美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表單SD
專業披露報告
沃特斯 公司
(註冊人的確切姓名載於其章程)
| 特拉華州 | 01-14010 | 13-3668640 | ||
| (州或其他司法管轄區 指公司或組織) |
(佣金) 文件編號) |
(美國國税局僱主 識別號碼) | ||
| 馬薩諸塞州米爾福德楓樹街34號 | 01757 | |||
| (主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) | |||
| 基利·阿勒曼(Keeley A.Aleman) | 508-478-2000 | |
| (與本報告相關的聯繫人的姓名和電話號碼，包括區號。) | ||
勾選相應的框以指明此表單歸檔所依據的規則，並提供此表單中的信息適用的期限 ：
| 《證券交易法》(17 CFR 240.13P-1)規定的2020年1月1日至12月31日報告期規則13P-1 |
第1節-衝突礦物披露
項目1.01衝突礦物披露
根據1934年證券交易法(1934年法案)下的規則13P-1(規則13P-1)和表格SD(統稱為衝突礦產規則)，Waters Corporation(水務公司、公司、我們的公司)根據規則13P-1(規則13P-1)，於2020年1月1日至12月31日提交了本文件 。根據這裏使用的衝突礦產規則，衝突礦產或3TG是錫(錫石)、鎢(黑鎢礦)、鉭(鈮鉭鐵礦或鉭鐵礦石)和金。根據美國證券交易委員會公司財務分部於2017年4月7日發佈的關於上訴法院裁決對衝突礦產規則的影響的最新聲明，我們沒有將衝突礦物報告證物作為本備案文件的一部分。
公司概況
Waters是一家專業測量公司，其運營的根本宗旨是推進科學，使我們的客户能夠增進 人類的健康和福祉。該公司率先推出了分析工作流程解決方案，涉及為生命、材料和食品科學服務的液相色譜、質譜和熱分析創新。公司主要設計、製造、銷售和服務高效液相色譜(HPLC)、超性能液相色譜(UPLC)TM與高效液相色譜(簡稱LC)和質譜(MS)技術系統和支持產品一起，包括色譜柱、其他耗材產品和全面的保修後服務計劃，這些技術系統和支持產品包括色譜柱、其他耗材產品和全面的保修後服務計劃。這些系統是互補產品 ，經常一起使用(LC-MS)，並使用通用軟件平臺作為集成儀器系統銷售。LC是一項標準技術，廣泛應用於各行各業，用於檢測、識別、監測和測量材料的化學、物理和生物成分，並提純各種化合物。質譜技術主要與色譜相結合，用於藥物發現和開發，包括臨牀試驗測試、疾病過程中的蛋白質分析(稱為蛋白質組學)、營養安全性分析和環境測試。LC-MS儀器將液相進樣和分離系統與質譜化合物鑑定和定量相結合。此外，公司通過其TA設計、製造、銷售和服務熱分析、流變儀和量熱儀 TM產品線。這些儀器用於預測精細化學品、藥品、水、聚合物、金屬和粘性液體對各種工業、消費品和保健產品以及生命科學研究的適用性和穩定性。本公司也是先進的基於軟件的產品的開發商和供應商，這些產品與本公司的儀器以及其他 製造商的儀器接口。
產品範圍確定；合理原產國查詢(RCOI？)
本公司確定3TG用於本公司儀器系統中包含的某些部件，這些部件是本公司 生產的產品。這些3TG對於公司儀器系統的功能或生產是必要的。
根據衝突礦產 規則的要求，本公司進行了RCOI，以確定本公司產品中的任何3TG是否源自剛果民主共和國(剛果民主共和國)或其鄰國，或者來自回收或廢料來源。公司的盡職調查計劃基於經濟合作與發展組織(Organization for Economic Co-operation and Development，簡稱OECD)提供的行業指導，包括受衝突影響和高風險地區的負責任礦物鏈盡職調查指南 (經合組織的指導方針)。
作為我們RCOI的一部分，我們要求4,584 個潛在的範圍內供應商填寫由責任礦產倡議(The Responsible Minerals Initiative)開發的衝突礦產報告模板(CMRT？)。CMRT 包括 有關供應商使用和採購3TG的問題，以及有關其自身盡職調查措施的問題。所有潛在的範圍內供應商都收到了公司全球運營高級副總裁 的一封信，要求他們遵守年度RCOI流程。
盡職調查計劃
該公司設計了其盡職調查計劃，以確保持續遵守衝突礦產規則。根據經合組織指南的建議， 公司發佈了衝突礦產聲明，該聲明可在我們的網站https://ir.waters.com/governance/governance-documents上向員工、供應商和公眾提供。除其他事項外，該公司的盡職調查 計劃包括審查其全球供應鏈中含有3TG的材料，評估這些材料來自直接或間接資助剛果民主共和國或鄰國武裝團體或使其受益的來源的風險。
該公司的計劃有幾個要素，包括但不限於以下內容：
| | 建立一個由產品管理、貿易合規、採購、可持續發展、法律、財務和投資者關係 代表組成的跨職能團隊，以監控供應鏈盡職調查和報告。沃特斯有專門負責該項目管理的長期工作人員。 |
| | 有供應商環境和社會責任(ESR)行為準則。根據 行為的ESR準則，本公司期望其供應商對其自己的供應鏈進行盡職調查，並向本公司提供其盡職調查結果。ESR行為準則指出，公司保留在供應商不遵守的情況下采取補救 措施直至終止(包括終止)的權利。 |
| | 包括公司採購訂單條款和條件中與衝突礦產報告和合規性相關的語言。 |
| | 定期與某些關鍵供應商進行面對面培訓，內容包括 我們的衝突礦產合規計劃、我們的報告義務以及供應商參與的重要性。 |
| | 與第三方供應商合作管理供應商調查，將調查結果製表，並幫助 衡量同比業績。 |
| | 利用我們的Conflict_Minerals@Waters.com電子郵件作為我們的供應商和其他第三方向公司報告合規問題或問題的機制 。 |
| | 向公司採購組織通報未回覆RCOI的供應商。 |
| | 在供應商承認使用未經RMI認證的冶煉廠的特定情況下，將 供應商從公司的認可供應商名單中刪除。 |
調查結果和結果
在2020歷年，我們的範圍內供應商總數從3,045家增加到4,584家，這是因為 增加了大量新供應商，其中包括額外的OEM組件供應商以及我們TA運營部門較小站點使用的供應商，擴大了與總代理商的聯繫，並納入了更多以前沒有收集過數據的部件 和產品。我們方法的擴展旨在更好地瞭解我們的所有產品及其組件，包括我們認為包含 3TG的風險較低的產品和組件。在聯繫的4584家潛在範圍內的供應商中，該公司收到了68%的回覆。提供CMRT的響應供應商總數的響應率同比增加了一倍多 。由於新供應商的響應率較低，我們的總體響應率同比下降。但是，我們相信這些供應商的響應率將隨着時間的推移而增加，因為他們已經習慣了我們的RCOI流程，並且 我們對他們進行了更多的拓展。
| | 一些供應商表示，他們向本公司出售的產品、部件和材料不含3TG，或 他們僅從符合RMI負責任的礦產保證流程評估的冶煉廠和精煉廠採購3TG。 |
| | 一些供應商表示，他們無法確定哪些冶煉廠或煉油廠生產銷售給本公司的 產品、組件和材料中使用的3TG，或者無法確定其產品中使用的3TG的原產地。 |
| | 沒有供應商在答覆公司的RCOI調查時通知公司，他們從剛果(金)或鄰國武裝團體控制的 個礦山獲得了3TG。 |
由於本公司從其 供應商處收到了2020歷年的信息，因此本公司無法確定我們產品中3TG的原產地。然而，本公司沒有理由相信其產品中使用的任何3TG來自剛果(金)或鄰國武裝團體控制的礦山 。
未來的盡職調查注意事項
公司致力於繼續發展我們的RCOI和盡職調查計劃。隨着時間的推移，該公司打算努力提高其 供應商的調查響應率。公司還打算根據需要繼續更新我們的RCOI和盡職調查計劃流程和程序。
公司的表格SD已在我們的網站上公開提供，網址為https://ir.waters.com/financials/sec-filings.
第二節展品
第2.01項展品
不適用
簽名
根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由以下正式授權的 人代表其簽署。
| 水務公司 | ||||||
| (註冊人) | ||||||
| /s/Keeley A.Aleman |
2021年5月26日 | |||||
| 通過 | 基利·阿勒曼(Keeley A.Aleman) | |||||
| 高級副總裁、總法律顧問兼祕書 | ||||||