附件1.01

衝突礦物報告
自2020年1月1日至2020年12月31日的報告期

1.引言

Amtech Systems，Inc.(以下簡稱“公司”、“Amtech”、“我們”、“我們”或“我們”)的本衝突礦產報告(以下簡稱“報告”)是根據1934年證券交易法(經修訂)頒佈的規則13P-1和表格SD(下稱“規則”)編制的，報告期為2020年1月1日至2020年12月31日(“報告期”)。

該規則要求我們每年披露我們在本報告所述期間生產或承包生產的產品中所含的必要衝突礦物是來自剛果民主共和國還是任何毗鄰國家(每個國家都是“被覆蓋國家”，統稱為“被覆蓋國家”)。如果我們有理由相信，這些衝突礦物中的任何一種可能源自所涉國家，而可能不是來自回收或廢料來源，那麼根據規則，我們也必須提交這份報告，其中説明瞭我們為確定這些衝突礦物的來源和保管鏈等所做的盡職調查。衝突礦物有金、錫石、鈮鉭鐵礦、黑鎢礦或其衍生物，僅限於錫、鉭和鎢。

2.公司概況

Amtech Systems，Inc.是全球領先的資本設備製造商，包括熱處理和晶片拋光，以及用於製造半導體設備(如碳化硅(SIC)和硅功率設備、模擬和分立設備、電子組件和發光二極管(LED)等)的相關耗材。我們向世界各地的半導體器件和模塊製造商銷售這些產品，特別是在亞洲、北美和歐洲。我們的戰略重點是利用我們在熱和襯底處理領域的核心競爭力優勢，在電力電子、傳感器和模擬設備領域創造半導體增長機會。我們是高端功率芯片市場(SiC基板、300 mm卧式熱堆以及用於功率、射頻和其他高級應用的電子組件)的市場領先者，開發和供應半導體行業中使用的基本設備和耗材。AMTECH的產品被公認為BTU International、Bruce Technologies™、PR Hoffman™和InterSurface Dynamics™等領先品牌。

我們的供應鏈龐大而複雜，由數千家直接供應商組成。對於我們採購的任何必要的衝突礦物，我們通常離供應鏈中的礦山只有幾步之遙。因此，我們必須依賴我們的直接供應商提供的有關我們產品中任何必要的衝突礦物的來源和保管鏈的信息。

3.合理的原產國查詢

我們在審查後確定，在本報告所述期間製造或承包製造的某些產品中可能含有必要的衝突礦物。由於這一決定，我們真誠地對這些礦物進行了合理的原產國調查(“RCOI”)，該調查旨在合理地設計，以確定我們產品中任何必要的衝突礦物是否起源於所涵蓋的國家，或者來自回收或廢料來源。

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我們確定了688家直接供應商，這些供應商可能向我們供應含有必要衝突礦物的產品。然後，我們指示第三方衝突礦產合規解決方案提供商Source Intelligence®向688家直接供應商中的每一家發送一封電子郵件，其中包含註冊和調查請求鏈接。我們再次聘請Source Intelligence®協助我們在報告期間進行供應商接洽和分析工作。我們使用了責任礦產倡議(RMI)開發的衝突礦產報告模板(CMRT)(接受6.0或更高版本)。我們允許供應商選擇以Excel格式上傳完整的CMRT，或者直接在Source Intelligence®平臺中完成模板的在線版本。如果供應商無法在平臺上填寫表格，Source Intelligence®會代表他們上傳CMRT。我們允許供應商在他們最滿意的級別(例如，公司、產品或用户定義)共享信息。

在RCOI過程中，我們向每個無響應的供應商發送了最多三(3)封提醒電子郵件，要求他們提供完整的模板。我們通過電話聯繫了仍未回覆電子郵件提醒的供應商，並提供了幫助。由於收集和分析回覆所需的時間較長，直接供應商被要求在2021年3月31日之前對我們的請求做出迴應。

在我們作出答覆的供應商中，大約43%(43%)表示，在本報告所述期間，他們向我們供應了含有一種或多種必要衝突礦物的產品。根據這些迴應，我們確定我們的某些產品含有四(4)種衝突礦物中的一種或多種。Source Intelligence®將我們的直接供應商在回覆中確定的冶煉廠和精煉廠與其冶煉廠/精煉廠數據庫進行了比較，並確定，截至2021年4月2日，我們的供應商確定的經過驗證的冶煉廠和精煉廠中，大約有16%(16%)至少加工了一些來自覆蓋國家的衝突礦物。因此，我們知道或有理由相信，我們在本報告所述期間製造或承包製造的一些產品含有必要的衝突礦物，這些礦物源自或可能源自所涉國家，並且我們知道或有理由相信，這些必要的衝突礦物可能不是來自回收或廢料來源。因此，我們進行了盡職調查，努力確定這些必要的衝突礦物的來源和保管鏈。

4.盡職調查

4.1盡職調查框架設計

根據規則的要求，我們的盡職調查措施在所有重大方面都符合經濟合作與發展組織(OECD)關於受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈的盡職調查指南以及錫、鉭、鎢和黃金的相關補充，第三版(“OECD指南”)中規定的盡職調查框架。

4.2已執行的盡職調查措施

以下是我們在報告所述期間採取的盡職調查措施的説明。

4.2.1經濟合作與發展組織第一步：建立和維護強有力的公司管理體系

答：我們有一項關於衝突礦物來源的政策，該政策可在我們公司的網站http://www.amtechsystems.com/investors/sec-filings/conflict-minerals.上公開查閲。本報告中提及的任何網站的內容均未在本報告中引用作為參考。

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B.我們有一個團隊負責組織和執行我們的衝突礦物合規性，該團隊由來自採購、財務、合規、IT和來源情報®(“工作組”)的代表組成。

C.我們聘請Source Intelligence®在報告期內協助我們的供應商接洽和分析工作。

D.Source Intelligence®託管了一個電子郵件地址，允許我們的直接供應商向我們發送與衝突礦產相關的問題。根據需要，Source Intelligence®將特定於公司的電子郵件轉發給我們工作組的代表，並促進我們與直接供應商之間的溝通。

E.我們使用RMI CMRT(6.0版或更高版本)從我們的直接供應商那裏獲得必要的衝突礦物的來源和保管鏈的信息。

F.我們打算以電子形式保留相關供應商響應文檔不少於五(5)年。

G.我們在衝突礦產網頁上收到邀請，請您通過撥打我們的道德熱線8339402879、發送電子郵件至Compliance@amtechgroup.com或通過我們的道德門户網站https://www.lighthouse-services.com/amtechsystems.與我們聯繫，報告有關我們供應鏈中衝突礦產的任何問題、關切或投訴

4.2.2經合組織第二步：識別和評估我們供應鏈中的風險

我們審查了供應商的回覆，並評估了它們的可信性、一致性和差距。如果我們收到的回覆提出了以下任何危險信號，我們將每兩週聯繫供應商最多三(3)次，以解決這些危險信號：

(I)一家或多家冶煉廠或精煉廠被列為衝突礦物，而該供應商供應給我們的產品中不包含該礦物；

(2)未提供冶煉廠或精煉廠信息，或所提供的冶煉廠或精煉廠不是經核實的加工設施；

(3)供應商對從被覆蓋國家採購的答覆是肯定的，但所列冶煉廠或煉油廠中沒有一家已知從被覆蓋國家採購；

(4)供應商表示，它沒有收到所有相關供應商提供的衝突礦物信息；

(V)供應商表示，它沒有確定範圍聲明中所列產品所使用的所有冶煉廠或煉油廠；

(6)供應商表示，它沒有提供從供應商那裏收到的所有適用的冶煉廠或煉油廠信息；或

(Vii)供應商表示，其申報所涵蓋的產品中的所有衝突礦物均來自回收或廢料來源，但其列出的一家或多家冶煉廠或精煉廠並不是已知的獨家回收商。

B.為了確定我們的直接供應商確定的冶煉廠和精煉廠的盡職調查實踐是否符合OECD指南的要求，Source Intelligence®將供應商在其完整模板中確定的冶煉廠和精煉廠與其數據庫進行了比較，該數據庫包含來自RMI網站、倫敦金銀市場協會(LBMA)良好交貨清單和負責任的珠寶委員會(RJC)監管鏈認證的信息。在審查的基礎上，我們確定了符合RMI、RMI激活、既不符合RMI也不激活RMI的冶煉廠和精煉廠的數量，或者不知道是冶煉廠或精煉廠的數量。

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4.2.3經濟合作與發展組織步驟3：設計和實施應對已確定風險的戰略

我們的執行管理團隊每年都會更新我們的衝突礦產合規計劃和任何相關風險。

4.2.4經合組織步驟4：對冶煉廠/精煉商的盡職調查做法進行獨立第三方審計

我們不會對我們的供應商確認在其供應鏈中的冶煉廠或煉油廠進行審計。然而，我們認為，對RMI或其他第三方進行的冶煉廠和煉油廠盡職調查實踐進行審計，是識別那些擁有促進負責任採購的盡職調查制度的冶煉廠和煉油廠的最佳方式。

4.2.5經合組織步驟5：供應鏈盡職調查年度報告

每年，我們都會按照規則的要求向美國證券交易委員會提交我們的SD表格和衝突礦產報告，並在我們公司的網站上公開提供這些報告，網址是：http://www.amtechsystems.com/investors/sec-filings/conflict-minerals.

5.我們的檢討結果

如上所述，我們進行了盡職調查，以確定我們產品中必要的衝突礦物的來源和保管鏈。作為這一進程的一部分，我們積極調查了我們認為可能在本報告所述期間向我們供應含有必要衝突礦物的產品的直接供應商，並要求他們披露在他們提供給我們的產品中加工必要衝突礦物的冶煉廠和精煉廠。在作出答覆的供應商中，43%(43%)證實他們向我們供應了含有必要衝突礦物的產品，並確認總共有340家冶煉廠和煉油廠可能加工了其材料或產品中所含的必要衝突礦物。

Source Intelligence®根據其數據庫審查了我們的直接供應商指定的冶煉廠和精煉廠，根據他們的審查，我們確定，截至2021年4月2日，這些冶煉廠和精煉廠中有246家被認為是“RMI合規性”，即他們遵守了負責任的礦產保證流程(“RMAP”)盡職調查評估協議或同等的交叉認可評估。根據他們的審查，我們還確定，截至2021年4月2日，這些冶煉廠和煉油廠中有22家被視為“RMI活躍”，我們的意思是他們承諾接受RMAP評估審計。最後，根據他們的審查，我們確定，截至2021年4月2日，被我們的供應商點名的冶煉廠和精煉廠中，有72家既不是“符合RMI”，也不是“RMI活躍”。

5.1用於處理必要的衝突礦物的設施

在我們的供應商提供的CMRT中，大約83%(83%)是在公司級基礎上提供的，大約11%(11%)是在產品級基礎上提供的，大約6%(6%)是在用户定義的基礎上提供的。根據Source Intelligence®對我們的直接供應商(其冶煉廠或精煉廠從覆蓋的國家採購)的審查，我們的直接供應商中只有三(3)家收到了所有供應商對該金屬的回覆，確定了向其供應鏈供應該金屬的所有冶煉廠，並且只列出了該金屬的一(1)家冶煉廠。根據我們供應商的迴應，我們相信

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可能用於加工我們產品中必要的衝突礦物的設施包括附件一所列的冶煉廠。

我們的其餘供應商缺乏細節，他們的冶煉廠和精煉廠從覆蓋的國家進行了一些採購，使我們無法確定他們在回覆中點名的特定冶煉廠或精煉廠是否加工了我們產品中必要的衝突礦物。因此，在報告所述期間，我們無法披露在我們的產品中用於生產必要的衝突礦物的任何其他設施。

5.2我國必要衝突礦物的原產國

作為我們努力確定我們產品中必要的衝突礦物的來源和保管鏈的一部分，我們要求我們的直接供應商提供原產國信息。Source Intelligence®根據其數據庫審查了我們的直接供應商指定的符合RMI和RMI活動的冶煉廠和精煉廠。根據他們的審查，截至2021年4月2日，我們確定了附件一所列冶煉廠加工的衝突礦物的可能原產國。我們在附件二中列出了這些可能的原產國，但根據Source Intelligence‘s®數據庫，在每種情況下，我們只列出了已知的鉭、錫或鎢儲量的國家。

我們的大多數供應商的回覆沒有提供足夠詳細的信息，讓我們無法確定我們產品中剩餘的必要衝突礦物的原產國。因此，在報告所述期間，我們無法披露我們產品中必要的衝突礦物的任何其他可能原產國。

5.3確定地雷或原產地的方法

我們認為，要確定我們必要的衝突礦物的礦場或原產地，我們可以做出的最合理的努力是向我們的直接供應商尋求有關冶煉廠和精煉廠的信息，以及我們產品中必要的衝突礦物的原產國的信息，並敦促我們的供應商對其直接供應商採取同樣的做法。我們必須依賴我們的直接和間接供應商提供有關我們產品中必要的衝突礦物的礦場或原產地的信息。我們使用CMRT向我們每個相關的直接供應商詢問礦山的位置或位置或產地信息。由於我們供應商提供回覆的依據，以及我們供應商提供的細節不足，我們無法確定我們產品中必要的衝突礦物的礦藏或原產地。

6.為降低風險和改善我們的盡職調查而採取和正在採取的步驟

自本報告所述期間開始以來，我們已經或正在採取以下步驟，以降低我們必要的衝突礦物使武裝團體受益的風險，並改善我們盡職調查措施的結果。

A.繼續與我們的直接供應商接觸，並鼓勵他們從供應商那裏獲得迴應，以便提供所需的詳細信息，以確定我們產品中必要的衝突礦物的來源和保管鏈。

B.我們希望繼續與Source Intelligence®保持合作關係，以協助我們的供應商參與和分析工作，並根據供應商的迴應確定我們產品中必要的衝突礦物的原產國、來源和保管鏈。

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7.前瞻性陳述

本報告中包含的某些陳述，包括根據“為降低風險和改進我們的盡職調查而採取和正在採取的步驟”部分所作的陳述，反映了該公司對未來業績的預期，構成了修訂後的1933年證券法第27A節和1934年證券交易法第21E節所指的“前瞻性聲明”。前瞻性陳述包括對未來業務的管理計劃和目標的陳述。這些陳述會受到與公司經營和商業環境有關的各種不確定性、未知風險和其他因素的影響，這些因素很難預測，也不在公司的控制範圍之內。可能影響我們未來業績的因素包括(1)在截至2020年9月30日的10-K表格年度報告第一部分第1A項“風險因素”項下描述的那些因素；(2)我們的直接和間接供應商在我們的供應鏈中負責任地採購衝突礦產的情況；(3)我們的直接和間接供應商用來確定我們供應鏈中包含的衝突礦產的來源和保管鏈的可追溯性系統的有效性。

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附件一

根據我們供應商的迴應，可能用於加工我們產品中必要的衝突礦物的設施包括下列冶煉廠：

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附件II

本附件II列出了附件一所列冶煉廠加工的衝突礦物的可能原產國。請注意，在每種情況下，我們只列出了根據Source Intelligence®的數據庫已知相關衝突礦物儲量的國家。

鉭：澳大利亞、巴西、布隆迪、加拿大、中國、剛果民主共和國(金沙薩)、埃塞俄比亞、馬達加斯加、莫桑比克、尼日利亞、盧旺達

錫：澳大利亞、玻利維亞、巴西、布隆迪、中國、剛果民主共和國(金沙薩)、印度尼西亞、老撾、馬來西亞、蒙古、緬甸、尼日利亞、祕魯、葡萄牙、俄羅斯聯邦、盧旺達、泰國、烏幹達、越南

鎢：澳大利亞、奧地利、玻利維亞、巴西、布隆迪、加拿大、中國、剛果民主共和國(金沙薩)、蒙古、緬甸、祕魯、葡萄牙、俄羅斯聯邦、盧旺達、西班牙、泰國、美國

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