附件1.01

多佛公司

衝突礦物報告

截至2020年12月31日的年度

公司在這份Conflicts Minerals報告中所作的陳述可能構成有關其計劃採取額外行動或實施額外政策或程序的前瞻性陳述，這些額外的政策或程序涉及其“合理的原產國調查”和盡職調查，以確定公司產品中包含的Conflicts Minerals的來源。公司不承擔更新或修改任何前瞻性陳述的義務，無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。公司根據多德-弗蘭克法案規定的報告義務未來可能會發生變化，其實施某些流程的能力可能與本報告中預期或暗示的情況大不相同。此外，該公司依賴其直接材料供應商，而這些供應商可能與供應鏈中衝突礦產的冶煉廠或精煉廠相隔許多步驟，以獲得履行其報告義務所需的信息。不能保證從其直接供應商收到的信息是否完整和準確，也不能保證當公司收到這些信息時，它是否能夠確定生產的產品是否含有原產於某些國家的衝突礦物，以支持在這些國家開展活動的武裝團體。

本報告是根據1934年“證券交易法”(下稱“規則”)第13P-1條的規定提交的截至2020年12月31日的年度報告。該規則由美國證券交易委員會(“證券交易委員會”)採納，以執行2010年多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案(“多德-弗蘭克法案”)第1502節所指示的與衝突礦物相關的報告和披露要求。該規則對其製成品含有對其產品的功能或生產所必需的衝突礦物的證券交易委員會註冊人規定了某些報告義務。“衝突礦物”或“3TG”礦物被定義為錫石、鈮鉭鐵礦、金、黑鎢礦及其衍生物，僅限於錫、鉭、鎢和金。

根據迄今收到的信息，多佛公司(“多佛”或“公司”)無法斷定其產品中使用的Conflict Minerals可能來自剛果民主共和國(“剛果民主共和國”)還是在支持該地區武裝團體的情況下來自鄰國(統稱為“剛果(金)及其毗鄰國家”)。

本報告中包含的信息未經審計。

本公司就其產品中包含的衝突礦物進行了合理的原產國調查(“RCOI”)。

一、產品

該公司的產品包括各種工業設備，如下所述。這些產品以及它們的製造地點在其網站www.DoverCorporation ation.com上有更詳細的描述。

工程產品。該公司工程產品部門的產品包括含有鉭、錫和金的電子元件。其他產品線在需要耐用性或強度的地方使用鎢和鉭。

加油解決方案。該公司燃料解決方案部門的產品包括含有鉭、錫和金的電子元件和測量裝置元件。其他產品線在需要耐用性或強度的地方使用鎢和鉭。

成像和識別。該公司成像和識別部門的產品包括含有鉭、錫和金的電子元件。其他產品線在需要耐用性或強度的地方使用鎢和鉭。

泵和工藝解決方案。該公司的泵和過程解決方案部門的產品包括電子部件和測量設備部件，其中包括鉭、錫和金。產品線包括鎢和鉭，如泵產品線，在需要耐用性的地方。

製冷和食品設備。該公司製冷和食品設備部門生產的產品包括含有鉭、錫和金的電子元件。製冷和食品設備中的照明可能包括鎢。其他工業產品線可在需要耐用性的情況下包括鉭和鎢。

二、政策

該公司採取了“無衝突”的供應鏈政策。該政策已通過公司的供應商行為準則、衝突礦產調查流程以及努力執行供應商合同中的相關條款和條件傳達給供應商。作為其常規內部審計程序的一部分，本公司審計其運營公司是否已將本公司的供應商行為準則以及批准的條款和條件納入其標準文件。

公司的衝突礦產政策可在公司網站上查閲，網址為：

Https://www.dovercorporation.com/docs/libraries/governance/conflict-minerals/conflict-minerals-policy-2014-01.pdf

三、盡職調查程序的設計

本公司已承諾根據經濟合作與發展組織(OECD)關於受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈的盡職調查指南(包括錫、鉭和鎢補充協議和黃金補充協議(“OECD指南”))以及多德-弗蘭克法案的要求，識別和評估其供應鏈中的衝突礦產風險。經濟合作與發展組織的指導方針和負責任的礦產倡議(以前的無衝突採購倡議)關於衝突礦產盡職調查和證券交易委員會披露的五個實際步驟描述了公司的活動。

第一步：建立強有力的公司管理體系

自2013年以來，本公司已任命高級管理人員監督Conflict Minerals的報告和合規流程。為了管理RCOI流程的日常管理，公司任命了一個獨立的衝突礦產團隊。於二零一三年，本公司聘請一家大型會計師事務所協助其根據OECD指引所載標準初步規劃及初步執行其RCOI，並選擇、開發及實施一項調查工具及數據庫功能，使其能夠接收、審核及報告其調查過程的結果。該公司實施了一項程序，將通過調查工具獲得的信息保留不少於五年。2015年，由於預計需要對其Conflicent Minerals披露進行審計，公司聘請了一家獨立的會計師事務所來審查其Conflicent Minerals調查流程；然而，根據美國證券交易委員會(U.S.Securities and Exchange Commission)發佈的指導意見，公司並未進行審計。2019年，該公司聘請了一家國家認可的第三方提供商來協助識別和調查供應商，並提供額外的數據收集和數據分析協助。第三方提供商的調查工具取代了2018年報告期間使用的公司開發的調查工具。第三方供應商是根據其經驗、對共享供應商數據庫的訪問權限和技術解決方案被選中的，以協助衝突礦產調查過程，並將繼續與該公司合作編寫2020年的報告。根據公司的政策，通過第三方提供商的調查工具獲得的信息也將保留五年。

步驟2.識別和評估供應鏈中的風險

Conflict Minerals團隊與運營公司供應鏈、運營和工程人員聯繫，以確定適用的採購活動類別，並確定運營公司合理預期可能含有衝突礦產或礦物含量未知的零部件、材料和部件。

根據2012至2019年收集的數據，本公司已能夠完善其確定供應商名單的流程，以調查採購項目直接納入本公司產品的位置。例如，間接材料供應商、諮詢費和資本項目成本不包括在調查中。通過採用這種方法，公司能夠根據公司供應鏈內最大的支出，將2019年的調查工作集中在相關供應商上，包括那些對公司運營公司具有潛在最高風險的供應商。該公司還能夠利用其第三方調查提供商的專業知識和其他客户獲得供應商調查的機會，從更多可能包括衝突礦產產品的供應商那裏獲得信息，並幫助識別公司供應鏈中的風險。

2020年，公司根據公司開支管理系統中的分類以及供應鏈和工程人員提供的信息，向580家零部件、材料和零部件供應商發佈了調查，這些供應商可能包括衝突礦產(Conflicent Minerals)。該公司的第三方供應商跟進調查答覆，這些答覆包括差異或沒有回答調查問題，或者供應商提供的信息表明潛在的來源在所涵蓋的國家和地區。

在2020年的調查答覆中，供應商被要求確定位於覆蓋國家的冶煉廠，這些冶煉廠可能是本公司購買的產品中包括的3TG礦物的來源。在某些情況下，供應商無法確定其供應鏈中的冶煉廠或原產國。許多供應商在公司一級對調查作出迴應，提供了與供應商生產的所有產品相關的信息，但沒有指明公司購買的產品具體的冶煉廠。本公司的大量供應商仍然與最終冶煉廠相隔幾步之遙，或者無法確定本公司所採購產品的特定冶煉廠，因為較低級別的供應商數量較少，其自身來源信息不完整。在答覆中，90個供應商確定錫、66個確定鎢、65個確定鉭和61個確定黃金冶煉廠位於被覆蓋國家。利用供應商提供的冶煉廠信息，第三方調查提供商審閲了所提供的冶煉廠信息，以確定冶煉廠是否包括在RBA合規冶煉廠或供應商識別名單(“RBA名單”)和其他已公佈的冶煉廠信息中，並向本公司報告了調查結果。

本公司意識到，一些擁有責任商業聯盟(“RBA”，前身為電子行業公民聯盟或“EICC”)識別號的冶煉廠尚未完成澳大利亞央行的審計程序或定期重新審計或重新認證程序。澳大利亞央行活躍名單上的冶煉廠已承諾參與一項關於其原材料來源的認證計劃。活躍名單上的冶煉廠正處於審計週期的不同階段，這可能包括審計後的糾正行動。澳洲央行表示，冶煉廠完成一個審計週期所需的時間各不相同。

該公司根據其供應商提供的本年度信息，確定了344家與澳大利亞央行名單編號一致的冶煉廠。由於正在使用的調查工具的功能，第三方調查公司也對無法與澳洲央行名單捆綁或核實的冶煉廠進行了審查，以確認名稱和地點與澳洲央行冶煉廠不匹配。為這些非RBA實體提供的信息不足以讓本公司核實確定的實體實際上是冶煉廠。

一些供應商表示，他們的產品中包含的衝突礦物來自回收來源，但通常無法證明所有使用的衝突礦物都來自回收來源。本公司依賴其供應商對第二級、第三級或更低級別的供應商進行中級盡職調查，根據供應商在其詢價中的回覆，供應商迄今尚未收到足夠的信息來完成該等詢價。

步驟3.設計並實施應對已識別風險的策略

我們會定期向公司管理層介紹盡職調查工作的情況。公司的衝突礦產政策已經分發給公司五個業務部門中每一個業務部門的運營公司，並被納入合同和採購訂單中。公司已經制定了風險管理計劃，概述了公司對任何已發現的與從覆蓋國家採購材料有關的風險的反應，儘管公司目前不知道有任何情況需要考慮實施這些風險緩解措施，也沒有暫停交易或與供應商解除聯繫。如果供應商未能提供有關冶煉廠的信息，本公司可能存在此類供應商使用的冶煉廠不符合其政策的風險。

步驟4.對冶煉廠或煉油廠的盡職調查做法進行獨立的第三方審計

本公司目前不對其供應鏈中確定的冶煉廠或煉油廠進行獨立審計。該公司是負責任礦產倡議(“RMI”)的成員，並通過其財務支持支持該組織的審計工作。

步驟5.每年一次的供應鏈盡職調查報告

本衝突礦產報告構成我們對本公司衝突礦產盡職調查的年度報告。多佛公司網站上提供了這份衝突礦產報告的副本，網址是：https://www.dovercorporation.com/docs/libraries/governance/conflict-minerals/conflict-mineral-report-dec-31-2020.pdf.。

IV.公司截至日期1的盡職調查結果

多佛的調查方法最初是在2013年日曆年開發、試點和部署的。對運營公司供應商的調查從2013年開始，一直持續到2021年3月31日。隨着推薦的RMI格式的更改，使用的原始調查格式也進行了更新。2019年，該公司保留了在衝突礦產招標方面擁有專業知識的國家認可的第三方提供商的服務，這也提供了一個審查答覆並加強對缺失或未完成調查的後續行動的平臺。該第三方也被保留用於2020年的徵集和報告。在進行2020年1月1日至2021年3月31日期間的“合理原產地調查”時，該公司審查並確定了RCOI流程對佔其2020年材料相關年化支出約41%的供應商的適用性。

在接受調查的供應商中，該公司收到了約82%的回覆。一些答覆者表示，他們的產品含有衝突礦物，但這些供應商尚不能確定這些衝突礦物是否源自所涵蓋國家的一種或多種3TG礦物。在那些無法確定任何來源的供應商中，71家供應商的產品中包含黃金，57家供應商包含鉭，67家供應商包含錫，58家供應商包含鎢。

在那些表示他們已經確定了一種特定3TG礦物的所有來源的受訪者中，有一些人已經確定他們的供應鏈來源包括覆蓋的國家來源。在那些表示已確定自己供應鏈中一種或多種3TG礦物的所有來源(包括覆蓋的國家來源)的供應商中，59家確定了所有黃金來源，48家確定了所有鉭來源，106家確定了所有錫來源，53家確定了所有鎢來源。

在受訪者中，230家供應商表示，他們已經制定了關於其產品中衝突礦物的糾正行動計劃。

許多供應商在答覆調查時提供了他們銷售的所有產品的衝突礦物含量和冶煉廠的信息，而沒有區分適用於公司從他們那裏購買的產品的那些含量或冶煉廠。因此，多佛無法確定從這些供應商購買的產品中可能包括的具體冶煉廠或來源。該公司繼續向供應商發出調查問卷，並對收到的迴應調查的信息採取後續行動。

作為對公司調查的迴應，公司的供應商提供了冶煉廠的信息。由於本公司從冶煉廠來源中刪除了若干步驟，而其供應商無法將任何特定冶煉廠與該等供應商提供給本公司的產品和材料聯繫起來，因此本公司無法確認所提供的任何冶煉廠名稱實際上是本公司產品中衝突礦物的來源。根據截至2021年3月31日的這些調查答覆，該公司已從澳大利亞央行名單中確定了344家冶煉廠。這類冶煉廠列在本報告附件A所附名單中。供應商還提供了2164多個被供應商描述為“冶煉廠”的名稱，但不能與澳大利亞央行名單上的冶煉廠聯繫起來，實際上可能不是冶煉廠。根據對這2,164個名稱(大多數情況下是部分名稱和/或地點)的分析，本公司認為這2,164個名稱之間存在大量重複，部分名稱或不完整名稱所代表的提交實體的真實數量約為764個公司或加工商名稱，其中沒有一個作為冶煉廠被列入澳大利亞央行的名單。

1供應商答覆包括公司在2020年至2021年3月31日期間發出的調查和收到的答覆。在確定支出時，本公司考慮了截至2021年3月發生的2020歷年支出的內部信息，不包括在2020年期間出售的任何實體(這些實體的支出數據已從數據庫中刪除)，或在2020年內收購的目前未整合到本公司支出數據庫中的那些實體。在確定支出時，公司考慮了截至2021年3月的內部信息，其中不包括在2020年期間出售的任何實體(這些實體的支出數據已從數據庫中刪除)。

多佛無法確定其供應鏈中包括的衝突礦產的來源。因此，多佛無法確定其供應鏈中包含的衝突礦產是資助或惠及所涉國家的武裝團體，還是來自回收或廢料來源，也無法辨別哪些已查明的設施(冶煉廠或精煉廠)加工此類衝突礦產。

由於該公司距離冶煉廠和礦山只有幾步之遙，因此該公司必須依賴其供應鏈中的供應商來完成自己對原產國的盡職調查。

V.公司為降低風險和改善盡職調查而採取的額外措施

該公司通過其Conflicent Minerals團隊成員參與全行業的項目，以促進關於冶煉廠項目和無衝突採購(包括RMI)的信息共享，並審查報告方面的發展。該公司還參加了與其第三方調查提供商的培訓課程。

公司已經考慮了糾正措施的流程，包括補救或終止，當供應商在調查過程中發現有問題的衝突礦物來源時，可以採取這些措施。對於特定供應商，糾正措施可能取決於供應商規模、風險水平、供應商能力以及公司滿足與客户規格相關的質量控制要求的能力等因素。到目前為止，該公司還沒有與任何供應商進行補救。由於該公司與其供應鏈內的冶煉廠相隔幾步之遙，供應商缺乏有關冶煉廠的信息仍然是該公司尋求解決的一個風險。

該公司繼續在適用於其供應商的情況下執行Conflicent Minerals合同條款。公司的供應商行為準則包括衝突礦產的報告要求，公司的運營公司正在將這些要求傳達給供應鏈。

附件A

所有冶煉廠識別號均指CFS分配的編號。

 

金屬

*標準冶煉廠名稱

冶煉廠設施選址

冶煉廠ID

黃金

A.L.M.T.公司

日本

CID000004

黃金

先進化工公司

美利堅合眾國

CID000015

黃金

愛達化工股份有限公司

日本

CID000019

黃金

Allgemeine Gold-and Silberscheideanstalt A.G.

德國

CID000035

黃金

阿爾馬雷克礦冶綜合體(AMMC)

烏茲別克斯坦

CID000041

黃金

盎格魯黃金阿散蒂·科雷戈做Sitio Mineracao

巴西

CID000058

黃金

阿戈-賀利烏斯(Argor-Heraeus S.A.)

11.瑞士

CID000077

黃金

朝日精密技術公司(Asahi Pretec Corp.)

日本

CID000082

黃金

淺香理研株式會社(Asaka Riken Co.，Ltd.)

日本

CID000090

黃金

阿塔賽·庫尤姆庫魯克·薩納伊(Atasay Kuyumculuk Sanayi ve Ticaret A.S.)

火雞

CID000103

黃金

奧魯比斯股份公司

德國

CID000113

黃金

Bangko Sentral ng Pilipinas(菲律賓中央銀行)

菲律賓

CID000128

黃金

博利登AB

瑞典

CID000157

黃金

C.Hafner GmbH+Co.Kg

德國

CID000176

黃金

波羅的海

墨西哥

CID000180

黃金

CCR煉油廠-嘉能可加拿大公司

加拿大

CID000185

黃金

Cendres+Metaux S.A.

11.瑞士

CID000189

黃金

雲南銅業股份有限公司。

中國

CID000197

黃金

Chimet S.p.A.

意大利

CID000233

黃金

楚蓋礦業

日本

CID000264

黃金

大冶有色金屬礦業有限公司。

中國

CID000343

黃金

DSC(杜鬆公司)

大韓民國、大韓民國

CID000359

黃金

DODUCO Contacts and Refining GmbH

德國

CID000362

黃金

道瓦

日本

CID000401

黃金

東廠生態系統回收有限公司

日本

CID000425

黃金

OJSC新西伯利亞煉油廠

俄羅斯聯邦

CID000493

黃金

西明黃金有限公司的精煉廠。

中國

CID000522

黃金

國達薩芬納高科技環境精煉有限公司。

中國

CID000651

黃金

杭州富春江冶煉有限公司。

中國

CID000671

黃金

萊特金屬有限公司。

大韓民國、大韓民國

CID000689

黃金

Heimerle+Meule GmbH

德國

CID000694

黃金

賀利氏金屬香港有限公司

中國

CID000707

黃金

賀利氏貴金屬有限公司

德國

CID000711

黃金

湖南郴州礦業有限公司。

中國

CID000767

黃金

湖南貴陽銀星有色冶煉有限公司。

中國

CID000773

黃金

華城CJ有限公司

大韓民國、大韓民國

CID000778

黃金

內蒙古乾坤金銀精煉股份有限公司。

中國

CID000801