

·將衝突礦物履約要求和程序進一步納入李爾全球組織的職能。

·結果：李爾制定了具體目標，作為其全面ESG戰略的一部分，旨在將環境、社會和經濟方面整合到商業決策、運營和治理中。衝突礦產合規和負責任採購計劃成為更廣泛的供應鏈可持續發展目標的子集，與更廣泛的ESG領導層合作，如本報告第2.1B節所述。與採購和供應鏈管理等相關業務部門的具體整合將繼續進一步發展。

·繼續與AIAG、RMI和其他相關跨行業團體建立夥伴關係和協作，以確保與目前在衝突礦物方面的行業拓展和努力保持一致(如本報告第2.1C節所述)。

·結果：LEAR繼續與AIAG RMWG和RMI合作，參加工作組討論，就各種主題和項目提供意見，如外聯、進一步開發供應基地的指導和資源、分享最佳做法以及與行業同行進行流程協調和結盟。

·參與AIAG SET和RMI SET，以支持鼓勵冶煉廠和煉油廠參與RMI的研究和推廣項目。李爾還將繼續為RMI的供應商調查提供意見。RMI徵求供應商調查，以更新CFSI成員公司供應鏈中潛在和實際SOR的彙總列表。這些信息將被用來幫助識別索爾和別名，覆蓋儘可能多的冶煉廠和煉油廠，並在整個報告年度確定研究和推廣的優先事項。

·結果：李爾繼續參與AIAG SET協調冶煉廠參與的審查和討論，這些審查和討論支持汽車行業的目標，即通過RMI擴大冶煉廠的推廣努力，並增加SOR的參與和對RMAP的遵從性。李爾繼續評估參加即將到來的冶煉廠審計前訪問的可行性。最近，李爾參加了支持RMI的SET全球和亞洲地區小組的特定冶煉廠研究工作組。

李爾承諾，在可行的情況下，原則上只使用從合法來源獲得提取、運輸、貿易、加工和出口的原材料的部件。2021年，李爾為降低風險所做的持續改進努力將集中在以下幾個方面：

·擴大了供應商盡職調查計劃，並加強了外聯和培訓工作，以在我們的供應基礎內建立更多的能力。

·繼續整合李爾全球組織內跨職能團隊之間的衝突礦物合規要求和流程。2021年報告年度將重點改進採購需求記分卡標準，在維持與李爾的業務時納入可持續性評估點。參見李爾的年度可持續發展報告-供應商可持續發展部分。

·繼續與AIAG和RMI合作，並參加跨行業論壇，以確保獲得最新的冶煉廠狀況信息，包括與衝突礦物有關的事件和立法，並進一步協調和制定關於盡職調查和負責任採購的戰略。

·李爾將繼續與相關供應商合作，確保響應率持續提高，並鼓勵他們致力於100%識別供應鏈中的SOR。

·李爾將繼續為RMI的供應商調查提供意見。RMI不斷徵求供應商調查，以更新RMI成員公司供應鏈中潛在和實際SOR的彙總列表。這些信息將被用來幫助識別索爾和別名，覆蓋儘可能多的冶煉廠和煉油廠，並在整個報告年度確定研究和推廣的優先事項。

·李爾將持續進行產品材料評估，以識別超過3TG的風險。李爾已經開始與供應商接觸鈷，以瞭解其產品中鈷的用途。這些結果用於根據驗證結果建立必要的盡職調查、後續步驟以及客户報告。

第五節：盡職調查結果

李爾真誠地進行了RCOI和盡職調查，以確定其產品中使用的3TG是否來自剛果民主共和國和剛果民主共和國覆蓋的國家，或者來自回收或廢棄來源。作為最新的RCOI和持續的盡職調查努力的結果，以下冶煉廠統計信息描述了最新的結果。李爾繼續識別大量的SOR，並發現100%的鉭SOR符合RMAP。繼續努力查明所有其他礦物--錫、鎢和金--的所有礦物質。根據到目前為止從其供應基地收集的聲明，李爾目前無法確定每種特定產品的無衝突狀態及其與特定SOR的關聯。儘管如此，李爾仍在繼續評估業務中的潛在領域，以改善其

在加強採購政策和要求的基礎上，並超越規定執行供應商要求和接觸符合條件的SOR進行RMAP審計的合同語言，進一步加強與供應基地的能力和外聯活動，以減輕與衝突礦物有關的風險。

在本報告年度供應商CMRT申報中確定的SOR設施包含在本報告的附件E中。

·每種金屬的供應商響應率-公司級別

2020年RCOI數據基於總共710家全球相關供應商，

總響應率>91%

·冶煉廠信息-公司級別

金屬			SOR統計信息
			RMAP符合率			RMAP一致性SOR			積極/正在進行的研究 和外展/符合條件的SOR			已確認不符合條件的SOR
黃金			71%			107			44			0
鉭			100%			37			不適用			不適用
錫			86%			51			8			0
鎢			87%			41			6			0

.

第6節：前瞻性陳述

這份報告包含關於李爾打算、期望、計劃、相信或預期在未來發生的活動、事件或發展的“前瞻性陳述”。前瞻性表述包括所有不完全與歷史或當前事實有關的表述，通常可以通過使用未來日期或詞語來識別，如“可能”、“應該”、“可能”、“將”、“預期”、“期望”、“尋求”、“預期”、“計劃”、“相信”、“估計”、“打算”、“預測”、“項目”、“潛在”或“繼續”，或這些術語和其他類似術語的否定。這些聲明只是我們對未來事件結果的預期。這些前瞻性陳述中描述的事件的結果會受到大量已知和未知的風險、不確定性和其他因素的影響，這些風險、不確定性和其他因素可能會導致結果和發展與我們的前瞻性陳述中預期的大不相同。李爾截至2020年12月31日的年度10-K表格，以及隨後提交給美國證券交易委員會(SEC)的文件討論了可能導致這些差異的一些因素。請注意，在評估本報告中提供的信息時，不要過度依賴此類前瞻性陳述，因為這些陳述僅説明截止日期。李爾明確表示不承擔任何義務或承諾發佈對本文中包含的任何前瞻性陳述的任何更新或修訂，以反映其對此的預期的任何變化，或任何陳述所基於的事件、條件或情況的任何其他變化。

附件A

負責任的材料採購政策

2012年8月22日，根據多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案，美國證券交易委員會(SEC)批准了與衝突礦物(錫、鎢、鉭和黃金)相關的披露和報告要求的最終規則。該規定要求美國上市公司在其生產的產品中披露原產於剛果民主共和國(DRC)或鄰國的衝突礦物的存在，如果這些衝突礦物對此類產品的功能或生產是必要的。

作為汽車和非汽車行業的供應商，李爾在其生產的產品中使用了各種各樣的材料。這些材料的供應鏈很複雜。

李爾的政策是遵守多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案第1502條的披露和報告要求，以及根據該法案頒佈的證券交易委員會的所有規則。李爾致力於防止可能導致違法的事件或條件。李爾要求在我們的供應鏈中合法、合乎道德地採購材料。李爾要求其供應商對其供應鏈進行盡職調查，以瞭解並報告供應給李爾的零部件的內容。

我們希望供應商負責任地採購，並確保我們產品中使用的材料不會直接或間接為衝突或侵犯人權行為提供資金。李爾要求供應商根據所有適用法律，以及經濟合作暨發展組織(OECD)的《受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》和其他相關指引，對其原材料的來源和保管鏈進行盡職調查。

附件B

供應商可持續發展政策

李爾相信，我們作為一家公司和個人的運營方式，是基於我們以正確的方式獲得結果的核心價值。這導致我們的客户和商業夥伴與我們做生意，我們的股東向我們投資，我們的外部利益相關者尊重我們，以及最優秀的人才加入我們為李爾工作。

我們認為與供應商建立牢固的關係是確保我們共同成功的關鍵。本供應商可持續發展政策(下稱“政策”)確定了我們對供應商在與李爾的業務往來中應遵循的某些期望。

本政策適用於向李爾提供貨物或服務的任何第三方，包括但不限於生產件和材料及其分包商。有關我們對供應商的要求和標準的更多信息，請參閲《全球要求手冊》和《供應商行為準則》。

商業行為和道德準則

李爾誠信經營，遵守所有適用的法律法規。對誠信的承諾對於我們如何開展業務和保持我們在業務所在社區的卓越聲譽至關重要。供應商必須理解並遵守李爾的商業行為和道德準則，並在所有商業活動中表現出最高標準的誠信和道德行為。

法律合規性

李爾承諾遵守所有適用的法律要求。供應商應遵守所有適用的法律要求，並防止可能導致違法的事件或條件。這包括但不限於，用於生產商品的所有采購材料必須滿足當前政府和政府對受限制、有毒和危險材料的安全限制，以及適用於製造和銷售國家的環境、電氣和電磁考慮因素。

防止賄賂和腐敗

李爾在全球範圍內以道德規範開展商業活動。李爾禁止供應商為了獲得或保留業務而向任何第三方提供或承諾提供任何有價值的東西，或者以其他方式誘使他們做出不正當的行為。供應商必須誠信經營，並完全遵守與賄賂和腐敗有關的所有適用法律。

人權和工作條件

要包容。要有創造性。以正確的方式獲得結果。這些都是李爾公司的核心價值觀，也是我們長期成功的基礎。作為我們以正確方式取得成果的承諾的一部分，我們在我們的業務、我們所在的社區以及我們的全球供應鏈中支持和促進人權。我們還擁護下列公約所表達的國際人權原則：

·李爾是簽署夥伴的“聯合國全球契約十項原則”；

·“世界人權宣言”；

·國際勞工組織1988年“關於工作中的基本原則和權利的宣言”；以及

·聯合國的可持續發展目標。

李爾的人權政策概述了我們的社會責任原則和對人的尊嚴的尊重，包括關於集體談判和結社自由等主題，以及禁止童工、強迫勞動、現代奴隸制和人口販運。我們希望我們的供應商制定他們自己的政策，與李爾的政策保持一致。

此外，提供安全的工作條件是我們在人類健康和福利方面的最優先事項之一。供應商應遵守健康和安全管理體系國際標準(例如，國際標準化組織45001或同等標準)。預計供應商將分享李爾的承諾，開發和實施他們自己的專注於工人安全和福祉的計劃。參見李爾的EHSS政策。

負責任的材料採購與產品可持續性

我們負責任地採購並採取措施，確保我們產品中使用的材料不會直接或間接為衝突或侵犯人權行為提供資金。我們希望我們的供應商也能做到這一點。

我們要求我們的供應商遵守所有適用的關於道德材料採購的法律和法規，包括有關原材料和生產過程的法律和法規。

李爾承認“聯合國土著人民權利宣言”和土著人民自由、事先和知情同意(FPIC)在財產或土地談判中的價值。任何形式的土地掠奪都是不允許的。

我們期望我們的供應商不僅在生產流程和確保材料和部件供應方面採用最佳實踐，而且還在環境、社會和產品安全方面採取最佳做法。請參閲負責任的材料採購政策和李爾質量政策。

動物福利

李爾對道德行為的最高標準的承諾延伸到了對待動物。我們要求遵守所有適用的法律要求，我們希望我們的供應商執行行業領先的與道德對待動物相關的政策和做法。李爾支持並期待其供應商倡導人道對待動物的信念，包括免於口渴和飢餓，免於不適、疼痛、傷害和疾病，自由表達正常行為，以及免於恐懼和痛苦。

環境可持續性

李爾對可持續發展的定義是“在不損害子孫後代滿足自身需要的能力的情況下，滿足當下的需求。”這意味着意識到我們的影響，並理解這是如何影響我們周圍的世界的。我們的使命是減少我們的影響，同時增加我們公司的盈利能力和壽命。

我們期望我們的供應商在明智使用資源的同時，遵守所有適用的環境法律、規則和法規，支持李爾的環境可持續發展目標。供應商必須遵守所有適用的環境管理體系國際標準並獲得認證。(例如，國際標準化組織14001或同等標準)。預計供應商將與李爾的承諾保持一致，制定和實施自己的環境可持續性計劃，重點放在保護自然資源上，包括但不限於：

·減少碳排放

·能效

·減少用水量

·改善空氣質量

·可回收性和減少廢物

·危險材料和化學品管理與控制

·保護生物多樣性

·員工和供應商培訓

參見李爾的EHSS政策和禁止砍伐森林政策。

可持續發展標準在供應鏈中的實施

李爾供應商及其所有分包商必須遵守本政策的要求，包括識別其供應鏈中的風險並採取適當措施加以解決。

審核和糾正措施流程

李爾保留進行審核以確保遵守這些要求的權利，並有權採取適當措施，包括在供應商違反、未能糾正或有違反本政策模式的情況下終止與供應商的任何關係。供應商必須與李爾的直接審計合作，或通過李爾使用的第三方審計公司進行合作。

合規、監測和報告

我們遵守所有適用的法律要求，並努力防止可能導致違法的事件或條件。我們監控我們的運營和供應商的潛在違規行為，如果違規行為發生，我們會採取行動，直至終止僱傭或合同。

我們已經建立了一個程序，通過合規和道德熱線報告對任何潛在的人權或商業風險的擔憂。員工、供應商和業務合作伙伴可以通過免費電話、電子郵件、在線網站或普通郵件用各自的語言進行匿名報告。李爾要求其供應商將這一報告資源提供給其員工和上游供應鏈，並考慮到有限訪問權限和殘疾的個人。

我們有強有力的反報復政策，不會容忍對任何真誠地提出關切、舉報不當行為或參與調查的人進行報復。

我們在年度可持續發展報告中報告了我們的行動和與供應商的接觸。我們還在我們的網站上公佈本政策強化的價值觀、原則、政策和做法。

附件C

尊敬的供應商合作伙伴，

李爾公司衝突礦產團隊想借此機會感謝貴公司在2019年衝突礦產報告年度所做的一切努力。李爾目前正將工作重點放在2020年的報告年度，目標是證明我們在與衝突礦物相關的盡職調查努力方面取得了同比進展。

2020年衝突礦產報告預期

李爾將繼續努力改善供應鏈迴應的質量，以及報告“有效”冶煉廠數據的供應商。在這種情況下，“有效”的定義是識別所有在我們的供應鏈中經過驗證的鉭、錫、鎢和金(3TG)冶煉廠或精煉廠(SOR)。

·報告格式-LEAR要求使用行業標準CMRT版本6.0x或更高版本

在http://www.responsiblemineralsinitiative.org/conflict-minerals-reporting-template/上可以找到◦中國鐵路運輸公司。

·申報範圍或等級-2020年，李爾將接受以下內容：

1.產品(或產品列表)-特定於提供給李爾的產品。如果選擇此選項，則在CMRT的Product List(產品列表)選項卡中顯示完整的產品列表。如果IMDS數據可用，請在備註列中指明IMDS ID。

2.User Defined-表示貴公司向Lear提供的產品組。如果您選擇此選項，請在説明範圍中註明“提供給Lear的部件”

·報告方法--李爾將接受兩種報告方法：

◦iPoint Conflictive Minerals Platform(IPCMP)(強烈推薦)

Http://conflict-minerals.com/免費提供▪iPCMP基本版許可證

▪李爾公司的IPCMPID號碼是2288.

▪如果您的公司正在使用iPCMP，請通過電子郵件將您的iPCMP ID號發送到ConflictMinors@lear.com

◦李爾的衝突礦物郵箱

▪通過電子郵件提交CMRT至ConflictMinors@lear.com

·計時--李爾要求您在以下日期前提交回復：

◦CMRT申報截止日期為2020年9月2日(年初至今初步報告)

◦完整日曆年更新截止日期為2021年1月15日

·有關衝突礦物報告的進一步指導，請訪問以下鏈接

Https://www.lear.com/suppliers◦李爾供應商門户網站

網絡培訓(免費)http://blog.aiag.org/free-conflict-minerals-web-training-videos-now-available-◦AIAG

AIAG http://conflictminerals.aiag.org◦

Https://www.sec.gov/divisions/corpfin/guidance/conflictminerals-faq.htm◦證券交易所

Http://www.responsiblemineralsinitiative.org/◦RMI

我們請你們負責任地採購，並努力理解，採購你們的材料既不直接也不間接地為衝突和侵犯人權行為提供資金。有關參考，請參閲李爾可持續發展政策。我們要求您確保您的公司和供應商與任何被禁止的交易沒有關聯，並遵守所有適用的法律要求，並防止可能導致違反法律和限制的事件或條件。

有關完成CMRT的進一步指導，請發送電子郵件至ConflictMinors@lear.com。

感謝您的持續合作。

羅納德·博耶(Ronald Boyer)

負責社會和供應鏈可持續性的副總裁

附件D

人權政策

要包容。要有創造性。以正確的方式獲得結果。這些都是李爾公司的核心價值觀，也是我們長期成功的基礎。作為我們以正確方式取得成果的承諾的一部分，我們在我們的業務、我們所在的社區以及我們的全球供應鏈中尊重和加強人權。我們還擁護下列公約所表達的國際人權原則：

·李爾是簽署夥伴的“聯合國全球契約十項原則”；

·“世界人權宣言”；

·國際勞工組織1988年“關於工作中的基本原則和權利的宣言”；以及

·聯合國的可持續發展目標。

我們在我們的公司、我們擁有的實體和我們持有多數股權的實體以及代表李爾並與其合作的任何人，包括員工、高級管理人員、董事和商業合作伙伴，都適用這一政策。這項政策由李爾董事會監督。

勞動力多樣性、公平性和包容性

在李爾，我們將包容作為我們的第一個核心價值觀，以強調我們對維持多樣化的勞動力和公平包容的工作場所的重視。我們知道，我們公司的優勢在於我們團隊的多樣性，以及我們始終做到包容和公平的持續努力。我們為所有員工提供一個不受歧視和騷擾的專業工作環境。我們為每個人提供公平和平等的就業機會，不分種族、性別、膚色、退伍軍人身份、國籍、殘疾、性取向、性別認同或表達、年齡、宗教、遺傳信息或任何其他受法律保護的身份。我們根據資歷、表現、技能和經驗做出所有招聘、薪酬、晉升和其他僱傭決定。無論我們在哪裏做生意，我們都遵守所有的僱傭法律。

我們為我們的員工提供並鼓勵他們加入幾個員工領導的小組，這些小組由具有共同興趣、背景(如退伍軍人身份)或人口因素(如性別、種族或年齡)的個人組成。通過這些員工資源小組，我們的員工被傾聽、重視並參與推動公司的成功。

脅迫、騷擾和紀律處分

我們以尊嚴和尊重對待員工。我們不容忍身體上、精神上、情感上或其他方面的濫用紀律行為。我們有防止、發現、報告和解決不可接受的工人待遇的制度，如非法行為、騷擾或歧視、工作場所暴力、不當使用紀律、作為紀律形式的精神或身體脅迫、身體或精神懲罰、身體或言語虐待或恐嚇，以及任何類型的體罰。為了確保我們的員工進行可靠的舉報，我們禁止對任何真誠舉報或配合調查此類虐待行為的人進行報復。我們採取適當的措施

對任何不可接受的工人待遇或報復行為的發現採取糾正措施。請參閲無騷擾工作場所政策。

工資、工時和工作條件

我們遵守所有適用的工資和工時法律，包括同工同酬、最低工資、加班、最高工時規定、用餐和休息時間。我們還提供法律規定的福利。如果當地行業標準超過適用的法律要求，李爾將支付公平的工資，並確保工作條件與當地更高的行業標準具有競爭力。

我們採用合乎道德的招聘做法。我們禁止招聘人員向潛在員工收取招聘費用，也禁止扣留身份證件。如果我們的員工有僱傭合同，我們會提供這些合同的訪問權限。

員工健康與安全工作場所

我們員工的安全和健康是最重要的。我們不會讓員工處於可能損害他們福祉的境地。我們相信，安全的工作場所是李爾每個人奉獻的結果。我們有責任將安全行為融入到我們所做的每一件事中，再加上強有力的計劃、操作紀律、強有力的溝通和培訓，以及遵守適用的安全和衞生法律法規。我們知道，共同努力，我們可以減輕或消除危險和風險，並以正確的方式取得成果。請參閲EHS政策和安全工作手冊信息。

隱私

我們尊重個人隱私，包括員工和客户。我們遵循全球公認的隱私原則，並在收集、使用和共享有關個人的個人信息時實施合理和適當的做法。

童工

我們禁止在世界各地的任何工廠使用童工，並在我們開展業務的所有國家和地區遵守有關最低就業年齡的所有適用法律。

強迫勞動與人口販運

我們認為，所有員工都應該有權自願選擇是否受僱於李爾王。我們不使用任何形式的強迫或非自願勞動，包括監獄勞動、契約勞動、抵押勞動、軍事勞動、現代形式的奴役和任何形式的人口販運。請參閲《供應鏈透明度法案披露》。

結社自由與集體談判

我們尊重員工根據當地法律組織、加入或不加入工會的權利，或擁有得到承認的員工代表的權利。我們致力於保持建設性的對話，並真誠地與員工自由選擇的代表進行談判。根據國際和當地勞工標準，我們不會因為工人、工人代表或工會成員在工會或其合法工會活動中的利益和/或成員身份或從屬關係而騷擾、歧視或以其他方式懲罰他們。

負責任採購

我們負責任地採購並確保用於我們產品的材料不會直接或間接地為衝突或侵犯人權行為提供資金。原則上，在可行的情況下，我們努力只使用從經過驗證的來源獲得提取、運輸、貿易、加工和出口的原材料的組件。我們還將目光投向我們的直接供應鏈之外，以確保適當的採購措施，包括我們產品所使用的原材料的採購。

作為我們負責任採購工作的一部分，我們遵循經濟合作與發展組織(OECD)關於受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈的盡職調查指南。我們還參與了行業驅動的倡議(例如，負責任的礦產倡議)，這些倡議驗證和建立了全行業的控制系統和上游供應鏈的透明度，如監管鏈或可追溯性系統。參見李爾衝突礦產採購政策和供應商可持續發展政策。

合規、監測和報告

我們遵守所有適用的法律要求，禁止可能導致違法的事件或條件。我們建立了幾個報告機制，並有強有力的反報復政策。我們監控我們的運營、我們的合作伙伴和我們的供應商是否存在潛在的違規行為，如果違規行為發生，我們會採取行動，直至終止僱傭或合同。

我們已經建立了一個程序，通過合規和道德熱線報告對任何潛在的人權或商業風險的擔憂。員工、供應商和業務合作伙伴可以通過免費電話、郵件、在線網站或普通郵件用他們的語言進行匿名報告。

我們在年度可持續發展報告中報告了我們在人權方面的行動和參與。我們還在我們的網站上公佈本政策強化的價值觀、原則、政策和做法。參見李爾王的商業行為和道德準則。

附件E

在2020報告年度供應商CMRT聲明中確定的SOR設施

以下信息是通過向Lear申報供應商CMRT數據確定的，作為其2020年RCOI的一部分。下面列出的所有3TG SOR設施的名稱都是基於RMI公佈的截至2021年5月10日的RMAP冶煉廠和精煉廠名單上的信息。