美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表格SD
專業披露報告
羅傑斯公司
(註冊人的確切姓名載於憲章中)
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馬薩諸塞州 (註冊成立或組織的州或其他司法管轄區) | 1-4347 (委託文件編號) | 06-0513860 (美國國税局僱主身分證號碼) |
地址:亞利桑那州錢德勒大街2225W,郵編:85224
(主要行政辦公室地址)(郵政編碼)
託尼·德保拉
(480) 917-6000
(與本報告有關的聯繫人的姓名和電話號碼,包括區號)
勾選相應的框以指明提交此表格所依據的規則,並提供此表格中的信息適用的期限:
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| 《證券交易法》(17 CFR 240.13P-1)規定的2020年1月1日至12月31日報告期規則13P-1 |
項目1.01衝突礦物披露和報告。
羅傑斯公司(以下簡稱“公司”或“羅傑斯”)對其於2020年製造或簽約生產的產品進行了評估,確定其中某些產品含有美國證券交易委員會(SEC)頒佈的Form SD第1.01項中定義的“Conflicent Minerals”,並表示Conflicts Minerals對於上述產品的功能或生產是必要的。這些產品的功能或生產所需的衝突礦物是錫和金。根據以下概述的合理原產國調查,本公司有理由相信其某些含有必要衝突礦物的材料來自回收或廢料來源。此外,公司有理由相信,其三家直接供應商購買的含錫產品來自剛果民主共和國一個或多個或任何毗鄰國家(統稱為“覆蓋國家”,每個此類國家為“覆蓋國家”)的一個或多個非衝突礦山。關於所有其他含有必要衝突礦物的材料,本公司沒有理由相信任何必要的錫或金可能來自所涵蓋的國家。
公司的衝突礦產項目
本公司已制定衝突礦產政策(下稱“政策”)。該政策張貼在公司的公共網站上,部分規定:
羅傑斯預計其供應商將從對社會負責的供應商那裏採購材料,所有供應商都將遵守多德-弗蘭克法案的要求。[與衝突礦物有關]並提供所有必要的聲明和支持信息。如果供應商不直接從礦山或冶煉廠採購,並確定羅傑斯購買的產品中使用的衝突礦物的來源,供應商必須將這些要求傳遞給他們的供應鏈。我們將評估未來與不合作無衝突採購計劃和不遵守本政策的供應商的業務。
該公司的Confliction Minerals合規工作由其供應鏈管理高級總監負責監督。公司的法律和環境職能通過這些合規努力為供應鏈組織提供支持,外部顧問協助公司制定合理的原產國查詢流程。
確定SEC衝突礦物規則範圍內的產品
在確定哪些產品可能屬於修訂後的1934年證券交易法第13-1條的範圍內時,該公司考慮了它在2020年生產的所有產品,或它在2020年簽約生產的所有產品。用於維護或研發活動的材料不包括在下面描述的流程中。
關於2020年首次投產銷售的材料或2020年新供應商提供的材料,公司的環境合規團隊審查了每種新材料,以確定其是否含有衝突礦物。此外,公司的供應鏈團隊詢問了所有新供應商,詢問他們向公司供應的材料中是否存在衝突礦物。該公司還為某些化學摘要服務(CAS)註冊號監測公司化學品庫存系統的新增內容,以確保可能含有衝突礦物的材料在用於製造待售產品之前被標記進行審查。
關於2020年用於製造公司產品的所有其他材料,供應鏈和環境合規團隊審查了公司的化學品庫存系統,並通過使用CAS註冊號和安全數據表信息,確定了可能含有衝突礦物的材料。
該公司供應鏈和環境團隊的分析結果被彙編成一份可能含有必要衝突礦物的材料清單。該名單還包括這些材料的供應商,供應鏈團隊使用其企業資源規劃系統的採購數據確定了這些供應商。
合理的原產國調查
使用上述清單,對2020年向本公司提供材料的所有直接供應商進行了調查,這些材料用於製造用於銷售的產品,並可能含有必要的衝突礦物。本公司要求各供應商通過責任礦產倡議衝突礦產報告模板證明其出售給本公司的材料不含衝突礦產,或如果該等材料確實含有衝突礦產,則證明該等衝突礦產(I)不是源自所涵蓋國家或(Ii)來自回收或廢品來源。這些直接供應商還被要求調查他們自己的供應商,以獲得同樣的信息,並提供支持其認證的信息,包括適用的冶煉廠或煉油廠信息。
在詢問過程中,除三家供應商外,所有接受調查的供應商均告知本公司,他們在2020年供應給本公司的材料不含衝突礦物,或提供了含有衝突礦物的材料並非源自所涵蓋國家或來自回收或廢料來源的證明。三家供應商通知該公司,他們從冶煉廠購買錫,這些冶煉廠的錫礦來自一個或多個被覆蓋國家的經過認證的無衝突礦山。本公司確認,截至2020年4月,責任礦產倡議認證供應商和冶煉廠符合相關的責任礦產保證流程評估協議。
根據本公司對其必要衝突礦產供應商提供的答覆的審核,(I)本公司有理由相信,該等材料中的某些材料來自回收或廢料來源,而該等含錫材料中的某些材料來自一個或多個涵蓋國家的經認證的無衝突礦山,及(Ii)就本次調查中評估的所有其他材料而言,本公司沒有理由相信其產品中的必要衝突礦產可能源自覆蓋國家。
本表格SD中提供的披露可在此處獲得:
*https://www.rogerscorp.com/about-us/corporate-responsibility/supply-management
簽名
根據1934年證券交易法的要求,註冊人已正式促使本報告由正式授權的以下簽名人代表其簽署。
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羅傑斯公司 | | |
(註冊人) | | |
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/s/Jay B.Knoll | | 2021年5月26日 |
通過 | | 傑·B·諾爾(Jay B.Knoll) | | (日期) |
| | 公司發展高級副總裁, | | |
| | 總法律顧問兼公司祕書 | | |