美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表格8-A
依據1934年證券交易所法令第12(B)或12(G)條將某些類別的證券註冊
Assured Guaranty US Holdings Inc.
(註冊人的確切姓名載於其章程)
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特拉華州 (註冊成立或組織狀態) | 20-1082002 (國際税務局僱主識別號碼) |
百老匯1633號 紐約,紐約,10019 電話:(212)974-0100 (主要執行機構地址和郵政編碼) 根據該法第12(B)條登記的證券: |
須如此註冊的每一級別的名稱 | 每一類將在其上註冊的每個交易所的名稱 |
3.150釐優先債券,2031年到期 | 紐約證券交易所 |
Assured Guaranty Ltd.
(註冊人的確切姓名載於其章程)
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百慕達 (註冊成立或組織狀態) | 98-0429991 (國際税務局僱主識別號碼) |
伍德本大道30號 漢密爾頓HM 08百慕大 電話:(441)279-5700 (主要執行機構地址和郵政編碼)
根據該法第12(B)條登記的證券: |
須如此註冊的每一級別的名稱 | 每一類將在其上註冊的每個交易所的名稱 |
3.150釐優先債券,2031年到期 由Assured Guaranty Ltd提供全面和無條件擔保。 | 紐約證券交易所 |
如果本表格與根據交易法第12(B)節註冊某類證券有關,並且根據一般指示A.(C)生效,請勾選以下複選框。
如果本表格與根據交易法第12(G)節註冊某類證券有關,並且根據一般指示A.(D)生效,請勾選以下複選框。
與本表格相關的證券法登記聲明文件編號:333-238919-01;333-238919。
根據該法第12(G)條登記的證券:無
第1項擬註冊的註冊人證券的説明
將在此註冊的證券包括(I)本金總額為3.150%的2031年到期的特拉華州公司Assured Guaranty Holdings Inc.(“AGUS”)的本金總額為3.150美元的優先債券;以及(Ii)總部設在百慕大的控股公司Assured Guaranty Ltd.與此相關的擔保(“擔保”)。
AGUS在此引用將其將在本章程下登記的證券的説明併入日期為2020年6月3日的招股説明書中“已發行證券的一般説明”和“有保證擔保美國控股債務證券和AGL擔保的説明”下,以及2021年5月19日的招股説明書補編中的“票據和擔保説明”,該説明書於2021年5月21日根據經修訂的1933年證券法第424(B)(2)條提交給美國證券交易委員會(“委員會”)(“證券交易委員會”)(下稱“證券交易委員會”)(以下簡稱“證監會”),以引用的方式將其將在本章程下登記的證券的説明合併到2021年5月21日提交給美國證券交易委員會(以下簡稱“委員會”)的招股説明書中。根據先前根據該法向委員會提交的S-3表格登記聲明(第333-238919號和第333-238919-01號文件)。
根據S-3表格的註冊聲明(文件第333-238919號和第333-238919號文件),AGL特此在2020年6月3日的招股説明書中“已發行證券的一般説明”和“被擔保的美國控股債務證券和AGL擔保的説明”下,引用地將其將在本章程下登記的證券的説明併入2021年5月19日的招股説明書中“票據和擔保的説明”,該説明書於2021年5月21日根據該法第424(B)(2)條提交給委員會。
第二項展品
4.1由Assured Guaranty有限公司、Assured Guaranty US Holdings Inc.和紐約銀行作為受託人(通過參考截至2004年3月31日的Form 10-Q表附件4.1合併),簽署了日期為2004年5月1日的Indenture Indenture。
4.2一份日期為2021年5月26日的高級官員證書,與2031年到期的3.150釐優先債券有關,其中載有2031年到期的3.150釐優先債券的表格,作為附件A(併入Assured Guaranty Limited於2021年5月26日提交的現行8-K表格報告的附件4.1)。
簽名
根據1934年“證券交易法”第12節的要求,註冊人已正式授權下列簽名者代表其簽署本註冊聲明。
日期:2021年5月26日
美國控股公司Assured Guaranty
作者:/s/首席執行官羅伯特·A·拜倫森(Robert A.Bailenson)和他的父親約翰·貝倫森(Robert A.Bailenson)
姓名:羅伯特·A·拜倫森(Robert A.Bailenson)
職位:首席財務官
日期:2021年5月26日
Assured Guaranty Ltd.
作者:/s/羅伯特·A·拜倫森(Robert A.Bailenson)。
姓名:羅伯特·A·拜倫森(Robert A.Bailenson)
職位:首席財務官