附件1.01

三一工業公司的衝突礦產報告。

根據1934年證券交易法的規則13P-1

背景和概述

本報告是利邦工業股份有限公司(“利邦”、“公司”、“我們”或“我們的”)為遵守1934年證券交易法(“1934年法”)下的規則13P-1(“規則”)而提交的截至2020年12月31日的報告年度的衝突礦產報告。該規則對美國證券交易委員會(“SEC”)註冊人施加了某些報告義務，這些註冊人製造或簽約製造的產品含有對其產品的功能或生產所必需的衝突礦物。在本報告中，衝突礦物的定義為：鈮鉭鐵礦，也稱為鉭鐵礦石(從中提取鉭的金屬礦石)；錫石(從中提煉錫的金屬礦石)；金；以及黑鎢礦(從其中提取鎢的金屬礦石)(統稱為“3TGs”)。這些要求適用於所有登記者，無論衝突礦物的地理來源如何，也不管它們是否資助了被定義為剛果民主共和國、剛果共和國、中非共和國、南蘇丹、烏幹達、盧旺達、布隆迪、坦桑尼亞、贊比亞和安哥拉(“被覆蓋國家”)的武裝衝突。除非本報告另有定義，否則請參考規則、表格SD和1934年法案版本編號34-67716中使用的術語和短語的定義。

正如公司在2021年2月24日提交給證券交易委員會的2020年10-K表格年度報告中進一步描述的那樣，利邦報告了我們兩個主要業務部門的製造業務的經營業績：(1)製造和銷售軌道車輛及相關零部件的鐵路產品集團，並提供軌道車輛維護和改裝服務；以及(2)所有其他業務。利邦的所有其他部門都包括我們的公路產品業務。2020年，利邦的製造業務位於美國和墨西哥。利邦還有一個非製造業業務部門：軌道車輛租賃和管理服務集團。

利邦沒有在知情的情況下購買含有3TG的原材料，這些原材料可能直接或間接資助覆蓋國家的武裝團體或使其受益。在我們的核心價值觀和商業行為和道德準則的指導下，我們同樣擔心，來自被覆蓋國家的3TG可能會為被覆蓋國家的武裝團體提供資金。利邦致力於在我們所做的一切工作中遵守道德和合規的商業慣例，包括涉及我們全球供應鏈的所有活動。

我們生產的某些產品可能含有產品功能和/或生產所需的少量3TG。利邦並不直接從覆蓋的國家採購材料，而且，由於擁有廣泛的供應鏈，該公司與任何3TG的實際開採相去甚遠。由於我們供應鏈的規模和範圍，我們依賴我們的直接供應商提供3TG的原產地信息，這些信息可能包含在我們可能用於製造產品的材料中。

如下所述，利邦的衝突礦產計劃和盡職調查框架與國際公認的盡職調查框架--經濟合作與發展組織(“OECD”)2016年第三版受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈盡職調查指南(“OECD框架”)的五個步驟一致。

建立健全的公司管理制度

·中國-一項衝突礦產政策，傳達給選定的供應商，這些供應商的材料被確定可能含有3TG；

·**衝突礦產委員會定期向公司執行管理層報告；

·-由供應鏈管理、工程、法律、合規、會計和執行管理等不同職能部門的代表組成的衝突礦產團隊；

·為指定員工提供衝突礦物培訓，包括規則的相關要求、利邦在規則下的義務以及利邦在我們的供應鏈中評估和應對3TG風險所遵循的流程；以及

·設立誠信幫助熱線，員工或第三方可以舉報任何對3TG採購政策的擔憂或違反。

利邦進行合理的原產國查詢(“RCOI”)，以確定可能含有3TG的原材料庫存項目，包括衝突礦物適用性評估，以確定哪些業務部門已製造或簽約製造可能存在對其產品的功能或生產所需的3TG的產品。如有必要，利邦將根據上述程序的結果，按照經合組織框架進行某些盡職調查。

下面將更全面地介紹該計劃在截至2020年12月31日的一年中的應用情況和結果，以及其他風險緩解措施。

合理的原產國調查

我們對利邦的RCOI進行了如下操作：

識別和評估供應鏈中的風險

·我們對規則對我們三個主要業務部門的適用性進行了評估，並：

◦認定該規則不適用於我們的軌道車輛租賃和管理服務集團，因為這些業務沒有製造業務。

◦為我們的製造業務執行了確定是否存在3TG的程序。

◦確定了供應給利邦的材料，這些材料可能含有產品功能和/或生產所需的3TG。我們繼續更好地瞭解我們的供應鏈，並根據前幾年供應商調查收集的數據和適用業務部門管理層對這些數據的內部檢查，完善了2020年要調查的供應商名單，如下所述。

◦將2020年的調查工作集中在相關供應商身上，方法是：(I)審查2020年期間從那些之前報告其材料不含3TG的供應商那裏收到的材料清單，以及(Ii)確定我們認為哪些供應商的材料可能不含3TG。符合這一標準的供應商在2020年沒有接受調查。

適用業務部門的◦管理層審查了2020年期間收到的材料清單，以確定那些可能含有3TG的材料，這些材料對我們的製成品的功能和/或生產是必要的。

◦對該公司的潛在3TG供應商名單進行了分層，以確定並集中精力在潛在3TG總支出中佔前99%的供應商。

◦利用責任礦產倡議開發的衝突礦產報告模板(“CMRT”)進行了供應鏈調查，要求查明可能含有3TG的材料供應商，這些材料對利邦製成品的功能和/或生產是必要的(I)確認其材料是否含有3Tg，(Ii)如果含有3Tg，則確認其供應給利邦的材料中所含3Tg的來源和產地。

▪在2020年和2019年100%的受訪供應商迴應了這一要求。

▪54%的受訪者確認他們的材料不含3TG，或由回收或廢棄材料製成，而2019年這一比例為43%。

▪46%的人無法確定其材料中3TG的來源，而2019年這一比例為57%。

▪在2020年或2019年沒有受訪者表示，我們購買的材料中的3TG來自覆蓋的國家。

·根據上述確定的供應商的答覆，該公司2020年期間採購的原材料庫存項目總成本的很小一部分(約1%)可能含有來源不明的3TG。

盡職調查

盡職調查框架的設計

利邦的盡職調查程序與經合組織框架一致，如下所述。

對所進行的盡職調查工作的描述

設計並實施戰略以應對已識別的風險

·我們評估了從供應商那裏收到的CMRT的完整性和合理性。

·在某些調查答覆不完整或可能包含不準確信息的情況下，調查小組聯繫了受訪者，以獲得額外的澄清信息。

·中國：我們可以通過負責任的礦產保障流程(RMAP)獲得某些資源和培訓材料，以深入瞭解我們的3TG的原產國、監護鏈和衝突狀況。RMAP由電子行業公民聯盟和全球電子可持續發展倡議的成員建立，是一個自願計劃，由獨立的第三方評估冶煉廠和煉油廠的採購和庫存做法，並確定冶煉廠或煉油廠是否證明其加工的所有材料都來自無衝突來源。

·供應商定期向指定的高級管理層報告供應鏈風險評估的結果，如供應商的報告狀態。

·中國設計並實施了針對無響應供應商的跟蹤系統。

·思科繼續我們的供應商溝通、培訓和上報流程，以提高盡職調查數據的準確性和完備性。

在供應鏈中確定的點對供應鏈盡職調查進行獨立的第三方審計

·美國利邦與任何3TG冶煉廠或煉油廠沒有直接關係，我們也不會對那些可能向我們的供應鏈提供3TG的實體進行直接審計。然而，我們確實依賴於行業倡議(如RMI)，以及行業努力影響冶煉廠和煉油廠通過獨立的第三方審計計劃獲得認證。

供應鏈盡職調查報告

·如有必要，我們每年向SEC提交一份關於我們供應鏈盡職調查政策和做法的報告，如有必要，請向SEC提交表格SD和衝突礦產報告，並在我們的網站www.trin.net上公開提供。

盡職調查結果

在進行上述盡職調查程序後，我們無法確定用於加工所有必要3TG的所有冶煉廠和煉油廠，也無法確定我們產品中包含的所有必要3TG的原產國。然而，儘管我們的努力仍在繼續，但沒有受訪者表示我們購買的材料中的3TG來自覆蓋的國家。

產品信息

我們確定以下產品可能含有非常少量的3TG：1)由我們的Rail Products Group製造的某些火車車廂；以及2)由我們的所有其他業務部門製造的某些高速公路產品。然而，並非所有這些類別的產品都含有3TG。

在本報告所述的盡職調查過程中，本公司無法核實供應商確認的冶煉廠和精煉廠是否確實提供了用於製造我們產品的3TG。因此，我們無法確定用於加工我們產品中的3TG的設施、這些產品中必要的3TG的原產國，或者最具體的礦山或原產地。因此，我們沒有在本報告中提供任何冶煉廠或煉油廠的名稱。

風險管理計劃

該公司繼續採取以下步驟，努力進一步降低我們使用必要的3TG使武裝團體受益的風險：

·供應商應定期評估並繼續向供應商傳達我們的政策；

·評估監測機構是否符合經合組織框架；

·專家將分析計劃結果並確定改進機會；

·將實施對3TG數據收集、分析和報告工具的改進，包括酌情增加工具或資源；

·供應商將與供應商接洽，以獲得有關供應鏈、冶煉廠和煉油廠的最新、準確和完整的信息；

·中國將繼續與供應商進行盡職調查，以確定3TG的來源；以及

·全球監測和基準行業倡議，以促進負責任的3TG採購。

其他風險因素

上述陳述基於RCOI流程、利邦真誠進行的盡職調查以及我們執行程序時可獲得的信息。以下非排他性因素可能會導致錯誤或遺漏或以其他方式影響利邦的衝突礦物地位：1)供應商數據的差距，2)冶煉廠數據的差距，3)供應商或冶煉廠的錯誤或遺漏，4)利邦產品的功能或製造可能尚未確定的所有3TG實例，5)供應商教育和知識的差距，6)數據的及時性，7)公共數據或信息在合理搜索過程中沒有發現或此類公共數據或信息中的錯誤，8)語言障礙和翻譯，910)無衝突冶煉廠審計中的疏忽或錯誤，11)涵蓋的國家來源的材料被宣佈為次要材料，12)公司將在2020年停業，13)所有行業和金屬的認證計劃不是同等先進，以及14)3TG從覆蓋國家走私到覆蓋國家以外的國家。

獨立的私營部門審計

根據該規則，2020年期間不需要對私營部門進行獨立審計。

前瞻性陳述

本文件包含1995年“私人證券訴訟改革法”所界定的有關利邦公司計劃採取本報告中提出的其他行動的前瞻性陳述，包括但不限於風險管理計劃部分。利邦根據多德-弗蘭克法案的報告義務在未來可能會發生變化，我們實施某些流程的能力可能與本報告中預期或暗示的情況有很大不同。除聯邦證券法要求外，利邦沒有義務更新任何前瞻性聲明，以反映此類聲明發表之日之後的事件或情況。